股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法

股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法第一章總則第一條為更好地向期權(quán)投資者提供高水平、高質(zhì)量和全方位的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，加強(qiáng)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨公司參與期權(quán)業(yè)務(wù)指南》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》等相關(guān)要求，制定本辦法。第二條本辦法適用于期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)執(zhí)行部門(mén)和各營(yíng)業(yè)部。第三條公司開(kāi)展期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益的原則。第四條公司開(kāi)展期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶、了解期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)特征，以適合的方式和程序?qū)⒖蛻艉蜆I(yè)務(wù)權(quán)限、交易額度進(jìn)行適配，并對(duì)客戶交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。第五條公司期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理的組織架構(gòu)及職責(zé)：公司總經(jīng)理辦公會(huì)是公司期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理工作的決策機(jī)構(gòu)。期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部是公司期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)客戶分類、適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的制定、推行、監(jiān)督和日?？己恕：弦?guī)審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)履行適當(dāng)性工作職責(zé)的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督，并在必要時(shí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。合規(guī)審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司投資者適當(dāng)性制度建立及執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查?？偛繕I(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)了解客戶，向客戶推送適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。第六條公司有委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)落實(shí)本制度的相關(guān)要求。第七條各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期權(quán)投資者適當(dāng)性管理制度，全面介紹期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得接受不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶從事期權(quán)交易。第八條投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性管理制度的要求及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與期權(quán)交易。投資者應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)原則，審慎決策，自愿參與期權(quán)交易并依法獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由，拒絕承擔(dān)期權(quán)交易結(jié)果與履約責(zé)任。投資者準(zhǔn)入管理第一節(jié)投資者準(zhǔn)入門(mén)檻第九條期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合格投資者包括：交易所認(rèn)定的專業(yè)投資者、符合本辦法第十條標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者和符合第十一條標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者。第十條公司可為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立衍生品合約賬戶：（一）申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在公司的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元；（二）指定交易在證券公司6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開(kāi)戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；（三）具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試；（四）具有相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（五）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（六）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，不存在法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（七）交易所規(guī)定的其他條件。第十一條公司可為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立衍生品合約賬戶：（一）申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在公司的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元；（二）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；（三）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（五）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（六）交易所規(guī)定的其他條件。