國際貿(mào)易（海聞）第1112章課件

第11章區(qū)域經(jīng)濟一體化本章主要內(nèi)容：區(qū)域經(jīng)濟一體化主要區(qū)域經(jīng)濟一體化組織11.1區(qū)域經(jīng)濟一體化概述一、內(nèi)涵（一）經(jīng)濟一體化（EconomicIntegration）兩個或兩個以上國家(地區(qū))為維護共同的經(jīng)濟和政治利益,通過協(xié)調(diào)、締結(jié)條約或協(xié)定,實施共同政策與措施,結(jié)成單一的、排他性的經(jīng)濟實體甚至政治聯(lián)盟。經(jīng)濟一體化是當前世界經(jīng)濟發(fā)展的總趨勢，具體表現(xiàn)為：1.世界經(jīng)濟一體化2.區(qū)域經(jīng)濟一體化3.世界經(jīng)濟區(qū)域一體化世界經(jīng)濟一體化：隨著生產(chǎn)和資本的國際化，世界各國間的經(jīng)濟聯(lián)系和相互依存度日益增強，逐步形成有組織、可協(xié)調(diào)、能有效運轉(zhuǎn)的國際經(jīng)濟關(guān)系。區(qū)域經(jīng)濟一體化：同一地區(qū)若干個國家在國際分工的基礎(chǔ)上，采取共同的經(jīng)濟政策，一致對外，形成排它性經(jīng)濟集團的過程。世界經(jīng)濟區(qū)域一體化：在世界經(jīng)濟發(fā)展過程中，出現(xiàn)越來越多的區(qū)域性經(jīng)濟集團取代國家經(jīng)濟成為世界經(jīng)濟主體的現(xiàn)象及形成過程。（二）定義1.廣義：世界經(jīng)濟一體化2.狹義：區(qū)域經(jīng)濟一體化基本內(nèi)涵：（1）兩個或兩個以上國家的經(jīng)濟聯(lián)合；（2）成員國之間的關(guān)稅等貿(mào)易障礙的消除（最顯著標志）；（3）謀求最佳的國際生產(chǎn)分工（根本原則）；（4）其出發(fā)點在于使每一個成員國都能獲取比單獨一國時更大的利益。（三）區(qū)域經(jīng)濟一體組織具有的特征：1.地區(qū)性；2.以市場一體化為基礎(chǔ)，以經(jīng)濟一體化為目標；3.開放性和排它性；4.以其中一個或幾個實力強大的國家為核心。二、區(qū)域經(jīng)濟一體化的分類

（一）按區(qū)域經(jīng)濟一體化組織形式不同進行分類1.優(yōu)惠貿(mào)易安排(特惠關(guān)稅區(qū))：一體化水平最低、聯(lián)系最松散如：戰(zhàn)后初期的”東南亞聯(lián)盟”2.自由貿(mào)易區(qū)：取消關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，商品可以自由流通，但各成員國仍保持各自的關(guān)稅結(jié)構(gòu)及不同的貿(mào)易政策特征：對內(nèi)實行自由貿(mào)易，對外采取保護貿(mào)易如：歐共體、北美自由貿(mào)易區(qū)等大部分區(qū)域一體化組織3.關(guān)稅同盟：成員國不僅彼此之間取消關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘，各成員國實行統(tǒng)一的貿(mào)易和關(guān)稅政策目的：成員國的商品在統(tǒng)一市場上有利，排除非成員國商品的競爭如：1968年的歐盟（一）區(qū)域經(jīng)濟一體化的組織形式4.共同市場：不僅在集團內(nèi)實現(xiàn)商品的自由流動，還在集團內(nèi)實現(xiàn)生產(chǎn)要素自由流動。方式：實施統(tǒng)一技術(shù)標準、對同商品征同樣的稅率、相互承認學歷等如：1992年底的歐盟成員方需讓渡多方的權(quán)利5.經(jīng)濟同盟：不僅實現(xiàn)商品和生產(chǎn)要素的完全自由流動，還實行共同的經(jīng)濟政策。要求成員國讓渡更多的權(quán)利如：目前的歐盟6.完全經(jīng)濟一體化：最高層次的經(jīng)濟一體化，不僅要求經(jīng)濟上的無國界，還要求政治上的共同權(quán)利機構(gòu)。目前無實例。區(qū)域經(jīng)濟一體組織類型分類優(yōu)惠關(guān)稅成員國之間的自由貿(mào)易共同對外關(guān)稅生產(chǎn)要素的自由流動各國經(jīng)濟政策的協(xié)調(diào)各國政治上的協(xié)調(diào)一致特惠關(guān)稅區(qū)√自由貿(mào)易區(qū)√√關(guān)稅同盟√√√共同市場√√√√經(jīng)濟同盟√√√√√完全經(jīng)濟一體化√√√√√√（二）按區(qū)域經(jīng)濟一體化組織形成的動因差異１.以產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工為動因的區(qū)域一體化組織：這種區(qū)域一體化組織主要出現(xiàn)在發(fā)達國家之間。其基礎(chǔ)主要不是要素稟賦的差異，而是相似的要素密集型產(chǎn)品的差異。如：歐盟理論依據(jù)：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和分工理論２.以發(fā)展民族工業(yè)為動因的區(qū)域一體化：往往發(fā)生于發(fā)展中國家中間。