上市公司實(shí)施股權(quán)分置改革登記結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)

證券登記存管

業(yè)務(wù)簡介張華中國結(jié)算深圳分公司登記存管部2008年2月目錄一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)二、證券發(fā)行登記三、權(quán)益分派四、股東名冊(cè)服務(wù)五、限售股份管理六、上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)七、服務(wù)與交流

一、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)歷史沿革公司宗旨基本職能一、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)歷史沿革2001年3月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)組建成立中國結(jié)算2001年9月，滬深分公司成立2001年10月，中國結(jié)算承接原來隸屬于滬深交易所的登記結(jié)算業(yè)務(wù)一、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)總資本12億，滬深交易所是公司的股東，各持50％股份公司總部設(shè)在北京，下設(shè)兩個(gè)滬深分公司，主管部門是證監(jiān)會(huì)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人一、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)公司宗旨建立一個(gè)符合規(guī)范化、市場(chǎng)化和國際化要求，具有開放性、拓展性特點(diǎn)，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，能夠更好地為中國證券市場(chǎng)未來發(fā)展服務(wù)的集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系一、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)《證券登記結(jié)算管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第29號(hào)）第26條：“上市證券的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本?！币弧㈥P(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記的概念證券登記是指用書面或電子簿記系統(tǒng)記載投資者持有公司發(fā)行證券的事實(shí)。證券登記是對(duì)持有人權(quán)益的確認(rèn)，是證券市場(chǎng)運(yùn)作體系中的基礎(chǔ)工作，是證券交易的前提條件。一、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記的特點(diǎn)設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，實(shí)行無紙化管理。采取證券登記申報(bào)制度，本公司只進(jìn)行形式審核。發(fā)行人與本公司簽訂《證券登記及服務(wù)協(xié)》。一、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記業(yè)務(wù)范圍為在深圳證券交易所上市交易的證券提供集中統(tǒng)一的登記服務(wù)，包括證券發(fā)行、配股、紅股及公積金轉(zhuǎn)增股本登記，證券變更登記以及證券質(zhì)押登記和場(chǎng)外轉(zhuǎn)讓登記等。為在深圳證券交易所上市交易的證券提供托管與轉(zhuǎn)托管、不同交易市場(chǎng)間轉(zhuǎn)登記的服務(wù)。為通過深圳證券交易所交易平臺(tái)進(jìn)行股份特別轉(zhuǎn)讓的非上市公司如中關(guān)村掛牌公司、退市公司等提供類似上市公司的登記存管服務(wù)。一、關(guān)于證券登登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)依法向證券券發(fā)行人提提供證券持持有人名冊(cè)冊(cè)及有關(guān)資資料，并按按國家有關(guān)關(guān)規(guī)定建立立發(fā)行人股股本結(jié)構(gòu)等等檔案資料料。