法律顧問業(yè)務(wù)基本技能

法律參謀業(yè)務(wù)根本技能[講義下載]大中小]主講人：楊學(xué)芳內(nèi)容提要：〔一〕法律參謀工作目前存在的問題和出路〔二〕企業(yè)法律參謀工作的內(nèi)容和范圍概說〔三〕法律參謀工作的根本工作程序〔四〕如何協(xié)調(diào)法律參謀與企業(yè)內(nèi)部法務(wù)人員的關(guān)系〔五〕法律參謀的工作方法——變被開工作為主動(dòng)介入企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與掌握體系與機(jī)制的建立流程法律參謀工作的重要性描述和利潤增長點(diǎn)〔六〕法律風(fēng)險(xiǎn)防范的具體方法及實(shí)例〔課堂活動(dòng)〕一、法律參謀工作存在的問題和出路〔一〕法律參謀的作用預(yù)防可能發(fā)生的問題，防患于未燃；處理聘請(qǐng)方已經(jīng)存在的問題。包括代理訴訟仲裁案件，參與談判、調(diào)解等；促進(jìn)聘請(qǐng)方治理工作的標(biāo)準(zhǔn)化，建立規(guī)章制度；節(jié)約費(fèi)用〔相比在單位內(nèi)部設(shè)立特地性的法律效勞機(jī)構(gòu)而言〕。〔二〕存在的問題問題：數(shù)量削減費(fèi)用降低緣由：很多企業(yè)設(shè)立了法律部門，擔(dān)當(dāng)起了法律參謀的工作；企業(yè)原來聘請(qǐng)過法律參謀，沒有起到作用，認(rèn)為不值；律師認(rèn)為此乃傳統(tǒng)低端業(yè)務(wù)，利潤有限不重視?！踩吵雎诽幚砗门c企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門的關(guān)系，相得益彰；為企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，真正參與企業(yè)經(jīng)營，使企業(yè)認(rèn)為物有所值、物超所值；自我價(jià)值認(rèn)知：法律風(fēng)險(xiǎn)防范的過程中，很多大案件是法律參謀最先覺察；參與經(jīng)營過程中，法律參謀工作能覺察企業(yè)利潤的增長點(diǎn)。二、傳統(tǒng)意義上的企業(yè)法律參謀的工作范圍〔一〕供給法律意見可行性法律分析決策是否符合我國現(xiàn)行法律、政策的要求；國家對(duì)此有哪些相應(yīng)政策；立項(xiàng)承受哪種法律形式對(duì)聘請(qǐng)方更為有利等。風(fēng)險(xiǎn)分析市場對(duì)于從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)來說，既有機(jī)遇，也有風(fēng)險(xiǎn)。參謀律師可以針對(duì)企業(yè)決策可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展分析，并針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的法律對(duì)策和危機(jī)處置方案?！捕巢輸M、審查法律文書法律文書內(nèi)容經(jīng)濟(jì)合同；企業(yè)章程；治理規(guī)定等。審查重點(diǎn)合法有效性；合同條款完整性；簡潔產(chǎn)生糾紛的問題；違約認(rèn)定；解決糾紛方式?！踩硡⑴c重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的談判談判前全面了解狀況；收集政策法規(guī)。談判中形成獨(dú)立見解；供給有建設(shè)性意見；準(zhǔn)確推斷；集思廣益。談判后制作文書；辦理后續(xù)如審批公證等手續(xù)?！菜摹炒韰⑴c訴訟、調(diào)解或仲裁活動(dòng)優(yōu)勢事先設(shè)計(jì)訴訟方案；搜集使用證據(jù)；準(zhǔn)確提出訴訟懇求。具體工作對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛，主要是經(jīng)濟(jì)合同糾紛。對(duì)內(nèi)治理中發(fā)生的糾紛，主要是涉及勞動(dòng)法方面的糾紛?！参濉硯椭髽I(yè)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度內(nèi)容合同治理制度；勞動(dòng)人事制度；產(chǎn)品質(zhì)量制度；商業(yè)保密制度等。審查、清理、完善已有制度：形式、內(nèi)容均要合法；具有可操作性。〔六〕幫助企業(yè)建立法律效勞機(jī)構(gòu)，進(jìn)展法制培訓(xùn)和法制宣傳〔略〕〔七〕辦理其他非爭訟性法律事務(wù)幫助企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，落實(shí)經(jīng)營自主權(quán)；幫助企業(yè)清產(chǎn)核資、界定產(chǎn)權(quán)；幫助企業(yè)進(jìn)展股份制改造、清算整頓、破產(chǎn)還債；幫助企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、合并、兼并；幫助企業(yè)進(jìn)展資信調(diào)查、工商登記、商標(biāo)注冊(cè)、專利申請(qǐng)和轉(zhuǎn)讓；幫助企業(yè)辦理公證、抵押、信托、租賃；幫助企業(yè)發(fā)表啟事、聲明等等?！踩称髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成因決策違規(guī)企業(yè)重大經(jīng)營決策、重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)違反決策程序，不經(jīng)過法律論證，被迫擔(dān)當(dāng)法律后果。例如：企業(yè)違規(guī)出借資金、對(duì)外擔(dān)保等。經(jīng)營違法企業(yè)從事經(jīng)營活動(dòng)，違反強(qiáng)制性規(guī)定。