是發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟共同發(fā)展的重要工具，是為各自的民族工業(yè)發(fā)展的場所，為擺脫依附發(fā)達國家，實現(xiàn)經(jīng)濟獨立的重要途徑。如：１９４９年成立的南非與南羅得西亞關(guān)稅同盟和１９５１年成立的薩爾瓦多與尼加拉瓜自由貿(mào)易區(qū)３.以南北合作為動因的區(qū)域一體化：以發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟聯(lián)合。成員國經(jīng)濟發(fā)展水平具有差異性多樣性。如：北美自由貿(mào)易區(qū)、亞太經(jīng)合組織三、區(qū)域經(jīng)一體化組織產(chǎn)生的原因最早的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織：1921年比利時與盧森堡結(jié)成的經(jīng)濟同盟，1984年荷蘭加入，組成比盧荷經(jīng)濟同盟二戰(zhàn)后出現(xiàn)的最早區(qū)域經(jīng)濟一體化組織：1949年前蘇聯(lián)東歐國家組成的經(jīng)濟互助委員會原因：1.物質(zhì)條件：戰(zhàn)后科技革命的發(fā)展2.客觀要求：生產(chǎn)和資本的國際化3.是國家壟斷資本主義空前發(fā)展的產(chǎn)物4.重要推動力：美國和前蘇聯(lián)的對峙，以及西歐經(jīng)濟聯(lián)合5.發(fā)展中國家建立國際經(jīng)濟新秩序的需要6.國際市場競爭的加劇和貿(mào)易保護主義的盛行7.良好的外部環(huán)境：和平與發(fā)展的時代主題四、關(guān)稅同盟理論提出者：范納、李普西范納認為：完全形態(tài)的關(guān)稅同盟應(yīng)具備三個條件：（1）完全取消來自參加國之間的關(guān)稅；（2）對來自成員國以外的進口設(shè)置統(tǒng)一的關(guān)稅；（3）通過協(xié)商的方式在成員國之間分配關(guān)稅收入。因此，關(guān)稅同盟有著互相矛盾的兩種職能：即對成員國內(nèi)部是貿(mào)易自由化措施，對成員國以外則是差別待遇措施。關(guān)稅同盟理論主要研究關(guān)稅同盟成立后，關(guān)稅體制有所變更，即對內(nèi)取消關(guān)稅，對外設(shè)置共同關(guān)稅。因此，對國際經(jīng)濟產(chǎn)生靜態(tài)和動態(tài)效果，即可分為靜態(tài)效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)。（一）靜態(tài)效應(yīng)1.貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)：由于關(guān)稅取消，使成員國進口增加而創(chuàng)造了新的貿(mào)易量；其效果：（1）使消費者節(jié)約開支，福利增加；（2）優(yōu)化了資源配置2.貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)：由于關(guān)稅取消，使其改變了進口來源國，即從非成員國轉(zhuǎn)移至成員國的進口。其效果：（1）降低了消費者的福利水平；（2）惡化了資源配置價格數(shù)量價格數(shù)量12

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10acbdDSD美國墨西哥11McMmMm貿(mào)易轉(zhuǎn)移貿(mào)易創(chuàng)造關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)圖示（a）美國市場（b）墨西哥市場區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易所產(chǎn)生的利益變動墨西哥：社會總福利變化為d美國：消費者a+b；政府（關(guān)稅減少）a+c；如果b>c美國有凈收益，如b<c則美國有凈損失（更詳細的分析見后）中國：凈損失全世界：資源利用效率降低影響貿(mào)易創(chuàng)造的因素結(jié)論：(1)如果墨中兩國在自由貿(mào)易下的出口價格越接近(c越小)，或與加稅后中國價格差距越大(b越大)，貿(mào)易轉(zhuǎn)移損失越小，美國凈收益為正的可能性越大(2)如果美國對運動鞋的需求價格彈性越高，由價格下降產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造越多，b越大，美國凈收益為正的可能性越大數(shù)量D2彈性大價格數(shù)量價格

墨西哥價格

中國價格D1彈性小cbMcMmDb1b2cMcMm1Mm2(A)(B)中國價格＋taa（二）動態(tài)效應(yīng)

動態(tài)效應(yīng)是刺激各國經(jīng)濟增長，以帶來國民收入的持續(xù)增加。具體表現(xiàn)在：1.規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)：”大市場”2.加劇競爭，推動利益增長：”鯰魚效應(yīng)”3.刺激投資：”墨西哥成北美制造中心”4.促進生產(chǎn)要素的自由流動。區(qū)域經(jīng)濟一體化影響生產(chǎn)要素的流向