為配合監(jiān)管管，提供證證券持有人人標(biāo)識(shí)登記記服務(wù)，依依法對(duì)對(duì)各各類限售股股份、發(fā)行行人董事、、監(jiān)事及高高級(jí)管理人人員所持本本公司股份份等進(jìn)行相相關(guān)股份管管理，并向向相關(guān)有權(quán)權(quán)部門提供供統(tǒng)計(jì)信息息等服務(wù)。。為各類非交交易證券產(chǎn)產(chǎn)品如股權(quán)權(quán)激勵(lì)計(jì)劃劃、權(quán)利等等提供登記記存管服務(wù)務(wù)。二、證券發(fā)發(fā)行登記原則分類流程網(wǎng)上、網(wǎng)下下股份登記記業(yè)務(wù)要點(diǎn)點(diǎn)注意事項(xiàng)二、證券發(fā)發(fā)行登記原則法律關(guān)系申報(bào)制結(jié)算公司僅僅對(duì)申請(qǐng)材材料進(jìn)行形形式審核發(fā)行人承擔(dān)擔(dān)對(duì)材料內(nèi)內(nèi)容真實(shí)性性、準(zhǔn)確性性與完整性性的法律責(zé)責(zé)任二、證券發(fā)發(fā)行登記可轉(zhuǎn)換公司司債券股票票分類國債/證券券公司債代辦股份轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股股份證券公司申申請(qǐng)按證券登記記品種分類類LOF、ETF基金管理人人申請(qǐng)二、證券發(fā)發(fā)行登記網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)認(rèn)購登記分類網(wǎng)下發(fā)行認(rèn)認(rèn)購登記按證券發(fā)行行認(rèn)購方式式分類二、證券發(fā)發(fā)行登記申請(qǐng)證券簡簡稱/代碼碼確定工作流流程表準(zhǔn)備網(wǎng)下認(rèn)認(rèn)購數(shù)據(jù)組織驗(yàn)資(全部)辦理證券登登記刊登招股（（募集）說說明書和網(wǎng)網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)發(fā)行公告刊登上市公公告書獲取批文二、證券發(fā)發(fā)行登記網(wǎng)上資金劃劃撥T＋3日11：30前，發(fā)行行人和主承承銷商須將將《新股發(fā)發(fā)行劃款申申請(qǐng)》交本本公司。T＋4日8：30前前，本公司司將新股認(rèn)認(rèn)購資金劃劃入主承銷銷商自有結(jié)結(jié)算備付金金賬戶。T＋4日10：30后，發(fā)行行人或主承承銷商到本本公司領(lǐng)取取《認(rèn)購資資金情況說說明》，該該表列明了了投資者的的新股認(rèn)購購金額、認(rèn)認(rèn)購手續(xù)費(fèi)費(fèi)和承銷款款等內(nèi)容。。二、證券發(fā)發(fā)行登記網(wǎng)上認(rèn)購證證券登記要要點(diǎn)T為網(wǎng)上申申購日T-4日日前申請(qǐng)簡簡稱/代碼碼T+2日網(wǎng)網(wǎng)上申購款款驗(yàn)資T+5日全全部認(rèn)購款款驗(yàn)資L日之前刊刊登上市公公告書L日證券上上市日二、證券發(fā)發(fā)行登記網(wǎng)下認(rèn)購證證券登記要要點(diǎn)證券代碼申報(bào)上市證證券代碼股東代碼深市A股證證券賬戶號(hào)號(hào)投資者注冊(cè)冊(cè)號(hào)與股東資料料庫一致二、證券發(fā)發(fā)行登記托管單元開通狀態(tài)余股登記依據(jù)《承銷銷協(xié)議》，，否則，先先登記后上上報(bào)公司總總部和證券券業(yè)協(xié)會(huì)二、證券發(fā)發(fā)行登記股份性質(zhì)公開發(fā)行之之前已發(fā)行行的股份05——限限售流通股股（個(gè)人））06——限限售流通股股（機(jī)構(gòu)））網(wǎng)下詢價(jià)股股份01——基基金配售股股份（不含含社?