建設(shè)工程監(jiān)理考試案例講義

建設(shè)工程監(jiān)理案例分析考試目的

通過本科目考試，檢驗(yàn)考生靈活運(yùn)用所學(xué)監(jiān)理知識和相關(guān)法規(guī)解決實(shí)際問題的綜合能力。

考試內(nèi)容

（1）監(jiān)理實(shí)施原則和程序。

（2）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟，組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工。

（3）監(jiān)理規(guī)劃的編制。

（4）建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施。

（5）建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作。

（6）建設(shè)工程風(fēng)險管理。

（7）建設(shè)工程文件檔案資料管理。

（8）監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)。

（9）建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工招標(biāo)。

（10）施工合同管理

（11）索賠程序及監(jiān)理工程師對索賠的管理。

（12）建設(shè)工程參建各方的質(zhì)量責(zé)任。

（13）施工準(zhǔn)備、施工過程的質(zhì)量控制。

（14）工程變更的處理。

（15）施工階段質(zhì)量控制的手段。

（16）工程質(zhì)量問題和質(zhì)量事故的處理。

（17）工程施工質(zhì)量驗(yàn)收。

（18）排列圖、因果分析圖和直方圖中應(yīng)用。

（19）建筑安裝工程費(fèi)用項(xiàng)目的組成及計(jì)算。

（20）工程量清單編制與工程量清單計(jì)價。

（21）財(cái)務(wù)評價指標(biāo)的計(jì)算及評價。

（22）設(shè)計(jì)概算和施工圖預(yù)算的編制與審查。

（23）工程結(jié)算。

（24）工程變更價款的確定。

（25）索賠費(fèi)用的計(jì)算。

（26）投資偏差分析。

（27）流水施工進(jìn)度計(jì)劃的安排。

（28）關(guān)鍵線路和關(guān)鍵工作的確定方法。

（29）網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中時差的分析和利用。

（30）網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃工期優(yōu)化及計(jì)劃調(diào)整方法。

（31）雙代號時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃及單代號搭接網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的應(yīng)用。

（32）實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的比較方法。

（33）工程延期時間的確定方法。

（34）《中華人民共和國建筑法》。

（35）《中華人民共和國合同法》。

（36）《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》。

（37）《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》。

（38）《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》。

（39）《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》。第一部分建設(shè)工程監(jiān)理基本理論及相關(guān)法規(guī)前言

一、監(jiān)理案例考試的考試內(nèi)容體現(xiàn)全面性，涉及內(nèi)容比較廣

二、監(jiān)理案例考試的目的

三、監(jiān)理案例考試的考試特點(diǎn)及答題方法

四、需要注意的問題

1.學(xué)習(xí)的心態(tài)

2.將憑工作經(jīng)驗(yàn)做答，不易得分

3.在講課過程中，會穿插一些習(xí)題

第一部分：建設(shè)工程監(jiān)理基本理論及相關(guān)法規(guī)

考試大綱

（1）監(jiān)理實(shí)施原則和程序。

（2）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟，組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工。

（3）監(jiān)理規(guī)劃的編制。

（4）建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施。

（5）建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作。（結(jié)合《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》）

（6）建設(shè)工程風(fēng)險管理。

（7）建設(shè)工程文件檔案資料管理。

相關(guān)法規(guī)及規(guī)范

（1）《中華人民共和國建筑法》

（2）《中華人民共和國合同法》

（3）《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》

（4）《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

（5）《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》

（6）《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

一、建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施原則和程序

建設(shè)工程監(jiān)理范圍（P3）

（1）工程范圍

（2）階段范圍

例如：監(jiān)理公司進(jìn)行某工程實(shí)施階段的監(jiān)理，其中設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理工作包括“審查可行性研究報告”，（錯，應(yīng)是前期決策立項(xiàng)階段的監(jiān)理工作）；“組織及參與設(shè)計(jì)交底及圖紙會審”，（錯，應(yīng)是施工階段的監(jiān)理工作）。

1.監(jiān)理實(shí)施的基本原則（P124）

監(jiān)理單位受業(yè)主委托對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理時，應(yīng)遵守以下基本原則。