民事違約患病不法侵害企業(yè)維權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，經(jīng)營行為存在漏洞，防范機(jī)制不健全，患病不法侵害、惡意訴訟或突發(fā)危機(jī)時(shí)，被動(dòng)應(yīng)付?！菜摹持行钠髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特別緣由治理機(jī)構(gòu)不完善，沒有形成有效制約；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌握體系不健全，決策缺乏論證審核；治理層級(jí)多，資產(chǎn)監(jiān)管鏈條長，母公司對(duì)子公司缺乏監(jiān)管；盲目擴(kuò)張，過分追求多元化、超速進(jìn)展，造成風(fēng)險(xiǎn)無法掌握?！参濉撤娠L(fēng)險(xiǎn)的種類刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)行政懲罰風(fēng)險(xiǎn)民事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)單方權(quán)益喪失法律風(fēng)險(xiǎn)〔六〕企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是一種機(jī)制，包括機(jī)構(gòu)人員、制度標(biāo)準(zhǔn)操作流程，在這個(gè)流程中應(yīng)包括：預(yù)防與評(píng)估、對(duì)經(jīng)營和決策行為的集中治理與掌握、提出防范措施、監(jiān)視與跟蹤、過程掌握、預(yù)警機(jī)制、提示與戒備、補(bǔ)救措施、年度評(píng)估、獎(jiǎng)懲制度。對(duì)企業(yè)而言，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系也是一種法律治理，是企業(yè)內(nèi)控體系中不行缺少的組成局部，是公司商業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)治理最根本的要求，是公司可持續(xù)性安康進(jìn)展的重要保障。健全的公司治理，需要“以法律為準(zhǔn)繩”。對(duì)律師而言，突出法律參謀的工作重要性，將企業(yè)運(yùn)營治理納入到法制的軌道上來，使法律參謀真正深層次地參與企業(yè)治理。法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立促使企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系和機(jī)制的理念樹立以事先防范和過程掌握為主，以事后救濟(jì)為輔的法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念。①事先防范是根底②過程掌握是關(guān)鍵③加強(qiáng)科學(xué)性分析推斷分析公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的特點(diǎn)：①相融性②系統(tǒng)性③操作性公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建構(gòu)程序步驟一：健全組織、做好人員安排具體工作：決策層的高度重視并設(shè)置特地的法務(wù)機(jī)構(gòu)，有條件的大公司可設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)。人員分工：一般公司可由負(fù)責(zé)人掛帥，法律參謀制定具體方案，法務(wù)人員具體實(shí)施辦理，公司各部門全員協(xié)作。步驟二：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)估步驟三：公布風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告步驟四：處理預(yù)警，設(shè)計(jì)解決方案步驟五：實(shí)施、改進(jìn)方案步驟六：考評(píng)監(jiān)視公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建構(gòu)的工作流程〔略〕3．企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建構(gòu)詳解體系內(nèi)容涵蓋九大子工程：①公司治理構(gòu)造；②公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系；③公司學(xué)問產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系；④公司人力資源法律保障體系；⑤公司重大并購、重組工程風(fēng)險(xiǎn)防范體系；⑥公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；⑦公司法律風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)機(jī)制；⑧公司法律培訓(xùn)；⑨公司法律風(fēng)險(xiǎn)年度評(píng)估報(bào)告。各子工程具體工作內(nèi)容包括：①建構(gòu)子工程模板；②子工程操作指引及風(fēng)險(xiǎn)提示；③流程治理。以子工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系建構(gòu)為例，具體建構(gòu)工作流程為：①全面梳理公司的合同風(fēng)險(xiǎn)；②建構(gòu)合同模板；③合同操作指引及風(fēng)險(xiǎn)提示；④合同流程治理；⑤合同培訓(xùn)?！