第十二條下列專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定參與期權(quán)交易：（一）商業(yè)銀行、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部；（二）證券投資基金、社?；?、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行及保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，以及由第一項(xiàng)所列專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn)；（三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)及交易所規(guī)定的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。第十三條公司期權(quán)部應(yīng)對(duì)投資者的準(zhǔn)入資格進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)控，若監(jiān)控發(fā)現(xiàn)未滿足準(zhǔn)入條件的投資者參與交易，應(yīng)限制開(kāi)倉(cāng)并督促其平倉(cāng)之后取消其合格投資者資格。第二節(jié)自然人投資者適當(dāng)性評(píng)估第十四條開(kāi)戶經(jīng)辦人應(yīng)在了解客戶的基本情況、投資經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與期權(quán)交易。第十五條自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估方法（一）客服中心統(tǒng)一制作《自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》（見(jiàn)附件）和詳細(xì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。（二）綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)分值上限分別為15分、20分、40分、25分。（三）投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為8分與7分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。公司按照實(shí)名制開(kāi)戶的要求核實(shí)投資者的身份和年齡。投資者提供有效身份證明文件及復(fù)印件。投資者提供的學(xué)歷證明為畢業(yè)證書(shū)或者學(xué)位證書(shū)等證明文件及復(fù)印件。（四）投資者投資經(jīng)歷包括期權(quán)模擬交易經(jīng)歷、金融期貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限均為20分，投資者同時(shí)具備以上兩項(xiàng)投資經(jīng)歷的，取評(píng)估得分較低者為其投資經(jīng)歷評(píng)估得分。投資者期權(quán)模擬交易經(jīng)歷，依據(jù)其參與交易期權(quán)模擬交易的記錄數(shù)據(jù)予以核定。該記錄數(shù)據(jù)由期貨公司通過(guò)交易所查詢。投資者金融期貨交易經(jīng)歷，依據(jù)其提供的金融期貨交易結(jié)算單予以核定。該結(jié)算單加蓋公司結(jié)算專用章。（五）金融類資產(chǎn)狀況，由公司經(jīng)辦人依據(jù)投資者以本人名義持有的證券市值及資金賬戶內(nèi)的可用余額予以核定。（六）期權(quán)投資者知識(shí)測(cè)試公司各業(yè)務(wù)部門(mén)按照交易所要求組織期權(quán)投資者知識(shí)測(cè)試（以下簡(jiǎn)稱知識(shí)測(cè)試）。個(gè)人投資者必須本人參加并通過(guò)相應(yīng)等級(jí)的知識(shí)測(cè)試；普通機(jī)構(gòu)投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)通過(guò)知識(shí)測(cè)試。知識(shí)測(cè)試成績(jī)長(zhǎng)期有效，并可用于在其他期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)戶（七）相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。第十六條自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估相關(guān)要求（一）綜合評(píng)估的經(jīng)辦部門(mén)和崗位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門(mén)為綜合評(píng)估的經(jīng)辦部門(mén)，由部門(mén)開(kāi)戶經(jīng)辦人員對(duì)投資者進(jìn)行初評(píng)；部門(mén)復(fù)核人員進(jìn)行復(fù)核評(píng)估，經(jīng)辦人員及復(fù)核評(píng)估人員須在評(píng)估表上簽字。（二）開(kāi)戶經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫(xiě)《投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》，投資者、開(kāi)戶經(jīng)辦人、開(kāi)戶復(fù)核人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、總部審核人應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。（三）公司堅(jiān)持“客觀全面、審慎嚴(yán)謹(jǐn)、明確責(zé)任”的原則對(duì)每位投資者進(jìn)行評(píng)估。不得為綜合評(píng)估得分在90分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立衍生品合約賬戶。（四）開(kāi)戶經(jīng)辦人在投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估過(guò)程中明確告知客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。綜合評(píng)估表及相關(guān)的證明材料需要交至合規(guī)審計(jì)部統(tǒng)一留檔保存。第三節(jié)知識(shí)測(cè)試第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)保證測(cè)試的真實(shí)有效，核實(shí)投資者的身份，不得由他人代替。（一）公司將從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與個(gè)股期權(quán)交易必備的知識(shí)水平。