馬工程《世界經(jīng)濟(jì)概論》第1章閱讀材料

第一章相關(guān)文獻(xiàn)閱讀一、鄭和下西洋鄭和（1371年－1435年）是一位中國的探險家和航海家，明成祖曾多次命其率領(lǐng)船隊遠(yuǎn)航，這史稱“鄭和下西洋”。鄭和航行的目的主要有以下幾條：一為安撫東南亞諸邦，“宣德化而柔遠(yuǎn)人”；二為尋找惠帝允炆，這一點(diǎn)可在《明史》中得到查證；三為同印度諸國建立聯(lián)系，以便從腹背夾擊帖木兒帝國（注：請參見維基百科對“帖木兒帝國”的解釋）。此外，現(xiàn)代鄭和研究者也總結(jié)了其他的一些原因，譬如建立從南亞向西航行的中途候風(fēng)轉(zhuǎn)航的據(jù)點(diǎn)、開辟新航路，使海外遠(yuǎn)國“賓服”于中國等等。在航行中，鄭和船隊采用了多種導(dǎo)航方式，主要有被稱為“過洋牽星”的星座觀測方法與使用羅盤測定航路的指南針方法。此外，世界上最早的一批海圖亦出自鄭和船隊之手，其中流傳至今的有茅元儀《武備志》中收錄的《鄭和航海圖》。鄭和探索了東南亞與南亞的大部分地區(qū)，如交趾支那、馬六甲、暹羅、爪哇、加爾各答、斯里蘭卡等。此外，他還到達(dá)過波斯灣、東非與埃及。有少部份學(xué)者甚至認(rèn)為鄭和曾經(jīng)抵達(dá)過美洲大陸，也即是認(rèn)為他先于哥倫布發(fā)現(xiàn)了美洲；這批學(xué)者中的代表人物當(dāng)推《1421：中國發(fā)現(xiàn)世界》的作者加文·孟席斯。在途經(jīng)的國家，鄭和船隊用中國的特產(chǎn)換來了象牙、染料與寶石等商品，并為皇帝帶回了長頸鹿、鴕鳥、金錢豹、獅子等珍奇動物。從1405年到1433年，鄭和共計下西洋7次。在第1、3、4、7次的出航中，艦隊的隨船人員均超過27,000人。鄭和下西洋的船隊極有可能是當(dāng)時世界上最龐大的艦隊，其第一次下西洋所攜帶的船只共計208艘。鄭和乘坐的寶船長44丈、寬18丈，有9條桅桿與12張帆，并由約200名船員操作。學(xué)者鄭一鈞認(rèn)為，鄭和的航海建立了亞非國際間的和平局勢，促進(jìn)了亞非國際貿(mào)易的發(fā)展，傳播了中國的文化，并為中國帶來了新的海外知識。此外，他亦指出了鄭和下西洋的局限，認(rèn)為鄭和的航海并未帶來中國資本主義的發(fā)展。學(xué)者張箭認(rèn)為，鄭和下西洋并沒有太大的經(jīng)濟(jì)需求，他的七次大規(guī)模航海不僅沒有為明朝帶來巨大的利潤，反而令國庫空虛。但是，鄭一鈞并不同意導(dǎo)致國庫空虛一說，并以鄭和六下西洋所帶回的100多萬兩銀子均被用于修建南京大報恩寺，而未被納入國庫的事例來加以佐證。利瑪竇曾經(jīng)這樣評價道，中國的“皇上和人民卻從未想過要發(fā)動侵略戰(zhàn)爭”，因?yàn)樗麄儭皾M足于自己已有的東西，沒有征服的野心”。這一點(diǎn)亦體現(xiàn)在美國《國家地理》雜志于1998年所評出的千禧世界航海家名人里。其中，鄭和是東方唯一一位入選的人物，而他入選的主要原因便是由于他從未公開表達(dá)過對殖民主義的期望。——筆者根據(jù)維基百科（/wiki/）“地理大發(fā)現(xiàn)”詞條整理而成。二、地理大發(fā)現(xiàn)地理大發(fā)現(xiàn)，又名探索時代或大航海時代，指從15世紀(jì)到17世紀(jì)時期。該時期內(nèi)，歐洲的船隊出現(xiàn)在世界各處的海洋上，尋找著新的貿(mào)易路線和貿(mào)易伙伴，以發(fā)展歐洲新生的資本主義。在這些遠(yuǎn)洋探索中，歐洲人發(fā)現(xiàn)了許多當(dāng)時在歐洲不為人知的國家與地區(qū)。與此同時，歐洲涌現(xiàn)出了許多著名的航海家，其中有克里斯托弗·哥倫布、瓦斯科·達(dá)伽馬、佩德羅·阿爾瓦雷斯·卡布拉爾、胡安·德拉科薩、巴爾托洛梅烏·迪亞士、喬瓦尼·卡波托、胡安·龐塞·德萊昂、斐迪南·麥哲倫與胡安·塞瓦斯蒂安·埃爾卡諾等。在當(dāng)時，遠(yuǎn)洋航行意味著冒險：他們無法準(zhǔn)確測量經(jīng)度，木制船殼無法抵抗船蛆的侵蝕，儲備的食物不適于長期航行，船上的衛(wèi)生與生活條件也十分糟糕。然而，受經(jīng)濟(jì)利益與政治利益的雙重驅(qū)使，這些人所進(jìn)行的探索極大地擴(kuò)展了已知世界的范圍。伴隨著新航路的開辟，東西方之間的文化、貿(mào)易交流開始大量增加，殖民主義與自由貿(mào)易主義也開始出現(xiàn)。歐洲這個時期的快速發(fā)展奠定了其超過亞洲繁榮的基礎(chǔ)。新航路的發(fā)現(xiàn)，對世界各大洲在數(shù)百年后的發(fā)展也產(chǎn)生了久遠(yuǎn)的影響。對除歐洲以外的國家和民族而言，地理大發(fā)現(xiàn)帶來的影響則是復(fù)雜而矛盾的。1．背景探索時代的開始，是由于商業(yè)貿(mào)易上急迫需求的刺激。最初的遠(yuǎn)洋航行，是為了尋找從西歐前往亞洲的海路航線，以帶回東方的香料。因?yàn)椋瑥年懧返竭_(dá)亞洲的路程十分遙遠(yuǎn)，商隊必須穿越亞洲的多個地區(qū)；而當(dāng)時歐洲同亞洲的貿(mào)易已被威尼斯和熱那亞等地的意大利商人壟斷。自古以來，西方便有著兩條通向東方的貿(mào)易路線：其一是始于埃及和伊拉克的海上路線，其二則是被稱為“絲綢之路”的陸上路線。海上路線利用了季風(fēng)的特點(diǎn)：在每年的4月到6月之間，船只從蘇伊士或巴士拉出發(fā)，分別經(jīng)由紅?；虿ㄋ篂尺M(jìn)入阿拉伯海，再順著從海洋吹向大陸的西南季風(fēng)航往印度洋和中國海。大約在6個月后，也就是在10月到12月之間，吹向海洋的東北季風(fēng)又會將航船帶回其始發(fā)地。作為陸上路線的絲綢之路，其貿(mào)易路線西起東地中海西岸（主要有亞歷山大港、大馬士革等城市）與黑海沿岸。從這些地方出發(fā)，經(jīng)過里海南部進(jìn)入亞洲并穿過巴格達(dá)，分為幾條支路穿過內(nèi)陸地區(qū)后再匯集于咸海附近。在中亞的布哈拉，開始分路前往印度的德里與阿格拉。經(jīng)過布哈拉，到達(dá)帕米爾北部的撒馬爾罕后，絲綢之路再次出現(xiàn)分支：往北通向阿拉木圖，往東穿越中亞，并沿喜馬拉雅山脈行進(jìn)抵達(dá)中國城市西安。穆斯林在大部分時期里都控制著通往東方的各條商路。亞歷山大、阿勒頗與大馬士革被稱為當(dāng)時的“鐵幕”。只有在13世紀(jì)下半葉到14世紀(jì)，當(dāng)成吉思汗家族的蒙古帝國極盛時，以馬可·波羅為代表的歐洲人才與“契丹”取得了聯(lián)系。已有的貿(mào)易路線可以運(yùn)送寶貴的香料，但卻不得不遭受沿途關(guān)卡的層層盤剝，貿(mào)易受到了嚴(yán)重影響；這還沒有算上多變的政治局勢和盜匪的騷擾。進(jìn)入十五世紀(jì)，威尼斯受到土耳其奧斯曼的封鎖與入侵，西方人急迫地需要找到一條通往東方的新商路。在當(dāng)時，地圖學(xué)、航海術(shù)與造船術(shù)都取得了可觀的進(jìn)步，遠(yuǎn)洋探險成為了可能。探索東方的渴望是由多種原因造成的。其中最主要的原因，是去尋找獲取香料的新航線，以取代受政治環(huán)境影響而隨時可能停止供應(yīng)的陸地貿(mào)易。貨幣主義者則認(rèn)為，開啟探索時代的主要原因是歐洲貴金屬的劇烈流失。歐洲經(jīng)濟(jì)建立在金、銀貨幣的流通上，通貨的短缺會讓歐洲出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)蕭條。還有一個因素是，在收復(fù)失地運(yùn)動中，伊比利亞半島上的基督教國家已與穆斯林國家作戰(zhàn)經(jīng)年，半島上的基督教國家亟需去尋覓海外盟國來反擊當(dāng)?shù)氐囊了固m勢力（例如傳說中的祭司王約翰），從而打破伊斯蘭教的制約力量。此外，他們也從阿拉伯鄰居那學(xué)到了很多東西。譬如，在卡拉維爾帆船的發(fā)展過程中，阿拉伯三角帆技術(shù)的引入改進(jìn)了船只的機(jī)動性。另外，通過從阿拉伯人手里重新獲取的\o"古希臘"古希臘地理文獻(xiàn)，歐洲人首次對非洲和亞洲有了一個大致的印象。2．葡萄牙和西班牙的探索在不斷發(fā)現(xiàn)金礦的同時，1469年－1472年葡萄牙人發(fā)現(xiàn)了圣多美和普林西比，后來在那里建立起了世界上的第一個制糖業(yè)殖民地。