▲例如：由美國、加拿大、墨西哥組成的北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）1994年1月1日成立后，由于區(qū)域內(nèi)貿(mào)易、投資的障礙減少，墨西哥吸引了大量的外資投入而獲得迅速的發(fā)展?！容^1995年和2003年，墨西哥商品出口從795億美元增至1654億美元，在區(qū)域內(nèi)的出口額從683.1億美元增至1493.7億美元，充分顯示了區(qū)域經(jīng)濟一體化對區(qū)域內(nèi)國家的經(jīng)濟發(fā)展的影響。墨西哥出口貿(mào)易的增長主要來自北美自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易。2003年與1995年相比，墨西哥在區(qū)內(nèi)的出口貿(mào)易額增長近1.2倍,比重從9.3%上升至14.2%。五、對國際貿(mào)易的影響1.推動了成員國對外貿(mào)易的發(fā)展；2.促進了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的增長；3.促進了區(qū)域內(nèi)部的經(jīng)濟技術(shù)合作和專業(yè)化分工；4.有利于區(qū)內(nèi)吸引國際投資，改變了國際投資的地區(qū)流向；5.對區(qū)外國家的排斥傾向加強，加劇了世界經(jīng)濟發(fā)展的不平衡。思考：區(qū)域經(jīng)濟一體化的反對聲音？

區(qū)域經(jīng)濟一體化促進了集團內(nèi)部貿(mào)易的增長▲二戰(zhàn)后世界經(jīng)濟貿(mào)易雖然有經(jīng)濟波動出現(xiàn)，總趨勢仍然處于不斷的增長中，相應(yīng)的世界商品出口額從1994年4.06萬億增長至2003年7.29萬億美元(增長80%),反映了世界經(jīng)濟與世界貿(mào)易處于不斷的增長中。

▲與此對應(yīng)，二戰(zhàn)后地區(qū)國家間的相互合作和經(jīng)濟相互依存關(guān)系日趨緊密，促使區(qū)域內(nèi)國家間貿(mào)易增長更為迅速。例如：亞洲是世界上經(jīng)濟和對外貿(mào)易增長最快的地區(qū)，而地區(qū)內(nèi)貿(mào)易額增長更快，從1983年占地區(qū)總貿(mào)易額的28%上升至49.9%，成為地區(qū)經(jīng)濟增長的主要因素。六、經(jīng)濟全球化經(jīng)濟全球化（Globalization）這個概念最早是由美國經(jīng)濟學家提奧多爾·拉維特1985年在題為《市場全球化》的文章中提出的。他用這個詞形容20年間國際經(jīng)濟的巨大變化，即商品、服務(wù)、資本和技術(shù)在世界生產(chǎn)、消費和投資領(lǐng)域中的擴散。也就是說，經(jīng)濟全球化是指最近的幾十年中所觀察到的，居住在不同國家的人民之間所發(fā)生的經(jīng)濟活動占全體人類經(jīng)濟活動的份額不斷上升的趨勢。經(jīng)濟全球化是指在貨物、資本、生產(chǎn)、技術(shù)、信息等生產(chǎn)要素跨國流動加速發(fā)展的條件下，全球市場經(jīng)濟進一步形成，國家和其他政治力量出現(xiàn)整合和重組，各國之間的聯(lián)系和相互作用大大加強。經(jīng)濟全球化表現(xiàn)之一生產(chǎn)全球化國際分工的內(nèi)容的變化：從傳統(tǒng)的以自然資源為基礎(chǔ)的分工發(fā)展成為以現(xiàn)代工藝、技術(shù)為基礎(chǔ)的分工；從生產(chǎn)領(lǐng)域的分工發(fā)展向服務(wù)部門分工；從產(chǎn)業(yè)各部門間的分工向產(chǎn)業(yè)內(nèi)的分工和以產(chǎn)品專業(yè)化為基礎(chǔ)的分工國際分工的形成機制的變化：由市場自發(fā)力量決定的分工，即出現(xiàn)了協(xié)議性分工，為跨國公司經(jīng)營的分工和地區(qū)經(jīng)貿(mào)集團成員內(nèi)組織的分工水平型分工為國際分工的主要形式，其內(nèi)容為產(chǎn)品型號的分工，產(chǎn)品零部件分工和產(chǎn)品工藝流程的分工形成世界性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。各國成為世界生產(chǎn)的一部分，成為商品價值鏈中的一個環(huán)節(jié)。經(jīng)濟全球化表現(xiàn)之二技術(shù)全球化技術(shù)轉(zhuǎn)移：技術(shù)轉(zhuǎn)移是發(fā)達國家企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)國際化的最常用辦法，可通過許可證貿(mào)易、技術(shù)合作等途徑將企業(yè)已發(fā)展成熟的技術(shù)輸出到國外外企業(yè)中，或通過企業(yè)集團內(nèi)部技術(shù)流動方式將國內(nèi)母公司的技術(shù)輸出到在國外設(shè)立的子公司中。海外技術(shù)開發(fā)：企業(yè)需要在海外設(shè)立銷售和生產(chǎn)據(jù)點，設(shè)立研究開發(fā)據(jù)點通過組建技術(shù)聯(lián)盟進行合作研究開發(fā)。