證券從業(yè)資格《證券交易》證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

本文格式為Word版，下載可任意編輯——證券從業(yè)資格《證券交易》證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

一監(jiān)管措施

1.證券公司的內(nèi)部操縱。

2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理。

3.證券交易所的監(jiān)管。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

1證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度終止之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告：自每月終止之日起內(nèi)，報送月度報告。

發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險操縱指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安好的重大事情的，證券公司應(yīng)當(dāng)立刻向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明事情的.起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

2信息披露。證券公司應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求，向社會公開披露其根本處境、參股及控股處境、負(fù)債及或有負(fù)債處境、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。

3檢查制度。

二法律責(zé)任

依據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)視管理條例》規(guī)定舉行處理。

成交筆數(shù)分析：

成交筆數(shù)分析乃是依據(jù)成交次數(shù)，筆數(shù)的多少，了解人氣的聚集與虛散，進(jìn)而研判價因人氣的強(qiáng)，弱勢變化，所產(chǎn)生可能的走勢。

一般成交筆數(shù)分析要點(diǎn)如下：

1在股價高檔時，成交筆數(shù)較大，且股價下跌，為賣出時機(jī)。

2在股價低檔時，成交筆數(shù)放大，且股介上升，為買入時機(jī)。

3在股價高檔時，成交筆數(shù)放大，且股價上升，仍有一段上升波段。

4在股價低檔時，成交筆縮小，表即將反轉(zhuǎn)，為介入時機(jī)。

5成交筆數(shù)分析較不適用于短線操作。

亦可采用平均量指標(biāo)研判

運(yùn)用原那么

平均量就是每筆交易的平均成交量，它是用來測知大戶是否進(jìn)場買賣股票的有效方法，從平均量的變動情形將可以分析股價行情的短期變化，其研判原那么如下：

1平均量=成交量筆數(shù)。

2平均量增大表示有大額的買賣，平均量減小表示加入買賣的多是小額散戶。

3在下跌行情中，平均量逐步增大，顯示有大戶買進(jìn)，股價可能于近日止跌或。

4在上漲行情中，平均量逐步增大，顯示有大戶出貨股價可能于近日止?jié)q下跌。

5在上?；蛳碌星橹校骄繘]有顯著的變化，表示行情仍將