；鸾穑?3——一一般法人配配售股份二、證券發(fā)發(fā)行登記股份持有人人類別代碼名稱00國家01國有法人02境內(nèi)一般法人03境內(nèi)自然人04境外法人05境外自然人06其他二、證券發(fā)發(fā)行登記涉及國家或或國有法人人持股的，，需提供國國有資產(chǎn)監(jiān)監(jiān)管部門的的批準(zhǔn)文件件涉及向外國國戰(zhàn)略投資資者定向發(fā)發(fā)行股份的的，還需提提供商務(wù)部部的批準(zhǔn)文文件二、證券發(fā)發(fā)行登記投資者認(rèn)購購的證券只只能托管在在股份托管管單元上本公司于每每個(gè)交易日日收市后,向各證券券營業(yè)部傳傳送“證券券服務(wù)信息息庫”,庫庫中有最新新托管單元元信息二、證券發(fā)發(fā)行登記涉及司法凍凍結(jié)或質(zhì)押押登記等的的，還需提提供司法協(xié)協(xié)助執(zhí)行、、質(zhì)押登記記相關(guān)材料料復(fù)印件按投資者證證券賬戶升升序排序上市公司需需對(duì)網(wǎng)下預(yù)預(yù)登記結(jié)果果進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)，本公司司根據(jù)確認(rèn)認(rèn)結(jié)果進(jìn)行行正式登記記二、證券發(fā)發(fā)行登記注意事項(xiàng)不同發(fā)行方方式提交的的登記材料料不同，發(fā)發(fā)行人事先先與本公司司聯(lián)系，做做好相應(yīng)準(zhǔn)準(zhǔn)備督促未開戶戶的發(fā)起人人股東盡早早開立深市市A股賬戶戶認(rèn)真閱讀我我司的《新新股發(fā)行登登記業(yè)務(wù)指指南》三、權(quán)益分分派有關(guān)規(guī)定操作流程辦理業(yè)務(wù)要要點(diǎn)注意事項(xiàng)出錯(cuò)實(shí)例介介紹三、權(quán)益分分派有關(guān)規(guī)定《上市公司司權(quán)益分派派和配股登登記業(yè)務(wù)運(yùn)運(yùn)作指引》》（本公司司中證登記記（深圳））綜【2001】11號(hào)三、權(quán)益分分派零碎股處理理，按數(shù)量量大小排序序，數(shù)量小小的循環(huán)進(jìn)進(jìn)位給數(shù)量量大的股東東，以達(dá)到到最小記賬賬單位1股股限售流通股股派生的股股份仍為限限售流通股股，無限售售條件的流流通股派生生的股份仍仍為無限售售條件的流流通股上市公司擬擬定權(quán)益分派公公告三、權(quán)益分分派本公司確定定股權(quán)登記日日刊登公告接收退稅款款本公司系統(tǒng)統(tǒng)操作深交所核定定權(quán)益分派公公告劃款紅股股－手續(xù)續(xù)費(fèi)現(xiàn)金股利－－手續(xù)費(fèi)＋＋現(xiàn)金股利利僅分紅股無無此步驟三、權(quán)益分分派辦理業(yè)務(wù)要要點(diǎn)R日-股權(quán)權(quán)登記日R+1日，，紅股（公公積金轉(zhuǎn)增增股本）到到達(dá)投資者者證券賬戶戶R+1日，，現(xiàn)金股利利到達(dá)投資資者資金賬賬戶本公司代扣扣個(gè)人投資資者、基金金10％個(gè)個(gè)人所得稅稅代扣稅退還還上市公司司，由上市市公司交當(dāng)當(dāng)?shù)囟悇?wù)部部門三、權(quán)益分分派注意事項(xiàng)上市公司提提供的退款款銀行賬戶戶資料準(zhǔn)確確現(xiàn)金股利保保證在股權(quán)權(quán)登記日前前一個(gè)工作作日（R-1日）下下午4點(diǎn)30分之前前到達(dá)本公公司指定賬賬戶，否則則刊登延遲遲公告，延延期派發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金股利付款金額要要和本公司司出具的《《預(yù)收款通通知》中的的金額一致致限售流通股股的現(xiàn)金股股利既可由由我司代派派，也可由由上市公司司自派四、股東名名冊(cè)服務(wù)有關(guān)規(guī)定分類申請(qǐng)方式接收方式領(lǐng)取人變更更注意事項(xiàng)四、股東名名冊(cè)服務(wù)有關(guān)規(guī)定《中國證券券登記結(jié)算算有限責(zé)任任公司名冊(cè)冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)務(wù)暫行辦法法》（中國國結(jié)算發(fā)字字【2003】83號(hào)）2003年年7月發(fā)布布，統(tǒng)一了了深、滬兩兩市的名冊(cè)冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)務(wù)。