2016年甘肅證券從業(yè)證券交易之信息披露與報(bào)告考試題

2016年甘肅省證券從業(yè)《證券交易》之信息披露與報(bào)告考

試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、英國稱證券公司為_。A.證券有限責(zé)任公司B.投資銀行C.商人銀行D.證券公司2、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，—是正確的。A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序C.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序3、—是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)4、深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14：59：30,成交價(jià)格為10.00元，成交量為5000股。在14：58：30至14：59：30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤價(jià)為一元。10.009.929.859.805、我國基金的會(huì)計(jì)年度為公歷（）。A.每年1月1日至12月31日B.每年7月1日至12月31日C.每年1月1日至6月30日D.每年1月1日至次年1月1日6、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。2000萬元5000萬元1億元2億元7、1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會(huì)成員須有至少一名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。13578、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的—投資。A.社會(huì)閑資B.對沖基金C.激進(jìn)的投資者D.社?；?、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買賣證券的委托方式為_。A.限價(jià)委托B.特價(jià)委托C.市價(jià)委托D.當(dāng)面委托10、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面開放是在一年。198219851990199211、政府債券的特征不包括（）。A.流通性弱B.安全性高C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇12、通常將市值小于（）億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過（）億元人民幣的公司歸為大盤股。5；101；55；205；1013、貼現(xiàn)債券通常在票面上—，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A.不規(guī)定利率B.規(guī)定利率C.標(biāo)明折價(jià)D.不標(biāo)明折價(jià)14、意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時(shí)代的法案是_。A.《證券法》B.《證券交易法》C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D.《格拉斯?斯蒂格爾法》15、擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)應(yīng)做到獨(dú)立，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營、合署辦公的情形B.控股股東及其他任何單位或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置C.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間存在上下級(jí)關(guān)系D.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)16、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在O1年以內(nèi)1年以上2年以內(nèi)1年以上5年以內(nèi)5年以上17、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效 B.一證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C.證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表” D.投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”18、下列各項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)度量方法的是_。A.波動(dòng)性分析B.敏感性分析C.缺口分析D.名義值方法19、—基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。A.保本B.傘型C.股票D.債券20、根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率、評(píng)定重估成本的方法，稱為（）。A.收益現(xiàn)值法 D.重置成本法 C.現(xiàn)行市價(jià)法 D.清算價(jià)格法21、中華人民共和國正式成為WTO的第143個(gè)成員的日期是_。2001年12月11日2001年11月12日2001年10月12日2001年11月10日22、1998年美國財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（FASB）所發(fā)布的《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和_。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.嵌入式衍生工具D.OTC交易的衍生工具23、—是證券投資過程中不可缺少的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。A.投資主體B.投資信息C.投資分析D.投資收益24、獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的一個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。75C.3D.125、（），我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。2004年5月底2005年4月底2005年5月底2006年1月底二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分）1、關(guān)于存托憑證論述不正確的是_。A.存托憑證也稱預(yù)托憑證B.存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)C.存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券D.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證2、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作—A.刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章B.開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊C.在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶D.托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜3、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后一個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.15C.20D.54、融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.AC.CD.D5、關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說法不正確的是_。A.《基金法》的立法宗旨、適用范圍B.基金投資活動(dòng)遵循的原則、運(yùn)行方式C.從業(yè)人員的資格規(guī)定D.公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任6、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是_。A.可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券B.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)C.可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票D.可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息7、不同技術(shù)投資策略的區(qū)別包括_。A.各技術(shù)分析對市場有效性的判定不同B.各技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)不同C.各技術(shù)分析的分析工具不同D.各自的假設(shè)不同8、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司在—時(shí)可以收購本公司的股票。A.反收購B.維護(hù)二級(jí)市場股價(jià)C.為減少公司資本而注銷股價(jià)D.支持有本公司股票的其他公司合并時(shí)9、某公司會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負(fù)債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為_。1.501.713.850.8010、在基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中，—擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A.基金持有人大會(huì)B.董事會(huì)C.投資部D.投資決策委員會(huì)11、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法，正確的是_。A.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為。證券自營活動(dòng)有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性B.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立C.董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)D.自營業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作12、如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價(jià)格會(huì)_。A.下跌B.無變化C.上升D.無法確定13、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說明書。345614、實(shí)際上，大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是—賬面價(jià)值。A.低于B.等于C.高于D.無關(guān)于15、關(guān)于政府債券的性質(zhì)，下列描述正確的有_。A.從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券同樣可以取得利息C.政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段D.政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段16、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行_。A.產(chǎn)權(quán)界定B.報(bào)表審計(jì)C.清產(chǎn)核資D.資產(chǎn)評(píng)估17、下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是_。A.中央政府B.生產(chǎn)企業(yè)C.國際公益組織D.銀行18、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有_。A.60周歲以內(nèi)注冊會(huì)計(jì)師不少于20人B.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬C.依法成立3年以上D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于500萬19、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括_。A.具有較高的同質(zhì)性B.能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入C.符合法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定D.具有良好的流動(dòng)性20、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A.上證成分股指數(shù)B.上證50指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證A股指數(shù)21、全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不超過_。273天28天91天1年22、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）