第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件

揭示什么決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會長期的經(jīng)濟(jì)增長？（生產(chǎn)要素投入量，技術(shù)進(jìn)步，儲蓄和投資等）

揭示什么決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會長期的經(jīng)濟(jì)增長1經(jīng)濟(jì)增長的定義一個(gè)國家或地區(qū)生產(chǎn)商品和勞務(wù)的能力的增長。給居民提供日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品能力的長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的（庫茲涅茨）。提供產(chǎn)品的能力的長期上升；先進(jìn)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)或者說是必要條件；制度和意識的調(diào)整是技術(shù)得以發(fā)揮作用的充分條件。經(jīng)濟(jì)增長的定義2經(jīng)濟(jì)增長的衡量指標(biāo):GDP不能完全看作是經(jīng)濟(jì)增長率，因?yàn)椋海?）物價(jià)因素；（2）人口變動；（3）潛在而不是實(shí)際；（4）不能反映福利增進(jìn)、環(huán)境污染等。經(jīng)濟(jì)增長指的是國民總產(chǎn)出的增加，通常以GDP或人均GDP的增長來衡量。經(jīng)濟(jì)增長的衡量指標(biāo):經(jīng)濟(jì)增長指的是國民總產(chǎn)出的3經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長（EconomicGrowth）：是一個(gè)明確的可以度量的標(biāo)準(zhǔn)，它被定義為本時(shí)期的國民總產(chǎn)出相對于上一個(gè)時(shí)期的總產(chǎn)出所增加的百分比。經(jīng)濟(jì)發(fā)展（EconomicDevelopment）：一個(gè)比較復(fù)雜的質(zhì)的概念，是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展4

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科興起之前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史中已經(jīng)有豐富的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想。隨著資本主義的產(chǎn)生與發(fā)展，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始并越來越重視生產(chǎn)力水平如何提高、社會財(cái)富如何增進(jìn)、國民經(jīng)濟(jì)如何改善等問題，這些問題的實(shí)質(zhì)就是生產(chǎn)日益社會化過程中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。其代表人物有亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖、馬爾薩斯、約翰·穆勒、李斯特及馬歇爾等。

古典經(jīng)濟(jì)增長理論

背景知識在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科興起之前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史中5亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）

《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations）論證的焦點(diǎn)就是經(jīng)濟(jì)增長問題，以及影響國民財(cái)富增加或減少的因素。亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）《國民財(cái)富的性質(zhì)6大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo）

大衛(wèi)·李嘉圖在其著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及其賦稅原理》中闡述了他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想。他的經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)與斯密基本一致，不同之處在于他把研究的重點(diǎn)從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向分配。大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo）大7馬爾薩斯人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系增長的人口是一國幸福和繁榮的表現(xiàn)或結(jié)果。增長的人口是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大約束條件。馬爾薩斯人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系8約翰·穆勒（JohnAtuart·Mill）把經(jīng)濟(jì)規(guī)律分為兩類：生產(chǎn)的規(guī)律和分配的規(guī)律。把生產(chǎn)要素概括為四種：人口增長、資本積累、技術(shù)進(jìn)步和自然資源。約翰·穆勒（JohnAtuart·Mill）把經(jīng)濟(jì)規(guī)律9弗里德里希·李斯特（F·List）

大力推進(jìn)工業(yè)進(jìn)步主張實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，保護(hù)本國幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。國民經(jīng)濟(jì)各部門應(yīng)該均衡、協(xié)調(diào)發(fā)展。弗里德里?！だ钏固兀‵·List）大力推進(jìn)工業(yè)進(jìn)步10阿爾弗雷德·馬歇爾（AlfredMarshall）

影響最大的是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的基本看法：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是漸進(jìn)的和諧的和經(jīng)濟(jì)利益逐步分配到社會全體的過程。阿爾弗雷德·馬歇爾（AlfredMarshall）11早期關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的研究羅斯托從經(jīng)濟(jì)史角度考察西方國家怎樣從傳統(tǒng)的封建社會，通過經(jīng)濟(jì)增長逐步實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歷史過程。認(rèn)為只要把15-20%的國民收入儲存起來用于投資，增長率就會迅速提高。西蒙.庫茲涅茨：1971《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長：發(fā)現(xiàn)和反映》把經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)分析的研究成果同豐富的數(shù)量資料結(jié)合起來，認(rèn)為：先進(jìn)技術(shù)是引致經(jīng)濟(jì)增長的源泉，但它本身只提供一種潛在的可能性，還必須有制度和思想意識的調(diào)整，以便有效地使用人類先進(jìn)知識寶庫之積累創(chuàng)造革新。哈羅德—多馬模型、索羅的新古典增長模型、劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型、卡列茨基的動態(tài)宏觀模型、丹尼森增長模型早期關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的研究12第一節(jié)哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型

哈羅德（1900-1978）于1922年在牛津大學(xué)畢業(yè)后留校任教，但并未立即執(zhí)教，最初兩學(xué)期去劍橋大學(xué)進(jìn)修，師從凱恩斯研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。然而，師生之誼并未導(dǎo)致他盲目地附和凱恩斯，相反，卻為他以后反思凱恩斯的理論、改進(jìn)凱恩斯的研究方法提供了契機(jī)。哈羅德在1939年就提出了將凱恩斯的理論分析長期化、動態(tài)化的初步意見。1973年出版的《動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)》正式提出了動態(tài)化分析的哈羅德經(jīng)濟(jì)增長模型。第一節(jié)哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型哈羅德（1900-13

多馬（1914-1997），波蘭裔美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，生于俄國羅茲（今屬波蘭）。曾獲哈佛大學(xué)博士學(xué)位。1943至1946年以經(jīng)濟(jì)學(xué)家身份在聯(lián)邦儲備委員會任職，1958年在麻省理工學(xué)院任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授至1984年退休。1965年獲ODK聯(lián)誼會約翰·R·康芒斯獎(jiǎng)，1970年當(dāng)選美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會副會長、比較經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會會長。多馬（1914-1997），波蘭裔美國經(jīng)濟(jì)14哈羅德認(rèn)為，投資能擴(kuò)大總需求，緩解銷售困難。但投資必然增加總供給，引起下期的需求不足。要解決下期和更后面的需求不足，投資必須保持一定的增長率。哈羅德—多馬模型所解決的正是：投資應(yīng)保持怎樣的增長率，才能使經(jīng)濟(jì)長期、穩(wěn)定地均衡增長。第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件15一、哈羅德——多馬模型的基本思想二、哈羅德——多馬模型的假設(shè)前提三、哈羅德——多馬模型的表達(dá)及數(shù)學(xué)推導(dǎo)四、經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的條件五、哈羅德——多馬模型的應(yīng)用六、對哈羅德——多馬模型的評價(jià)主要內(nèi)容一、哈羅德——多馬模型的基本思想主要內(nèi)容16一、哈羅德——多馬模型的基本思想

資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的唯一原因。從長期看，通過投資增加有效需求，從而為當(dāng)期提供充分就業(yè)機(jī)會，企業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)大，結(jié)果引起下期供給大于需求，出現(xiàn)下期的就業(yè)缺口，這樣就需要更多的資本形成。因此，不斷地增加投資，是保證經(jīng)濟(jì)增長的唯一源泉。一、哈羅德——多馬模型的基本思想17二、哈羅德——多馬模型的假設(shè)前提

1.全社會只有一種產(chǎn)品（消費(fèi)品或投資品），只存在一個(gè)生產(chǎn)部門、一種生產(chǎn)技術(shù)；2.只有兩種生產(chǎn)要素：資本和勞動，兩者按照一個(gè)固定的比例投入生產(chǎn)，不能相互替代；3.V＝K/Y，Y代表國民收入，K代表資本，V代表資本—產(chǎn)出比率，固定不變；4.生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變，即單位產(chǎn)品成本與生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)；5.儲蓄是國民收入的函數(shù)，S＝sY，其中S代表儲蓄量，s為儲蓄率；6.資本在生產(chǎn)過程中沒有損耗，所有的投資都形成新增資本，即I＝△K，I代表投資量，△K代表資本增量。二、哈羅德——多馬模型的假設(shè)前提1.全社會只有一種產(chǎn)品（消18哈羅德-多馬增長模型基本假設(shè)勞動和資本之間不可以相互替代；為了生產(chǎn)一個(gè)單位的產(chǎn)出需要使用a單位的勞動和v單位的資本。哈羅德-多馬增長模型19LKvY1Y2Y3e1e2e3BA生產(chǎn)函數(shù)的等產(chǎn)量線為：LKvY1Y2Y3e1e2e3BA生產(chǎn)函數(shù)的等產(chǎn)量線為：20哈羅德-多馬增長模型：均衡點(diǎn)：e1，e2，e3產(chǎn)出水平：Y1，Y2，Y3均衡條件：資本和勞動之比正好等于。哈羅德-多馬增長模型：21哈羅德經(jīng)濟(jì)增長模型就是研究以下三個(gè)變量的相互關(guān)系：1、社會儲蓄率，即平均儲蓄傾向，以s代表，表明儲蓄在國民收入中的比率。2、資本—產(chǎn)出比率，以V代表。生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬與技術(shù)水平不變條件下，等于加速系數(shù)。3、經(jīng)濟(jì)增長率，以G代表，是國民收入增量與國民收入之比。三、哈羅德——多馬模型表達(dá)及數(shù)學(xué)推導(dǎo)

