第6章 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

會(huì)計(jì)學(xué)1第6章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論第一節(jié)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一般認(rèn)識(shí)一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展（一）定義：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞?971年接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)時(shí)曾給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下了這樣一個(gè)定義：一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的。教材中：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是產(chǎn)量的增加。其程度用增長(zhǎng)率表示。第1頁(yè)/共75頁(yè)2、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本特征①人均產(chǎn)量和人口高增長(zhǎng)。GNP的增加是最基本特征。② 生產(chǎn)率本身的迅速增長(zhǎng)。數(shù)量特征③ 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革速度是高的。（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)）④ 社會(huì)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的迅速改變。（城市化）結(jié)構(gòu)特征⑤ 增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大。（運(yùn)輸和通訊）⑥世界增長(zhǎng)的情況是不平衡的。（3/4處于落后）國(guó)際擴(kuò)散特征第2頁(yè)/共75頁(yè)美國(guó)的實(shí)際人均GDP，1870-1994第3頁(yè)/共75頁(yè)事實(shí)1各國(guó)在人均收入上存在巨大的差異，最窮國(guó)家的人均收入水平不到最富國(guó)家人均收入的5%事實(shí)2各國(guó)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率上呈現(xiàn)出相當(dāng)大的差異性事實(shí)3隨著時(shí)間的推移，增長(zhǎng)率不一定是常數(shù)事實(shí)4一個(gè)國(guó)家在世界人均收入分布中的相對(duì)位置并非是永久不變的。一個(gè)國(guó)家能夠由“窮”變“富”，反之亦然事實(shí)5美國(guó)在過(guò)去的一個(gè)世紀(jì)里：

1．資本實(shí)際報(bào)酬率沒(méi)有出現(xiàn)上升或下降的趨勢(shì)。

2．收入中的資本收入份額和勞動(dòng)收入份額沒(méi)有出現(xiàn)趨勢(shì)性變動(dòng).3．人均產(chǎn)出的平均增長(zhǎng)率為正且不隨時(shí)間推移而變動(dòng)——即在美國(guó)出現(xiàn)了長(zhǎng)期持續(xù)的人均收入穩(wěn)定增長(zhǎng)。事實(shí)6產(chǎn)出的增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易規(guī)模的增長(zhǎng)密切相關(guān)事實(shí)7熟練和非熟練勞動(dòng)力都有從窮國(guó)向富有國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行移民的趨勢(shì)第4頁(yè)/共75頁(yè)（二）增長(zhǎng)的五個(gè)階段1.傳統(tǒng)社會(huì)牛頓時(shí)代農(nóng)業(yè)為主的社會(huì)家庭和宗教關(guān)系在社會(huì)組織中作用突出2.起飛前提條件社會(huì)基礎(chǔ)資本（鐵路、港口和公路）的建立建立使農(nóng)業(yè)和貿(mào)易轉(zhuǎn)到制造業(yè)成為有利可圖的經(jīng)濟(jì)環(huán)境非經(jīng)濟(jì)的變化3.起飛條件：生產(chǎn)性投資率提高，占國(guó)民收入的5％－10％一個(gè)或多個(gè)重要制造業(yè)部門高速增長(zhǎng)一種政治、社會(huì)和制度使增長(zhǎng)不斷前進(jìn)第5頁(yè)/共75頁(yè)表6-1一些國(guó)家起飛階段暫定的大致年代國(guó)別起飛時(shí)間（年）國(guó)別起飛時(shí)間（年）英國(guó)1783－1802俄國(guó)1890－1914法國(guó)1830－1860加拿大1896－1914比利時(shí)1833－1860阿根廷1935－美國(guó)1843－1860土耳其1937－德國(guó)1850－1873印度1952－瑞典1868－1890中國(guó)1952－日本1878－1900