（二）一般法人投資者的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。（三）公司將根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。交易所更新測(cè)試試卷的，公司將使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。（四）客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。（五）測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。測(cè)試試卷將作為開(kāi)戶資料統(tǒng)一交至合規(guī)審計(jì)部留檔保存（六）公司將不會(huì)為測(cè)試得分低于交易所設(shè)定的合格線的投資者申請(qǐng)開(kāi)立個(gè)衍生品合約賬戶。（七）公司將加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，會(huì)在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)逐級(jí)參加知識(shí)測(cè)試，未通過(guò)前一等級(jí)考試的，不得參加后一等級(jí)的考試。（九）知識(shí)測(cè)試應(yīng)當(dāng)在期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。第三章客戶分級(jí)管理第十九條個(gè)人投資者申請(qǐng)的交易權(quán)限級(jí)別分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)交易權(quán)限。具有一級(jí)交易權(quán)限的個(gè)人投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）在持有期權(quán)合約標(biāo)的時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的備兌開(kāi)倉(cāng)；（二）在持有期權(quán)合約標(biāo)的時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)；（三）對(duì)所持有的合約進(jìn)行平倉(cāng)或者行權(quán)。第二十條具有二級(jí)交易權(quán)限的個(gè)人投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）一級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易；（二）買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)。第二十一條具有二級(jí)交易權(quán)限的個(gè)人投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）一級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易；（二）買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)。第二十二條具有三級(jí)交易權(quán)限的個(gè)人投資者，以及普通機(jī)構(gòu)投資者、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）二級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易；（二）保證金賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)。第二十三條客戶分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)公司結(jié)合投資者期權(quán)知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、、資產(chǎn)規(guī)模和模擬交易經(jīng)歷，確定投資者的分級(jí)?？蛻羯暾?qǐng)一級(jí)投資者交易權(quán)限，應(yīng)滿足以下要求：通過(guò)上交所期權(quán)知識(shí)測(cè)試，通過(guò)適當(dāng)性管理綜合評(píng)估，應(yīng)當(dāng)具備應(yīng)當(dāng)具備以下期權(quán)模擬交易經(jīng)歷：備兌開(kāi)倉(cāng)、持有標(biāo)的證券情況下買(mǎi)入認(rèn)沽期權(quán)以及對(duì)應(yīng)的平倉(cāng)、行權(quán)。客戶申請(qǐng)二級(jí)投資者交易權(quán)限，應(yīng)滿足以下要求：通過(guò)上交所二級(jí)期權(quán)知識(shí)測(cè)試，通過(guò)適當(dāng)性管理綜合評(píng)估，具備一級(jí)投資者的交易經(jīng)歷外，還應(yīng)當(dāng)具備具備以下期權(quán)模擬交易經(jīng)歷：申請(qǐng)一級(jí)交易權(quán)限所應(yīng)具備的模擬交易經(jīng)歷、買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)和對(duì)應(yīng)的平倉(cāng)、行權(quán)；客戶申請(qǐng)三級(jí)投資者交易權(quán)限，應(yīng)滿足以下要求：通過(guò)上交所三級(jí)期權(quán)知識(shí)測(cè)試，通過(guò)適當(dāng)性管理綜合評(píng)估，應(yīng)當(dāng)具備以下期權(quán)模擬交易經(jīng)歷：申請(qǐng)二級(jí)交易權(quán)限所應(yīng)具備的模擬交易經(jīng)歷、保證金賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)和對(duì)應(yīng)的平倉(cāng)。第二十四條如客戶存在違反交易所或公司交易、結(jié)算規(guī)定，公司有權(quán)對(duì)客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)或降低評(píng)級(jí)等處罰。第二十五條期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)控投資者交易是否與其分級(jí)匹配，如果監(jiān)控發(fā)現(xiàn)投資者的交易超過(guò)已經(jīng)確定的級(jí)別，應(yīng)限制投資者的交易或督促投資者平倉(cāng)。第四章適當(dāng)性管理的環(huán)節(jié)第二十六條業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)（一）期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以清晰、醒目的方式標(biāo)明相關(guān)材料為推廣材料，提示期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，明確期權(quán)交易適合的對(duì)象。（二）期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部統(tǒng)一制作公司宣傳銷售文本，向客戶出具的宣傳銷售文本不得含有虛假、誤導(dǎo)性信息或存在重大遺漏，不得欺詐客戶。