财摺撤蓞⒅\的作用和防控手段作用一：幫助企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)信息搜集和評(píng)估機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體操作：〔1〕通過爭論案例找出法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；如爭論對(duì)外投資、〔2〕從各部門收集風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息；〔3〕分析風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息?！?〕確定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)。作用二：公布法律風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)提示的具體操作：〔1〕對(duì)于超期未結(jié)的合同、協(xié)議，向相關(guān)部門和人員發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示；〔2〕對(duì)于投融資工程可能涉及到的合規(guī)問題，提出法律提示。戒備通告的具體操作：〔1〕對(duì)于超期一個(gè)月未能結(jié)清的交易，向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層發(fā)出戒備通告；〔2〕對(duì)于消滅糾紛和違約的交易，向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層發(fā)出戒備通告；〔3〕對(duì)于投融資工程中的重大合規(guī)問題發(fā)出戒備通告。作用三：處理預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)，法律參謀直接介入法律介入的具體操作：〔1〕對(duì)于超期三個(gè)月未能結(jié)清的交易，經(jīng)企業(yè)批準(zhǔn)，進(jìn)行法律介入；〔2〕對(duì)于糾紛和違約經(jīng)業(yè)務(wù)人員協(xié)調(diào)未能解決的，進(jìn)展法律介入；〔3〕對(duì)于消滅監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查甚至懲罰等的狀況，進(jìn)展法律介入。作用四：幫助企業(yè)建章立制，實(shí)現(xiàn)治理的制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化具體操作：完善董事會(huì)制度，實(shí)行民主、科學(xué)決策，重大決策經(jīng)過論證審核，加強(qiáng)對(duì)自公司的監(jiān)管。作用五：集中治理具體操作：建立合同集中治理制度、授權(quán)集中治理制度、印章集中治理制度、重大事項(xiàng)審查與解決制度、訴訟案件集中治理制度、法律資源集中治理制度。上述治理均有法律參謀參與。下方法解決：風(fēng)險(xiǎn)的方法：

通過典型案例分析使企業(yè)生疏到法律參謀參與企業(yè)治理的重要性；加大法律專業(yè)性和加重法律責(zé)律參謀擔(dān)當(dāng)。方的意愿而違法；完善和補(bǔ)充；集思廣益，發(fā)揮集體才智。作用六：設(shè)立監(jiān)視檢查與獎(jiǎng)懲制度具體操作：設(shè)立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)考核機(jī)制，對(duì)于各部門、相關(guān)人員執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防范工作定期考核，并作為其嘉獎(jiǎng)、升遷的重要參考指標(biāo)?！舶恕尘唧w法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)和防范方法企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)及成因：不了解我國法律關(guān)于公司設(shè)立的規(guī)定，盲目選擇公司法律形態(tài)，導(dǎo)致公司資本缺乏、法定人數(shù)缺乏、特定工程周期與公司存續(xù)沖突等問題，引發(fā)公司法律風(fēng)險(xiǎn)，影響公司設(shè)立。公司設(shè)立所需法律文件籌措不當(dāng)。公司股權(quán)設(shè)置未妥當(dāng)安排。未充分權(quán)衡自身狀況。不合理確定公司出資比例構(gòu)造。在資產(chǎn)評(píng)估過程中，中介機(jī)構(gòu)選擇不當(dāng)。出資履行瑕疵。企業(yè)設(shè)立相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范：〔1〕出資履行過程的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范；出資形式的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范；出資形式的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范；股權(quán)設(shè)置的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范；出資時(shí)資產(chǎn)評(píng)估的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范；設(shè)立不能的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范。合同法律風(fēng)險(xiǎn)〔律師起草合同時(shí)應(yīng)特別留意事項(xiàng)〕〔略〕企業(yè)并購法律風(fēng)險(xiǎn)并購法律風(fēng)險(xiǎn)的形成：〔1〕信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)；〔2〕并購協(xié)議、并購程序合法性方面的風(fēng)險(xiǎn)；〔3〕并購方式安排的風(fēng)險(xiǎn)。躲避風(fēng)險(xiǎn)的