第6頁(yè)/共75頁(yè)（二）增長(zhǎng)的五個(gè)階段4.走向成熟英國(guó)1850年瑞典1930年美國(guó)1900年日本1940年德國(guó)1910年俄國(guó)1950年法國(guó)1910年加拿大1950年5.大眾高消費(fèi)時(shí)代追求在國(guó)外的勢(shì)力和影響（軍事和外交）福利國(guó)家消費(fèi)水平提高第7頁(yè)/共75頁(yè)（三）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征（1）人均產(chǎn)量（不是總產(chǎn)量）的高速增長(zhǎng)。（2）生產(chǎn)率的高速增長(zhǎng)。（3）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革。（4）社會(huì)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的變革。（5）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)的迅速擴(kuò)大。（6）世界增長(zhǎng)的不平衡。第8頁(yè)/共75頁(yè)（四）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展：一國(guó)由不發(fā)達(dá)狀態(tài)過(guò)渡到發(fā)達(dá)狀態(tài)，表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)基礎(chǔ)上出現(xiàn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的多方面變化。投入結(jié)構(gòu)的變化：勞動(dòng)密集、資本密集、技術(shù)密集產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的變化：農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)產(chǎn)出的比例一般生活水平的變化：人均GDP/分配狀況衛(wèi)生、健康狀況的變化：預(yù)期壽命/嬰兒死亡率文化教育狀況：適齡兒童入學(xué)率、輟學(xué)率、大學(xué)生比例自然環(huán)境、生態(tài)平衡的變化：為什么春天聽不到鳥叫？2.二者關(guān)系一個(gè)是數(shù)量、一個(gè)是質(zhì)量；一個(gè)是基礎(chǔ)，一個(gè)是結(jié)果；一個(gè)是手段、一個(gè)是目的。第9頁(yè)/共75頁(yè)（五）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的主要類型從經(jīng)濟(jì)史的角度考察西方國(guó)家怎樣從傳統(tǒng)的封建社會(huì)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐步實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的過(guò)程。把經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)分析同豐富的數(shù)量資料結(jié)合起來(lái)，對(duì)一個(gè)國(guó)家的增長(zhǎng)過(guò)程進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的分析。建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，進(jìn)行抽象的理論分析。從制度變化的角度去解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第10頁(yè)/共75頁(yè)（六）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的主要問(wèn)題存在性問(wèn)題，即一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)是否存在著一種長(zhǎng)期增長(zhǎng)的可能性？穩(wěn)定性問(wèn)題，即一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)是否存在著一種穩(wěn)定增長(zhǎng)的可能性？恢復(fù)性問(wèn)題，即一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)如果偏離正常的增長(zhǎng)軌道，怎樣才能使其恢復(fù)？第11頁(yè)/共75頁(yè)（七）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量Yt表示t時(shí)期的總產(chǎn)量，Yt-1表示(t-1)時(shí)期的總產(chǎn)量。增長(zhǎng)率為：如果是人均水平的，也可以把Y折算成當(dāng)年的人均平均數(shù)。第12頁(yè)/共75頁(yè)（八）總結(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指GDP或人均GDP的增加。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是指一國(guó)從不發(fā)達(dá)到發(fā)達(dá)狀態(tài)，指經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的全面發(fā)展。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期的區(qū)別：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是研究GDP的長(zhǎng)期增長(zhǎng)問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)周期是研究GDP的短期波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是研究實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件，以及影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素等問(wèn)題。第13頁(yè)/共75頁(yè)二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)源泉1、資本物資資本：有形資本，指設(shè)備、廠房、存貨等存量。2、勞動(dòng)勞動(dòng)力數(shù)量的增加勞動(dòng)力質(zhì)量的提高人力資本：無(wú)形資本，指體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的投資。勞動(dòng)力數(shù)量增加的來(lái)源人口的增加人口中就業(yè)率的提高勞動(dòng)時(shí)間的增加資本勞動(dòng)技術(shù)進(jìn)步3、技術(shù)進(jìn)步提高生產(chǎn)率，同樣要素投入能提供更多產(chǎn)品資源配置改善，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)的進(jìn)展。第14頁(yè)/共75頁(yè)第15頁(yè)/共75頁(yè)以柯布－道格拉斯（Cobb-Douglas）函數(shù)為例說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。柯道函數(shù)描述了在規(guī)模收益不變的情況下，技術(shù)、勞動(dòng)和資本對(duì)于產(chǎn)出的貢獻(xiàn)情況。全要素生產(chǎn)率Y=ALαKβ（A>0，0<α，β<1，α+β=1）對(duì)柯道函數(shù)兩邊取自然對(duì)數(shù)，得到：∵lnY=lnALα·Kβ=lnA+lnLα+lnKβ=lnA+αlnL+βlnK全微分后，△Y/Y=△A/A+α△L/L+β△K/K∴GY=λ+αGL+βGK產(chǎn)出增長(zhǎng)率=技術(shù)增長(zhǎng)率+α·勞動(dòng)供給的增長(zhǎng)率+β·資本供給的增長(zhǎng)率這里，α、β分別是勞動(dòng)和資本對(duì)于產(chǎn)出的彈性。△A/A=△Y/Y-α△L/L–β△K/K索洛余額第16頁(yè)/共75頁(yè)含義：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅取決于資本的增長(zhǎng)和勞動(dòng)力的增長(zhǎng)，而且還取決于經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的情況。第17頁(yè)/共75頁(yè)例題1：GY=0.75GL+0.25GK若GL=1%，GK=3%，則GY=1.5%Gy=1.5%-1%=0.5%這說(shuō)明人均產(chǎn)出y（=Y/N）每年增長(zhǎng)的0.5%（Gy=GY-n），是由于人均資本k（=K/N）每年增長(zhǎng)2%（Gk=GK-n=3%-1%）的貢獻(xiàn)。第18頁(yè)/共75頁(yè)當(dāng)把人力資本作為一種單獨(dú)投入時(shí)，生產(chǎn)函數(shù)可寫為第19頁(yè)/共75頁(yè)三、國(guó)民收入長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)和波動(dòng)GDPO時(shí)間t繁榮繁榮蕭條衰退復(fù)蘇衰退頂峰低谷ABCDEF潛在GDP圖6-1產(chǎn)出的增長(zhǎng)趨勢(shì)第20頁(yè)/共75頁(yè)第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