它以多個企業(yè)合作開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品為特征。為了分散風險，同時也為了技術(shù)優(yōu)勢互補等。經(jīng)濟全球化表現(xiàn)之三金融自由化金融自由化是指80年代以來西方國家普遍放松金融管制后出現(xiàn)的金融體系和金融市場充分經(jīng)營、公平競爭的趨勢。放松或取消外匯管制是金融自由化的主要內(nèi)容。主要有四個方面的內(nèi)容：價格自由化，即利率自由化，放松或取消銀行存款與貸款的限制，利率和匯率市場化；金融業(yè)務(wù)經(jīng)營的自由化，放棄分業(yè)經(jīng)營制度，即放松或取消銀行業(yè)務(wù)與證券公司業(yè)務(wù)的交叉限制，使金融機構(gòu)特別是商業(yè)銀行向全能化發(fā)展；市場自由化，即金融市場的自由化，放開金融機構(gòu)市場準入的限制條件，資本的輸入和輸出更趨向自由；資本流動自由化，開放資本市場和資本賬戶，允許資本在國際間自由流動。經(jīng)濟全球化表現(xiàn)之四貿(mào)易自由化貿(mào)易自由化最基本的要求是貿(mào)易保護水平的減低一個綜合的定義“貿(mào)易自由化是更多的應(yīng)用價格機制使貿(mào)易制度更加透明以及使國內(nèi)價格更接近于世界市場價格的過程”。這里，特別強調(diào)貿(mào)易過程中市場價格機制的決定性作用。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議“政策改革涉及到持續(xù)自由化、外匯改革和降低匯率、改革出口刺激和其它促進出口的措施，以及采用國際標準。具體地說，自由化的措施應(yīng)該包括：減少出口控制和國家貿(mào)易；取消進口限額、進口許可證和其它數(shù)據(jù)限制；減少關(guān)稅種類和降低關(guān)稅水平。”11.2主要區(qū)域經(jīng)濟一體化組織一、歐洲經(jīng)濟的一體化（一）歐盟產(chǎn)生和發(fā)展過程1.1958～1968（第一階段）：建立關(guān)稅同盟階段2.1968～1992（第二階段）：實現(xiàn)關(guān)稅同盟和建立統(tǒng)一市場階段3.1993年至今（第三階段）：實行統(tǒng)一市場和建立經(jīng)濟政治共同體階段（二）歐洲一體化對經(jīng)濟貿(mào)易的可能影響商品市場統(tǒng)一的影響勞動力和資本市場統(tǒng)一的影響歐元的影響（三）歐洲聯(lián)盟的主要超國家機構(gòu)1.部長理事會2.執(zhí)行委員會3.歐洲議會4.歐洲法院5.歐洲理事會6.歐洲審計院二、北美自由貿(mào)易區(qū)1.北美自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)生過程1965～1988（第一階段）：美加自由貿(mào)易1989～1992（第二階段）：北美自由貿(mào)易區(qū)2.北美自由貿(mào)易的影響(1)對自由區(qū)內(nèi)三國的影響(2)對非自由貿(mào)易區(qū)成員國的影響3.從北美自由貿(mào)易區(qū)到美洲自由貿(mào)易區(qū)目前，美洲自由貿(mào)易區(qū)有5個自由貿(mào)易區(qū)：NAFTA、中美洲共同市場、安第斯山共同體、南方共同市場和加勒比共同市場2001年，美洲自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定簽署，成為世界上GDP最大的自由貿(mào)易區(qū)三、亞太地區(qū)的經(jīng)濟貿(mào)易合作1.亞太經(jīng)濟合作組織的產(chǎn)生與發(fā)展1989～1993（第一階段）：正式醞釀籌備階段1993～1996（第二階段）：規(guī)劃行動階段1997至今（第三階段）：調(diào)整及面向全球化階段2.亞太經(jīng)濟合作組織的性質(zhì)、目標、原則和組織性質(zhì)：既非經(jīng)濟共同體，又非關(guān)稅同盟，而是一個區(qū)域性的以促進貿(mào)易、投資和技術(shù)合作的開放型和自愿合作的國際組織目標：根本目標：通過區(qū)域內(nèi)各經(jīng)濟體的合作來促進各經(jīng)濟體的經(jīng)濟發(fā)展具體目標：發(fā)達國家不遲于2010年，發(fā)展中國家不遲于2020年實現(xiàn)自由、開放的貿(mào)易和投資環(huán)境原則：開放性、外向性和推動全球自由貿(mào)易，以此保證本身的發(fā)展組織：每年一次的領(lǐng)導人非正式會議和部長級會議四、東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展階段：成立于1967年，由馬、菲、新、泰、印尼5國成立。84年文萊加入；95年越南、老、柬、緬加入。2000年，東盟首腦會議舉行”10+3”會議2002年11月，“中國-東盟”貿(mào)易區(qū)正式簽署。五、CEPA《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排》(CloserEconomicPartnershipArrangement)，2003年6月29日溫家寶總理訪問香港時正式簽署的一個歷史性協(xié)議。