哈羅德經(jīng)濟(jì)增長模型就是研究以下三個(gè)變量的相互關(guān)系：三、哈羅德22哈羅德—多馬模型認(rèn)為，一個(gè)國家實(shí)際國民收入增長率（G=△Y／Y）取決于資本—產(chǎn)出比率和儲蓄率。它的模型形式是：G＝ｓ/V哈羅德——多馬模型表達(dá)形式

說明在資本—產(chǎn)出比率不變的前提下，經(jīng)濟(jì)增長率取決于社會儲蓄率。

哈羅德—多馬模型認(rèn)為，一個(gè)國家實(shí)際國民收入增長率（G23哈羅德——多馬模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)由于新增資本等于投資，即I＝△K，上式可以寫成：由于凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的儲蓄必須恒等于投資，即：S≡I，哈羅德進(jìn)一步提出，只有滿足這一條件，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)均衡增長。由：由：所以：哈羅德——多馬模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)由于新增資本等于投資，即I＝△K24第一，哈羅德-多馬模型從凱恩斯的S=I這一公式出發(fā)，認(rèn)為要使經(jīng)濟(jì)均衡穩(wěn)定增長下去，那么，一個(gè)國家每一時(shí)刻的儲蓄應(yīng)當(dāng)全部轉(zhuǎn)化為投資。第二，由于儲蓄比例與加速系數(shù)共同決定經(jīng)濟(jì)增長率，因而既可以在加速系數(shù)為既定的條件下，用改變儲蓄比例或投資比例的辦法來改變經(jīng)濟(jì)增長率，也可以在儲蓄比例不變的前提下，用改變加速系數(shù)的辦法來使經(jīng)濟(jì)增長率發(fā)生變動。第三，哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長模型認(rèn)為，凱恩斯采取短期分析方法，從有效需求不足出發(fā)，只注意投資在增加總需求方面的作用，而沒有注意到投資在總供給（生產(chǎn)能力）方面的作用。哈羅德——多馬模型的經(jīng)濟(jì)含義第一，哈羅德-多馬模型從凱恩斯的S=I這一公25圖

投資的生產(chǎn)能力效應(yīng)圖投資的生產(chǎn)能力效應(yīng)26例如，假定儲蓄率S為15％，資本一產(chǎn)出比率v為3:1，經(jīng)濟(jì)增長率G為多少？

G=s/V=15/3=5（%）在資本一產(chǎn)量比率v不變的條件下，儲蓄率高，則經(jīng)濟(jì)增長率高?？梢?，這一模型強(qiáng)調(diào)的是資本投入增加對經(jīng)濟(jì)增長的作用，分析的是資本增加與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。s=G×V=5%×3=15%。說明：要達(dá)到5%的產(chǎn)出增長率，儲蓄率必須達(dá)到15%。例如，假定儲蓄率S為15％，資本一產(chǎn)出比率v為3:27

哈羅德用實(shí)際增長率、有保證的增長率和自然增長率來說明經(jīng)濟(jì)增長的原因以及經(jīng)濟(jì)波動的原因。

1、實(shí)際增長率，，是實(shí)際發(fā)生的增長率，以G表示。

i為實(shí)際投資率，是將投資看作廠商在一定時(shí)期為一定的利潤所完成的儲蓄，則實(shí)際儲蓄率s等于實(shí)際投資率i=I/Y。

四、經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的條件哈羅德用實(shí)際增長率、有保證的增長率和自然增長率來說明28

2、有保證的增長率，也稱為合意的（或譯滿意的、均衡）增長率（warrantedrateofgrowth），指滿足投資等于儲蓄條件下的增長率，以GW表示。此時(shí)，哈羅德模型為：

sd是合意的儲蓄率，即人們當(dāng)前想要進(jìn)行的儲蓄率；Vr是合意的或人們滿意的資本—產(chǎn)出比率。上式說明，要維持長期的均衡增長，必須是實(shí)際增長率和均衡增長率保持一致，也就是說廠商實(shí)際完成的儲蓄率（或?qū)嶋H的投資率）與合意的儲蓄率相等時(shí)，充分就業(yè)的穩(wěn)定均衡增長才能達(dá)到。

現(xiàn)實(shí)中，G與GW的不相等，導(dǎo)致國民收入的短期波動。2、有保證的增長率，也稱為合意的（或譯滿意的、29均衡增長率示例時(shí)期tt+1t+2t+3年增長率(G)5%5%5%5%產(chǎn)出(Y)100105110.25115.76消費(fèi)(C)808488.2092.61投資或儲蓄(I,S)202122.0523.15產(chǎn)出增量(ΔY)55.255.515.79消費(fèi)增量(ΔC)44.204.414.63投資增量或儲蓄增量(ΔI,ΔS)11.051.101.16均衡增長率示例時(shí)期tt+1t+2t+3年增長率(G)5%5%30

3、自然增長率，考慮到長期中勞動力增長和技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)因素，指在人口增長和技術(shù)進(jìn)步的條件下所能達(dá)到的長期最大增長率，以Gn表示。s0被定義為實(shí)現(xiàn)自然增長率（Vr既定）所需要的儲蓄率。該式說明在儲蓄比例既定的前提下，降低人口增長率和提高資本產(chǎn)出比率，對于提高按人口平均的增長率是何等的重要。3、自然增長率，考慮到長期中勞動力增長和技術(shù)進(jìn)31GW與Gn的關(guān)系：

（1）如果GW<Gn

，表明還存在可供使用的剩余勞動力和潛在的勞動生產(chǎn)率，生產(chǎn)還有進(jìn)一步擴(kuò)大的可能性。這時(shí)sd<s0，儲蓄不足或消費(fèi)過多刺激投資，生產(chǎn)不會受到勞動力不足和技術(shù)水平的限制，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)長期繁榮的趨勢。（2）如果GW

Gn

，表明投資的增長超過了勞動力增長和生產(chǎn)率發(fā)展的限度，sd>s0，生產(chǎn)受到勞動力不足和技術(shù)水平的限制，結(jié)果是生產(chǎn)率下降，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長期停滯的趨勢。

GW與Gn的關(guān)系：32長期均衡增長的條件

哈羅德認(rèn)為，要使社會經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長期、穩(wěn)定地均衡增長，必須滿足以下條件：

該條件十分苛刻，很難滿足，即Gt、GW、Gn三者很難同時(shí)相等，所以一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱哈羅德提出的增長路徑是處于“刃鋒”狀態(tài)。

長期均衡增長的條件33羅斯托經(jīng)濟(jì)成長階段論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的六個(gè)階段傳統(tǒng)社會階段為“起飛”創(chuàng)造前提階段“起飛”階段向成熟推進(jìn)階段群眾性高額消費(fèi)階段追求生活質(zhì)量階段五、哈羅德—多馬模型的應(yīng)用羅斯托經(jīng)濟(jì)成長階段論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的六個(gè)階段五、哈羅德—多馬模型的34經(jīng)濟(jì)起飛的條件

較高的資本積累率—重要條件只有當(dāng)資本積累率在國民收入中的比重占到10%以上時(shí)，才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長政治與社會制度的變革—實(shí)現(xiàn)保證政府必須保證能采取一系列措施來創(chuàng)造起飛所需要的條件經(jīng)濟(jì)起飛的條件較高的資本積累率—重要條件35羅斯托提出經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件之一：生產(chǎn)投資從占國民收入的5%或不足5%提高到超過10%。這一數(shù)值從何而來呢？羅斯托假設(shè)一個(gè)處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì)，資本—產(chǎn)出率為3.5，每年人口增長率為1%-1.5%。要使按人口計(jì)算的國民生產(chǎn)凈值保持原有的水平的話，國民生產(chǎn)也得按1%-1.5%的速度增長。根據(jù)s=G×v，所以儲蓄率必須保持在3.5-5.25%的水平。在相同人口增長和資本—產(chǎn)出率條件下，如果人均收入要提高到2%，國民生產(chǎn)值就要按3-3.5%的速度增長，那么儲蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）。這就是羅斯托10%以上比例的來源。羅斯托提出經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件之一：生產(chǎn)投資從占國民收入的5%36六、對哈羅德—多馬模型的評價(jià)哈多經(jīng)濟(jì)增長模型的意義哈多經(jīng)濟(jì)增長模型的缺陷六、對哈羅德—多馬模型的評價(jià)哈多經(jīng)濟(jì)增長模型的意義37哈多經(jīng)濟(jì)增長模型的意義

1.哈羅德—多馬模型在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上把這一理論動態(tài)化和長期化，提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長理論，重新喚起了人們對長期增長問題的研究，開創(chuàng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論研究的先河；

2.模型提出儲蓄或資本的形成是經(jīng)濟(jì)增長的決定性變量，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長能力依賴于一個(gè)經(jīng)濟(jì)的儲蓄能力，政府可以通過調(diào)節(jié)儲蓄水平、刺激資本積累來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長；

3.該模型強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的內(nèi)生性，自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)的特征就是其經(jīng)濟(jì)增長的周期性，并且這種不穩(wěn)定的周期波動具有“累積”的效應(yīng)。于是，政府的干預(yù)就是不可避免的了。哈多經(jīng)濟(jì)增長模型的意義1.哈羅德—多馬模型在凱恩斯理38哈馬經(jīng)濟(jì)增長模型的缺陷資本和勞動不可替代、資本—產(chǎn)出率不變這一假定是不現(xiàn)實(shí)的。該模型過于強(qiáng)調(diào)儲蓄和資本積累的作用，從而將經(jīng)濟(jì)增長推向“唯資本論”的方向。沒有考慮到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。政府干預(yù)的結(jié)論帶有濃厚的凱恩斯主義的色彩，而對市場機(jī)制的作用有所忽視。哈馬經(jīng)濟(jì)增長模型的缺陷資本和勞動不可替代、資本—產(chǎn)出率不變這39第二節(jié)新古典增長模型