（三）業(yè)務(wù)推廣人員不得夸大期權(quán)交易收益、隱瞞期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者開(kāi)立期權(quán)賬戶。（四）公司應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，組織投資者參與交易所的測(cè)試，測(cè)試投資者是否具備參與期權(quán)交易必備的知識(shí)水平。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。仿仿真模擬交易，幫助客戶具備仿真模擬交易，幫助客戶具備必須的操作技能，形成適合自身投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資理念和交易策略。第二十七條業(yè)務(wù)受理環(huán)節(jié)。（一）開(kāi)戶經(jīng)辦人應(yīng)組織投資者參與交易所的測(cè)試。一般法人投資者的相關(guān)人員及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。（二）根據(jù)公司《投資者適當(dāng)性管理辦法》，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。（三）按照交易所要求，對(duì)自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估。（四）開(kāi)戶經(jīng)辦人應(yīng)在業(yè)務(wù)受理環(huán)節(jié)對(duì)客戶準(zhǔn)入條件進(jìn)行初審，對(duì)不符合期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司不得受理其衍生品賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)。等開(kāi)戶文件等開(kāi)戶文件交客戶簽字確認(rèn)。

（六）開(kāi)戶經(jīng)辦人必須告知客戶期權(quán)業(yè)務(wù)的信息披露及傳遞方式，同時(shí)明確與客戶進(jìn)行等開(kāi)戶文件交客戶簽字確認(rèn)。（六）開(kāi)戶經(jīng)辦人必須告知客戶期權(quán)業(yè)務(wù)的信息披露及傳遞方式，同時(shí)明確與客戶進(jìn)行信息傳遞過(guò)程中雙方的責(zé)任，以免客戶因未及時(shí)獲知信息而錯(cuò)過(guò)資金使用和再投資的機(jī)會(huì)。相匹配的模擬經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，按照公司相關(guān)規(guī)定，啟動(dòng)客戶評(píng)級(jí)、相匹配的模擬經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，按照公司相關(guān)規(guī)定，啟動(dòng)客戶評(píng)級(jí)、交易權(quán)限與規(guī)模設(shè)定的分級(jí)程序。（八）自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估、客戶評(píng)級(jí)、買(mǎi)入額度申請(qǐng)由公司總部統(tǒng)一審批。第二十八條賬戶開(kāi)立環(huán)節(jié)。（一）開(kāi)發(fā)經(jīng)辦人在賬戶開(kāi)立環(huán)節(jié)對(duì)客戶準(zhǔn)入條件進(jìn)行初審，審核人員進(jìn)行復(fù)審，對(duì)不符合客戶準(zhǔn)入條件、客戶身份存疑、客戶材料不完整或不真實(shí)、客戶信息不一致的投資者，營(yíng)不得為其開(kāi)立衍生品賬戶。（二）開(kāi)戶完成后，客戶回訪崗應(yīng)對(duì)投資者進(jìn)行回訪。第二十九條交易與服務(wù)環(huán)節(jié)（一）通過(guò)公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)等公開(kāi)渠道披露公司業(yè)務(wù)資格信息、具備業(yè)務(wù)資格的網(wǎng)點(diǎn)信息、具備業(yè)務(wù)資格的人員信息、業(yè)務(wù)咨詢投訴回訪渠道與方式等公司信息；確保投資者獲取公開(kāi)信息的公平性、及時(shí)性、真實(shí)性。（二）通過(guò)與客戶約定的方式向客戶披露客戶評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、資金與頭寸、客戶限倉(cāng)限購(gòu)及交易分級(jí)權(quán)限調(diào)整等信息；確保投資者獲取個(gè)人信息的私密性、及時(shí)性、真實(shí)性。（三）通過(guò)客戶端、公司網(wǎng)站等提供關(guān)于期權(quán)業(yè)務(wù)的第三方資訊服務(wù)，幫助客戶更細(xì)致地了解期權(quán)和現(xiàn)貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。第三十條應(yīng)充分告知客戶，公司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代客戶本人的投資判斷，不構(gòu)成對(duì)客戶投資收益的擔(dān)保，不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響客戶依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。第五章保障措施第三十一條合規(guī)審計(jì)部統(tǒng)一制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同，充分揭示期權(quán)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂。第三十二條期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)崗位工作人員的培訓(xùn)工作，提高其履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)所需的知識(shí)和技能。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)法律法規(guī)及公司制度，期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)特征、適銷對(duì)象，執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等。第三十三條期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)組織落實(shí)客戶分級(jí)分類管理，針對(duì)不同級(jí)別、類別的客戶設(shè)定交易權(quán)限和規(guī)模限制。通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行前端控制，對(duì)客戶交易行為實(shí)施盯市監(jiān)控，防止客戶超倉(cāng)、保證金不足下開(kāi)倉(cāng)、超出自身申請(qǐng)?jiān)O(shè)定的交易權(quán)限發(fā)