CEPA協(xié)議分6章23條，另有6個附件，主要涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和貿(mào)易投資便利化等三大范疇。協(xié)議的實施目標是逐步取消貨物貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，逐步實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化，促進貿(mào)易投資便利化，以提高內(nèi)地和香港之間的經(jīng)貿(mào)合作水平，實現(xiàn)共同發(fā)展。

按照協(xié)議規(guī)定：貨物貿(mào)易方面，由2004年1月1日起，273個內(nèi)地稅目涵蓋的香港產(chǎn)品，只要符合原產(chǎn)地規(guī)則，都可享有零關(guān)稅優(yōu)惠。最遲于2006年1月1日前，只要符合CEPA的原產(chǎn)地原則，香港廠商都可經(jīng)申請享有零關(guān)稅優(yōu)惠。本章小結(jié)1.掌握區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的特征及組織形式；2.理解并掌握關(guān)稅同盟理論；3.了解主要區(qū)域經(jīng)濟化組織。第12章GATT和WTO本章主要內(nèi)容：GATTWTO中國與WTO12.1GATT（關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定）一、GATT的成立背景：二戰(zhàn)后，國際經(jīng)濟秩序面臨著三大問題：國際貨幣方面，維持各國間匯率及相關(guān)制度；（IMF）投資方面，建立相關(guān)機構(gòu)，鼓勵對外投資；（WBG）貿(mào)易方面，建立相關(guān)機構(gòu)，扭轉(zhuǎn)貿(mào)易保護主義盛行的狀態(tài)。（ITO，被GATT取代）GATT是1947年10月30日作為一個協(xié)調(diào)國際貿(mào)易行為，由23個國家在日內(nèi)瓦簽定的一個臨時性的國際多邊協(xié)定，于1948年1月1日正式生效。《哈瓦那憲章》與GATT1945年，美國下式提出建立國際貿(mào)易組織的建議。聯(lián)合國接受此建議，經(jīng)多次討論協(xié)商，最后在1948年初擬定了建立國際貿(mào)易組織的《哈瓦那憲章》《哈瓦那憲章》的規(guī)定涉及就業(yè)與經(jīng)濟活動、經(jīng)濟發(fā)展與振興、貿(mào)易政策、限制性商業(yè)慣例、政府間商品協(xié)定及建立國際貿(mào)易組織的問題，同時還就爭議解決規(guī)則的程序?qū)f(xié)商、仲裁分別作出規(guī)定，規(guī)定可請求國際法院對“在國際貿(mào)易組織范圍內(nèi)出現(xiàn)的法律問題提出咨詢意見了?！睘楸M早實現(xiàn)貿(mào)易自由化，解決高關(guān)稅問題。1947年4月至10月，聯(lián)合國授權(quán)的籌委會在討論審查《國際貿(mào)易組織憲章》時，進行了關(guān)稅問題的多邊談判。由23個國家參加的首輪關(guān)稅減讓談判獲得成功，達成了123項有關(guān)關(guān)稅減讓的雙邊協(xié)議。為使這些協(xié)議盡快實施，參加國將《哈瓦那憲章》中的貿(mào)易政策條款摘出，與達成的123項關(guān)稅減讓多邊協(xié)議一起構(gòu)成了一個獨立的協(xié)定，即《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》。1947年10月，GATT作為《哈瓦那憲章》實施之前的臨時性條約于1948年起生效。各國在關(guān)稅減讓談判的時候，并不是設(shè)想將其發(fā)展成為了一個國際組織，而只是作為《哈瓦那憲章》的一部分，因此，GATT的大部分條款與《哈瓦那憲章》的條款相同。作為一個過渡性的臨時協(xié)議來處理戰(zhàn)后亟待解決的各國在關(guān)稅與貿(mào)易方面的問題，以便盡快獲得關(guān)稅減讓的好處，待《哈瓦那憲章》生效后就用憲章的有關(guān)部分來代替GATT。不幸的是，《哈瓦那憲章》卻最終沒有得到足夠的簽字國認可，從而使得建立國際貿(mào)易組織的設(shè)想流產(chǎn)了。二、GATT的作用盡管建立ITO的努力失敗了，《哈瓦那憲章》的許多規(guī)則也隨之夭折，但GATT卻得以建成。1.促進了國際貿(mào)易的發(fā)展：關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘削減。2.緩和了締約方間的貿(mào)易矛盾,GATT為解決貿(mào)易爭端提供了場所、程序和方法。3.形成了一套調(diào)整國際貿(mào)易關(guān)系的法律規(guī)范。4.發(fā)展中成員的利益受到重視，成立了貿(mào)易與發(fā)展委員會；為其取得普遍優(yōu)惠制提供法律依據(jù)；給予發(fā)展中國家“例外條款”。5.推動國際經(jīng)貿(mào)信息資料交流與人才培訓。GATT的局限性1.GATT只是一個臨時性協(xié)議，而非正式的國際組織，不具備國際法主體資格，限制了其功能的發(fā)揮，和IMF和WB也無法有效加強合作和協(xié)調(diào)。