（1）公正、獨(dú)立、自主的原則。監(jiān)理工程師在建設(shè)工程監(jiān)理中必須尊重科學(xué)、尊重事實(shí)，組織各方協(xié)同配合，維護(hù)有關(guān)各方的合法權(quán)益。為此，必須堅(jiān)持公正、獨(dú)立、自主的原則。

例如：監(jiān)理人的義務(wù)中闡明“非經(jīng)委托人書面同意，監(jiān)理人（監(jiān)理單位）及其職員不應(yīng)接受委托監(jiān)理合同約定以外的與監(jiān)理工程有關(guān)的報酬”，這體現(xiàn)了監(jiān)理行為的公正性。

例如：某工程項(xiàng)目，業(yè)主分別與監(jiān)理單位、施工單位簽訂了施工階段的委托監(jiān)理合同和施工合同。在委托監(jiān)理合同中對于業(yè)主和監(jiān)理單位的權(quán)利、義務(wù)中規(guī)定“監(jiān)理單位在監(jiān)理工作中應(yīng)維護(hù)業(yè)主的利益”是否正確？

回答：不正確，應(yīng)當(dāng)是在監(jiān)理工作中公正地維護(hù)有關(guān)各方面的合法權(quán)益。

（2）權(quán)責(zé)一致的原則。監(jiān)理工程師承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。監(jiān)理工程師的監(jiān)理職權(quán)，依賴于業(yè)主的授權(quán)。這種權(quán)利的授予，除體現(xiàn)在業(yè)主與監(jiān)理單位之間簽訂的委托監(jiān)理合同之中，而且還應(yīng)作為業(yè)主與承建單位之間建設(shè)工程合同的合同條件。

例如：監(jiān)理委托合同授權(quán)監(jiān)理工程師對工程變更金額5000元以內(nèi)具有審批權(quán)，若工程變更實(shí)際發(fā)生金額為1.5萬元，監(jiān)理工程師進(jìn)行了審批則超越了權(quán)限，違背了權(quán)責(zé)一致的原則。

總監(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位全面履行建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，承擔(dān)合同中確定的監(jiān)理方向業(yè)主方所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。因此，在委托監(jiān)理合同實(shí)施中，監(jiān)理單位應(yīng)給總監(jiān)理工程師充分授權(quán)，體現(xiàn)權(quán)責(zé)一致的原則。

（3）總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則?？偙O(jiān)理工程師是工程監(jiān)理全部工作的負(fù)責(zé)人。要建立和健全總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，就要明確權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，健全項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，具有科學(xué)的運(yùn)行制度、現(xiàn)代化的管理手段，形成以總監(jiān)理工程師為首的高效能的決策指揮體系。

總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的內(nèi)涵包括以下一些內(nèi)容：

1）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責(zé)任主體。責(zé)任是總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的核心，它構(gòu)成了對總監(jiān)理工程師的工作壓力與工作動力，也是確定總監(jiān)理工程師權(quán)力和利益的依據(jù)。所以總監(jiān)理工程師應(yīng)是向業(yè)主和監(jiān)理單位所負(fù)責(zé)任的承擔(dān)者。

2）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權(quán)力主體。根據(jù)總監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任的要求，總監(jiān)理工程師全面領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)工程的監(jiān)理工作，包括組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，主持編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃，組織實(shí)施監(jiān)理活動，對監(jiān)理工作進(jìn)行總結(jié)、監(jiān)督和評價。

問題：總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的內(nèi)涵是什么？

（4）嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則。嚴(yán)格監(jiān)理，就是各級監(jiān)理人員嚴(yán)格按照國家政策、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和合同控制建設(shè)工程的目標(biāo)，依照既定的程序和制度，認(rèn)真履行職責(zé)，對承建單位進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)理。

監(jiān)理工程師還應(yīng)為業(yè)主提供熱情的服務(wù)，“應(yīng)運(yùn)用合理的技能，謹(jǐn)慎而勤奮地工作”。由于業(yè)主一般不熟悉建設(shè)工程管理與技術(shù)業(yè)務(wù)，監(jiān)理工程師應(yīng)按照委托監(jiān)理合同的要求多方位、多層次地為業(yè)主提供良好的服務(wù)，維護(hù)業(yè)主的正當(dāng)權(quán)益。但是，不能因此而一味向各承建單位轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，從而損害承建單位的正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。