1482年，迪奧戈·康率領(lǐng)的一支探險隊與剛果王國取得了聯(lián)系。1487年是一個重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，迪亞士受葡萄牙國王若昂二世委托出發(fā)尋找非洲大陸的最南端，他率三艘船只從里斯本出發(fā)，沿著西非海岸南下，而在南緯29度遭遇暴風(fēng)漂流十三日，最后在\o"1488年"1488年2月3日進(jìn)入非洲南端的莫塞爾灣（MosselBay）。他并發(fā)現(xiàn)了非洲最南端的厄加勒斯角與西南端的風(fēng)暴角，而后風(fēng)暴角被若昂二世改名為好望角。這意味著進(jìn)入印度洋的航線已被發(fā)現(xiàn)。1498年，瓦斯科·達(dá)伽馬借由一位熟悉西印度洋季風(fēng)規(guī)律的回教徒領(lǐng)航員之助，發(fā)現(xiàn)了通往印度的新航線，使得陸上絲綢之路不再是通往東方市場的唯一途徑。1492年，伊莎貝拉女王資助了克里斯托弗·哥倫布的探險活動，希望他找到向西航往印度洋的路線，以替代在《阿爾卡蘇瓦什條約》中規(guī)定由葡萄牙人保有的南非航線。哥倫布終究沒有抵達(dá)亞洲，但他卻意外地發(fā)現(xiàn)了一片新大陸——即美洲大陸。1499年－1504年間，為西班牙國王效勞的意大利人阿美利哥·維斯普西考察了南美洲東北沿海地區(qū)，認(rèn)為這里不是印度，而是一塊新大陸。后人將這塊大陸以他的名字命名為亞美利加洲（America）。在深入探索了美洲大陸后，西班牙發(fā)現(xiàn)了兩個大帝國：阿茲特克帝國與印加帝國，這兩個帝國面積的廣袤程度與人口的稠密程度都遠(yuǎn)超歐洲任何一個國家。通過和當(dāng)?shù)乇绘?zhèn)壓的民族聯(lián)合，并在歐洲人無意間帶來的疾病的協(xié)助下，西班牙征服者輕而易舉地征服了這兩個帝國。然而，當(dāng)?shù)匚拿鞯念B強(qiáng)反抗卻成為歐洲人不得不面臨的一個問題，他們必須得進(jìn)行一場長期的戰(zhàn)爭來鎮(zhèn)壓他們。1510年時，瓦斯科·努涅斯·德巴爾沃亞在美洲大陸上建立起了第一個殖民城市圣瑪麗亞-拉安蒂瓜德爾達(dá)里恩。他后來還成為了第一位看見“大南?！保刺窖螅┑臍W洲人。在發(fā)現(xiàn)美洲之初，哥倫布與西班牙的其他探險家都對這次以經(jīng)濟(jì)為目的的探索的成效感到失望：與非洲和亞洲不同，加勒比群島的居住者們并沒有黃金或者其他西班牙人覺得有價值的財物。但是，他們在玉米、木薯、棉花、花生、辣椒、菠蘿、甘薯與煙草等作物方面的產(chǎn)量卻十分龐大，而舊大陸對這些作物都一無所知。不久后，隨著更多的探索者來到這片大陸，歐洲人發(fā)現(xiàn)了這些新作物，并意識到了它們的商業(yè)價值可以讓西班牙人在歐洲市場中占據(jù)一席之地，能與葡萄牙和意大利人從非洲與亞洲帶回的貨物競爭。因此，除了上述的作物外，西班牙人還將西紅柿、馬鈴薯、可可及其制品巧克力、多香果與制造染料的胭脂蟲引入了歐洲。在哥倫布到達(dá)美洲后，許多歐亞非的文明都開始利用和消費(fèi)這些來自美洲的產(chǎn)品；除了上一段提到的以外，還有橡膠等經(jīng)濟(jì)作物以及鱷梨等舊大陸沒有的水果。到了16世紀(jì)，西班牙的加利西亞與曼切戈斯兩個地區(qū)已開始為“誰的土地上種出來的馬鈴薯品質(zhì)更好”的問題而發(fā)生爭論。在征服戰(zhàn)爭結(jié)束后，歐洲人的興趣依然集中于香料貿(mào)易方面。此外，他們還熱衷于探尋以金銀為主的貴金屬資源：貴金屬的積累使得歐洲在18世紀(jì)得以進(jìn)入工業(yè)社會。3．環(huán)球航行然而，在歐洲最受歡迎的香料并沒有出現(xiàn)在這片新的大陸上，因此西班牙王室依然對東印度保持著極大的興趣。1519年，在荷南·科爾蒂斯在墨西哥登陸時，西班牙資助了葡萄牙航海家斐迪南·麥哲倫的探險。這次遠(yuǎn)航的目的，是去尋找向西通往香料群島（亦稱東印度群島）的貿(mào)易路線，這可以讓西班牙在不違反《托爾德西里亞斯條約》的前提下通過香料貿(mào)易來獲取利潤。麥哲倫曾試圖向葡萄牙請求資助，但受條約限制的葡萄牙并沒有同意。麥哲倫曾積極地參與了葡萄牙對印度和馬六甲的殖民活動。1513年，他被派往摩洛哥清剿海盜，在一場戰(zhàn)斗中他的一條腿落下了殘疾。回到葡萄牙后，他在晉見國王時懇求國王念在多年的功勞上為他增加俸祿，但卻被拒絕了。失望至極的麥哲倫離開了自己的職位，后來他接觸到了鄰國西班牙的航海者與國王，還同制圖師與天文學(xué)家魯伊·法萊羅建立了友情——法萊羅對麥哲倫的未來有著舉足輕重的影響。麥哲倫在很早以前便相信有著一條向西穿越“大南?！蓖ㄍ懔先簫u的海峽；過去曾經(jīng)有探險家尋找過這條海峽，但都卻無功而返。一次又一次的探索都被看似無窮無盡的巖石所阻礙，由此，很大一部分制圖師都設(shè)想美洲大陸的土地會一直延伸到地球的南極。然而，麥哲倫堅信兩大海洋間必有通道相連，并希望得到一支艦隊來證明自己的觀點(diǎn)。法萊羅支持了麥哲倫的行動。1517年10月20日，麥哲倫前往了西班牙南部大港塞維利亞，尋求為西班牙王室效勞的機(jī)會。他將自己的計劃呈交給了當(dāng)?shù)氐纳叹?，并?518年3月22日與西班牙國王卡洛斯一世簽訂協(xié)議，揭開了大航海時代中最耀眼奪目的一頁。得知這件事的葡萄牙國王曼努埃爾一世，打一開始便打算去破壞麥哲倫的航行。奪取了馬六甲控制權(quán)的葡萄牙，已開始計劃征服其最后的目標(biāo)——香料群島。在當(dāng)時，兩個國家的君王都十分注意自己出現(xiàn)的場合，因?yàn)槠咸蜒赖穆栆皇兰磳⒂⑽靼嘌绹醯慕憬惆ＨR奧諾。然而，兩國間私下的角力仍然十分激烈，葡萄牙曾派出大使阿爾瓦羅·德科斯塔（álvarodeCosta）試圖行刺麥哲倫，而卡洛斯一世則希望奪取葡萄牙在香料貿(mào)易上的優(yōu)勢地位。根據(jù)與卡洛斯一世簽訂的協(xié)議，船隊必須由麥哲倫和法萊羅這兩位擁有平等權(quán)力的船長指揮。亦是天文學(xué)家的法萊羅還負(fù)責(zé)為這次航海打造必要的航海用具，及解決棘手的經(jīng)度問題。由于法萊羅的離去，他對船隊的指揮權(quán)轉(zhuǎn)移到了麥哲倫上將手中。然而，船隊中最大噸位的船圣安東尼奧號的艦長——布爾戈斯城主教的堂兄弟——胡安·德卡塔赫納得到了另一份令其擁有與麥哲倫平等權(quán)力的補(bǔ)充文件，文件委任他“協(xié)助”（adjunto）葡萄牙人（指麥哲倫）以確保該次派遣的順利進(jìn)行，并留意和防止疏忽的發(fā)生。這樣的決定帶有一些政治上的考慮，但卻是有害的；因?yàn)楸M管麥哲倫擁有對艦隊的絕對指揮權(quán)，但卡塔赫納的加入多少帶有些限制其職權(quán)的意味。這個決定在后來導(dǎo)致了兩人極為嚴(yán)重的對立。船隊由5艘帆船共265名船員組成：旗艦為特立尼達(dá)號（Trinidad），其余四艘分別為圣安東尼奧號（SanAntonio）、康塞普西翁號（Concepción）、維多利亞號（Victoria）與圣地亞哥號（Santiago）。其中最大的船為120噸的圣安東尼奧號，最小的為75噸的圣地亞哥號。每艘船都裝備了足夠的武器，并為交易和補(bǔ)給準(zhǔn)備了豐富的物資：有蛋糕、酒品、醋、干魚、熏肉、蠶豆、小扁豆、面粉、大蒜、奶酪、蜂蜜、杏仁、鳳尾魚、沙丁魚、葡萄干、李子、無花果、食糖、榅桲果、芥末、刺山柑與稻米；船隊甚至還帶上了6頭母牛，以獲取新鮮的牛奶和牛肉。麥哲倫的整個艦隊共花費(fèi)了8,751,125西班牙金幣。1519年9月20日，在這個星期二的黎明，麥哲倫率領(lǐng)他的手下從桑盧卡爾-德巴拉梅達(dá)出發(fā)，開始了人類歷史上的首次環(huán)球航行。麥哲倫的艦隊不但成功地找到了穿過南美洲通往太平洋的海峽；而且還完成了人類歷史上的首次環(huán)球航行——在經(jīng)過三年的艱苦航行后，維多利亞號在讓胡安·塞瓦斯蒂安·埃爾卡諾的率領(lǐng)下重返歐洲。4．葡萄牙壟斷地位的衰落盡管西班牙的競爭對葡萄牙的壟斷造成了威脅，但葡萄牙的探索與殖民依然在繼續(xù)進(jìn)行著。葡萄牙人是第一批抵達(dá)日本并與該國展開貿(mào)易的歐洲人。