2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷A卷附答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.透支額度C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.保證金比例【答案】D2、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B3、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會【答案】A4、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整（申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。A.5700萬元B.5900萬元C.6300萬元D.6100萬元【答案】D5、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進行強行平倉【答案】D6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.流動資產(chǎn)D.流動負(fù)債【答案】A7、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B8、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D9、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.罰款【答案】B11、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B12、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A13、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A14、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A15、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D16、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；董事會B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會【答案】B17、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B18、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A19、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D20、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】D21、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用【答案】D22、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)【答案】C23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利A.上訴B.申訴C.申請行政復(fù)議D.抗辯【答案】B24、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A25、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.所在地法院【答案】A26、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）.A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D27、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。A.監(jiān)事會B.理事會C.總經(jīng)理D.理事長【答案】B28、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B29、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C30、根據(jù)《期貨交易管理條例》，()A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員C.期貨交易所自營會員中的工作人員D.期貨公司的管理人員【答案】C32、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C33、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C34、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D35、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權(quán)益D.最大限度維護投資者利益【答案】C36、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】D37、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C38、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責(zé)任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司【答案】D39、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)（）同意。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B40、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D41、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C42、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D43、首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A.期貨公司股東大會B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)()。A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險B.報告期貨交易所C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A45、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A46、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C47、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A48、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D49、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B50、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令B.在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】B51、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A52、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。A.董事長B.總經(jīng)理C.副總經(jīng)理D.首席風(fēng)險官【答案】A53、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權(quán)益D.最大限度維護投資者利益【答案】C54、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長C.董事會D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】C55、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A56、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的【答案】D57、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】A58、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B59、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D60、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B61、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C62、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D63、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復(fù)核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統(tǒng)一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式【答案】C64、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務(wù)資格B.證監(jiān)會的書面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格【答案】A65、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。A.結(jié)算賬戶B.交易編碼C.資金賬戶D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D66、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B67、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】C68、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B69、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C70、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)B.凈資本不低于人民幣10億元C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰【答案】A71、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B72、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。A.期貨公司的日常經(jīng)營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】C73、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外B.客戶自己承擔(dān)C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)D.期貨公司與客戶自行協(xié)商【答案】A74、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。A.撤銷其從業(yè)資格B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請【答案】D75、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨從業(yè)人員C.期貨公司D.直接負(fù)責(zé)的主管人員【答案】C76、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A77、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B78、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。A.保障基金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.服務(wù)費D.會費【答案】A79、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B80、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A.1B.3C.5D.10【答案】B81、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.3B.5C.8D.10【答案】D82、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C83、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A84、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金D.結(jié)算會員自有賬戶中的資金【答案】D85、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A86、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B87、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C88、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B89、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A90、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。A.由監(jiān)事會B.由董事長C.由總經(jīng)理D.根據(jù)公司章程的規(guī)定【答案】D91、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C92、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B93、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是()。A.國家發(fā)展和改革委員會B.中國銀保監(jiān)會C.國家工商行政管理總局D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D94、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B95、下列是專業(yè)投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗【答案】B96、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構(gòu)批準(zhǔn)B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東【答案】C97、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當(dāng)事人選擇的訴由B.侵權(quán)C.違約D.合約履行地【答案】A98、（）對適當(dāng)性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強化適當(dāng)性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D99、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A100、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B多選題（共50題）1、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶哪些影像資料（）A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件B.單位客戶開戶代理人頭部正面照C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E【答案】ABD2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料（）。A.合規(guī)B.真實C.準(zhǔn)確D.完整【答案】ABCD3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理C.對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理D.期貨從業(yè)人員資格的申請【答案】BCD4、下列說法中錯誤的有（）。A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)【答案】BD5、持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰【答案】ABCD6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)【答案】ABD7、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)B.標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則C.風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序D.期貨交易、交割和結(jié)算制度E【答案】CD8、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金【答案】AB9、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是()。A.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告C.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】BD10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負(fù)債、流動負(fù)債是指期貨公司的對外負(fù)債，包括客戶權(quán)益D.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額【答案】AB11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，A.人員B.經(jīng)營場所C.財務(wù)D.期貨行情信息.交易設(shè)施【答案】ABC12、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責(zé):（）A.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；【答案】ABCD13、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)B.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號.統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同C.營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司.營業(yè)部.投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范D.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查【答案】ABCD14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。A.人員B.經(jīng)營場所C.財務(wù)D.交易時間【答案】ABC15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機制C.確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)D.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度【答案】ABCD16、以下關(guān)于股指期貨套期保值的說法中，正確的是()。A.可以完全消除資產(chǎn)組合的價格風(fēng)險B.可以對沖資產(chǎn)組合的系統(tǒng)性風(fēng)險C.只有與標(biāo)的指數(shù)高度相關(guān)的股票組合可以運用股指期貨進行套期保值D.股票組合與單只股票都可運用股指期貨進行套期保值【答案】BC17、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。A.設(shè)立B.收購C.參股D.參觀【答案】ABC18、期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營C.股東未按照出資比例行使表決權(quán)D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏E【答案】ABCD19、（）按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)【答案】AB20、下列說法正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計D.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行壓力測試【答案】ABCD21、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。A.資質(zhì)測試合格證明B.申請書C.學(xué)歷和學(xué)位證明D.兩位推薦人的書面推薦意見【答案】BC22、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金D.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)【答案】AB23、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC24、下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。A.理事會每屆任期有固定的年限B.理事會對會員大會負(fù)責(zé)C.理事會是會員大會的臨時機構(gòu)D.公司制期貨交易所設(shè)理事會【答案】AB25、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書C.公司決議文件D.法定代表人任職條件證明【答案】ABCD26、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納D.保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)【答案】ACD27、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資本∕凈資產(chǎn)B.凈資本∕風(fēng)險資本準(zhǔn)備金C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)D.凈資本【答案】ACD28、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.可能發(fā)生的損失B.涉及金額C.預(yù)計損失D.形成原因【答案】ABCD29、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B.有履行職責(zé)所必需的時間和精力C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務(wù)或者法律.會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗【答案】ABC30、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD31、期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.取消從業(yè)資格【答案】ABC32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)【答案】ABD33、在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.1/4以上會員聯(lián)名提議C.理事會認(rèn)為必要D.理事長認(rèn)為必要【答案】AC34、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.接受客戶全權(quán)委托交易B.向客戶發(fā)送各類投資建議C.代替客戶辦理開戶手續(xù)D.接受客戶電話委托，幫助客戶在電腦上下單【答案】ACD35、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將（）等事項記入首席風(fēng)險官誠信檔案。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施B.首席風(fēng)險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況C.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況D.首席風(fēng)險官的考試成績E【答案】ACD36、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構(gòu)包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員D.期貨投資咨詢機構(gòu)【答案】AD37、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任B.客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易D.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)E【答案】BCD38、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。A.新的B期貨公司僅有趙某的期貨從業(yè)時間在5年以上B.新的B期貨公司注冊資本不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件C.張某和李某沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷D.李某沒