2.GATT管理范圍有限。服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)問題、投資問題等未納入?yún)f(xié)調(diào)的范圍；而且，貨物貿(mào)易也不完全，如農(nóng)產(chǎn)品、紡織品和服裝等始終游離于GATT之外。局限性：3.GATT的規(guī)則不嚴格：GATT規(guī)則應(yīng)是多邊的，但實際上有一些規(guī)則是“諸邊”的，如政府采購、航空器貿(mào)易、奶制品和牛肉貿(mào)易。一些規(guī)則缺乏明確標準，如反傾銷規(guī)則。存在大量例外條款，如貿(mào)易集團條款、國際收支保障條款、特殊保障、幼稚產(chǎn)業(yè)保護等?！盎疑珔^(qū)域”措施橫行：如自愿出口限制。GATT爭端解決機制存在嚴重缺陷。因此，在80年代后期，要求用新的機構(gòu)取代GATT的呼聲越來越高。WTO登上了歷史舞臺。三、GATT的八輪談判：1947-1995第六輪肯尼迪回合1.提出了全面降稅的要求；2.首次包括了非關(guān)稅壁壘的內(nèi)容；3.增加了貿(mào)易與發(fā)展部分；4.首開了允許”中央計劃經(jīng)濟國家”參加GATT多邊談判的先例。（波蘭）第七輪東京回合1.在限制非關(guān)稅壁壘上進一步取得了成功；2.關(guān)稅進一步下降。3.授權(quán)條款的通過。1.進一步削減了關(guān)稅；2.達成了一系列協(xié)議；3.首次簽訂了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》；4.首次將知識產(chǎn)權(quán)的保護納入了多邊貿(mào)易談判并達成了共識，簽署了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》；5.建立了WTO。第八輪烏拉圭回合授權(quán)條款(EnableClause)授權(quán)條款是在“東京回合”談判中締結(jié)國通過的一項協(xié)議。該條款規(guī)定，締約國可能給予發(fā)展中國家差別的和更優(yōu)惠的待遇，而無須按照最惠國待遇原則將這種待遇給予其他締約國，也無須得到總協(xié)定的批準。授權(quán)范圍有：1.普遍優(yōu)惠制；2.多邊貿(mào)易談判達成的有關(guān)非關(guān)稅措施的協(xié)議；3.發(fā)展中國家之間區(qū)域性或全球性的優(yōu)惠關(guān)稅安排；4.對最不發(fā)達國家的優(yōu)惠待遇。12.2世界貿(mào)易組織（WorldTradeOrganization）一、WTO概述（一）產(chǎn)生背景：1986年開始的GATT烏拉圭回合談判開始時的15個議題中沒有建立WTO的問題。但多邊貿(mào)易談判包含了傳統(tǒng)貨物貿(mào)易之外的服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護、環(huán)境保護等新議題，GATT從組織結(jié)構(gòu)到協(xié)調(diào)職能在處理這些問題時都力不從心。因此，在GATT基礎(chǔ)上建立一個正式的國際組織來協(xié)調(diào)、監(jiān)督和執(zhí)行新一輪多邊貿(mào)易談判的成果成為必需。1991.12，烏拉圭回合提出了《關(guān)于建立ITO的協(xié)議》草案。1993.11，在烏拉圭回合結(jié)束前111個國家形成了“多邊貿(mào)易組織的協(xié)議”，并按美國的提議，改名為WTO。1994.4.15，《建立WTO的協(xié)議》在摩洛哥的馬拉喀什城部長會議上通過。1995.1.1，WTO正式成立，GATT和WTO二者在95年共存一年。1996年開始，WTO取代GATT成為國際多邊貿(mào)易體制得以運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)和法律載體，監(jiān)督、協(xié)調(diào)和管理新多邊貿(mào)易和法律體制。至2003.4.3，WTO已有146個成員方，超過30個國家和地區(qū)正在申請成為成員。至2005.12.15，150個成員方。目前還在繼續(xù)加入中。（二）WTO與GATT的區(qū)別(1)在法律人格上的不同。GATT是一套規(guī)則，一個多邊協(xié)議，不具有法人地位，沒有自己的組織基礎(chǔ)；而WTO是一個永久性的機構(gòu)，具有法人地位，擁有自己的秘書處，并與國際貨幣基金組織、世界銀行成為維護世界經(jīng)濟運行的三大支柱。(2)在適用范圍上的不同。GATT規(guī)則范圍僅適用貨物貿(mào)易問題；而WTO不僅要處理貨物貿(mào)易問題，還要處理服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題，其協(xié)調(diào)與監(jiān)督的管轄范圍遠遠大于關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定。(3)在權(quán)威性上不同。按GATT的規(guī)則，各締約方可以有選擇地接受一個或幾個協(xié)議，還可以利用“協(xié)商一致”原則阻撓爭端的解決；WTO規(guī)則要求各成員“一攬子”接受有關(guān)協(xié)定協(xié)議，不得提出保留。