一、斯密和馬爾薩斯的古典模型亞當(dāng)·斯密（1776）大衛(wèi)·李嘉圖（1817）托馬斯·馬爾薩斯（1789）約瑟夫·熊彼特（1943）強(qiáng)調(diào)土地在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。如果在土地可供人們自由利用的時(shí)代，產(chǎn)出的增長(zhǎng)和人口的增加可同步進(jìn)行，人均實(shí)際工資可長(zhǎng)期不變。如果所有的土地都被占有和開發(fā)。人口再繼續(xù)增加，邊際收益遞減規(guī)律就會(huì)發(fā)揮作用。馬爾薩斯的觀點(diǎn)：只有在最低生存工資水平上才會(huì)實(shí)現(xiàn)人口的穩(wěn)定均衡。工人命里注定要過(guò)一種野蠻、骯臟、短命的生活。第21頁(yè)/共75頁(yè)二、哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型本模型是由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德（R.Harrod）和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬（D.Domar）在上世紀(jì)30、40年代提出的。由于兩個(gè)模型的內(nèi)容基本相同，故一般稱為哈羅德—多馬模型。第22頁(yè)/共75頁(yè)（一）哈羅德模型1.假設(shè)條件：社會(huì)的全部產(chǎn)品只有一種（全社會(huì)所有產(chǎn)品不是用作消費(fèi)品就是用作投資品，故稱一部門的增長(zhǎng)模型）；不存在貨幣部門，且價(jià)格水平不變；勞動(dòng)力按不變的、由外部因素決定的速度n增長(zhǎng)；社會(huì)的儲(chǔ)蓄率s=S/Y為常數(shù)；社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中只使用資本和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素，且兩種生產(chǎn)要素不能互相替代；Y=Y（N，K）=min（N/z，K/v），資本－產(chǎn)量比率（v=K/Y）以及資本－勞動(dòng)比率（k=K/N）、勞動(dòng)－產(chǎn)量比率（z=N/y）在增長(zhǎng)過(guò)程中始終不變；不存在技術(shù)進(jìn)步，規(guī)模報(bào)酬不變；資本存量（K）且沒(méi)有折舊。第23頁(yè)/共75頁(yè)2.資本和產(chǎn)出（1）邊際資本－產(chǎn)出比等于原有的資本－產(chǎn)出比，即ΔK/ΔY=K/Y=v。Y=K/vΔY=ΔK/v（2）折舊等于零，則當(dāng)期投資I等于當(dāng)期資本增加量ΔK；如此則有I/ΔY=v，或I=v·ΔY。（3）S=sY。（4）宏觀經(jīng)濟(jì)均衡的條件為：I=S。（5）聯(lián)立方程組，得到V·ΔY=sY即ΔY/Y=s/v，g=s/v要實(shí)現(xiàn)均衡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率必須等于儲(chǔ)蓄率與資本－產(chǎn)出比之比。第24頁(yè)/共75頁(yè)根據(jù)假設(shè)，v不變，g實(shí)際上取決于儲(chǔ)蓄率s。儲(chǔ)蓄率越低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越低，儲(chǔ)蓄率越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。如v＝3，s＝15％。則g＝5%；如s＝18％，則g＝6％。注意：這一模型實(shí)際上是強(qiáng)調(diào)凈投資增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。第25頁(yè)/共75頁(yè)3.勞動(dòng)與產(chǎn)出第26頁(yè)/共75頁(yè)4.經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)的條件KNON1Na哈羅德—多馬條件Y3Y2Y1K1Kb圖6-2哈羅德—多馬條件第27頁(yè)/共75頁(yè)三個(gè)增長(zhǎng)率概念是(1)實(shí)際增長(zhǎng)率：實(shí)際上所發(fā)生的增長(zhǎng)率。(2)有保證的增長(zhǎng)率又稱合意增長(zhǎng)率，是長(zhǎng)期中理想的增長(zhǎng)率。企業(yè)家意愿中所需要的資本－產(chǎn)出比率是kw指因?yàn)槠髽I(yè)家都滿意而能夠得到保證。(3)自然增長(zhǎng)率：與人口增長(zhǎng)率相同的均衡國(guó)民收入增長(zhǎng)率。是長(zhǎng)期中人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步所允許達(dá)到的最大增長(zhǎng)率。