新古典經(jīng)濟(jì)增長模型是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛和斯旺在20世紀(jì)50年代提出，經(jīng)米德完善。羅伯特·索洛（1924-），出生于紐約的布魯克林，1961年克拉克獎(jiǎng)和1987年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，1951年獲得哈佛大學(xué)博士學(xué)位。他的導(dǎo)師是研究投入產(chǎn)出模型著稱的73年諾貝爾獎(jiǎng)得主華西里·列昂惕夫。

第二節(jié)新古典增長模型新古典經(jīng)濟(jì)增長模型是由美國經(jīng)濟(jì)40主要內(nèi)容一、新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的假設(shè)前提二、新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的基本方程三、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)的調(diào)整四、儲蓄率的增加五、對新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的評價(jià)主要內(nèi)容一、新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的假設(shè)前提41（1）全社會只有一產(chǎn)品；（2）有勞動與資本兩種要素，相互替代，組合比例可變，即資本系數(shù)可變；（3）規(guī)模收益不變，資本貨勞動力的邊際生產(chǎn)力遞減；（4）完全競爭，工資和利潤分別與勞動和資本的邊際生產(chǎn)力相等；（5）勞動力按不變比率n=△L/L增長，無技術(shù)進(jìn)步與折舊。

一、新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的假設(shè)前提（1）全社會只有一產(chǎn)品；一、新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的假設(shè)前提42

資本報(bào)酬遞減規(guī)律：隨著每個(gè)工人擁有的資本量的上升，每個(gè)工人的產(chǎn)量也增加，但增加的速度遞減。資本報(bào)酬遞減規(guī)律：隨著每個(gè)工人擁有的資本量的上43在哈羅德-多馬增長模型中，產(chǎn)量增長率僅僅與資本增長率儲蓄率之間有著固定的聯(lián)系，與勞動增長率無關(guān)。而在索洛增長模型中，產(chǎn)量增長率不僅依賴資本和勞動力的兩者的增長率，還依賴資本和勞動的相互結(jié)合。二、新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的基本方程在哈羅德-多馬增長模型中，產(chǎn)量增長率僅僅與資44不考慮技術(shù)進(jìn)步的條件下：這里的n就是哈多經(jīng)濟(jì)增長模型的自然增長率Gn

。新古典經(jīng)濟(jì)增長模型中，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定狀態(tài)是指人均資本不變，給定技術(shù)，人均產(chǎn)量也不變

。如果人口在增長，為使人均資本保持不變，資本必須和人口以相同速度增長。說明當(dāng)總產(chǎn)量、資本存量和勞動力都以速度n增長，且人均產(chǎn)量固定時(shí)，就可以達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)

。不考慮技術(shù)進(jìn)步的條件下：這里的n就是哈多經(jīng)濟(jì)增長模型的自然增45

經(jīng)濟(jì)停留在固定的資本—?jiǎng)趧颖嚷蔾*上，生產(chǎn)函數(shù)顯示此時(shí)相應(yīng)的人均產(chǎn)量為y*

，經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定狀態(tài)。y*k*經(jīng)濟(jì)停留在固定的資本—?jiǎng)趧颖嚷蔾*上，生產(chǎn)函462023/1/10在兩部門經(jīng)濟(jì)中，投資或資本的總增加等于儲蓄扣除折舊，即：假定折舊率固定，為d，則上式等于：由于△K/K=n，那么穩(wěn)定狀態(tài)的結(jié)論可以轉(zhuǎn)換為：該式表明穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)的儲蓄S正好提供了充足的投資來抵消折舊（dK）和為新增的勞動力裝備的資本設(shè)備（nK）。需要注意的是，穩(wěn)定狀態(tài)雖然意味著人均產(chǎn)量和人均資本是固定的，但總產(chǎn)量和總資本都是增長的。2023/1/9在兩部門經(jīng)濟(jì)中，投資或資本的總增加等于儲蓄扣472023/1/10

在新古典增長模型中，所謂穩(wěn)態(tài)指的是一種長期均衡狀態(tài)。在穩(wěn)態(tài)時(shí)，人均資本達(dá)到均衡值并維持在均衡水平不變，在忽略了技術(shù)變化的條件下，人均產(chǎn)量也達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。因此，在穩(wěn)態(tài)之下，k和y達(dá)到一個(gè)持久性的水平。三、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)的調(diào)整經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)調(diào)整過程的關(guān)鍵在于儲蓄率和投資率與折舊率和人口增長率之間的關(guān)系。(d+n)K2023/1/9在新古典增長模型中，所謂穩(wěn)態(tài)48

實(shí)際上，在穩(wěn)態(tài)中，k和y固定不變，由于人均收入不變，總產(chǎn)量和總的資本存量的增長率均與勞動力的增長率相等，即均為n。理解這一點(diǎn)，只須注意到勞動人口以速度n增長，因此，由于k=K/N固定，所以總資本存量K必須與勞動力按同比率n增長。又由于y=Y/N，且在穩(wěn)態(tài)時(shí)y亦固定，因此總產(chǎn)量Y也必須按比率n增長?？傊?，在新古典增長理論的框架內(nèi)，穩(wěn)態(tài)意味著：或新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的關(guān)鍵結(jié)論之一：穩(wěn)態(tài)增長率不受儲蓄率的影響。實(shí)際上，在穩(wěn)態(tài)中，k和y固定不變，由于人均收492023/1/10四、儲蓄率的增加儲蓄率的增加是如何影響產(chǎn)量增長的？2023/1/9四、儲蓄率的增加儲蓄率的增加是如何影響產(chǎn)量增502023/1/10圖中，經(jīng)濟(jì)最初位于C點(diǎn)的穩(wěn)態(tài)均衡?，F(xiàn)在假定人們想增加儲蓄。這使儲蓄曲線上移至S'f(k）的位置。這時(shí)新的穩(wěn)態(tài)為C’，比較C點(diǎn)和C'點(diǎn)，可知儲蓄率的增加提高了穩(wěn)態(tài)的人均資本和人均產(chǎn)量。對于從C點(diǎn)到C’點(diǎn)的轉(zhuǎn)變，這里需要指出兩點(diǎn)。第一從短期看，應(yīng)該說更高的儲蓄率也導(dǎo)致了總產(chǎn)量和人均產(chǎn)量增長率的增加，這可從人均資本從初始穩(wěn)態(tài)的k0上升到新的穩(wěn)態(tài)中的k’這一事實(shí)中看出。因?yàn)樵黾尤司Y本的惟一途徑是資本存量比勞動力更快地增長，進(jìn)而又引起產(chǎn)量的更快增長。第二，由于C點(diǎn)和C‘點(diǎn)都是穩(wěn)態(tài)，按照前面關(guān)于穩(wěn)態(tài)的分析，穩(wěn)態(tài)中的產(chǎn)量增長率是獨(dú)立于儲蓄率的，從長期看，隨著資本積累，增長率逐漸降低，最終又回落到人口增長的水平。在規(guī)模報(bào)酬不變的生產(chǎn)函數(shù)中，儲蓄率的增加在長期僅僅提高了人均產(chǎn)量和資本水平，而沒有提高人均產(chǎn)量增長率。2023/1/9圖中，經(jīng)濟(jì)最初位于C點(diǎn)的穩(wěn)態(tài)512023/1/10y02023/1/9y0522023/1/10（a)圖顯示了人均產(chǎn)量（收入）的時(shí)間路徑。儲蓄率的上升導(dǎo)致人均資本上升從而增加人均產(chǎn)量，直到達(dá)到新的穩(wěn)態(tài)為止。（b)圖則顯示了產(chǎn)量增長率的時(shí)間路徑。儲蓄率的增加導(dǎo)致資本積累，從而帶動了產(chǎn)量的一個(gè)暫時(shí)性的較高增長但隨著資本積累，產(chǎn)量的增長最終會回落到人口增長率的水平上?？傊?，新古典增長理論在這里得到的結(jié)論是，儲蓄率的增加不能影響到穩(wěn)態(tài)增長率，但確實(shí)能提高收入的穩(wěn)態(tài)水平。2023/1/9（a)圖顯示了人均產(chǎn)量（收入）的53例題:人均資本量k=1000；人均儲蓄量Sy=1000,