WTO建立了一濤有效的爭端解決機制，具有比GATT更有權(quán)威性。。（4）在成員構(gòu)成上不同。WTO成員比GATT締約方更廣泛。GATT中成員為締約方，而WTO成員為成員方。GATT被稱為”富人俱樂部”，而WTO發(fā)展中成員占2/3，被稱為”經(jīng)濟聯(lián)合”。WTO與GATT相比的突破性進展(1)機構(gòu)性質(zhì)的永久性(2)組織機構(gòu)的正式性(3)爭端解決機制的有效性(4)管轄范圍的廣泛性(5)權(quán)利義務(wù)的一致性(6)協(xié)定的法律權(quán)威性(7)WTO的成員更具廣泛性（三）WTO的宗旨、目標和地位宗旨：提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度和穩(wěn)定地增加實際收入和有效需求，擴大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易；遵循可持續(xù)發(fā)展的目標和不同的經(jīng)濟發(fā)展水平國家間的各自需要，尤其要確保發(fā)展中國家利益；最佳使用資源，保護和維持資源的合理利用，強調(diào)資源的有效利用和合理配置。實現(xiàn)宗旨的途徑：貿(mào)易的自由發(fā)展，即排除貿(mào)易壁壘主要目標：推動世界貿(mào)易的自由化（1）盡可能實現(xiàn)商品和服務(wù)的自由流動；（2）通過談判推動自由化進程；（3）建立公平的爭端解決機制處理各國之間的矛盾和糾紛。地位：WTO是具有法人地位的國際組織，與其前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定相比，WTO在調(diào)解成員間爭端方面具有更高的權(quán)威性和有效性。（四）WTO的組織機構(gòu)1.部長級會議：最高權(quán)力機構(gòu)和決策機構(gòu)，至少每2年招開一次，至今舉辦了6次2.總理事會：由世貿(mào)組織所有成員方代表組成，負責日常事務(wù)的處理3.分理事會：下設(shè)貨物貿(mào)易理事會、服務(wù)貿(mào)易理事會及知識產(chǎn)權(quán)理事會4.次一級專門委員會及臨時性機構(gòu)：專門問題的解決5.秘書處：設(shè)在瑞士的日內(nèi)瓦，其最高行政長官是總干事，由部長級會議任命，每4年舉行1次選舉。總干事和秘書和應(yīng)當完全具有國際性質(zhì)，他們在履行義務(wù)方面，不接受任何政府的指示。日內(nèi)瓦設(shè)秘書處。部長大會貿(mào)易政策評審機構(gòu)總理事會爭端解決機構(gòu)上訴機構(gòu)爭端解決專家小組貿(mào)易與環(huán)境委員會貿(mào)易與發(fā)展委員會國際收支委員會預算、財政管理委員會與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會貨物貿(mào)易理事會國際奶制品理事會民用航空器委員會國際肉類理事會服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定規(guī)則工作組原產(chǎn)地規(guī)則委員會與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會農(nóng)產(chǎn)品委員會市場準入委員會具體義務(wù)承諾委員會動植物檢疫委員會補貼與反補貼措施委員會專項服務(wù)工作組政府采購委員會服務(wù)貿(mào)易理事會金融服務(wù)貿(mào)易工作組海關(guān)估價委員會技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會進口許可證委員會保障措施委員會紡織品委員會反傾銷措施委員會（五）WTO的決策方式?jīng)Q策方式指某事務(wù)提交會議作出決定時，若無成員方正式反對，則有關(guān)機構(gòu)認為決定一致通過，否則以投票方式表決。具體的通過票數(shù)：1.解釋和決議：3/4多數(shù)票通過2.修訂：2/3多數(shù)票通過3.豁免：3/4多數(shù)票通過（六）WTO的基本職能

1.管理職能：促進《建立WTO協(xié)議》和多邊貿(mào)易協(xié)議的執(zhí)行，制訂和規(guī)范國際多邊貿(mào)易規(guī)則。2.組織多邊貿(mào)易談判。3.解決成員之間的貿(mào)易爭端。4.貿(mào)易政策評審職能：提高成員貿(mào)易政策的透明度；了解成員方遵守和實施多邊貿(mào)易協(xié)議的情況。5.與其他國際經(jīng)濟組織IMF和IBRD的合作和協(xié)調(diào)職能。二、WTO的基本原則（一）非歧視原則：最重要，最基本的原則,是指一成員方在實施某種限制或禁止措施時，不得對其他成員方實施歧視的原則。1.最惠國待遇原則：一成員方應(yīng)立即和無條件地將其在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域給予第三方的優(yōu)惠待遇給予其他成員方。其目的在于保護市場機會均等。理解：（1）自動性（無條件）：立即無條件的（2）同一性：相同產(chǎn)品（3）互惠性：相互的，成員方既是給惠國又是受惠國（4）普遍性。