實(shí)際增長(zhǎng)率有保證的增長(zhǎng)率自然增長(zhǎng)率第28頁(yè)/共75頁(yè)有保證增長(zhǎng)率Gw等于自然增長(zhǎng)率Gns/v=nGw>Gn，這表明意愿增長(zhǎng)率超過(guò)了人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步所能允許的程度。由于增長(zhǎng)受到了勞動(dòng)力不足和技術(shù)條件的限制，資本家因無(wú)利可圖而壓縮投資，從而引起長(zhǎng)期停滯趨勢(shì)。Gw<Gn，這表明意愿增長(zhǎng)率尚未達(dá)到人口增長(zhǎng)和計(jì)劃素進(jìn)步所允許的水平，增長(zhǎng)不會(huì)受到限制，資本家將增雇工人，擴(kuò)大生產(chǎn)，因而有可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過(guò)熱和通貨膨脹。Gw=Gn，這表明在既定的技術(shù)水平下，社會(huì)全部勞動(dòng)力和生產(chǎn)設(shè)備都得到了充分利用。假如此時(shí)又有G=Gw，則社會(huì)既實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)，又保證了充分就業(yè)，于是就實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)的穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)。所以，實(shí)現(xiàn)最理想的長(zhǎng)期增長(zhǎng)的條件是：G=Gw=Gn第29頁(yè)/共75頁(yè)有保證增長(zhǎng)率、實(shí)際增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)周期要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)，必須使G=Gw。一旦G偏離了Gw，在這以后的時(shí)期里，就將出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)周期中所表現(xiàn)出來(lái)的那種“累積性”的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張或經(jīng)濟(jì)緊縮。第30頁(yè)/共75頁(yè)如果G＞Gw（1）假定s=sd∵Gv=sGw·vr=sd∴G·v=Gw·vrG>Gw,則必然有v<vr，這時(shí)，資本家就感到資本短缺，從而進(jìn)一步追加投資，而投資的增加，通過(guò)乘數(shù)作用，使實(shí)際增長(zhǎng)率更高，更加偏離有保證增長(zhǎng)率。資本短缺更為嚴(yán)重，結(jié)果是需求膨脹，引起經(jīng)濟(jì)累積性持續(xù)擴(kuò)張。第31頁(yè)/共75頁(yè)（2）假定v=vr∵s/G=vsd/Gw=vr∴s/G=sd/GwG>Gw,則必有s>sd，這就意味著實(shí)際儲(chǔ)蓄率也即實(shí)際投資率大于意愿的儲(chǔ)蓄率，投資需求強(qiáng)烈，從而資本家增加投資，其結(jié)果與（1）相同。第32頁(yè)/共75頁(yè)由此可見，只要G>Gw，經(jīng)濟(jì)就會(huì)出現(xiàn)累積性的擴(kuò)張，反之，當(dāng)G<Gw時(shí)，經(jīng)濟(jì)就會(huì)出現(xiàn)累積性持續(xù)緊縮。由于G=Gw是罕見的，偶然的，所以經(jīng)濟(jì)總是在緊縮與擴(kuò)張的交替中波動(dòng)發(fā)展。在哈羅德模型中，任何對(duì)Gt＝Gn＝Gw的背離，都會(huì)發(fā)生積累性的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張或蕭條，其自身沒(méi)有回復(fù)到均衡增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制，所以叫“刃鋒式均衡”。在此模型中，是否存在一條均衡增長(zhǎng)途徑是有問(wèn)題的，也稱“存在問(wèn)題”。由于實(shí)際增長(zhǎng)和有保證的增長(zhǎng)時(shí)時(shí)發(fā)生偏離，而這種偏離不僅不能自身矯正，而且會(huì)走向更大偏離，這一問(wèn)題可稱“穩(wěn)定性問(wèn)題”。例如，s=10%，v=4，則Gw=2.5%（=10%/4），但G=2.6%，則加速原理則將增加10.4%（=2.6%*4）的資本存量，從而使計(jì)劃投資大于計(jì)劃儲(chǔ)蓄0.4%（=10.4%-10%），因而會(huì)引起擴(kuò)張。反之，會(huì)引起衰退。第33頁(yè)/共75頁(yè)（二）多馬模型1.多馬模型多馬模型與哈羅德模型基本相同，區(qū)別在于用資本生產(chǎn)率代替資本—產(chǎn)量比率。資本生產(chǎn)率σ：又稱投資效率，是指每單位資本可生產(chǎn)的產(chǎn)量。