勞動力增長率n=12%，折舊率為8%。計(jì)算：人均資本增量△

k

是多少，才能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)？

sY=1000（美元)(n+d)K=(0.12+0.08)×1000=200（美元)△k=1000-200=800（美元)例題:人均資本量k=1000；人均儲蓄量Sy=1000542023/1/10五、對新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的評價(jià)新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的意義新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的缺陷2023/1/9五、對新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的評價(jià)新古典經(jīng)濟(jì)增長55新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的意義該模型說明了儲蓄和人口增長如何決定經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定狀態(tài)的資本存量，以及穩(wěn)定狀態(tài)的人均收入水平。儲蓄和投資在其產(chǎn)出中所占比例高的國家更富裕？人口增長率的國家更貧窮？一反經(jīng)濟(jì)增長理論中“資本積累是決定因素”的傳統(tǒng)看法，提出了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)。由于可以通過調(diào)節(jié)資本—?jiǎng)趧颖壤齺砀淖冑Y本—產(chǎn)量比例，以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長率的調(diào)節(jié)性和穩(wěn)定性，從而克服哈羅德——多馬模型中“刃鋒”問題。突出了市場調(diào)節(jié)的作用。新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的意義該模型說明了儲蓄和人56第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件57第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件58第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件59第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件60新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的缺陷模型中儲蓄率、人口增長率、資本折舊率和技術(shù)進(jìn)步都是外生變量；模型沒有區(qū)分物質(zhì)資本的類型，不同類型不同產(chǎn)業(yè)的資本對技術(shù)進(jìn)步的作用不同。新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的缺陷模型中儲蓄率、人口增61索洛模型的擴(kuò)展

人均產(chǎn)出取決于人均資本擁有量，高的人均資本擁有量代表個(gè)人會有相對較高的產(chǎn)出，但資本會折舊，要維持一定的人均資本擁有量需要一定的儲蓄率來支撐，人均儲蓄率越高意味著人均資本擁有量越高，這意味著人們必須犧牲當(dāng)前的消費(fèi)已贏得未來更高的產(chǎn)出。

一旦儲蓄率確定就有一個(gè)人均資本擁有量的穩(wěn)態(tài)點(diǎn)與之對應(yīng)，穩(wěn)態(tài)條件為儲蓄等于折舊率、人口增長率與技術(shù)進(jìn)步率之和乘人均資本，如果人均資本偏離這穩(wěn)態(tài)點(diǎn)會自動收斂回來！如果想獲得當(dāng)前的最優(yōu)消費(fèi)，即找到一個(gè)使當(dāng)前消費(fèi)最優(yōu)化的儲蓄率支撐的穩(wěn)態(tài)點(diǎn)，其條件為邊際資本產(chǎn)出等于折舊率、人口增長率、技術(shù)進(jìn)步率之和，這種使消費(fèi)最優(yōu)化的人均資本水平被稱之為黃金規(guī)則！

索洛模型的擴(kuò)展人均產(chǎn)出取決于人均資本擁有量62

如果技術(shù)進(jìn)步率，人口增長率設(shè)定為零，那么這個(gè)經(jīng)濟(jì)在到了穩(wěn)態(tài)點(diǎn)之后就不會發(fā)生變化，其總產(chǎn)出與人均產(chǎn)出都是不變的！如果存在人口增長，那么新增的人口將會稀釋資本，使人均資本減少，故必須提高儲蓄率以維持原來的人均資本水平，此時(shí)，總產(chǎn)出的增長率為人口增長率，但人均產(chǎn)出不會發(fā)生變化！如果引進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，在經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)態(tài)點(diǎn)時(shí)，總產(chǎn)出的增長為人口增長率與技術(shù)進(jìn)步率之和，人均產(chǎn)出增長率則為技術(shù)進(jìn)步率！這就引出一個(gè)非常重要的結(jié)論：只有技術(shù)進(jìn)步才能解釋長期生活水平的提高！

如果技術(shù)進(jìn)步率，人口增長率設(shè)定為零，那么這個(gè)63簡單應(yīng)用——東南亞金融危機(jī)

埃爾文-楊、劉遵義、保羅-克魯格曼：東亞新興工業(yè)地區(qū)中大部分的人均產(chǎn)出的增長是源于資本的累積，而技術(shù)并沒有多大的提高（參見《流行的國際主義》，《蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸》）

東南亞四小虎：印度尼西亞、馬來西亞、泰國、菲律賓東亞四小龍：韓國，臺灣，香港，新加坡。

簡單應(yīng)用——東南亞金融危機(jī)埃爾文-楊、劉遵義、保羅-克魯格64貨幣匯率對1美元漲跌幅1997年6月1998年7月泰銖24.541-40.2%印尼盾2,38014,150-83.2%披索26.342-37.4%馬幣2.54.1-39.0%韓圓8501,290-34.1%國家GNP（10億美元）漲跌幅1997年6月1998年7月泰國170102-40.0%印度尼西亞20534-83.4%菲律賓7547-37.3%馬來西亞9055-38.9%韓國430283-34.2%貨幣匯率對1美元漲跌幅1997年6月1998年7月泰銖24.65第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件66第三節(jié)經(jīng)濟(jì)增長因素分析一、肯德里克對全部要素生產(chǎn)率的分析二、丹尼森的經(jīng)濟(jì)增長因素分析第三節(jié)經(jīng)濟(jì)增長因素分析一、肯德里克對全部要素生產(chǎn)率的分析67經(jīng)濟(jì)增長是一種復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，影響經(jīng)濟(jì)增長的因素很多。一般把經(jīng)濟(jì)增長的因素分為資本、勞動、技術(shù)進(jìn)步，但這些因素在經(jīng)濟(jì)增長中所起的作用有多大？這些因素還可以細(xì)分為哪些因素？它們的作用又有多大？

經(jīng)濟(jì)增長因素分析正是要通過定量分析說明各種影響經(jīng)濟(jì)增長的因素的作用，以便尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的途徑。因此，經(jīng)濟(jì)增長因素分析，又被稱為經(jīng)濟(jì)增長核算分析，它是研究經(jīng)濟(jì)增長的源泉、因素，并度量它們在經(jīng)濟(jì)增長過程中所起的作用大小，以尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)迅速增長的途徑的一種理論。

也就是說，經(jīng)濟(jì)增長因素分析是以經(jīng)濟(jì)增長形成過程為對象，對構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長諸因素的作用和貢獻(xiàn)作系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)測定，以此來分析和評價(jià)經(jīng)濟(jì)增長，確定經(jīng)濟(jì)最快增長的有效途徑，并為制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策和進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)管理提供科學(xué)依據(jù)。

經(jīng)濟(jì)增長是一種復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，影響經(jīng)濟(jì)增長的因素68一、肯德里克對全部要素生產(chǎn)率的分析

自20世紀(jì)50年代開始，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·肯德里克就對美國的國民收入統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行整理分析，以確定生產(chǎn)率提高和要素投入量增加對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)各占多大的比例。

全要素生產(chǎn)率是指產(chǎn)量與全部生產(chǎn)要素投入量之比，即所有投入要素的生產(chǎn)率之和，全部生產(chǎn)要素包括生產(chǎn)中使用的資本、勞動和土地。全要素生產(chǎn)率不同于勞動生產(chǎn)率或資本生產(chǎn)率這些概念。勞動生產(chǎn)率是指產(chǎn)量與勞動投入量之比，資本生產(chǎn)率是指產(chǎn)量與資本投入量之比，這些概念都是產(chǎn)量與某一特定生產(chǎn)要素投入量之比，稱為“部分要素生產(chǎn)率”。部分要素生產(chǎn)率只能衡量某一時(shí)期內(nèi)某種生產(chǎn)要素的節(jié)約，而不能代表生產(chǎn)率的變化，因?yàn)樯a(chǎn)要素投入量的比例也會影響生產(chǎn)率?？系吕锟嗽诜治鰰r(shí)采用了全要素生產(chǎn)率的概念，并將之稱為生產(chǎn)率。一、肯德里克對全部要素生產(chǎn)率的分析自20世紀(jì)50年代69

肯德里克將生產(chǎn)中的投入要素區(qū)分為勞動和資本（把土地歸為資本）兩項(xiàng)，再把勞動和資本的生產(chǎn)性服務(wù)的報(bào)酬分為土地和資本收益（包括利潤、利息和地租），然后將產(chǎn)量與投入要素量之比定義為要素生產(chǎn)率，其中，產(chǎn)量與全部投入量之比稱為全要素生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率可以根據(jù)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來計(jì)算。在計(jì)算時(shí)把土地歸入資本，因此，全部生產(chǎn)要素就是指勞動和資本?？系吕锟藢⑸a(chǎn)中的投入要素區(qū)分為勞動和資本（把土地歸為資70肯德里克根據(jù)對美國不同時(shí)期生產(chǎn)率的發(fā)展趨勢進(jìn)行了研究，以確定各個(gè)生產(chǎn)要素生產(chǎn)率提高對經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。

肯德里克就根據(jù)一定時(shí)期的實(shí)際統(tǒng)計(jì)資料來估算技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)量增長所作的貢獻(xiàn)，在計(jì)算時(shí)，他首先估算出這一時(shí)期勞動投入量的增加和資本投入量的增加各自對該時(shí)期內(nèi)產(chǎn)量增長所作的貢獻(xiàn)，然后將這種貢獻(xiàn)從該時(shí)期內(nèi)的實(shí)際增加量中減去，剩余的數(shù)值就是技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)量的增長所作出的貢獻(xiàn)。

肯德里克還從分析美國國民收入統(tǒng)計(jì)資料入手，分別確定經(jīng)濟(jì)增長中來源于勞動生產(chǎn)率提高和生產(chǎn)要素投入量增加各自所占的比重，以進(jìn)一步考察生產(chǎn)率提高（即技術(shù)進(jìn)步）對經(jīng)濟(jì)增長的作用和影響?？系吕锟烁鶕?jù)對美國不同時(shí)期生產(chǎn)率的發(fā)展趨勢進(jìn)行71利用全部要素生產(chǎn)率（即產(chǎn)量與全部要素投入量之比）這一概念，肯德里克計(jì)算出1889-1957年間美國國營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域全部要素生產(chǎn)率平均每年增長1.7%實(shí)際產(chǎn)值平均每年增長3.5%。也就是說，實(shí)際產(chǎn)值的年增長率中有將近1/2是由于勞動和資本投入量增加的結(jié)果。另一半則由這些投入量的效率所帶來，即生產(chǎn)率提高的結(jié)果。