（5）綜合效益的原則。建設(shè)工程監(jiān)理活動既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益，也必須考慮與社會效益和環(huán)境效益的有機(jī)統(tǒng)一。建設(shè)工程監(jiān)理活動雖經(jīng)業(yè)主的委托和授權(quán)才得以進(jìn)行，但監(jiān)理工程師應(yīng)首先嚴(yán)格遵守國家的建設(shè)管理法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度和責(zé)任感，既對業(yè)主負(fù)責(zé)，謀求最大的經(jīng)濟(jì)效益，又要對國家和社會負(fù)責(zé)，取得最佳的綜合效益。只有在符合宏觀經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益的條件下，業(yè)主投資項(xiàng)目的微觀經(jīng)濟(jì)效益才能得以實(shí)現(xiàn)。

2.監(jiān)理實(shí)施的程序（P122）

監(jiān)理合同簽訂以后，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按如下監(jiān)理程序?qū)嵤┙ㄔO(shè)工程監(jiān)理。

（1）確定項(xiàng)目總監(jiān)理工程師，成立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程的規(guī)模、性質(zhì)、業(yè)主對監(jiān)理的要求，委派稱職的人員擔(dān)任項(xiàng)目總監(jiān)理工程師，代表監(jiān)理單位全面負(fù)責(zé)該工程的監(jiān)理工作。

一般情況下，監(jiān)理單位在承接工程監(jiān)理任務(wù)時，在參與工程監(jiān)理的投標(biāo)、擬定監(jiān)理方案（大綱）以及與業(yè)主商簽委托監(jiān)理合同時，即應(yīng)選派稱職的人員主持該項(xiàng)工作。在監(jiān)理任務(wù)確定并簽訂委托監(jiān)理合同后，該主持人即可作為項(xiàng)目總監(jiān)理工程師。這樣，項(xiàng)目的總監(jiān)理工程師在承接任務(wù)階段即早已介入，從而更能了解業(yè)主的建設(shè)意圖和對監(jiān)理工作的要求，并能夠與后續(xù)工作更好地銜接?？偙O(jiān)理工程師是一個建設(shè)工程監(jiān)理工作的總負(fù)責(zé)人，他對內(nèi)向監(jiān)理單位負(fù)責(zé)，對外向業(yè)主負(fù)責(zé)。

監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成是監(jiān)理投標(biāo)書中的重要內(nèi)容，是業(yè)主在評標(biāo)過程中認(rèn)可的，總監(jiān)理工程師在組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)時，應(yīng)根據(jù)監(jiān)理大綱內(nèi)容和所簽訂的委托監(jiān)理合同內(nèi)容組建，并在監(jiān)理規(guī)劃和具體實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行中進(jìn)行及時地調(diào)整。

（2）編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃。建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃是開展工程監(jiān)理活動的綱領(lǐng)性文件，監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)針對項(xiàng)目的實(shí)際情況，明確項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應(yīng)具有可操作性。

施工階段的監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計(jì)文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位。

（3）制定各專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。在監(jiān)理規(guī)劃的指導(dǎo)下，為具體指導(dǎo)項(xiàng)目投資控制、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制的進(jìn)行，對中型及以上或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并應(yīng)結(jié)合工程項(xiàng)目的專業(yè)特點(diǎn)，做到詳細(xì)具體、具有可操作性。

監(jiān)理實(shí)施細(xì)則由專業(yè)監(jiān)理工程師在相應(yīng)工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。

