第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要第一節(jié)金融票證、有價證券概述

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要關(guān)于票據(jù)票據(jù)是出票人依法簽發(fā)的，約定由自己或指定他人在一定時間、一定地點(diǎn)，按票面所載文義無條件支付一定金額的有價證券。種類包括匯票、本票、支票。票據(jù)的功能

匯兌功能、信用功能、支付功能、結(jié)算功能、融資功能票據(jù)行為出票、背書、承兌、保證、付款、貼現(xiàn)

票據(jù)的特征票據(jù)是設(shè)權(quán)證券；票據(jù)是無因證券；票據(jù)是文義證券；票據(jù)是要式證券；票據(jù)是流通證券；票據(jù)是返還證券。票據(jù)關(guān)系是指票據(jù)當(dāng)事人之間基于票據(jù)行為而發(fā)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是票據(jù)當(dāng)事人之間的基本法律關(guān)系。票據(jù)當(dāng)事人

出票人付款人收款人背書人持票人

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要關(guān)于金融憑證金融憑證是指銀行或其他金融機(jī)構(gòu)出具和使用的支付結(jié)算憑證和證明憑證。其中包括：委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單、信用卡等銀行支付結(jié)算憑證和信用證或者隨附單據(jù)、文件、保函、資信證明等為支付結(jié)算服務(wù)的證明憑證。

根據(jù)《支付結(jié)算辦法》，我國銀行結(jié)算使用的憑證除了匯票、本票和支票之外，委托收款憑證匯款憑證銀行存單信用證信用卡第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要關(guān)于有價證券有價證券是指具有一定票面價值，持有人可以憑券取得一定數(shù)額的權(quán)利憑證。如國庫券、匯票、本票、支票、股票、公債券、金融券等。

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要第二節(jié)破壞金融票證、有價證券管理秩序各種犯罪的特征及認(rèn)定第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要破壞金融票證、有價證券管理秩序罪偽造、變造金融票證罪偽造、變造國家有價證券罪偽造、變造股票或公司、企業(yè)債券罪擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券罪非法出具金融票證罪對違法票據(jù)承兌、付款或保證罪

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要偽造、變造金融票證罪偽造、變造金融票證罪是指用各種偽造方法，非法制作假金融票證或者在金融票證基礎(chǔ)上進(jìn)行涂改、補(bǔ)貼、拼接等變造金融票證的行為。偽造、變造金融票證罪的特征

偽造、變造金融票證罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要偽造、變造國家有價證券罪

偽造、變造國家有價證券罪是指偽造、變造國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券，數(shù)額較大的行為。

偽造、變造國家有價證券罪的特征

偽造、變造國家有價證券罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要偽造、變造股票或公司、企業(yè)債券罪

偽造、變造股票或公司、企業(yè)債券罪是指偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額較大的行為。偽造、變造股票或公司、企業(yè)債券罪的特征

偽造、變造股票或公司、企業(yè)債券罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券罪

擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券罪的特征

擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要非法出具金融票證罪

非法出具金融票證罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，造成較大損失的行為。非法出具金融票證罪的特征

非法出具金融票證罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要對違法票據(jù)承兌、付款或保證罪

違法票據(jù)承兌、付款或保證罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中，對違反《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，造成重大損失的行為。對違法票據(jù)承兌、付款或保證罪的特征

對違法票據(jù)承兌、付款或保證罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要第三節(jié)破壞金融票證、有價證券管理秩序各種犯罪案件的特點(diǎn)和作案手段第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要

破壞金融票證、有價證券管理秩序犯罪案件是指行為人違反金融票證、有價證券管理法律法規(guī)，實(shí)施偽造、變造金融票證、國家有價證券、股票、公司企業(yè)債券等行為，數(shù)額較大或情節(jié)嚴(yán)重的行為所構(gòu)成的案件。