σ=△Y/I,也即σ=1/v，加速數(shù)的倒數(shù)。多馬模型的基本公式：G＝△I／I＝σs第34頁(yè)/共75頁(yè)2.哈羅德與多馬模型比較：哈羅德模型：G＝s／v多馬模型：△I/I＝σs=s/v=G即多馬模型的投資增長(zhǎng)率實(shí)際上就等于哈羅德模型中的產(chǎn)量增長(zhǎng)率。第35頁(yè)/共75頁(yè)2.哈羅德與多馬模型比較：（1）都是以凱恩斯的有效需求理論為基礎(chǔ)的，并把凱恩斯的分析方法擴(kuò)大到長(zhǎng)期的、動(dòng)態(tài)的分析，尤其是明確提出了投資擴(kuò)大生產(chǎn)能力的作用。（2）都說(shuō)明為了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，收入、投資應(yīng)按一定的比例增長(zhǎng)，但在論述長(zhǎng)期均衡增長(zhǎng)困難時(shí)，多馬的解釋是投資不足，二哈羅德的解釋是缺乏使Gn=Gw的機(jī)制。（3）都論述了均衡增長(zhǎng)的不穩(wěn)定性，一旦經(jīng)濟(jì)偏離均衡增長(zhǎng)，其差距會(huì)越來(lái)越大。（4）在假設(shè)中都包含了勞動(dòng)和資本相互之間不能替代的約束，即資本和勞動(dòng)的配合比例是固定不變的。（5）側(cè)重點(diǎn)有所不同，哈羅德模型主要研究保持什么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，才能使儲(chǔ)蓄全部轉(zhuǎn)化為投資；而多馬模型主要研究投資的增長(zhǎng)率為多少時(shí)，可以充分利用擴(kuò)大的生產(chǎn)能力。第36頁(yè)/共75頁(yè)3.增長(zhǎng)過(guò)程的數(shù)字說(shuō)明時(shí)期KδK實(shí)際產(chǎn)量C＝（1-s）YΔCIΔIGt40010010080-20--t=14201051058442115%t=2441110.25110.2588.204.222.051.055%t=3463.05115.76115.7692.614.4123.151.105%S=0.20(S:社會(huì)儲(chǔ)蓄率)σ=0.25(資本生產(chǎn)率)第37頁(yè)/共75頁(yè)4.哈羅德—多馬模型的主要貢獻(xiàn)哈羅德－多馬模型，沿襲凱恩斯理論中的均衡分析方法，以儲(chǔ)蓄等于投資這一基本公式為依據(jù)，分析方法長(zhǎng)期化（在技術(shù)、人口、資本均可變化的時(shí)期內(nèi)分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）、長(zhǎng)期化（從連續(xù)的各個(gè)時(shí)期來(lái)分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)），考察社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)均衡增長(zhǎng)Gw=s/v，經(jīng)濟(jì)中實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長(zhǎng)需滿足G=Gw=Gn第38頁(yè)/共75頁(yè)（1）將凱恩斯的理論動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化，并重點(diǎn)闡明了投資的雙重作用。開創(chuàng)了新的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論論—現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。（2）說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期、穩(wěn)定、均衡增長(zhǎng)的條件，并將其模型化。（3）強(qiáng)調(diào)了資本積累（儲(chǔ)蓄率或投資率）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定于儲(chǔ)蓄率，即資本積累率。。（4）強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定性的“內(nèi)生性”，并且經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的周期波動(dòng)具有“累積”效應(yīng)，認(rèn)為消除經(jīng)濟(jì)波動(dòng)需要國(guó)家干預(yù)。第39頁(yè)/共75頁(yè)三、新古典增長(zhǎng)模型索羅的新古典增長(zhǎng)模型改變了哈羅德模型中資本與勞動(dòng)不能替代的固定比例關(guān)系，認(rèn)為這一比率可變，因而資本與產(chǎn)量之比v也是可變的。