（4）規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。監(jiān)理工作的規(guī)范化體現(xiàn)在：①工作的時序性。這是指監(jiān)理的各項(xiàng)工作都應(yīng)按一定的邏輯順序先后展開，從而使監(jiān)理工作能有效地達(dá)到目標(biāo)而不致造成工作狀態(tài)的無序和混亂；②職責(zé)分工的嚴(yán)密性。建設(shè)工程監(jiān)理工作是由不同專業(yè)、不同層次的專家群體共同來完成的，他們之間嚴(yán)密的職責(zé)分工是協(xié)調(diào)進(jìn)行監(jiān)理工作的前提和實(shí)現(xiàn)監(jiān)理目標(biāo)的重要保證；③工作目標(biāo)的確定性。在職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，每一項(xiàng)監(jiān)理工作的具體目標(biāo)都應(yīng)是確定的，完成的時間也應(yīng)有時限規(guī)定，從而能通過報表資料對監(jiān)理工作及其效果進(jìn)行檢查和考核。

問題：監(jiān)理月報編制后應(yīng)履行的手續(xù)？

【答疑編號911010201】

回答：監(jiān)理月報由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師組織編寫，由總監(jiān)理工程師簽認(rèn)，報送建設(shè)單位和本監(jiān)理單位。

問題：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)認(rèn)為甲分包公司不能勝任變更后的工作，要求總承包單位更換該分包公司，（1）總承包公司認(rèn)為該監(jiān)理機(jī)構(gòu)無權(quán)提出該要求，是否妥當(dāng)，為什么？（2）若甲分包公司依據(jù)原定的安裝分包合同已采購的材料因設(shè)計(jì)變更需要退貨，向項(xiàng)目監(jiān)理單位提出申請，要求補(bǔ)償因材料退貨造成的費(fèi)用損失是否妥當(dāng)？

【答疑編號911010202】

回答：（1）不正確，理由：依據(jù)有關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對工程分包單位有認(rèn)可權(quán)。（2）不妥當(dāng)，應(yīng)該由甲分包公司向總承包單位提出，再由總承包單位向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出，費(fèi)用損失由建設(shè)單位承擔(dān)。

判斷：監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在監(jiān)理交底會后報送建設(shè)單位

【答疑編號911010203】

回答：錯誤，監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在監(jiān)理交底會前報送建設(shè)單位。

問題：總監(jiān)理工程師應(yīng)如何組織審批施工組織設(shè)計(jì)？

【答疑編號911010204】

回答：總監(jiān)理工程師應(yīng)在約定的時間內(nèi)，組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查，提出意見后，由總監(jiān)理工程師審核簽認(rèn)。對規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的工程，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對施工組織設(shè)計(jì)審核后，應(yīng)報送監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審查，提出審查意見后由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。

（5）參與驗(yàn)收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見。建設(shè)工程施工完成以后，監(jiān)理單位應(yīng)在正式驗(yàn)交前組織竣工預(yù)驗(yàn)收，在預(yù)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與施工單位溝通，提出整改要求。監(jiān)理單位應(yīng)參加業(yè)主組織的工程竣工驗(yàn)收，簽署監(jiān)理單位意見。

（6）向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料。建設(shè)工程監(jiān)理工作完成后，監(jiān)理單位向業(yè)主提交的監(jiān)理檔案資料應(yīng)在委托監(jiān)理合同文件中約定。如在合同中沒有做出明確規(guī)定，監(jiān)理單位一般應(yīng)提交：設(shè)計(jì)變更、工程變更資料；監(jiān)理指令性文件；各種簽證資料等檔案資料。

（7）監(jiān)理工作總結(jié)。監(jiān)理工作完成后，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時從兩方面進(jìn)行監(jiān)理工作總結(jié)。其一，向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結(jié)，其主要內(nèi)容包括：委托監(jiān)理合同履行情況概述，監(jiān)理任務(wù)或監(jiān)理目標(biāo)完成情況的評價，由業(yè)主提供的供監(jiān)理活動使用的辦公用房、車輛、試驗(yàn)設(shè)施等的清單，表明監(jiān)理工作終結(jié)的說明等。其二，向監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結(jié)，其主要內(nèi)容包括：①監(jiān)理工作的經(jīng)驗(yàn)，可以是采用某種監(jiān)理技術(shù)、方法的經(jīng)驗(yàn)，也可以是采用某種經(jīng)濟(jì)措施、組織措施的經(jīng)驗(yàn)，以及委托監(jiān)理合同執(zhí)行方面的經(jīng)驗(yàn)或如何處理好與業(yè)主、承包單位關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)等；②對監(jiān)理工作中存在的問題及改進(jìn)的建議