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要(一)存在非法的金融票證、有價證券可供偵查利用(二)犯罪手段多樣化、智能化、專業(yè)性強(qiáng)，行為具有隱蔽性，查證困難(三)涉案金額巨大，社會危害性大(四)與其他犯罪有一定牽連

破壞金融票證、有價證券管理秩序犯罪案件的特點(diǎn)第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要破壞金融票證、有價證券管理秩序犯罪案件的作案手段

偽造、變造金融票證犯罪作案手段1．偽造、變造匯票、本票、支票的行為。2．偽造、變造委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證的行為。3．偽造、變造信用證或者附隨的單據(jù)、文件的行為。4．偽造信用卡的行為。擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券犯罪的作案手段偽造、變造有價證券犯罪的作案手段非法出具金融票證犯罪的作案手段1．違反規(guī)定為他人出具信用證。2．違反規(guī)定為他人出具保函。3．違反規(guī)定為他人出具票據(jù)。4．違反規(guī)定為他人出具存單。5．違反規(guī)定為他人出具資信證明。

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要第四節(jié)

破壞金融票證、有價證券管理秩序各種犯罪案件的特點(diǎn)和作案手段第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要破壞金融票證、有價證券管理秩序犯罪案件的立案

案件來源

初查

立案標(biāo)準(zhǔn)

重點(diǎn)查:1、分析案件線索來源可靠性；2、判斷案件性質(zhì)；3、審查犯罪事實(shí)是否發(fā)生跟我來！第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要偽造、變造金融票證案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。偽造、變造金融票證，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：(1)偽造、變造金融票證，面額在1萬元以上的；(2)偽造、變造金融票證，數(shù)量在10張以上的。

偽造、變造金融票證案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。偽造、變造國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券，總面額在2000元以上的，應(yīng)予立案。偽造、變造股票、公司企業(yè)債券案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券，總面額在5000元以上的，應(yīng)予立案。擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的；(2)不能及時清償或清退的；(3)造成惡劣影響的。

立案標(biāo)準(zhǔn)第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要非法出具金融票證案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：(1)個人違反規(guī)定為他人出具金融票證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的；(2)單位違反規(guī)定為他人出具金融票證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在30萬元以上的。

對違法票據(jù)承兌、付款、保證案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中，對違反《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予以立案：(1)個人對違反《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。(2)單位對違反《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在100萬元以上的。立案標(biāo)準(zhǔn)第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要偵查途徑的選擇偽造、變造金融票證、有價證券犯罪案件

從調(diào)查偽造、變造晶的來源入手，發(fā)現(xiàn)線索。

從偽造、變造品的材料和技術(shù)入手，確定相應(yīng)范圍，發(fā)現(xiàn)嫌疑人。從偽造、變造晶的投放和使用地區(qū)入手，確定偵查范圍。

以由人到事的偵查途徑入手開展偵查。第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要偵查途徑的選擇擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券犯罪案件

從調(diào)查發(fā)行人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、資信情況和審核其財務(wù)會計報告入手，了解和判斷該發(fā)行公司或企業(yè)是否具備發(fā)行股票、債券的條件。

從封存銀行賬戶，審查賬目入手，展開偵查。從調(diào)查訪問知情人入手，選擇突破口

。

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要偵查途徑的選擇非法出具金融票證犯罪案件

從調(diào)查檢舉、控告、報案材料入手，展開偵查

。

從查證受害單位的報案材料的真實(shí)性入手，展開調(diào)查。從調(diào)查訪問有關(guān)專家入手，展開偵查

。

第五章破壞金融票證有價證券管理秩序犯罪案件偵查概要偵查途徑的選擇違法票據(jù)承對、付款或保證犯罪案件

從以發(fā)現(xiàn)有問題的票據(jù)為中心，從調(diào)查檢舉、控告材料入手，展開偵查。

從調(diào)查被非法承兌、付款、保證的違法票據(jù)入手，展開偵查

。從對相關(guān)人員的調(diào)查和控制入手，展開偵查

。

第五章破壞金融票證有價證券