肯德里克認(rèn)為，影響要素生產(chǎn)率提高的因素是復(fù)雜的，主要有：

1、無形投資（對研究、發(fā)展、教育、訓(xùn)練的投資）的增加；

2、資源配置的合理化及其適應(yīng)經(jīng)濟(jì)變化的速度；

3、技術(shù)革新的擴(kuò)散程度；

4、生產(chǎn)規(guī)模的變動；

5、人力資源與自然資源固有的質(zhì)量等。利用全部要素生產(chǎn)率（即產(chǎn)量與全部要素投入量之72經(jīng)濟(jì)增長的源泉丹尼森的七類因素：生產(chǎn)要素投入總量（勞動力與資本）增長： 勞動要素（1）就業(yè)人數(shù)及其年齡性別構(gòu)成（2）工人工時(shí)數(shù)（全日制和非全日制） （3）就業(yè)人員的教育年限資本要素（4）資本存量大小生產(chǎn)要素生產(chǎn)率增長（技術(shù)進(jìn)步）—每單位生產(chǎn)要素投入量的產(chǎn)量（5）資源配置效率（低效率使用的勞動力比重減少） （6）規(guī)模的節(jié)約，以市場的擴(kuò)大來衡量，即規(guī)模經(jīng)濟(jì) （7）知識的進(jìn)展。二、丹尼森的經(jīng)濟(jì)增長因素分析

經(jīng)濟(jì)增長的源泉二、丹尼森的經(jīng)濟(jì)增長因素分析73

根據(jù)美國1929-1933年的統(tǒng)計(jì)資料，丹尼森對上述各種因素在經(jīng)濟(jì)增長中的作用作了如下估計(jì)：若這一時(shí)期國民收入的總增長率為100%則總增長率的54.4%由總投入量提供。其中勞動投入量提供的總增長率為15%，45.6%資本投入量提供的總增長率為15%，45.6%由要素生產(chǎn)率提供。丹尼森還將美國和西歐等國各種增長因素在經(jīng)濟(jì)增長中所作的貢獻(xiàn)進(jìn)行了比較。如在1950-1962年這一時(shí)期，總的來說，西歐總增長率的40%為投入量提供，60%為要素生產(chǎn)率提供；美國則恰恰相反，總增長率的60%為投入量提供，40%由要素生產(chǎn)率提供。這表明戰(zhàn)后西歐各國生產(chǎn)率的提高快于美國。再從勞動投入量來看，西歐國家的勞動力數(shù)量對經(jīng)濟(jì)增長所作出的貢獻(xiàn)比較大；而美國的勞動者受教育的程度高，其教育水平對經(jīng)濟(jì)增長所作的貢獻(xiàn)較大。丹尼森對經(jīng)濟(jì)增長因素的分析，對于研究經(jīng)濟(jì)增長的態(tài)勢和制定科學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長政策，有著十分重要的啟發(fā)和借鑒意義。根據(jù)美國1929-1933年的統(tǒng)計(jì)資料，丹尼森74

丹尼森的結(jié)論：要使經(jīng)濟(jì)增長，就要更勤奮的工作，節(jié)制消費(fèi)，增加投資，改善流通環(huán)節(jié)，發(fā)展教育，開發(fā)智力，推進(jìn)科學(xué)技術(shù)和管理技術(shù)的研究，并盡快推廣期成果，使之變?yōu)樯a(chǎn)力，更有效的配置資源等。丹尼森的結(jié)論：要使經(jīng)濟(jì)增長，就要更勤奮的工作751987-1997年各國研發(fā)投入的比較

1987-1997年各國研發(fā)投入的比較76第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件77第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件78第四節(jié)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型一、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的基本模型二、對內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型的評價(jià)第四節(jié)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型一、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的基本模型79

由于儲蓄率、人口增長率、技術(shù)進(jìn)步是由人們的行為決定的，也是可以通過政策等加以影響的，在不同的經(jīng)濟(jì)中期水平很不相同。因此，當(dāng)新古典模型不能很好地解釋增長時(shí)，我們自然會想將儲蓄率、人口增長率和技術(shù)進(jìn)步等重要參數(shù)作為內(nèi)生變量來考慮。從而可以由模型的內(nèi)部來決定經(jīng)濟(jì)的長期增長率，這些模型被稱為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。

由于儲蓄率、人口增長率、技術(shù)進(jìn)步是由人們的行80

內(nèi)生增長理論大致有兩種模型：

第一種是建立在阿羅的干中學(xué)模型基礎(chǔ)上的模型，包括羅默的知識外溢（1986）和盧卡斯的人力資本模型(1988)等——投入要素的經(jīng)濟(jì)增長；

第二種是將R&D、不完全競爭整合進(jìn)增長框架的技術(shù)進(jìn)步模型，包括羅默(1987，1990)、阿洪和霍伊特（1992）以及格羅斯曼和赫爾普曼（1991）?！夹g(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長。第二種模型明顯受到熊彼特創(chuàng)新思想的影響，這類模型往往被稱為新增長理論中的新熊彼特主義的復(fù)興，特別是阿洪和霍伊特、格羅斯曼和赫爾普曼被視為新熊彼特主義的代表人。

內(nèi)生增長理論大致有兩種模型：81一、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的基本內(nèi)容內(nèi)生增長理論概述

內(nèi)生增長理論的主要任務(wù)之一是揭示經(jīng)濟(jì)增長率差異的原因和解釋持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的可能。盡管新古典經(jīng)濟(jì)增長理論為說明經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長導(dǎo)入了外生的技術(shù)進(jìn)步和人口增長率，但外生的技術(shù)進(jìn)步率和人口增長率并沒有能夠從理論上說明持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的問題。內(nèi)生增長理論是基于新古典經(jīng)濟(jì)增長模型發(fā)展起來的，從某種意義上說，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的突破在于放松了新古典增長理論的假設(shè)并把相關(guān)的變量內(nèi)生化。

一、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的基本內(nèi)容內(nèi)生增長理論概述82

保羅·羅默（PaulM.Romer），生于1955年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，斯坦福大學(xué)教授。他被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長方面的專家并且是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的有力候選人。羅默在1977年獲得芝加哥大學(xué)物理學(xué)學(xué)士學(xué)位，并于1983年在該校獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。他被《時(shí)代雜志》選為1997年美國最具影響力的25人之一。

他在芝加哥大學(xué)本科所學(xué)的專業(yè)是數(shù)學(xué)和物理，由于想轉(zhuǎn)到法學(xué)院，在大學(xué)四年級學(xué)習(xí)了他的第一門經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。授課教師薩姆·佩爾茲曼（SamPeltzman）對經(jīng)濟(jì)學(xué)的精彩講授深深吸引了他。在佩爾茲曼的影響和鼓勵(lì)下，羅默放棄了學(xué)習(xí)法律的念頭，轉(zhuǎn)而走上了經(jīng)濟(jì)學(xué)的求索之道。大學(xué)畢業(yè)后，他轉(zhuǎn)到麻省理工學(xué)院攻讀博士學(xué)位，在那時(shí)開始了經(jīng)濟(jì)增長理論的研究，1982年轉(zhuǎn)回到芝加哥大學(xué)，1983年在芝加哥大學(xué)獲得博士學(xué)位。他先后擔(dān)任羅切斯特大學(xué)助理教授、芝加哥大學(xué)教授和加州大學(xué)伯克萊分校教授，現(xiàn)任斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，胡佛研究所高級研究員。保羅·羅默（PaulM.Romer），生于831、儲蓄率內(nèi)生

早期的新古典增長模型假設(shè)儲蓄率是外生的，Cass(1965年)和Koopmans(1965年)把Ramsey的消費(fèi)者最優(yōu)化分析引入到新古典增長理論中，因而提供了對儲蓄率的一種內(nèi)生決定：儲蓄率取決于居民的消費(fèi)選擇或者說對現(xiàn)期消費(fèi)和遠(yuǎn)期消費(fèi)（儲蓄）的偏好。

內(nèi)生儲蓄率意味著資本積累速度和資本供給的內(nèi)生決定，從而決定經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)投入要素（資本）從數(shù)量上得以在模型內(nèi)加以說明。然而，Ramsey-Cass-Koopmans模型對儲蓄的內(nèi)生性的技術(shù)處理并沒有消除模型本身對外生技術(shù)進(jìn)步的依賴。Ramsey模型暗示長期增長率被釘住在外生的技術(shù)進(jìn)步率值上。一個(gè)更高的儲蓄意愿或技術(shù)水平的增進(jìn)在長期中體現(xiàn)為更高的資本或更有效的工人產(chǎn)出水平，但卻不會引起人均增長率的變化。1、儲蓄率內(nèi)生早期的新古典增長模型假設(shè)儲842、勞動供給內(nèi)生

新古典的另一個(gè)關(guān)鍵外生變量是人口增長率。更高的人口增長率降低了每個(gè)工人的資本和產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)水平，因而趨于減少對于一個(gè)給定的人均產(chǎn)出初始水平而言的人均增長率。然而標(biāo)準(zhǔn)模型沒有考慮人均收入及工資率對人口增長的影響，也沒有把在養(yǎng)育過程中所使用的資源考慮在內(nèi)。

