臺灣2017年基金從業(yè)資格衍生工具考試試題

臺灣省201年7基金從業(yè)資格：衍生工具考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶2.投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費(fèi)率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000.基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3B．5C．10D．15.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C基金托管協(xié)議D.基金招募說明書股票具有的特征有__。A.收益性B.流動(dòng)性C.永久性D.參與性首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A.及時(shí)更新原有的客戶記錄定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C.對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤D.針對市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權(quán)交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是。A.投資管理風(fēng)險(xiǎn)B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.公司治理風(fēng)險(xiǎn)下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》15.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元關(guān)于基金管理人,下列認(rèn)識錯(cuò)誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%關(guān)于開放式基金，以下說法錯(cuò)誤的有__。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易D.每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權(quán)利國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實(shí)行__。A.公開管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級一般不包括__。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級B.中風(fēng)險(xiǎn)等級C.低風(fēng)險(xiǎn)等級D.無風(fēng)險(xiǎn)等級在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%25.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī),申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20.下列各要素中,基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。5000萬1億2億5億.__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用,其中,__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅B.基金交易費(fèi)；印花稅C.基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金D.基金交易費(fèi)；傭金關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系,下列敘述正確的有__。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監(jiān)督C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)存在活躍市場的情況下,當(dāng)日沒有市價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B.發(fā)行日平均價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日收盤價(jià)34.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達(dá)投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天35.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn)C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D.基金份額發(fā)售有價(jià)證券的特征包括__。A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評級機(jī)構(gòu)D.會計(jì)師事務(wù)所申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A.9095B.9950C.10945D.10995關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。A.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市,該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元,公司沒有內(nèi)部職工股,則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A.1800B．2000C．3000D．4000下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯(cuò)上市公司公積金的來源有__。A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風(fēng)險(xiǎn)B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)D.基金價(jià)格波動(dòng)性貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)