當(dāng)s/v≠n時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)調(diào)節(jié)人均資本k（=K/N），當(dāng)s/v＞n時(shí)，勞動(dòng)變得稀缺而工資上升，于是資本將替代昂貴的勞動(dòng)，人均資本k上升，資本-產(chǎn)出比率v增大，從而使有保證的增長(zhǎng)率s/v下降，直至與勞動(dòng)的自然增長(zhǎng)率n相平衡。于是，一種穩(wěn)定的均衡增長(zhǎng)關(guān)系就建立起來(lái)，解決了哈羅德模型中的存在性問(wèn)題和穩(wěn)定性問(wèn)題。第40頁(yè)/共75頁(yè)三、新古典增長(zhǎng)模型新古典增長(zhǎng)模型：20世紀(jì)50年代，由索洛和斯旺等人提出的一個(gè)增長(zhǎng)模型。由于它的基本假設(shè)和分析方法沿用了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路，故被稱為新古典增長(zhǎng)模型。索洛的新古典增長(zhǎng)理論是現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的基石。索洛模型描述了一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)，資本和勞動(dòng)投入的增長(zhǎng)引起產(chǎn)出的增長(zhǎng)，而新古典生產(chǎn)函數(shù)決定了在勞動(dòng)供給不變時(shí)，資本的邊際產(chǎn)出遞減。這一生產(chǎn)函數(shù)與儲(chǔ)蓄率不變，人口增長(zhǎng)率不變，技術(shù)進(jìn)步不變的假設(shè)結(jié)合，形成了一個(gè)完整的一般動(dòng)態(tài)均衡模型。一國(guó)居民的生活水平直接取決于他們的生產(chǎn)率，生產(chǎn)率是指一個(gè)工人每小時(shí)可以生產(chǎn)的物品與勞務(wù)量。一個(gè)工人的生產(chǎn)率由可以得到的物質(zhì)資本、人力資本、自然資源和技術(shù)知識(shí)決定。第41頁(yè)/共75頁(yè)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基本假定：（1）資本與勞動(dòng)存在替代關(guān)系，因而資本－產(chǎn)出比可以改變。有資本和勞動(dòng)力兩種生產(chǎn)要素，且這兩種生產(chǎn)要素是能夠互相替代的，即能夠以可變的比例組合；而在哈羅德—多馬模型中，資本和勞動(dòng)力是按固定比例組合的。（2）規(guī)模收益不變，并且資本與勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率遞減。（3）市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)型的，價(jià)格機(jī)制起著主要調(diào)節(jié)作用。因而勞動(dòng)和資本的邊際生產(chǎn)率分別決定工資和利潤(rùn)，資本和勞動(dòng)在任何時(shí)候都能得到充分利用。在經(jīng)濟(jì)的任何時(shí)候，勞動(dòng)力和資本都可以得到充分利用，即不存在生產(chǎn)要素的閑置；而哈羅德—多馬模型不包含這樣的假定。（4）經(jīng)濟(jì)處于完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，勞動(dòng)力和資本都按照各自的邊際生產(chǎn)力而分得相應(yīng)的產(chǎn)量。（5）存在著技術(shù)進(jìn)步，但它是一個(gè)有著固定趨勢(shì)的常數(shù)。技術(shù)進(jìn)步是中性的，不改變資本和勞動(dòng)的比例，即產(chǎn)出的規(guī)模不變。（6）勞動(dòng)力按照一個(gè)不變的比率n增長(zhǎng)。第42頁(yè)/共75頁(yè)（一）生產(chǎn)函數(shù)1.生產(chǎn)和供給方面：Y=F（K，L），勞動(dòng)和資本可以平滑替代，規(guī)模報(bào)酬不變，在生產(chǎn)函數(shù)兩邊同除以L，Y/L=yF（K/L,1）=F（k,1）=f（k），所有符號(hào)均代表人均產(chǎn)量；人均產(chǎn)量完全由人均資本量決定，二者的變動(dòng)相同。2.需求方面：y=c+i，c=（1-s）y，y=（1-s）y+i，i=sy=sf（k），產(chǎn)出增長(zhǎng)率唯一地由資本增長(zhǎng)率來(lái)解釋。第43頁(yè)/共75頁(yè)1.資本存量的增長(zhǎng)資本存量的變化△k=i–δk=sf（k）-δk資本存量△k產(chǎn)出和收入y儲(chǔ)蓄s和投資i資本增量第44頁(yè)/共75頁(yè)2.穩(wěn)態(tài)分析穩(wěn)態(tài)：指一種長(zhǎng)期的均衡狀態(tài)，人均資本達(dá)到均衡，并維持在均衡水平不變，忽略技術(shù)變化，人均產(chǎn)量也達(dá)到均衡的穩(wěn)定狀態(tài)。sf（k）=δk，即人均儲(chǔ)蓄＝資本廣化