內(nèi)生增長理論的一條研究路線通過把遷移、生育選擇和勞動/閑暇選擇分析整合進(jìn)新古典模型中來使人口增長內(nèi)生化。首先，考慮針對經(jīng)濟(jì)機(jī)會的移入（immigration）和移出(emigration)。對于給定的出生率和死亡率而言，這一過程改變了人口及勞動力；其次，引入有關(guān)出生率的選擇。這是容許人口和勞動力的內(nèi)生決定的另一條渠道；最后，另一條與在一個(gè)增長框架中勞動供給的內(nèi)生性有關(guān)的研究思路則涉及遷移及勞動/閑暇的選擇——?jiǎng)趧恿εc人口不再相等。Becker,MurphyandTamura（1990年），EhrlichandLui(1991年)，Rosenzweig(1990年)討論了勞動供給、人力資本投資對經(jīng)濟(jì)增長的影響。2、勞動供給內(nèi)生新古典的另一個(gè)關(guān)鍵外生變量853、內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步

內(nèi)生增長理論在理論上的主要突破在于把技術(shù)進(jìn)步引入到模型中來，其消除新古典增長模型中報(bào)酬遞減的途徑有三種：

（1）要素報(bào)酬遞增的生產(chǎn)函數(shù)：考慮把物質(zhì)和人力資本都包括在內(nèi)的廣義的資本概念（AK模型）選擇什么樣的生產(chǎn)函數(shù)是研究經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。新古典增長理論假設(shè)總量生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模收益不變的性質(zhì)。內(nèi)生增長理論的關(guān)鍵性質(zhì)是資本報(bào)酬不再遞減，其對新古典增長模型的關(guān)鍵修正在于將技術(shù)因子A看成是經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生變量。

羅默（1986）認(rèn)為，企業(yè)通過投資增加資本存量的行為提高了知識的水平，知識是非競爭性的，具有外部效應(yīng)，這種效應(yīng)不僅使自身形成收益遞增，而且也使物質(zhì)資本和勞動等其他投入要素也具有收益遞增的特性，而這種收益遞增會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的長期增長。3、內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生增長理論在理論上的主要862、人力資本

勞動生產(chǎn)率提高的另一個(gè)途徑是人力資本的積累。

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)對勞動生產(chǎn)要素的引入，使得有關(guān)人力資本因素在經(jīng)濟(jì)增長中的作用的研究在技術(shù)上成為可能。但柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中的勞動投入是指一般的勞動投入，看不出不同質(zhì)量或不同技術(shù)熟練程度的勞動的投入對于產(chǎn)量所起的作用大小的差異，需要對生產(chǎn)要素的投入進(jìn)行進(jìn)一步的區(qū)分，以說明人力投資在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。

Lucas(1988)引入了Schultz和Becker提出的人力資本概念，在借鑒Romer(1986)的處理技術(shù)的基礎(chǔ)上，對Uzawa的技術(shù)方程作了修改，建立了一個(gè)專業(yè)化人力資本積累的經(jīng)濟(jì)增長模型。在Lucas(1988)中，企業(yè)能獲得的知識的多少不依賴于總資本存量，而依賴于經(jīng)濟(jì)的人均資本。Lucas假設(shè)學(xué)習(xí)和外溢涉及人力資本，且每一個(gè)生產(chǎn)者都得益于人力資本的平均水平而非人力資本的總量。不再考慮其他生產(chǎn)者所積累的知識或經(jīng)驗(yàn)，而是考慮從與掌握了平均水平的技能與知識的平常人的（自由）互動中得來的收益。2、人力資本873、干中學(xué)與知識的外溢

Arrow(1962)和Sheshinski(1967)通過假設(shè)知識的創(chuàng)造是投資的一個(gè)副產(chǎn)品來消除掉報(bào)酬遞減的趨勢。Arrow指出，人們是通過學(xué)習(xí)而獲得知識的，技術(shù)進(jìn)步是知識的產(chǎn)物、學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié)，經(jīng)驗(yàn)的積累體現(xiàn)于技術(shù)進(jìn)步之上。一方面一個(gè)增加了其物質(zhì)資本的企業(yè)同時(shí)也學(xué)會了如何更有效率地生產(chǎn)，生產(chǎn)或投資的經(jīng)驗(yàn)有助于生產(chǎn)率的提高——經(jīng)驗(yàn)對生產(chǎn)率的這一正向影響被稱為干中學(xué)（learning-by-doing）或邊投資邊學(xué)（learning-by-investing）。另一方面一個(gè)生產(chǎn)者的學(xué)習(xí)會通過一種知識的外溢過程傳到另一個(gè)生產(chǎn)者，從而提高其他人的生產(chǎn)率。一個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的更大的資本存量將提高對每一生產(chǎn)者而言的技術(shù)水平。這樣，遞減資本報(bào)酬在總量上不適用，而遞增報(bào)酬則有可能。干中學(xué)和外溢效應(yīng)抵消了單個(gè)生產(chǎn)者所面臨的遞減報(bào)酬，但社會水平上報(bào)酬是不變的。社會資本報(bào)酬這種不變性將產(chǎn)生內(nèi)生增長。3、干中學(xué)與知識的外溢88

模型的關(guān)鍵在于：第一，干中學(xué)要靠每個(gè)企業(yè)的投資來獲得。特別地，一個(gè)企業(yè)資本存量的增加導(dǎo)致其知識存量Ai同樣增加。第二個(gè)關(guān)鍵假設(shè)是每一個(gè)企業(yè)的知識都是公共品，其他任何企業(yè)都能無成本地獲得。換言之，知識一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就立刻外溢到整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)。這樣一個(gè)瞬時(shí)擴(kuò)散過程之所以在技術(shù)上可行，是因?yàn)橹R是非競爭性的。Romer(1986)后來證明在這種情形下仍可以在競爭性框架中決定一個(gè)均衡的技術(shù)進(jìn)步率，但是所造成的增長率將不再是帕累托最優(yōu)。更一般而言，如果發(fā)明部分地依賴于有目的的R&D努力，而且如果一個(gè)人的創(chuàng)新只能逐步擴(kuò)散給其他生產(chǎn)者，則競爭性框架將崩潰。

在這樣的現(xiàn)實(shí)構(gòu)架中，一種方法是把不完全競爭整合到模型中去。另一種方法是假設(shè)所有的非競爭性研究——一種經(jīng)典的公共品——都由政府通過非自愿的稅收來予以融資。

模型的關(guān)鍵在于：894、研究和開發(fā)（R&D）

技術(shù)水平可以被諸如R&D支出之類的有目的的活動所推進(jìn)，這樣的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步將使得我們從總量水平上的遞減報(bào)酬的束縛中擺脫出來，特別是如果技術(shù)上的進(jìn)步能以一種非競爭的方式被所有生產(chǎn)者分享的話。對于知識進(jìn)步，也就是對新思想而言，這一非競爭性是存在的。將R&D理論與不完全競爭整合進(jìn)增長框架中始于Romer(1987年;1990);AghionandHowitt(1991);GrossmanandHelpman(1991,chapter3,chapter4)。在這些模型中，技術(shù)是有目的的R&D活動的結(jié)果，而且這些活動獲得了某種形式的事后壟斷力量作為獎(jiǎng)勵(lì)。如果經(jīng)濟(jì)中不存在想法、觀念耗竭的趨勢，那么增長率在長期中可以保持為正。然而由于新產(chǎn)品及新生產(chǎn)方法的創(chuàng)造有關(guān)的扭曲的緣故，增長率和發(fā)明活動的基本數(shù)量趨于不再是帕累托最優(yōu)。

在這些框架中，長期增長率依賴于政府行動，諸如稅收，法律和秩序的維護(hù)，基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的提供，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以及對國際貿(mào)易、金融市場和經(jīng)濟(jì)的其他方面的管制。因而政府通過它對長期增長率的影響具有好或壞的巨大影響。

4、研究和開發(fā)（R&D）90第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件91第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件92二、對內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型的評價(jià)內(nèi)生增長理論結(jié)論：在引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、專業(yè)化分工和人力資本之后，內(nèi)生增長理論得出以下結(jié)論：技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，而勞動分工程度和專業(yè)化人力資本的積累水平是決定技術(shù)創(chuàng)新水平高低的最主要因素；政府實(shí)施的某些經(jīng)濟(jì)政策對一國的經(jīng)濟(jì)增長具有重要的影響。然而，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型對影響一國經(jīng)濟(jì)增長的制度以及市場發(fā)育程度等這些問題仍沒有引起足夠的重視，而這些往往是制約發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。二、對內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型的評價(jià)內(nèi)生增長理論結(jié)93本章小結(jié)

哈多模型認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的關(guān)鍵是投資和儲蓄如何在長期中相等，它是凱恩斯投資等于儲蓄這一公式動態(tài)化、長期化。在哈多模型中，要實(shí)現(xiàn)長期充分就業(yè)的均衡增長，條件是：

新古典模型說明，在長期，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的儲蓄率決定其資本存量規(guī)模，從而決定其生產(chǎn)水平。儲蓄率越高，資本存量越多，產(chǎn)出水平也越高。在新古典模型中，儲蓄率提高引起一個(gè)迅速增長的時(shí)期，但最終當(dāng)達(dá)到新穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)增長放慢。因此，雖然高儲蓄率引起了穩(wěn)定狀態(tài)的高產(chǎn)出水平，但儲蓄本身不能引起長期的經(jīng)濟(jì)增長。本章小結(jié)哈多模型認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的關(guān)鍵是投94