在曼努埃爾一世國王的統(tǒng)治下，葡萄牙王國為繼續(xù)控制其宣稱擁有的土地和貿(mào)易路線制定了詳細(xì)的計劃，他們的策略是在通往東方的主要航道上修建一系列的要塞。這樣的要塞與殖民地有黃金海岸、羅安達(dá)、莫桑比克、桑給巴爾、蒙巴薩、索科特拉、霍爾木茲、加爾各答、果阿、孟買、馬六甲、澳門與帝汶。此外，葡萄牙人還統(tǒng)治著巴西，這片土地于1500年由葡萄牙人佩德羅·阿爾瓦雷斯·卡布拉爾發(fā)現(xiàn)。根據(jù)1494年的《托爾德西里亞斯條約》，巴西被“劃分”在了葡萄牙的一側(cè)。葡萄牙的本土位于伊比利亞半島沿海地區(qū)，難以向內(nèi)陸擴(kuò)張。隨著時間的過去，過于窄小的本土極大地限制了它的擴(kuò)張能力，令它無論在財政還是人力上都顯得越來越力不從心。此外，分布于全世界的葡萄牙要塞長期面臨著人力與裝備缺乏的處境。因此，葡萄牙無法與其他更加強(qiáng)大的勢力競爭，其殖民地與貿(mào)易注定要被他國蠶食，它在東方貿(mào)易中的壟斷地位已不再長久。葡萄牙在東方霸權(quán)的衰落肇因于荷蘭、法國和英國的探索的展開：這三個國家在教皇劃分世界的時候并未參與其中，因此它們沒有遵守葡萄牙與西班牙之間簽署的條約的必要。1580年，西班牙國王腓力二世以葡萄牙前國王塞巴斯蒂昂的合法繼承人的身份兼任了葡萄牙的國王（腓力二世是葡萄牙國王曼努埃爾一世的外孫）。合并后的帝國又因?yàn)檫^于龐大而失掉了它的絕對優(yōu)勢，無法應(yīng)對來自新興勢力的競爭。在西非、中東與遠(yuǎn)東地區(qū)，英國與荷蘭逐漸蠶食掉了葡萄牙的一部分殖民地。孟買在后來被作為結(jié)婚禮物贈送給了英國。只有澳門、東帝汶、果阿、安哥拉、莫桑比克與巴西還在葡萄牙的實(shí)際控制之下。荷蘭人曾經(jīng)奪取了巴西將近一半的土地，但最終還是被葡萄牙人奪回了。非伊比利亞半島的國家并不認(rèn)同《托爾德西里亞斯條約》。法國、荷蘭（從西班牙取得獨(dú)立后）與英國均有著航海的傳統(tǒng)；而盡管伊比利亞國家對它們嚴(yán)加防范，但法、荷、英三國最終還是得到了伊比利亞的新技術(shù)與新海圖。曾為西班牙人工作的意大利航海家喬瓦尼·卡博托率領(lǐng)了法、荷、英三國派出的第一支探險船隊。受英國資助的卡博托率領(lǐng)他的船隊開啟了英法共同探索北美洲的時代。大部分西班牙人都忽視了遼闊的美洲大陸北部，認(rèn)為那里遍布游牧民族且未建立龐大帝國，較之中美更難以控制?？ú┩小⒀趴恕たǖ賮喓推渌胶Ｕ呦Ｍ诒狈秸业酵ㄍ皇鼥|方的水道，但他們都沒有成功。水道并沒有找到，然而這些探索卻展示了別的可能性：17世紀(jì)初，來自中歐與北歐的殖民者登上了北美洲東岸，建立起了最早的一批北美殖民地。法、荷、英三國還在非洲與印度洋與葡萄牙展開了競爭。荷蘭、法國與英國的船隊活躍于這些地區(qū)，對葡萄牙的壟斷地位造成了極大的威脅。隨著貿(mào)易的展開，北歐三國的貿(mào)易份額一步步地上升，而葡萄牙和西班牙則不斷下降。除了貿(mào)易競爭外，法、荷、英三國還在當(dāng)?shù)爻闪⒘俗约旱能婈?，在葡西舊殖民地的附近建立起了自己的新殖民地。此外，他們還帶頭對《托爾德西里亞斯條約》中西班牙一側(cè)的太平洋與北美洲未知之地進(jìn)行了探索：荷蘭探險家威廉·揚(yáng)松和阿貝爾·塔斯曼發(fā)現(xiàn)了澳大利亞的海岸，詹姆斯·庫克船長對太平洋沿岸進(jìn)行了測繪，維他斯·白令發(fā)現(xiàn)了以他姓氏命名的白令海峽。1577年到1580年，英國的弗朗西斯·德雷克爵士完成了人類歷史上的第二次環(huán)球航行。另一位著名的英國航海家是亨利·哈德遜（1565年－1611年），他在北美洲的探險主要有，在1609年對喬瓦尼·達(dá)·韋拉扎諾（GiovannidaVerrazzano）于1524年所發(fā)現(xiàn)的哈德遜河流域進(jìn)行探查，之后在1610年到達(dá)哈德遜灣，使得此兩處地點(diǎn)冠其姓氏命名。英國航海家詹姆斯·庫克（1728年－1779年）曾三度遠(yuǎn)征太平洋。在航行中，他對太平洋的海岸線以及大洋中的眾多島嶼進(jìn)行了精確的測繪，令它們首次出現(xiàn)在歐洲的地圖中。庫克發(fā)現(xiàn)了澳大利亞東岸，并聲稱其為大英帝國的領(lǐng)土；他完成環(huán)球航行，發(fā)現(xiàn)了新西蘭與紐芬蘭；此外，他還是最早發(fā)現(xiàn)夏威夷群島的歐洲人。5．探索的結(jié)束與其影響地理大發(fā)現(xiàn)時代結(jié)束于17世紀(jì)末。在15世紀(jì)中葉，人類知識總合中已知的陸地面積只占全體陸地的2/5，航海區(qū)域亦只有全部海域的1/10；但到了17世紀(jì)末，人類知識總合中已知的陸地和海域都已達(dá)到全體的9/10。當(dāng)然，遠(yuǎn)洋探索依然繼續(xù)著。過去地理大發(fā)現(xiàn)曾被認(rèn)為是緣于歐洲科技的瞬間躍進(jìn)，或者少數(shù)航海先驅(qū)的英雄行徑。當(dāng)代史家則逐漸傾向認(rèn)為，這是從十一世紀(jì)以來，歐洲內(nèi)部經(jīng)濟(jì)、文化與科技逐漸成熟的結(jié)果。地理大發(fā)現(xiàn)對全世界，尤其是歐洲產(chǎn)生了前所未有的巨大影響，它讓地中海沿岸的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)入了數(shù)千年來最活躍的時期。起初，地中海的權(quán)力和財富掌握在位于意大利與希臘人手里；隨著君士坦丁堡的陷落，阿拉伯人開始顯赫于地中海；后來，葡萄牙與西班牙進(jìn)行了收復(fù)失地運(yùn)動，發(fā)現(xiàn)了新航路并進(jìn)行了環(huán)球航行，意大利城邦失去了他們對東方貿(mào)易的壟斷，歐洲的重心轉(zhuǎn)移到伊比利亞半島上。19世紀(jì)，北歐的法、英、荷三國開始活躍，他們主導(dǎo)了大西洋的經(jīng)濟(jì)活動，其中一部分國家的影響力延續(xù)至今。隨著遠(yuǎn)洋探索的展開，跨洋的商業(yè)活動變得越來越頻繁，海外貿(mào)易累積的財富激發(fā)歐洲人在美洲和亞洲的殖民事業(yè)，促使資本主義與工業(yè)革命的發(fā)展，最終直接、間接地激發(fā)了帝國主義。此外，在歐洲社會結(jié)構(gòu)方面，商人們先后取代了南歐與北歐的封建領(lǐng)主，成為社會中最具權(quán)勢的階層。在英國、法國及其他歐洲國家，資產(chǎn)階級逐步控制了本國的政治和政府。6．名稱爭議地理大發(fā)現(xiàn)的稱呼，乃是指西方國家第一次看見美洲大陸的一種說法。當(dāng)時的西方人認(rèn)為他們發(fā)現(xiàn)“新大陸”，連上面的原住民也是“新住民”。但是嚴(yán)格來說，美洲大陸上的原住民早就住在那里上百年了，美洲大陸也是一直都存在著，只是歐亞大陸（所謂的舊大陸）的居民在此之前完全不知情而已。把“找到”美洲大陸的舉動稱為“發(fā)現(xiàn)”，這種歐洲中心論的觀點(diǎn)，似乎是說那群人原本不存在、不是人，等到歐洲人來臨才“被發(fā)現(xiàn)”、“被賦予存在”的意思。這樣的說法對于美洲大陸原住民不太尊敬，在比較嚴(yán)格的歷史用語上應(yīng)當(dāng)有所斟酌。——筆者根據(jù)維基百科（/wiki/）“地理大發(fā)現(xiàn)”詞條整理而成。三、工業(yè)革命工業(yè)革命，又稱產(chǎn)業(yè)革命，指資本主義工業(yè)化的早期歷程，即資本主義生產(chǎn)完成了從工廠手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)過渡的階段。工業(yè)革命是以機(jī)器取代人力，以大規(guī)模工廠化生產(chǎn)取代個體工場手工生產(chǎn)的一場生產(chǎn)與科技革命。由于機(jī)器的發(fā)明及運(yùn)用成為了這個時代的標(biāo)志，因此歷史學(xué)家稱這個時代為“機(jī)器時代”（theAgeofMachines）。有人認(rèn)為工業(yè)革命在1759年左右已經(jīng)開始，但直到1830年，它還沒有真正蓬勃地展開。大多數(shù)觀點(diǎn)認(rèn)為，工業(yè)革命發(fā)源于英格蘭中部地區(qū)。