A

k*k=K/L

y

y1

0

圖6-1經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)

sy

δk

f（k）第45頁(yè)/共75頁(yè)（二）新古典增長(zhǎng)模型1.新古典增長(zhǎng)模型的基本方程設(shè)人口增長(zhǎng)率n=△N/N，人均產(chǎn)量y=Y/N，人均資本=k=K/N。s是儲(chǔ)蓄率，S=sY。兩部門經(jīng)濟(jì)中，I=S。假定折舊是資本存量K的一個(gè)固定比率δK(0<δ<1)。資本存量的變化＝凈投資△K=I-δK。第46頁(yè)/共75頁(yè)∵I=S=sY大寫字母表示總量，小寫表示人均量∴△K=sY-δK，即資本存量變化＝儲(chǔ)蓄－折舊同除以勞動(dòng)數(shù)量N，得到：△K/N=sy-δk，（6.1）又∵k=K/N∴gk=gK–gN=gK-n第47頁(yè)/共75頁(yè)即∴gK=△K/K=gk+n∴△K=gk·K+nK，即為每個(gè)人新增資本和為新增的人口配備資本。∴△K/N=〔gk·K+nK〕/N=△k+nk（6.2）即△k=sy-(n+δ)k∴sy=△k+(n+δ)k人均儲(chǔ)蓄＝資本深化+資本廣化第48頁(yè)/共75頁(yè)一個(gè)社會(huì)的人均儲(chǔ)蓄可以被用于兩個(gè)部分，一部分為人均資本的增加，這被稱為資本深化；另一部分為每一增加的人口配備每人平均應(yīng)得的資本設(shè)備nk，即資本廣化。如果△k＝0，人均儲(chǔ)蓄必須正好等于資本的廣化。所以穩(wěn)態(tài)條件是：sy=(n+δ)k第49頁(yè)/共75頁(yè)2.經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)穩(wěn)態(tài)中，總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率＝資本存量增長(zhǎng)率＝勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)，即人均資本達(dá)到均衡，并維持在均衡水平不變。在穩(wěn)態(tài)中，總產(chǎn)出和資本存量的增長(zhǎng)率，均與勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率相等，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率g＝n。第50頁(yè)/共75頁(yè)第51頁(yè)/共75頁(yè)（三）儲(chǔ)蓄率對(duì)增長(zhǎng)的影響當(dāng)儲(chǔ)蓄增加時(shí)，人均儲(chǔ)蓄曲線向上移動(dòng)，形成新的穩(wěn)態(tài)。在新的穩(wěn)態(tài)時(shí)：（1）穩(wěn)態(tài)時(shí)的人均產(chǎn)出增加，人均資本增加。（2）穩(wěn)態(tài)時(shí)的產(chǎn)出增長(zhǎng)獨(dú)立于儲(chǔ)蓄率，所以增長(zhǎng)率在短期提高后，會(huì)逐漸降低到勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率水平。結(jié)論：儲(chǔ)蓄率的增加不能影響到穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率，但確實(shí)可以提高收入的穩(wěn)態(tài)水平。

第52頁(yè)/共75頁(yè)（四）人口增長(zhǎng)人口增長(zhǎng)對(duì)于產(chǎn)出有影響。人口增長(zhǎng)率提高后，人口增長(zhǎng)率曲線向上移動(dòng)。與人均儲(chǔ)蓄曲線交于一個(gè)新的穩(wěn)態(tài)水平。此時(shí)：（1）穩(wěn)態(tài)的人均產(chǎn)出減少。（2）穩(wěn)態(tài)的人均資本減少。

A’

k2*k1*k

y

y1y2

0

圖6-4人口增長(zhǎng)率提高后的穩(wěn)態(tài)變化

sy

(n+δ)k

A

(n’+δ)k

結(jié)論：（1）人口增長(zhǎng)率的增加降低了人均資本的穩(wěn)態(tài)水平，進(jìn)而降低了人均產(chǎn)量的穩(wěn)態(tài)水平。（2）人均增長(zhǎng)率的上升增加了總產(chǎn)量的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率。第53頁(yè)/共75頁(yè)（五）資本存量黃金率資本存量黃金率：使人均消費(fèi)最大化的資本存量。使消費(fèi)達(dá)到最大的穩(wěn)態(tài)資本存量成穩(wěn)態(tài)資本存量黃金率，并用k*gold來(lái)表示。（1）由于總產(chǎn)出等于消費(fèi)加投資，即Y=C+I，若兩邊同除N，則有：Y/N=C/N+I/N（2）由于Y/N=f(k)，i=I/N=（δ+n）k,則有：f(k)=C/N+（δ+n）k=c+（δ+n）kc=C/N=f(k)-δk-nk要使人均消費(fèi)達(dá)到最大,對(duì)上式兩邊對(duì)k求導(dǎo)，則有：c’=0,因此f'(k)=δ+n=MPk

（3）如果要使人均消費(fèi)達(dá)到最大，穩(wěn)態(tài)的人均資本量應(yīng)該使得資本的邊際產(chǎn)出等于人口增長(zhǎng)率。第54頁(yè)/共75頁(yè)（4）穩(wěn)態(tài)資本存量黃金率f'(k*)=δ+n=MPksf（k*）=（δ+n）k*第55頁(yè)/共75頁(yè)（六）索洛模型中的技術(shù)進(jìn)步新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型最重要的新成分是資本和技術(shù)的變革。Y=F(K,L*E)L*E：效率工人勞動(dòng)△k=sy-(n+δ+g)k變量符號(hào)穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率效率工人的平均資本k=K/（L*E）0效率工人的人均產(chǎn)出y=Y/（L*E）=f（k）0人均產(chǎn)出Y/L=y*Eg總產(chǎn)出0Y=y（L*E）n+g第56頁(yè)/共75頁(yè)（七）新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的意義