新古典模型也說明，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的人口增長率是決定長期生活水平的另一個(gè)因素。人口增長率越高，人均產(chǎn)出水平越低。新古典關(guān)于穩(wěn)定狀態(tài)的結(jié)論是：因此，新古典模型中，穩(wěn)定收入水平由儲蓄率和人口增長所決定。如果沒有技術(shù)變化，總產(chǎn)量的穩(wěn)定增長率等于人口增長率。在新古典模型中，穩(wěn)態(tài)增長率是外生的。

新古典模型也說明，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的人口增長率是決定95

肯德里克用全部要素生產(chǎn)率的概念研究生產(chǎn)率的變化。丹尼森把經(jīng)濟(jì)增長的影響因素分為：第一類為生產(chǎn)要素投入總量的增加；第二類為每單位生產(chǎn)要素投入量的產(chǎn)量的增加。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增加理論試圖在理論之內(nèi)決定經(jīng)濟(jì)增長率?？系吕锟擞萌恳厣a(chǎn)率的概念研究生產(chǎn)率的變96第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件97

揭示什么決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會長期的經(jīng)濟(jì)增長？（生產(chǎn)要素投入量，技術(shù)進(jìn)步，儲蓄和投資等）

揭示什么決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會長期的經(jīng)濟(jì)增長98經(jīng)濟(jì)增長的定義一個(gè)國家或地區(qū)生產(chǎn)商品和勞務(wù)的能力的增長。給居民提供日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品能力的長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的（庫茲涅茨）。提供產(chǎn)品的能力的長期上升；先進(jìn)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)或者說是必要條件；制度和意識的調(diào)整是技術(shù)得以發(fā)揮作用的充分條件。經(jīng)濟(jì)增長的定義99經(jīng)濟(jì)增長的衡量指標(biāo):GDP不能完全看作是經(jīng)濟(jì)增長率，因?yàn)椋海?）物價(jià)因素；（2）人口變動；（3）潛在而不是實(shí)際；（4）不能反映福利增進(jìn)、環(huán)境污染等。經(jīng)濟(jì)增長指的是國民總產(chǎn)出的增加，通常以GDP或人均GDP的增長來衡量。經(jīng)濟(jì)增長的衡量指標(biāo):經(jīng)濟(jì)增長指的是國民總產(chǎn)出的100經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長（EconomicGrowth）：是一個(gè)明確的可以度量的標(biāo)準(zhǔn)，它被定義為本時(shí)期的國民總產(chǎn)出相對于上一個(gè)時(shí)期的總產(chǎn)出所增加的百分比。經(jīng)濟(jì)發(fā)展（EconomicDevelopment）：一個(gè)比較復(fù)雜的質(zhì)的概念，是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展101

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科興起之前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史中已經(jīng)有豐富的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想。隨著資本主義的產(chǎn)生與發(fā)展，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始并越來越重視生產(chǎn)力水平如何提高、社會財(cái)富如何增進(jìn)、國民經(jīng)濟(jì)如何改善等問題，這些問題的實(shí)質(zhì)就是生產(chǎn)日益社會化過程中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。其代表人物有亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖、馬爾薩斯、約翰·穆勒、李斯特及馬歇爾等。

古典經(jīng)濟(jì)增長理論

背景知識在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科興起之前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史中102亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）

《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations）論證的焦點(diǎn)就是經(jīng)濟(jì)增長問題，以及影響國民財(cái)富增加或減少的因素。亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）《國民財(cái)富的性質(zhì)103大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo）

大衛(wèi)·李嘉圖在其著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及其賦稅原理》中闡述了他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想。他的經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)與斯密基本一致，不同之處在于他把研究的重點(diǎn)從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向分配。大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo）大104馬爾薩斯人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系增長的人口是一國幸福和繁榮的表現(xiàn)或結(jié)果。增長的人口是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大約束條件。馬爾薩斯人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系105約翰·穆勒（JohnAtuart·Mill）把經(jīng)濟(jì)規(guī)律分為兩類：生產(chǎn)的規(guī)律和分配的規(guī)律。把生產(chǎn)要素概括為四種：人口增長、資本積累、技術(shù)進(jìn)步和自然資源。約翰·穆勒（JohnAtuart·Mill）把經(jīng)濟(jì)規(guī)律106弗里德里?！だ钏固兀‵·List）

大力推進(jìn)工業(yè)進(jìn)步主張實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，保護(hù)本國幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。國民經(jīng)濟(jì)各部門應(yīng)該均衡、協(xié)調(diào)發(fā)展。弗里德里希·李斯特（F·List）大力推進(jìn)工業(yè)進(jìn)步107阿爾弗雷德·馬歇爾（AlfredMarshall）

影響最大的是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的基本看法：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是漸進(jìn)的和諧的和經(jīng)濟(jì)利益逐步分配到社會全體的過程。阿爾弗雷德·馬歇爾（AlfredMarshall）108早期關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的研究羅斯托從經(jīng)濟(jì)史角度考察西方國家怎樣從傳統(tǒng)的封建社會，通過經(jīng)濟(jì)增長逐步實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歷史過程。認(rèn)為只要把15-20%的國民收入儲存起來用于投資，增長率就會迅速提高。西蒙.庫茲涅茨：1971《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長：發(fā)現(xiàn)和反映》把經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)分析的研究成果同豐富的數(shù)量資料結(jié)合起來，認(rèn)為：先進(jìn)技術(shù)是引致經(jīng)濟(jì)增長的源泉，但它本身只提供一種潛在的可能性，還必須有制度和思想意識的調(diào)整，以便有效地使用人類先進(jìn)知識寶庫之積累創(chuàng)造革新。哈羅德—多馬模型、索羅的新古典增長模型、劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型、卡列茨基的動態(tài)宏觀模型、丹尼森增長模型早期關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的研究109第一節(jié)哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型

哈羅德（1900-1978）于1922年在牛津大學(xué)畢業(yè)后留校任教，但并未立即執(zhí)教，最初兩學(xué)期去劍橋大學(xué)進(jìn)修，師從凱恩斯研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。然而，師生之誼并未導(dǎo)致他盲目地附和凱恩斯，相反，卻為他以后反思凱恩斯的理論、改進(jìn)凱恩斯的研究方法提供了契機(jī)。哈羅德在1939年就提出了將凱恩斯的理論分析長期化、動態(tài)化的初步意見。1973年出版的《動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)》正式提出了動態(tài)化分析的哈羅德經(jīng)濟(jì)增長模型。第一節(jié)哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型哈羅德（1900-110

多馬（1914-1997），波蘭裔美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，生于俄國羅茲（今屬波蘭）。曾獲哈佛大學(xué)博士學(xué)位。1943至1946年以經(jīng)濟(jì)學(xué)家身份在聯(lián)邦儲備委員會任職，1958年在麻省理工學(xué)院任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授至1984年退休。1965年獲ODK聯(lián)誼會約翰·R·康芒斯獎(jiǎng)，1970年當(dāng)選美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會副會長、比較經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會會長。多馬（1914-1997），波蘭裔美國經(jīng)濟(jì)111哈羅德認(rèn)為，投資能擴(kuò)大總需求，緩解銷售困難。但投資必然增加總供給，引起下期的需求不足。要解決下期和更后面的需求不足，投資必須保持一定的增長率。哈羅德—多馬模型所解決的正是：投資應(yīng)保持怎樣的增長率，才能使經(jīng)濟(jì)長期、穩(wěn)定地均衡增長。第四章經(jīng)濟(jì)增長理論課件112一、哈羅德——多馬模型的基本思想二、哈羅德——多馬模型的假設(shè)前提三、哈羅德——多馬模型的表達(dá)及數(shù)學(xué)推導(dǎo)四、經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的條件五、哈羅德——多馬模型的應(yīng)用六、對哈羅德——多馬模型的評價(jià)主要內(nèi)容一、哈羅德——多馬模型的基本思想主要內(nèi)容113一、哈羅德——多馬模型的基本思想

資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的唯一原因。從長期看，通過投資增加有效需求，從而為當(dāng)期提供充分就業(yè)機(jī)會，企業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)大，結(jié)果引起下期供給大于需求，出現(xiàn)下期的就業(yè)缺口，這樣就需要更多的資本形成。因此，不斷地增加投資，是保證經(jīng)濟(jì)增長的唯一源泉。一、哈羅德——多馬模型的基本思想114二、哈羅德——多馬模型的假設(shè)前提