18世紀(jì)中葉，英國人瓦特改良蒸汽機(jī)之后，由一系列技術(shù)革命引起了從手工勞動向動力機(jī)器生產(chǎn)轉(zhuǎn)變的重大飛躍。隨后傳播到英格蘭到整個歐洲大陸，19世紀(jì)傳播到北美地區(qū)。一般認(rèn)為，蒸汽機(jī)、煤、鐵和鋼是促成工業(yè)革命技術(shù)加速發(fā)展的四項(xiàng)主要因素。在瓦特改良蒸汽機(jī)之前，整個生產(chǎn)所需動力依靠人力和畜力。伴隨蒸汽機(jī)的發(fā)明和改進(jìn)，工廠不再依河或溪流而建，很多以前依賴人力與手工完成的工作自蒸汽機(jī)發(fā)明后被機(jī)械化生產(chǎn)取代。工業(yè)革命是一般政治革命不可比擬的巨大變革，其影響涉及人類社會生活的各個方面，使人類社會發(fā)生了巨大的變革，對人類的現(xiàn)代化進(jìn)程推動起到不可替代的作用，把人類推向了嶄新的蒸汽時代。1．背景在尚未發(fā)生工業(yè)革命的時候，大部分西方人都在鄉(xiāng)間居住，并在細(xì)小的田地以耕種和畜牧維生。他們以人力輔以牛只及簡單工具耕種，耕種的方法則仍沿用中古時代的三田制（theThree-fieldSystem）。根據(jù)這種方法，農(nóng)民把土地劃分出三塊田，每年只在其中兩塊田耕種，另外的一塊田則休耕，收獲量不多。只有一小部分的西方人在城市居住，當(dāng)時城市的人口平均不到一萬人。大部分的城市居民都是商人和工匠出身。商人以出售工匠的制品謀生，而工匠則多在家中用手動的工具和細(xì)小的機(jī)器，來生產(chǎn)衣服和日用商品維持生計。這種以人手及簡單工具在坊間作業(yè)的生產(chǎn)方式稱為“家庭手工業(yè)制”（theDomesticSystem）。無論鄉(xiāng)間或城市的生和水力產(chǎn)動力都以人力、畜力、風(fēng)力等為主，所以生產(chǎn)量不多。當(dāng)人口增加時，這種以原始動力來生產(chǎn)物品的方法，已不能再滿足日益增加的需求。鄉(xiāng)間和城市的居民都是以馬匹和馬車為主要的運(yùn)輸工具，但當(dāng)時的道路網(wǎng)絡(luò)設(shè)計并不完善，道路多是崎嶇不平的；在雨天時，很多道路會被水淹沒，交通嚴(yán)重被阻塞，因此交通運(yùn)輸效率極低。相對于當(dāng)時擁有大型運(yùn)河的中國，或有完善道路網(wǎng)的美洲文明，歐洲的城市規(guī)模無法達(dá)到同樣水平。2．起因（1）農(nóng)業(yè)革命與人口增加。在18世紀(jì)，英國人口不斷增加，以及英國農(nóng)業(yè)革命（BritishAgriculturalRevolution）和圈地運(yùn)動的后果，以致農(nóng)業(yè)勞動力過剩，不得不尋求新的就業(yè)機(jī)會，有助于推動工商業(yè)的發(fā)展；再加上人們的消費(fèi)需求亦日漸增加，為批量化生產(chǎn)的商品形成了銷路。（2）貿(mào)易限制的解除。1623年英國國王詹姆士一世允許設(shè)立專利權(quán)保護(hù)新發(fā)明的權(quán)利，開始刺激許多新發(fā)明的產(chǎn)生。工業(yè)革命約于1750年開始于大英地區(qū)。工業(yè)革命的展開有多種原因，其中，封建制度的結(jié)束就是一個明顯的工業(yè)革命導(dǎo)火線。隨著封建制度于18世紀(jì)初在西方消失，貴族及大地主所享有的各種特權(quán)（例如貿(mào)易的專利）也隨之消失。這些改變推動了自由貿(mào)易，形成了更大規(guī)模的市場，使工商業(yè)的發(fā)展更為蓬勃。在這種改變下，舊有的家庭式工業(yè)生產(chǎn)模式已不能滿足貿(mào)易發(fā)展的需要，所以人們便致力改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)模式以增加產(chǎn)量，因而引發(fā)了工業(yè)革命。（3）殖民地市場和原料。此外，世界貿(mào)易的發(fā)展亦扮演著一個相當(dāng)重要的角色。從15世紀(jì)發(fā)現(xiàn)新航路起，許多歐洲國家在亞、非、美三洲各自建立殖民地。至18世紀(jì)，這些殖民地不僅為它們提供原料和商品出口市場，還推動了世界貿(mào)易的發(fā)展。為了滿足由世界貿(mào)易所引致的龐大需求，人們便開始采用機(jī)器和其他方法來提高產(chǎn)量，從而引發(fā)了工業(yè)革命。（4）資本與新技術(shù)。還有，資金的積聚及新機(jī)器的發(fā)明也是引發(fā)工業(yè)革命的其中兩個主要原因。18世紀(jì)時，歐洲本土的貿(mào)易發(fā)展蓬勃，使商人累積了大量財富。為了獲得更豐厚的利潤，他們便致力投資開設(shè)工廠、購置原料和發(fā)明新機(jī)器。加上隨著各類型機(jī)器的發(fā)明及應(yīng)用，舊有以人力為主的生產(chǎn)工序逐漸被由蒸汽推動的機(jī)器取代。生產(chǎn)工序的機(jī)械化，提高了工農(nóng)業(yè)的產(chǎn)量。結(jié)合以上的種種原因，就成就了工業(yè)革命的展開。3．革新工業(yè)革命前后共有很多種不同的發(fā)明，除了較為著名及具代表性的蒸汽機(jī)外，還有很多發(fā)明對后來的發(fā)展影響深遠(yuǎn)。以下是一些較重要的發(fā)明列表：工業(yè)革命前后的一些重要發(fā)明年份發(fā)明者發(fā)明1733年約翰·凱\o"飛梭"飛梭1764年詹姆士·哈格里夫斯珍妮紡紗機(jī)1778年約瑟夫·勃拉姆抽水馬桶1781年詹姆斯·瓦特蒸汽機(jī)1796年塞尼菲爾德平版印刷術(shù)1797年亨利·莫茲萊螺絲切削機(jī)床1812年\o"特列維雪克"特列維雪克科爾尼鍋爐1815年漢·戴維礦工燈1829年理查德·特里維西克蒸汽火車頭1844年成廉·費(fèi)阿柏恩蘭開斯特鍋爐4．影響工業(yè)革命對19世紀(jì)科學(xué)發(fā)展及社會變遷也產(chǎn)生了極為重要的影響。以前的科學(xué)研究很少用于工業(yè)生產(chǎn)，隨著工業(yè)革命的發(fā)展壯大，工程師與科學(xué)家的界限越來越小，更多的工程師埋頭做科學(xué)研究。以前的科學(xué)家多是貴族或富人的子弟，現(xiàn)在則有許多來自工業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)和工人階級的子弟成為了科學(xué)家。他們更加對化學(xué)和電學(xué)感興趣，這也促進(jìn)了這些學(xué)科的發(fā)展。社會方面，由于鄉(xiāng)村人口大舉移入都市，造成了都市化的現(xiàn)象及都會區(qū)的出現(xiàn)；也因?yàn)樽杂山?jīng)濟(jì)主義的興起，進(jìn)而擴(kuò)大了人民對民主政治的參與；大量工廠的成立，不僅造成了勞資雙方的對立，工人悲慘的生活及工作環(huán)境也逐漸為人重視，許多的慈善機(jī)構(gòu)于是成立，主張以社會福利制度改善窮人生活，也免費(fèi)提供糧食及住所；另一方面，以馬克思為首的左派學(xué)說也質(zhì)疑工業(yè)社會造成的負(fù)面影響，同時衍生出了社會主義及共產(chǎn)主義等思想，對日后的人類社會影響甚巨。工業(yè)革命提高了效率，但是也使許多熟練工人失業(yè)，1811年，一個名叫盧德的英國工人搗毀機(jī)器，從而引發(fā)了反對機(jī)械化的盧德運(yùn)動?！P者根據(jù)維基百科（/wiki/）“工業(yè)革命”詞條整理而成。為什么工業(yè)革命在英國而不在西班牙發(fā)生？以道格拉斯·諾斯（DouglassC.North）為代表的制度經(jīng)濟(jì)史學(xué)家發(fā)現(xiàn)，公元1500年開始的大西洋、地中海、黑海等海洋貿(mào)易，特別是跨大西洋長距離貿(mào)易，是工業(yè)革命的關(guān)鍵條件之一。這其中，制度差異對經(jīng)濟(jì)增長特別是工業(yè)革命的發(fā)展有著關(guān)鍵作用。貿(mào)易帶來的好處以及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長可以用亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）的分工理論很精確地刻畫其中的精髓。