一反經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中“資本積累是決定因素”的傳統(tǒng)看法，提出了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)。由于可以通過(guò)調(diào)節(jié)資本－勞動(dòng)比例來(lái)改變資本－產(chǎn)量比例，以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的調(diào)節(jié)性和穩(wěn)定性，從而克服哈羅德－多馬模型中“刃鋒”問(wèn)題。突出了市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用。第57頁(yè)/共75頁(yè)四、新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型(又稱新劍橋增長(zhǎng)模型，neoCambridgegrowthmodel)新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的概述新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，它是現(xiàn)代凱恩斯主義新劍橋?qū)W派的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型是由英國(guó)的瓊·羅賓遜，卡爾多和意大利的帕森奈蒂提出來(lái)的。第58頁(yè)/共75頁(yè)新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型（1）基本假設(shè)社會(huì)成員分為利潤(rùn)與工資收入者2個(gè)階級(jí)；利潤(rùn)收入者與工資收入者的儲(chǔ)蓄傾向不變；利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄傾向大于工資收入者的儲(chǔ)蓄傾向。（2）基本公式P＝利潤(rùn)率，Sp、Sw、C分別表示利潤(rùn)收入者儲(chǔ)蓄率、工資收入者儲(chǔ)蓄率、資本-產(chǎn)出比。由于Sp、Sw、C假定不變，故利潤(rùn)率的提高，可以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。第59頁(yè)/共75頁(yè)（3）意義盲目追求經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中收入分配有利于資本家而不利于工人。收入分配比例失調(diào)反過(guò)來(lái)又影響了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并引起經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題。要解決問(wèn)題，根本途徑不是盲目追求經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，而是實(shí)現(xiàn)收入分配的均等化。要調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率，即調(diào)整資本收入（利潤(rùn)）和勞動(dòng)收入（工資）在國(guó)民收入分配中的比例。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)加劇收入分配不平等的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型是：A.哈羅德一多馬模型B.新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型C.新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型聯(lián)系實(shí)際談?wù)劷?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策的運(yùn)用。第60頁(yè)/共75頁(yè)五、新增長(zhǎng)理論內(nèi)生增長(zhǎng)理論大致有兩種模型，第一種是建立在阿羅的干中學(xué)模型基礎(chǔ)上的模型，包括羅默的知識(shí)外溢（1986）和盧卡斯的人力資本模型(1988)等；第二種是將R&D、不完全競(jìng)爭(zhēng)整合進(jìn)增長(zhǎng)框架的技術(shù)進(jìn)步模型，包括羅默(1987，1990)、阿洪和霍伊特（1992）以及格羅斯曼和赫爾普曼（1991）。第二種模型明顯受到熊彼特創(chuàng)新思想的影響，這類模型往往被稱為新增長(zhǎng)理論中的新熊彼特主義的復(fù)興，特別是阿洪和霍伊特、格羅斯曼和赫爾普曼被視為新熊彼特主義的代表人。第61頁(yè)/共75頁(yè)第三節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析二、增長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)估計(jì)三、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的爭(zhēng)論四、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)五、公共政策第62頁(yè)/共75頁(yè)一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析（一）丹尼森對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析1、增長(zhǎng)因素分類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率（1）生產(chǎn)要素投入量：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是勞動(dòng)L、資本K和土地投入的結(jié)果，其中土地是不變的，K和L是可變的。勞動(dòng)力在數(shù)量上的增加和質(zhì)量上的提高；資本（包括土地）在數(shù)量上的增加。(2)生產(chǎn)要素生產(chǎn)率：?jiǎn)挝煌度氲漠a(chǎn)出量。取決于：資源配置情況、規(guī)模的節(jié)約情況和知識(shí)進(jìn)展?？?全)要素生產(chǎn)率：全部投入要素生產(chǎn)率的總和，即每一總和單位投入的產(chǎn)出量，不但包括勞動(dòng)，還包括資本、能源、材料等。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一方面是投入要素?cái)?shù)量增加的結(jié)果，另一方面是這些投入的生產(chǎn)率提高的結(jié)果，即經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)和小本經(jīng)營(yíng)中重新配置到更有效的用途上去，即資源配置的改善；規(guī)模的節(jié)約；知識(shí)進(jìn)展以及它在生產(chǎn)上的應(yīng)用