四、股東名名冊(cè)服務(wù)分類按名冊(cè)的發(fā)發(fā)送周期，，名冊(cè)分為為兩類定期發(fā)送的的名冊(cè)不定期發(fā)送送的名冊(cè)四、股東名名冊(cè)服務(wù)定期名冊(cè)年報(bào)半年報(bào)季報(bào)月報(bào)四、股東名名冊(cè)服務(wù)不定期名冊(cè)冊(cè)新股首次公公開發(fā)行或或增發(fā)、配配股、送股股、股份回回購等而導(dǎo)導(dǎo)致股本數(shù)數(shù)量變動(dòng)召開股東大大會(huì)或臨時(shí)時(shí)股東大會(huì)會(huì)自行派發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金紅利因股權(quán)發(fā)生生重大變化化等原因需需發(fā)布公告告證券交易異異常波動(dòng)本公司認(rèn)可可的其他情情況四、股東名名冊(cè)服務(wù)申請(qǐng)方式當(dāng)面網(wǎng)上傳真四、股東名名冊(cè)服務(wù)接收方式Internet郵寄當(dāng)面領(lǐng)取四、股東名名冊(cè)服務(wù)領(lǐng)取人變更更上市公司名名冊(cè)領(lǐng)取人人或通訊地地址、電話話等發(fā)生變變化，應(yīng)：：在兩個(gè)工作作日內(nèi)將變變更后的《《申領(lǐng)證券券持有人名名冊(cè)委托書書》送登記記存管部在本公司網(wǎng)網(wǎng)站修改相相關(guān)注冊(cè)信信息四、股東名名冊(cè)服務(wù)注意事項(xiàng)名冊(cè)的內(nèi)容容：股東代碼股東姓名持股數(shù)左三項(xiàng)為默默認(rèn)選項(xiàng)，，右四項(xiàng)需需要特別說說明才提供供身份證號(hào)/注冊(cè)號(hào)聯(lián)系地址聯(lián)系電話持股比例四、股東名名冊(cè)服務(wù)注意事項(xiàng)同一證券持持有人持有有多個(gè)證券券賬戶，名名冊(cè)合并統(tǒng)統(tǒng)計(jì)原則：同名名稱（姓名名）＋同注注冊(cè)號(hào)（身身份證號(hào)））上市公司申申領(lǐng)不定期期名冊(cè)，本本公司受理理時(shí)間：近1個(gè)月內(nèi)內(nèi)或1個(gè)月月以前的月月末名冊(cè)，，本公司于于受理日的的次1個(gè)工工作日提供供1個(gè)月以前前的非每月月末的名冊(cè)冊(cè)，本公司司于受理日日的次5個(gè)個(gè)工作日前前提供四、股東名名冊(cè)服務(wù)注意事項(xiàng)上市公司妥妥善保管名名冊(cè)，不得得偽造、篡篡改毀壞股股東名冊(cè)通過網(wǎng)上接接收名冊(cè)申請(qǐng)不定期期名冊(cè)，提提早與本公公司聯(lián)系五、限售股股份管理限售股份的的特點(diǎn)具有流通權(quán)權(quán)區(qū)別于非流流通股暫不可上市市交易區(qū)別于無限限售條件的的流通股五、限售股股份管理限售股份產(chǎn)產(chǎn)生的原因因股權(quán)分置改改革法定要求鎖一爬二額外承諾五、限售股股份管理IPO之前前的已發(fā)行行股份《公司法》》第142條：“發(fā)發(fā)起人持有有的本公司司股份，自自公司成立立之日起一一年內(nèi)不得得轉(zhuǎn)讓。公公司公開發(fā)發(fā)行股份前前已發(fā)行的的股份，自自公司股票票在證券交交易所上市市交易之日日起一年內(nèi)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓讓?！蔽?、限售股股份管理網(wǎng)下配售股股份《證券發(fā)行行與承銷管管理辦法》》第25條條：“詢價(jià)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)當(dāng)承諾獲得得本次網(wǎng)下下配售的股股票持有期期限不少于于3個(gè)月，，持有期自自本次公開開發(fā)行的股股票上市之之日起計(jì)算算?！蔽?、限售股股份管理股權(quán)激勵(lì)股股份《上市公司司股權(quán)激勵(lì)勵(lì)管理辦法法（試行））》第13條規(guī)定：：“上市公公司應(yīng)當(dāng)在在股權(quán)激勵(lì)勵(lì)計(jì)劃中對(duì)對(duì)下列事項(xiàng)項(xiàng)做出明確確規(guī)定或說說明：………（五）股股權(quán)激勵(lì)計(jì)計(jì)劃的有效效期、授權(quán)權(quán)日、可行行權(quán)日、標(biāo)標(biāo)的股票的的禁售期。?！蔽濉⑾奘酃晒煞莨芾砀吖艹止伞豆痉ā贰返?42條規(guī)定：：“公司董董事、監(jiān)事事、高級(jí)管管理人員………在任職職期間每年年轉(zhuǎn)讓的股股份不得超超過其所持持有本公司司股份總數(shù)數(shù)的百分之之二十五；；所持本公公司股份自自公司股票票上市交易易之日起一一年內(nèi)不得得轉(zhuǎn)讓。上上述人員離離職后半年年內(nèi)，不得得轉(zhuǎn)讓其所所持有的本本公司股份份。公司章章程可以對(duì)對(duì)公司董事事、監(jiān)事、、高級(jí)管理理人員轉(zhuǎn)讓讓其所持有有的本公司司股份作出出其他限制制性規(guī)定。。”