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，分工的發(fā)生將使得生產(chǎn)活動的專業(yè)化水平得以上升；專業(yè)化水平的上升，則創(chuàng)造了供給與需求；于是，貿(mào)易隨之出現(xiàn)。供給與需求的增加，則意味著市場容量的變大；而市場的變大，將進(jìn)一步將促進(jìn)專業(yè)化與分工水平的發(fā)展。這種分工與市場貿(mào)易互為因果的良性循環(huán)，正是亞當(dāng)·斯密在《國富論》中最重要的思想，也是亞當(dāng)·斯密所認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起源。經(jīng)濟(jì)社會也就不斷地從這種分工與市場擴(kuò)大的良性循環(huán)中獲得成長。西歐的大西洋貿(mào)易正觸發(fā)了上述經(jīng)濟(jì)成長的良性循環(huán)過程，同時造就了人類歷史上的第一次工業(yè)革命。楊小凱的著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》（中文版由社科文獻(xiàn)出版社出版）用很多模型分析了這個過程。

雖然自1500年以來，大西洋貿(mào)易對西歐的發(fā)展具有舉足輕重的地位。許多在16至19世紀(jì)從事大西洋貿(mào)易獲利的國家，以亞當(dāng)·斯密的思想足以刻畫經(jīng)濟(jì)增長的精髓。不過，同樣進(jìn)行大西洋貿(mào)易，工業(yè)革命卻只發(fā)生在英國與荷蘭，但是卻不在西班牙與葡萄牙發(fā)生。這又是什么道理？

最近，麻省理工學(xué)院的強(qiáng)森（SimonJohnson）、阿西墨格魯（DaronAcemoglu）以及加州大學(xué)柏克萊分校的羅賓森（JamesRobinson）等人，在他們的新文章《歐洲的興起：大西洋貿(mào)易、制度轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)增長》中對上述問題做了深入研究，并提供大量經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。他們認(rèn)為16至19世紀(jì)西歐的經(jīng)濟(jì)增長，雖然只是長期經(jīng)濟(jì)增長理論的一個片段現(xiàn)象，但如能研究16至19世紀(jì)大西洋貿(mào)易發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，并藉此管窺經(jīng)濟(jì)增長理論的樣貌，或能讓人們進(jìn)一步理解完整經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論所應(yīng)具備的原理原則。

強(qiáng)森等人比較英國與西班牙在大西洋貿(mào)易上具備的條件。他們發(fā)現(xiàn)，與英國相比，西班牙在大西洋貿(mào)易上不但比英國起步早，而且許多條件優(yōu)于英國。也就是說，從客觀條件看，如果工業(yè)革命能發(fā)生在英國，工業(yè)革命也應(yīng)該能在西班牙發(fā)生。他們發(fā)現(xiàn)，西班牙大致在以下三個方面優(yōu)于英國。

第一、西班牙、葡萄牙早于英國從事大西洋長距離航海探險，較早掌握并擁有相對優(yōu)良的航海技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)?？梢哉f，這兩國是整個大西洋貿(mào)易的先行者，并在相當(dāng)長的時間內(nèi)主導(dǎo)甚至壟斷了整個大西洋貿(mào)易。

第二、由于西、葡早于英國從事航海貿(mào)易，他們率先占領(lǐng)了自然條件優(yōu)于北美的南美洲，所以西、葡比英國有更好的自然資源進(jìn)行國際貿(mào)易。