1.全社會只有一種產(chǎn)品（消費(fèi)品或投資品），只存在一個(gè)生產(chǎn)部門、一種生產(chǎn)技術(shù)；2.只有兩種生產(chǎn)要素：資本和勞動，兩者按照一個(gè)固定的比例投入生產(chǎn)，不能相互替代；3.V＝K/Y，Y代表國民收入，K代表資本，V代表資本—產(chǎn)出比率，固定不變；4.生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變，即單位產(chǎn)品成本與生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)；5.儲蓄是國民收入的函數(shù)，S＝sY，其中S代表儲蓄量，s為儲蓄率；6.資本在生產(chǎn)過程中沒有損耗，所有的投資都形成新增資本，即I＝△K，I代表投資量，△K代表資本增量。二、哈羅德——多馬模型的假設(shè)前提1.全社會只有一種產(chǎn)品（消115哈羅德-多馬增長模型基本假設(shè)勞動和資本之間不可以相互替代；為了生產(chǎn)一個(gè)單位的產(chǎn)出需要使用a單位的勞動和v單位的資本。哈羅德-多馬增長模型116LKvY1Y2Y3e1e2e3BA生產(chǎn)函數(shù)的等產(chǎn)量線為：LKvY1Y2Y3e1e2e3BA生產(chǎn)函數(shù)的等產(chǎn)量線為：117哈羅德-多馬增長模型：均衡點(diǎn)：e1，e2，e3產(chǎn)出水平：Y1，Y2，Y3均衡條件：資本和勞動之比正好等于。哈羅德-多馬增長模型：118哈羅德經(jīng)濟(jì)增長模型就是研究以下三個(gè)變量的相互關(guān)系：1、社會儲蓄率，即平均儲蓄傾向，以s代表，表明儲蓄在國民收入中的比率。2、資本—產(chǎn)出比率，以V代表。生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬與技術(shù)水平不變條件下，等于加速系數(shù)。3、經(jīng)濟(jì)增長率，以G代表，是國民收入增量與國民收入之比。三、哈羅德——多馬模型表達(dá)及數(shù)學(xué)推導(dǎo)

哈羅德經(jīng)濟(jì)增長模型就是研究以下三個(gè)變量的相互關(guān)系：三、哈羅德119哈羅德—多馬模型認(rèn)為，一個(gè)國家實(shí)際國民收入增長率（G=△Y／Y）取決于資本—產(chǎn)出比率和儲蓄率。它的模型形式是：G＝ｓ/V哈羅德——多馬模型表達(dá)形式

說明在資本—產(chǎn)出比率不變的前提下，經(jīng)濟(jì)增長率取決于社會儲蓄率。

哈羅德—多馬模型認(rèn)為，一個(gè)國家實(shí)際國民收入增長率（G120哈羅德——多馬模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)由于新增資本等于投資，即I＝△K，上式可以寫成：由于凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的儲蓄必須恒等于投資，即：S≡I，哈羅德進(jìn)一步提出，只有滿足這一條件，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)均衡增長。由：由：所以：哈羅德——多馬模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)由于新增資本等于投資，即I＝△K121第一，哈羅德-多馬模型從凱恩斯的S=I這一公式出發(fā)，認(rèn)為要使經(jīng)濟(jì)均衡穩(wěn)定增長下去，那么，一個(gè)國家每一時(shí)刻的儲蓄應(yīng)當(dāng)全部轉(zhuǎn)化為投資。第二，由于儲蓄比例與加速系數(shù)共同決定經(jīng)濟(jì)增長率，因而既可以在加速系數(shù)為既定的條件下，用改變儲蓄比例或投資比例的辦法來改變經(jīng)濟(jì)增長率，也可以在儲蓄比例不變的前提下，用改變加速系數(shù)的辦法來使經(jīng)濟(jì)增長率發(fā)生變動。第三，哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長模型認(rèn)為，凱恩斯采取短期分析方法，從有效需求不足出發(fā)，只注意投資在增加總需求方面的作用，而沒有注意到投資在總供給（生產(chǎn)能力）方面的作用。哈羅德——多馬模型的經(jīng)濟(jì)含義第一，哈羅德-多馬模型從凱恩斯的S=I這一公122圖

投資的生產(chǎn)能力效應(yīng)圖投資的生產(chǎn)能力效應(yīng)123例如，假定儲蓄率S為15％，資本一產(chǎn)出比率v為3:1，經(jīng)濟(jì)增長率G為多少？

G=s/V=15/3=5（%）在資本一產(chǎn)量比率v不變的條件下，儲蓄率高，則經(jīng)濟(jì)增長率高?？梢?，這一模型強(qiáng)調(diào)的是資本投入增加對經(jīng)濟(jì)增長的作用，分析的是資本增加與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。s=G×V=5%×3=15%。說明：要達(dá)到5%的產(chǎn)出增長率，儲蓄率必須達(dá)到15%。例如，假定儲蓄率S為15％，資本一產(chǎn)出比率v為3:124

哈羅德用實(shí)際增長率、有保證的增長率和自然增長率來說明經(jīng)濟(jì)增長的原因以及經(jīng)濟(jì)波動的原因。

1、實(shí)際增長率，，是實(shí)際發(fā)生的增長率，以G表示。

i為實(shí)際投資率，是將投資看作廠商在一定時(shí)期為一定的利潤所完成的儲蓄，則實(shí)際儲蓄率s等于實(shí)際投資率i=I/Y。

四、經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的條件哈羅德用實(shí)際增長率、有保證的增長率和自然增長率來說明125

2、有保證的增長率，也稱為合意的（或譯滿意的、均衡）增長率（warrantedrateofgrowth），指滿足投資等于儲蓄條件下的增長率，以GW表示。此時(shí)，哈羅德模型為：

sd是合意的儲蓄率，即人們當(dāng)前想要進(jìn)行的儲蓄率；Vr是合意的或人們滿意的資本—產(chǎn)出比率。上式說明，要維持長期的均衡增長，必須是實(shí)際增長率和均衡增長率保持一致，也就是說廠商實(shí)際完成的儲蓄率（或?qū)嶋H的投資率）與合意的儲蓄率相等時(shí)，充分就業(yè)的穩(wěn)定均衡增長才能達(dá)到。

現(xiàn)實(shí)中，G與GW的不相等，導(dǎo)致國民收入的短期波動。2、有保證的增長率，也稱為合意的（或譯滿意的、126均衡增長率示例時(shí)期tt+1t+2t+3年增長率(G)5%5%5%5%產(chǎn)出(Y)100105110.25115.76消費(fèi)(C)808488.2092.61投資或儲蓄(I,S)202122.0523.15產(chǎn)出增量(ΔY)55.255.515.79消費(fèi)增量(ΔC)44.204.414.63投資增量或儲蓄增量(ΔI,ΔS)11.051.101.16均衡增長率示例時(shí)期tt+1t+2t+3年增長率(G)5%5%127

3、自然增長率，考慮到長期中勞動力增長和技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)因素，指在人口增長和技術(shù)進(jìn)步的條件下所能達(dá)到的長期最大增長率，以Gn表示。s0被定義為實(shí)現(xiàn)自然增長率（Vr既定）所需要的儲蓄率。該式說明在儲蓄比例既定的前提下，降低人口增長率和提高資本產(chǎn)出比率，對于提高按人口平均的增長率是何等的重要。3、自然增長率，考慮到長期中勞動力增長和技術(shù)進(jìn)128GW與Gn的關(guān)系：

（1）如果GW<Gn

，表明還存在可供使用的剩余勞動力和潛在的勞動生產(chǎn)率，生產(chǎn)還有進(jìn)一步擴(kuò)大的可能性。這時(shí)sd<s0，儲蓄不足或消費(fèi)過多刺激投資，生產(chǎn)不會受到勞動力不足和技術(shù)水平的限制，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)長期繁榮的趨勢。（2）如果GW

Gn

，表明投資的增長超過了勞動力增長和生產(chǎn)率發(fā)展的限度，sd>s0，生產(chǎn)受到勞動力不足和技術(shù)水平的限制，結(jié)果是生產(chǎn)率下降，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長期停滯的趨勢。

GW與Gn的關(guān)系：129長期均衡增長的條件

哈羅德認(rèn)為，要使社會經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長期、穩(wěn)定地均衡增長，必須滿足以下條件：

該條件十分苛刻，很難滿足，即Gt、GW、Gn三者很難同時(shí)相等，所以一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱哈羅德提出的增長路徑是處于“刃鋒”狀態(tài)。

長期均衡增長的條件130羅斯托經(jīng)濟(jì)成長階段論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的六個(gè)階段傳統(tǒng)社會階段為“起飛”創(chuàng)造前提階段“起飛”階段向成熟推進(jìn)階段群眾性高額消費(fèi)階段追求生活質(zhì)量階段五、哈羅德—多馬模型的應(yīng)用羅斯托經(jīng)濟(jì)成長階段論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的六個(gè)階段五、哈羅德—多馬模型的131經(jīng)濟(jì)起飛的條件

較高的資本積累率—重要條件只有當(dāng)資本積累率在國民收入中的比重占到10%以上時(shí)，才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長政治與社會制度的變革—實(shí)現(xiàn)保證政府必須保證能采取一系列措施來創(chuàng)造起飛所需要的條件經(jīng)濟(jì)起飛的條件較高的資本積累率—重要條件132羅斯托提出經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件之一：生產(chǎn)投資從占國民收入的5%或不足5%提高到超過10%。這一數(shù)值從何而來呢？羅斯托假設(shè)一個(gè)處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì)，資本—產(chǎn)出率為3.5，每年人口增長率為1%-1.5%。要使按人口計(jì)算的國民生產(chǎn)凈值保持原有的水平的話，國民生產(chǎn)也得按1%-1.5%的速度增長。根據(jù)s=G×v，所以儲蓄率必須保持在3.5-5.25%的水平。在相同人口增長和資本—產(chǎn)出率條件下，如果人均收入要提高到2%，國民生產(chǎn)值就要按3-3.5%的速度增長，那么儲蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）。這就是羅斯托10%以上比例的來源。羅斯托提出經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件之一：生產(chǎn)投資從占國民收入的5%133六、對哈羅德—多馬模型的評