最惠國待遇的例外：（1）兩國之間和區(qū)域內(nèi)的”特惠貿(mào)易協(xié)定”可以不實行最惠國待遇；（2）GATT中的G.S.P.對發(fā)展中國家的關(guān)稅優(yōu)惠；（3）邊境貿(mào)易中的特殊優(yōu)惠；（4）為保障人及動植物生命、健康與安全而采取的一般性例外。2.國民待遇原則：是最惠國待遇的補充。指在其它成員的產(chǎn)品或服務(wù)、服務(wù)提供者以及知識產(chǎn)權(quán)進入本國后，其所享受的待遇不低于本國公民和企業(yè)的待遇。即國外和國內(nèi)產(chǎn)品給予同樣的待遇，保證進口產(chǎn)品不受歧視性待遇。理解：（1）所適用的對象是產(chǎn)品或服務(wù)、服務(wù)提供者或知識產(chǎn)權(quán)人，因受惠對象不同而不同；（2）只涉及外國商品進入本國市場后在本國市場上的待遇；（3）不低于=相同例外：政府采購；特殊補貼；差別運費；電影二者的聯(lián)系與區(qū)別：聯(lián)系：國民待遇與最惠國待遇目標都一致，即為了保證”市場競爭機會均等”。區(qū)別：（1）從國家角度，前者強調(diào)一國不得針對不同出口國的商品實行歧視待遇，后者強調(diào)一國不得在進口商品與本國商品之間實行歧視待遇；（2）從進口商品角度，前者強調(diào)不同國家的進口商品在成員方的市場上受同等待遇，后者強調(diào)進口商品與本國商品在國內(nèi)商場上受同等待遇。（二）關(guān)稅減讓與關(guān)稅保護原則基本原則：1.在互惠的基礎(chǔ)上實現(xiàn)關(guān)稅減讓；2.非歧視性地征收關(guān)稅；3.直接降低關(guān)稅并約束關(guān)稅。（三）一般禁止數(shù)量限制原則（四）透明度原則（五）公平貿(mào)易原則（六）磋商調(diào)節(jié)原則（七）允許實施例外和保障措施原則（八）發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇原則三、WTO的多邊貿(mào)易協(xié)議1.《1994年GATT》2.《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》（1）市場準入；（2）國內(nèi)支持承諾；（3）出口補貼減讓3.《紡織品與服裝協(xié)議》（1）一體化進程；（2）配額自由化；（3）過渡性保障機制4.《保障措施協(xié)議》5.《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》6.《裝運前檢驗協(xié)議》附：WTO的新議題新議題一：增強市場的可競爭性新議題二：投資政策：投資政策問題，應(yīng)把WTO的基本原則如透明度、國民待遇、MFN等擴大到投資政策領(lǐng)域，而非僅僅關(guān)注補貼問題。新議題三：競爭政策新議題四：環(huán)境政策新議題五：勞工標準新議題五：緊急保障與競爭政策的關(guān)聯(lián)四、貿(mào)易政策的兩難與WTO的折衷主義正如眾多文獻提及的一樣，GATT/WTO的理論基礎(chǔ)是自由貿(mào)易理論，具體一點，是比較優(yōu)勢理論。但在仔細分析GATT/WTO條款時，就會發(fā)現(xiàn)：并不是所有條款都是自由貿(mào)易理論或比較優(yōu)勢理論的直接邏輯結(jié)論，一些例外條款、特別的和優(yōu)惠的待遇甚至是和純粹的自由貿(mào)易觀點相對立的。影響國際貿(mào)易利益的因素有經(jīng)濟因素和非經(jīng)濟因素，就經(jīng)濟因素而言，主要有：商品的貿(mào)易量、大國和小國、進出口需求彈性、要素的流動性等。貿(mào)易政策改變貿(mào)易利益的分配：如關(guān)稅。這些貿(mào)易政策往往在經(jīng)濟繁榮時較弱，在經(jīng)濟衰退時變得十分強烈。但貿(mào)易政策是一把“雙刃劍”，因此，貿(mào)易政策面臨兩難選擇。由于國際貿(mào)易是一場非零和競爭，因此，為國際貿(mào)易合作提供了一個理論基礎(chǔ)。各國發(fā)現(xiàn)，國際經(jīng)濟貿(mào)易競爭與合作是相輔相成的，合作性博弈則擴大雙贏的可能。于是，合作性博弈在國際貿(mào)易中的應(yīng)用包含兩層含義：一層是競爭，是博弈；另一層是合作，是協(xié)調(diào)。但由于貿(mào)易利益分配的不對等，決定了并不是所有的貿(mào)易參與方都始終堅持采取合作性政策。所以，國際貿(mào)易中的競爭與合作并非總是和諧的，甚至可以說這種和諧仍是一種追求的理想境界?；谝陨?，GATT/WTO的哲學是“重要基本哲學就是開放市場、非歧視以及國際貿(mào)易的全球競爭是有益于全世界各國福利的”。具體而言，表現(xiàn)在：1、務(wù)實。國際貿(mào)易領(lǐng)域長期存在自由貿(mào)易和保護貿(mào)易兩種相對立的傳統(tǒng)，對自由貿(mào)易的推崇不能無視保護主義及其貿(mào)易保護政策的勢力。2、折衷。在實踐上表現(xiàn)為規(guī)則、決議、行動的折衷。即現(xiàn)實可行的做法就是調(diào)和各國間的貿(mào)易矛盾。3、規(guī)則導向。其核心在于“不是結(jié)果，而是游戲規(guī)則，它包含可允許的貿(mào)易壁壘的水