第三、強(qiáng)森等人引用馬克思主義以及新馬克思主義的邊緣理論，認(rèn)為帝國主義的發(fā)達(dá)應(yīng)以剝削（殖民地）為手段，越對殖民地進(jìn)行剝削的國家，該帝國的國力應(yīng)該越強(qiáng)。不過，英國與西班牙對待殖民地的方式有顯著的不同。英國對各殖民地的治理以自治為主?；旧?，英國讓各殖民地成立議會自治，各殖民地?fù)碛懈髯缘膽椃ú⒂凶灾鞯亩愂諜?quán)利。只有當(dāng)英國本身遭遇戰(zhàn)事，英國才會透過各殖民地均有代表的英國國會，以決議的方式要求各殖民地上繳特別稅捐來支付戰(zhàn)爭費(fèi)用。而西班牙的殖民地均無議會，西班牙在各殖民地?fù)碛卸愂諜?quán)，各殖民地所收繳的稅收大部分被送回祖國。也就是說，相對于西班牙、葡萄牙，英國對各殖民地的治理并非以剝削殖民地而滿足祖國為目的。但西班牙、葡萄牙的確對殖民地進(jìn)行剝削。所以，依照馬克思以及邊緣理論的說法，西班牙與葡萄牙的帝國主義發(fā)展，應(yīng)該使工業(yè)革命發(fā)生在西、葡兩國。

但歷史卻讓工業(yè)革命在英國發(fā)生而不在西班牙發(fā)生。至今，原來分別為英國與西班牙殖民地的北美與南美，北美的美國甚至已成為世界的超級強(qiáng)權(quán)，而南美洲絕大多數(shù)國家仍為發(fā)展中國家，政局不安，經(jīng)濟(jì)動蕩。

面對這種歷史矛盾，強(qiáng)森等人提出了一套大西洋貿(mào)易影響制度轉(zhuǎn)變，制度轉(zhuǎn)變再與長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展交互影響的良性循環(huán)理論，并以這個理論說明工業(yè)革命為何會發(fā)生在英國而不是在西班牙。

強(qiáng)森等人對上述的發(fā)展提出三個重要的假說。第一個假說是，大西洋貿(mào)易對歐洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)鍵的影響。第二個假說是，大西洋貿(mào)易的利益能催化制度轉(zhuǎn)變。第三個假說是，制度轉(zhuǎn)變的前提條件與國王和皇室專制權(quán)力的強(qiáng)弱有關(guān)。強(qiáng)森等人根據(jù)以上三個假說所建立的完整論述如下：大西洋的貿(mào)易機(jī)會，若能與各國國內(nèi)內(nèi)在的制度轉(zhuǎn)變發(fā)生良性循環(huán)，則從大西洋的貿(mào)易得到的好處會引發(fā)經(jīng)濟(jì)成長與工業(yè)革命。而各國在大西洋貿(mào)易發(fā)展初期所擁有的政治制度，與各國在大西洋貿(mào)易后所進(jìn)行的制度轉(zhuǎn)變有密切的關(guān)系。他們搜集歷史資料證明他們的觀點(diǎn)。他們以城市化程度以及平均每人國內(nèi)生產(chǎn)毛額兩項(xiàng)指針作為貿(mào)易發(fā)展下分工高低的代理變量（proxy），他們收集了15至20世紀(jì)的東歐、西歐與南歐的城市化數(shù)據(jù)。他們的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)：進(jìn)行大西洋貿(mào)易的城市均有長足的發(fā)展，而不進(jìn)行大西洋貿(mào)易的城市，例如東歐、中歐或地中海的城邦，如意大利的城市等，則發(fā)展遲緩。

另外，他們發(fā)展出制度指數(shù)（institutionindex），用以刻畫三種制度特征。其一，為刻畫各國或各城邦、皇室或其它特權(quán)階級侵犯商業(yè)活動權(quán)利限制的程度、其二，為對私有財產(chǎn)保護(hù)的程度，其三則為允許人們在有利可圖的產(chǎn)業(yè)中自由經(jīng)商的程度。這些指數(shù)可以作為交易效率的代理變量（proxy）。他們發(fā)現(xiàn)，隨著大西洋貿(mào)易的不斷進(jìn)展，進(jìn)行大西洋貿(mào)易的各個城邦對財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，對特權(quán)階級權(quán)利的限制以及自由經(jīng)商的權(quán)利等均明顯地增加，而那些不進(jìn)行大西洋貿(mào)易的城邦則變化有限。他們對經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的回歸分析證明,除大西洋貿(mào)易對分工水平和城市化有正面影響外，一國的政治制度的專制程度對分工水平和城市化有負(fù)面影響。

他們也發(fā)現(xiàn)，英荷兩國在大西洋貿(mào)易之初，對專制王權(quán)的限制明顯多于西、葡。英國的議會對皇權(quán)有相當(dāng)?shù)闹坪饽芰Γ?、葡則為專制王權(quán)的國家，這個初始條件對改進(jìn)上述交易效率的制度變化有明顯的影響。也就是說，在英國，限制皇權(quán)、保護(hù)私有財產(chǎn)(特別是對土地私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù))以及人們可以自由經(jīng)商的權(quán)利等等，在隨著大西洋貿(mào)易的不斷擴(kuò)展下，改進(jìn)的程度遠(yuǎn)優(yōu)于西班牙。

也就是說，在理解大西洋貿(mào)易對西歐經(jīng)濟(jì)成長的影響后，人們對工業(yè)革命的發(fā)生有了很不一樣的圖像。這個圖像是以英國為背景而非以西班牙為背景。

英國在進(jìn)行大西洋貿(mào)易之后，社會中出現(xiàn)新的富有商人。這些富商為了保護(hù)既有的財富，或?yàn)榱藙?chuàng)造更多的利益，便和原有的王室以及特權(quán)階級發(fā)生沖突。由于英國自始就有比較自由的代議政治制度，這種議會政治對制度改革產(chǎn)生了正面的作用，因而出現(xiàn)了許多新的政治與經(jīng)濟(jì)制度。例如王室的財政與國家財政分離，政黨不能從事營利事業(yè)，企業(yè)成立不需政府批準(zhǔn)而自動注冊，從事國際貿(mào)易不需要經(jīng)過國家特許，也就是一般民眾可以自由從事大西洋貿(mào)易而獲取利益等等有利于經(jīng)濟(jì)成長的制度因此出現(xiàn)。

這些制度的出現(xiàn)以英國大革命打破都鐸王朝貿(mào)易特許壟斷權(quán)為先導(dǎo)，其中詹姆斯二世復(fù)辟時期又打破革命后共和國執(zhí)政克倫威爾的政治壟斷，恢復(fù)議會制。但詹姆斯二世企圖恢復(fù)王室各種壟斷特權(quán)，又被議會從荷蘭請來客籍國王（威廉三世，其妻為英國公主，有英國王位繼承權(quán)）發(fā)動光榮革命，既避免了第二次大革命可能導(dǎo)致的新政治獨(dú)裁，限制了王權(quán)，又以威廉的武力革了詹姆斯二世的命，避免了王室的各種壟斷特權(quán)的復(fù)辟。

強(qiáng)森等人發(fā)現(xiàn)的大量歷史證據(jù)說明，這一時期與英國王室有關(guān)系的大型貿(mào)易公司不斷減少，規(guī)模大多也相對變小，而大量與王室無關(guān)，沒有特權(quán)的人民從大西洋貿(mào)易中發(fā)財。在這個過程中，這些新的貿(mào)易機(jī)會造就了與王室特權(quán)無關(guān)的新商人階級，他們當(dāng)中有人甚至富可敵國。這些新富正常交稅，在國會中有代表為他們發(fā)言，因此能在政治上發(fā)揮相當(dāng)影響力，這使得整個新富階級在人數(shù)與影響力上比舊有的等級特權(quán)更強(qiáng)。另外，社會中的新富不再是固定的等級，社會階級有了很大的流動性，也就是說，大西洋貿(mào)易沖垮了英國社會等級制度的藩籬，一般人均能分享大西洋貿(mào)易的利益，好處不被國家壟斷獨(dú)占，任何人都可能成為成功的企業(yè)家而進(jìn)入上層階級。這種高流動性進(jìn)一步深化了分工的演進(jìn)與貿(mào)易的發(fā)展，引發(fā)了亞當(dāng)·斯密所描述的經(jīng)濟(jì)成長的良性循環(huán)，整個社會因而富裕起來，而工業(yè)革命也因此在英國發(fā)生。

一個值得注意的現(xiàn)象是，從大西洋貿(mào)易創(chuàng)造出來的新富中，有許多人是擁有地產(chǎn)的企業(yè)家。這些地主在產(chǎn)權(quán)能獲得保護(hù)之后，利用土地取得資金，而這些資金也就成為進(jìn)一步促進(jìn)投資與賺錢的資本來源。亦即，有效地保護(hù)包括土地在內(nèi)的私有財產(chǎn)權(quán)，讓這些擁有土地的地主，不僅不會成為妨礙經(jīng)濟(jì)成長的障礙，反而成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助力。