五、限售股股份管理限售股份登登記存管業(yè)業(yè)務(wù)概述限售股份特特點(diǎn)限售股份均均不能直接接在二級(jí)市市場(chǎng)上交易易存在較高的的監(jiān)管需要要在限售股份份管理上，，應(yīng)采用集集中統(tǒng)一的的登記存管管模式證券公司基基本不能直直接辦理限限售股份的的相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)例如質(zhì)押押、司法凍凍結(jié)等等，，而應(yīng)由我我司以及交交易所來直直接辦理。。六、上市公公司網(wǎng)上業(yè)業(yè)務(wù)通過互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)獲取股東東名冊(cè)及股股份數(shù)據(jù)股東名冊(cè)全排名流通股排名名股份數(shù)據(jù)股份質(zhì)押、、凍結(jié)數(shù)據(jù)據(jù)高管持股清清單限售股份持持股明細(xì)表表股本結(jié)構(gòu)表表六、上市公公司網(wǎng)上業(yè)業(yè)務(wù)股份數(shù)據(jù)每每日更新名冊(cè)申請(qǐng)實(shí)實(shí)現(xiàn)全面無無紙化七、服務(wù)與與交流實(shí)行上市公公司聯(lián)絡(luò)人人制度本部為每家家上市公司司指定了兩兩名“上市市公司服務(wù)務(wù)聯(lián)絡(luò)人””。上市市公司以后后在本部辦辦理任何業(yè)業(yè)務(wù)，聯(lián)系系相關(guān)聯(lián)絡(luò)絡(luò)人即可Q&AThanks!9、靜夜四無無鄰，荒居居舊業(yè)貧。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中黃黃葉樹，，燈下白白頭人。。。03:15:1503:15:1503:151/5/20233:15:15AM11、以以我我獨(dú)獨(dú)沈沈久久，，愧愧君君相相見見頻頻。。。。1月月-2303:15:1503:15Jan-2305-Jan-2312、故故人人江江海海別別，，幾幾度度隔隔山山川川。。。。03:15:1503:15:1503:15Thursday,January5,202313、乍見見翻疑疑夢(mèng)，，相悲悲各問問年。。。1月-231月-2303:15:1503:15:15January5,202314、他鄉(xiāng)鄉(xiāng)生白白發(fā)，，舊國國見青青山。。。05一一月月20233:15:15上上午03:15:151月-2315、比不了得就就不比，得不不到的就不要要。。。一月233:15上上午1月-2303:15January5,202316、行動(dòng)出成果果，工作出財(cái)財(cái)富。。2023/1/53:15:1503:15:1505January202317、做前，能能夠環(huán)視四四周；做時(shí)時(shí)，你只能能或者最好好沿著以腳腳為起點(diǎn)的的射線向前前。。3:15:15上上午3:15上上午03:15:151月-239、沒沒有有失失敗敗，，只只有有暫暫時(shí)時(shí)停停止止成成功功??！。。1月月-231月月-23Thursday,January5,202310、很多事事情努力力了未必必有結(jié)果果，但是是不努力力卻什么么改變也也沒有。。。03:15:1503:15:1503:151/5/20233:15:15AM11、成功功就是是日復(fù)復(fù)一日日那一一點(diǎn)點(diǎn)點(diǎn)小小小努力力的積積累。。。1月-2303:15:1503:15Jan-2305-Jan-2312、世間成事，，不求其絕對(duì)對(duì)圓滿，留一一份不足，可可得無限完美美。。03:15:1503:15:1503:15Thursday,January5,202313、不不知知香香積積寺寺，，數(shù)數(shù)里里入入云云峰峰。。。。1月月-231月月-2303:15:1503:15:15January5,202314、意志堅(jiān)堅(jiān)強(qiáng)的人人能把世世界放在在手中像像泥塊一一樣任意意揉捏。。05一一月20233:15:15上午午03:15:151月-2315、楚楚塞塞三三湘湘接接，，荊荊門門九九派派通通。。。。。一月月233:15上上午午1月月-2303:15January5,202316、少少年年十十五五二二十十時(shí)時(shí)，，步步行行奪奪得得胡胡馬馬騎騎。。。。2023/1/53:15:1503:15:1505January202317、空山新新雨后，，天氣晚晚來秋。。。3:15:15上午午3:15上午午03:15:151月-239、楊柳散和和風(fēng)，青山山澹吾慮