而西班牙從事大西洋貿(mào)易卻得到與英國相反的結(jié)果。由于西班牙王室壟斷大西洋貿(mào)易的好處，在當(dāng)時除了皇室以及皇室本身特許的公司或等級擁有貿(mào)易的權(quán)利外，他人均被禁止從事國際貿(mào)易。加上西班牙王室對殖民地有稅收權(quán)，這使得王室從大西洋貿(mào)易獲得的好處益加助長王室權(quán)力與專制地位，造成社會中不可跨越的等級越加堅強(qiáng)。與此同時，王室卻將貿(mào)易所得到的好處花費(fèi)在奢侈品或炫耀性的財富之上，社會不能善用大西洋貿(mào)易獲得的好處，因此，社會中出現(xiàn)一種不能被逾越的等級，社會的流動性反而更僵固，貧富差距亦越懸殊，大西洋貿(mào)易的好處不能被一般老百姓所共享，沒有新的商人階級出現(xiàn)，最終社會也就沒有新的制度創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)成長的良性循環(huán)就不可能發(fā)生，工業(yè)革命也就不會在西班牙出現(xiàn)。

總結(jié)的說，強(qiáng)森等人的發(fā)現(xiàn)有以下幾個含意。第一，讓人們重新認(rèn)識西歐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，理解大西洋貿(mào)易在其中所具有的關(guān)鍵地位，及其如何引發(fā)第一次工業(yè)革命以及相應(yīng)而來的經(jīng)濟(jì)成長。第二、顛覆了馬克思認(rèn)為帝國主義的發(fā)展必須以剝削為手段。事實(shí)上，工業(yè)革命或資本主義的出現(xiàn)反而發(fā)生在限制專制王權(quán)的議會國家，這些國家內(nèi)沒有皇室的特權(quán)，沒有固定的特權(quán)階級，社會的流動性高，并且保護(hù)私人從事商業(yè)的各項(xiàng)權(quán)利等等。也就是說，英國與西班牙在制度上的差異正反映在商業(yè)活動是否開放，而商業(yè)活動的開放與否則影響了社會是否存在不可跨越的階級。第三，他們的發(fā)現(xiàn)與諾斯、托馬斯等制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)一致。他們發(fā)現(xiàn)制度的確在經(jīng)濟(jì)成長中扮演關(guān)鍵角色。楊小凱和廖用一個超邊際經(jīng)濟(jì)模型嚴(yán)格證明了這一猜想。筆者根據(jù)楊小凱“為什么工業(yè)革命在英國而不在西班牙發(fā)生？”（/group/topic/1115844/）改動而成。四、1929-1933年大蕭條大蕭條（英語：GreatDepression），是指1929年至1933年之間全球性的經(jīng)濟(jì)大衰退。大蕭條的影響比歷史上任何一次經(jīng)濟(jì)衰退都要來得深遠(yuǎn)。這次經(jīng)濟(jì)蕭條是以農(nóng)產(chǎn)品價格下跌為起點(diǎn)：首先發(fā)生在木材的價格上（1928年），這主要是由于蘇聯(lián)木材競爭的緣故；但更大的災(zāi)難是在1929年到來，加拿大小麥的過量生產(chǎn)，美國強(qiáng)迫壓低所有農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地基本谷物的價格。不管是歐洲、美洲還是澳洲，農(nóng)業(yè)衰退由于金融的大崩潰而進(jìn)一步惡化，尤其在美國，一股投機(jī)熱導(dǎo)致大量資金從歐洲抽回，隨后在1929年10月發(fā)生了令人恐慌的華爾街股市暴跌。1931年法國銀行家收回了給奧地利銀行的貸款，但這并不足以償還債務(wù)。這場災(zāi)難使中歐和東歐許多國家的制度破產(chǎn)了：它導(dǎo)致了德國銀行家為了自保，而延期償還外債，進(jìn)而也危及到了在德國有很大投資的英國銀行家。資本的短缺，在所有的工業(yè)化國家中，都帶來了出口和國內(nèi)消費(fèi)的銳減：沒有市場必然使工廠關(guān)閉，貨物越少，貨物運(yùn)輸也就越少，這必然會危害船運(yùn)業(yè)和造船業(yè)。在所有國家中，經(jīng)濟(jì)衰退的后果是大規(guī)模失業(yè)：美國1370萬，德國560萬，英國280萬（1932年的最大數(shù)據(jù)）。大蕭條對拉丁美洲也有重大影響，使得在一個幾乎被歐美銀行家和商人企業(yè)家完全支配的地區(qū)失去了外資和商品出口。1．原因關(guān)于大蕭條的成因一直眾說紛紜。最早解釋到這一點(diǎn)的是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯。他認(rèn)為市場對商品總需求的減少，是經(jīng)濟(jì)衰退的主要原因，因而提出由政府采取擴(kuò)張性財政策略來刺激需求，從而帶旺經(jīng)濟(jì)。這一點(diǎn)成為了五、六、七十年代時人們普遍的看法。但也有一些人提出不同的觀點(diǎn)?，F(xiàn)任美國聯(lián)邦儲備局主席伯南克認(rèn)為是因當(dāng)時美國興起了消費(fèi)借貸所致。持續(xù)性的借款終使美國人個人債務(wù)日增，而所造成的消費(fèi)熱潮也就在大蕭條時期結(jié)束。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主弗里德曼則認(rèn)為是當(dāng)時美國政府在大蕭條前對經(jīng)濟(jì)做了很多管制所致，尤其是對銀行的管制，使銀行無法對貨幣需求做出反應(yīng)，在通貨緊縮下導(dǎo)致大蕭條。2．經(jīng)過1920年代被稱為“新時代”，財富和機(jī)會似乎向剛在第一次世界大戰(zhàn)中獲勝的美國人敞開了自己吝嗇的大門。整個社會對新技術(shù)和新生活方式趨之若鶩，“炫耀性消費(fèi)”成為時代潮流。胡佛總統(tǒng)也認(rèn)為，“我們正在取得對貧困戰(zhàn)爭決定性的前夜，貧民窟將從美國消失”。1929年10月29日，美國迎來了它的黑色星期二。這一天，美國金融界崩潰了，股票一夜之間從頂巔跌入深淵，價格下跌之快連股票行情自動顯示器都跟不上。從1929年10月29日到11月13日短短的兩個星期內(nèi)，共有300億美元的財富消失，相當(dāng)于美國在第一次世界大戰(zhàn)中的總開支。但美國股票市場崩潰不過是一場災(zāi)難深重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的火山口。當(dāng)時紐約流行一首兒歌：“梅隆拉響汽笛，胡佛敲起鐘。華爾街發(fā)出信號，美國往地獄里沖！”(Mellonpulledthewhistle,Hooverrangthebell,WallStreetgavethesignalandthecountrywenttohell)隨著股票市場的崩潰，美國經(jīng)濟(jì)隨即全面陷入毀滅性的災(zāi)難之中，可怕的連鎖反應(yīng)很快發(fā)生：瘋狂擠兌、銀行倒閉、工廠關(guān)門、工人失業(yè)、貧困來臨、有組織的抵抗、內(nèi)戰(zhàn)邊緣。農(nóng)業(yè)資本家和大農(nóng)場主大量銷毀“過?！钡漠a(chǎn)品，用小麥和玉米替煤炭做燃料，把牛奶倒進(jìn)密西西比河，使這條河變成“銀河”(MilkyWay)。城市中的無家可歸者用木板、舊鐵皮、油布甚至牛皮紙搭起了簡陋的棲身之所，這些小屋聚集的村落被稱為“胡佛村”。流浪漢背的乞討口袋被稱為“胡佛袋”，由于無力購買燃油而改由畜力拉動的汽車叫做“胡佛車”，甚至露宿街頭長椅上的流浪漢上蓋著的報紙也被叫做“胡佛毯”。而街頭上的蘋果小販則成了大蕭條時期最為人熟知的象征之一。在那些被迫以經(jīng)營流動水果攤討生活的人中，有許多從前是成功的商人和銀行家。股票市場的大崩潰導(dǎo)致了持續(xù)四年的經(jīng)濟(jì)大蕭條，這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)很快從美國蔓延到其他工業(yè)國家。對千百萬人而言，生活成為吃、穿、住的掙扎。各國為維護(hù)本國利益，加強(qiáng)了貿(mào)易保護(hù)的措施和手段，進(jìn)一步加劇惡化世界經(jīng)濟(jì)形勢，這是第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)的一個重要根源。大蕭條也造成了嚴(yán)重的社會問題：大蕭條期間約有200-400萬中學(xué)生中途輟學(xué)；許多人忍受不了生理和心理的痛苦而自殺；社會治安日益惡化。其中最重要的問題是失業(yè)。在美國，失業(yè)人口總數(shù)達(dá)到了830萬，在美國各城市，排隊領(lǐng)救濟(jì)食品的窮人長達(dá)幾個街區(qū)。英國則有500-700萬人失業(yè)，不得不排著更長的隊伍等候在勞務(wù)交易市場內(nèi)。經(jīng)歷了大蕭條的人們在思想上發(fā)生了轉(zhuǎn)變。工人從20年代的麻木狀態(tài)中清醒過來，發(fā)動了富有戰(zhàn)斗性的罷工。自由主義者被蘇聯(lián)的繁榮吸引，成了馬克思主義者。而保守主義者由于懼怕布爾什維克主義，日益轉(zhuǎn)向法西斯主義。3．影響大蕭條的普遍影響導(dǎo)致了：（1）提高政府對經(jīng)濟(jì)的政策參與性，如羅斯福新政時期實(shí)行的一些經(jīng)濟(jì)政策及建立的一些監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（2）以關(guān)稅的形式強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)的民族主義。（3）激起了作為共產(chǎn)主義替代物的浪漫-極權(quán)主義政治運(yùn)動（如德國納粹）。大蕭條相對于其他單一原因來說是最能夠解釋為什么在1932年到1938年之間歐洲大陸和拉丁美洲各國政治逐漸右翼化。（4）獨(dú)裁者的崛起（如希特勒、墨索里尼），極權(quán)統(tǒng)治的盛行，間接造成第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)。——筆者根據(jù)維基百科（/wiki/）“大蕭條”詞條整理而成。五、羅斯福新政羅斯福新政（TheNewDeal）是指1933年富蘭克林·羅斯福就任美國總統(tǒng)后所實(shí)行的一系列經(jīng)濟(jì)政策，其核心是三個R：救濟(jì)（Relief）、改革（Reform）和復(fù)興（Recovery），因此有時也被稱為三R新政。以增加政府對經(jīng)濟(jì)直接或間接干預(yù)的方式大大緩解了大蕭條所帶來的經(jīng)濟(jì)危機(jī)與社會矛盾。通過國會制定了《緊急銀行法令》、《國家產(chǎn)業(yè)復(fù)興法》、《農(nóng)業(yè)調(diào)整法》、《社會保障法案》等法案。第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，新政基本結(jié)束。但羅斯福新政時期產(chǎn)生的一些制度或機(jī)構(gòu)如社會安全保障基金、美國證券交易委員會、美國聯(lián)邦存款保險公司、美國聯(lián)邦住房管理局、田納西河谷管理局等至今仍產(chǎn)生著影響。羅斯福新政與此前的資本主義各國有關(guān)政策相比較，最顯著的不同是國家對經(jīng)濟(jì)加強(qiáng)干預(yù)。羅斯福新政的主要內(nèi)容包括：（1）舉辦救濟(jì)和公共工程(例如公共事業(yè)振興署、田納西河谷管理局興辦的一些基建項(xiàng)目)。（2）整頓銀行業(yè)，克服金融危機(jī)。新政從整頓銀行開始，羅斯福在就職的第三天下令所有銀行停業(yè)整頓。3月9日，國會通過《緊急銀行法》，該法宣布停止兌換黃金和出口黃金，授權(quán)聯(lián)邦銀行增發(fā)鈔票以解決貨幣饑荒，并改造聯(lián)邦儲備銀行以加強(qiáng)國家對銀行的管理和控制。該法的實(shí)施使銀行與金融秩序恢復(fù)了正常，人們恢復(fù)了對銀行的信心。（3）恢復(fù)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。1933年5月，國會通過《農(nóng)業(yè)調(diào)整法》，成立農(nóng)業(yè)調(diào)整署調(diào)控市場，規(guī)定國家為減耕減產(chǎn)的農(nóng)民提供補(bǔ)貼，以提高農(nóng)產(chǎn)品價格。政府用行政手段調(diào)節(jié)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，減少農(nóng)產(chǎn)品過剩，保證農(nóng)民利益，對農(nóng)業(yè)復(fù)蘇起到積極作用。6月，國會通過《國家產(chǎn)業(yè)復(fù)興法》。該法以恢復(fù)工業(yè)生產(chǎn)為目標(biāo)，將生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)置于國家監(jiān)督之下，以減少盲目生產(chǎn)，并由國家干預(yù)，調(diào)節(jié)企業(yè)關(guān)系和勞資關(guān)系，為企業(yè)復(fù)興創(chuàng)造良好條件。（4）保護(hù)勞工權(quán)利，制定最低工資和最高工時規(guī)定。出臺《聯(lián)邦緊急救濟(jì)法》并成立聯(lián)邦緊急救濟(jì)署，此后又將救濟(jì)改成“以工代賑”，解決失業(yè)問題。促請國會通過“民間資源保護(hù)隊計劃”，吸收年輕人從事公共設(shè)施建設(shè)，此后還創(chuàng)立工程興辦署和全國青年總署，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會。（5）建立社會保障體系。通過了《社會保險法》、《全國勞工關(guān)系法》、《公用事業(yè)法》、《公平勞動法》、《稅收法》等法規(guī)，同時推動工會建設(shè)。——筆者根據(jù)維基百科（/wiki/）“羅斯福新政”詞條整理而成。史?；仨毫_斯?！靶抡睆?fù)興美國1929年10月24日，美國爆發(fā)了資本主義歷史上最大的一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。一周之內(nèi)，美國人在證券交易所內(nèi)失去的財富達(dá)100億美元，農(nóng)場主為了銷毀“過剩”的產(chǎn)品，把牛奶倒進(jìn)密西西比河。

“瘋狂的20年代”暗藏危機(jī)

1920年，資本主義世界爆發(fā)了第一次世界大戰(zhàn)后首次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。危機(jī)過后，美國經(jīng)濟(jì)在股票、債券等“經(jīng)濟(jì)泡沫”的影響下迅速增長，創(chuàng)造了資本主義經(jīng)濟(jì)史上的奇跡。從1923年直到1929年秋天，每年的生產(chǎn)率增長幅度達(dá)4％。與此同時，整個美國社會的價值觀念都在發(fā)生變化。雖然清教徒傳統(tǒng)的價值觀念仍在農(nóng)村中流行，但在城市中的主導(dǎo)道德觀念卻發(fā)生了巨大的變化。發(fā)財致富成了人們最大的夢想，投機(jī)活動備受青睞，有組織的犯罪活動以及享樂之風(fēng)盛行。相當(dāng)一部分人終日沉醉于物質(zhì)享樂之中，而精神生活則體現(xiàn)出浮躁和粗鄙，以至于許多美國歷史學(xué)家把這時的美國稱為精神上的“饑餓時代”或“瘋狂的20年代”。

上個世紀(jì)20年代的繁榮雖然造就了一個資本主義發(fā)展的黃金時期，但這一繁榮本身卻潛伏著深刻的矛盾和危機(jī)。首先是美國農(nóng)業(yè)長期處于不景氣狀態(tài)，農(nóng)村購買力不足。1919年時農(nóng)場主的收入占全部國民收入的16％，而在1929年只占全部國民收入的8.8％，農(nóng)場主紛紛破產(chǎn)。此時農(nóng)民的人均收入只有全國平均收入的1／3左右。

其次，是美國工業(yè)增長和社會財富的再分配極端不均衡。工業(yè)增長主要集中在一些新興工業(yè)部門，而采礦、造船等老工業(yè)部門都開工不足，紡織、皮革等行業(yè)還出現(xiàn)了減產(chǎn)危機(jī)，大批工人因此而失業(yè)。這一時期兼并之風(fēng)盛行，社會財富越來越集中在少數(shù)人手中。全美最大的16家財閥控制了整個國家國民生產(chǎn)總值的53％，全國1／3的國民收入被占人口5％的最富有者占有；另一方面，約60％的美國家庭的生活水平還掙扎在僅夠溫飽的每年2000美元水平上下，更為嚴(yán)重的是，有21％的家庭年收入不足1000美元。此外，國際收支中的潛在危機(jī)也加深了美國經(jīng)濟(jì)的潛在危機(jī)。美國日益增長的經(jīng)濟(jì)力同供應(yīng)大大超過國內(nèi)外有支付能力的需求。這一切都預(yù)示著一場大危機(jī)的到來。

1920年，民主黨總統(tǒng)威爾遜離任。繼威爾遜后的3屆共和黨總統(tǒng)哈定、柯立芝和胡佛先后執(zhí)政