【案例】

【背景材料】

某項(xiàng)目工程建設(shè)單位與甲監(jiān)理公司簽訂了施工階段的監(jiān)理合同，該合同明確規(guī)定：監(jiān)理單位應(yīng)對工程質(zhì)量、工程造價、工程進(jìn)度進(jìn)行控制。建設(shè)單位在室內(nèi)精裝修招標(biāo)前，與乙審計(jì)事務(wù)所簽訂了審查工程預(yù)結(jié)（決）算的審計(jì)服務(wù)合同。但在另一條款中又規(guī)定：精裝修預(yù)付款、工程款及工程結(jié)算必須經(jīng)過乙審計(jì)事務(wù)所審查簽字同意后方可付款。在精裝修施工中，建設(shè)單位要求甲監(jiān)理公司對乙審計(jì)單位的審計(jì)工作予以配合。

【問題】

1.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施程序包括哪幾個主要方面？

2.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的原則主要有那幾方面？

3.針對本案例工程情況，你認(rèn)為不經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位能撥付工程款嗎？為什么？

【答疑編號911010205】

【參考答案】

1.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施程序主要包括以下幾方面：

（1）確定項(xiàng)目總監(jiān)理工程師，成立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

（2）編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃。

（3）制定各專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

（4）規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。

（5）參與驗(yàn)收，簽署監(jiān)理意見。

（6）向業(yè)主提交工程監(jiān)理檔案資料。

（7）監(jiān)理工作總結(jié)。

2.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施原則包括以下幾方面

（1）公正、獨(dú)立、自主。

（2）權(quán)責(zé)一致。

（3）總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，即總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責(zé)任主體和權(quán)力主體。

（4）嚴(yán)格監(jiān)理，熱情服務(wù)。

（5）綜合效益的原則，既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益，也要考慮與社會效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一。

3.處理本案例中的工程款支付問題，應(yīng)根據(jù)“規(guī)范化地開展監(jiān)理工作”的監(jiān)理實(shí)施程序和“公正、獨(dú)立、自主”以及“權(quán)責(zé)一致”的監(jiān)理實(shí)施原則，以有關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù)來作出正確判斷，即“精裝修合同中約定必須由審計(jì)單位簽字方可支付”的規(guī)定是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>

因?yàn)椤督ㄖā?、《質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《監(jiān)理規(guī)范》等一系列有關(guān)文件早已明確規(guī)定：工程款的支付應(yīng)當(dāng)首先由承包單位統(tǒng)計(jì)經(jīng)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程量，填報工程量清單和工程款支付申請表；再由專業(yè)監(jiān)理工程師按施工合同約定加以審核并報總監(jiān)理工程師審定。

然后由總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書并報建設(shè)單位。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字.建設(shè)單位不得撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收（《質(zhì)量管理?xiàng)l例》第37條）。

二、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工

1.建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的步驟（P125）

監(jiān)理單位在組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)時，一般按以下步驟進(jìn)行

（l）確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo)

建設(shè)工程監(jiān)理的目標(biāo)是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)建立的前提，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同中確定的監(jiān)理目標(biāo)，制定總目標(biāo)并明確劃分監(jiān)理機(jī)構(gòu)的分解目標(biāo)。

（2）確定監(jiān)理工作內(nèi)容。

根據(jù)監(jiān)理目標(biāo)和委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理任務(wù)，明確列出監(jiān)理工作內(nèi)容，并進(jìn)行分類歸并及組合。監(jiān)理工作的歸并及組合應(yīng)便于監(jiān)理目標(biāo)控制，并綜合考慮監(jiān)理工程的組織管理模式、工程結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、合同工期要求、工程復(fù)雜程度、工程管理及技術(shù)特點(diǎn)；還應(yīng)考慮監(jiān)理單位自身組織管理水平、監(jiān)理人員數(shù)量、技術(shù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)等。

如果建設(shè)工程進(jìn)行實(shí)施階段全過程監(jiān)理，監(jiān)理工作劃分可按設(shè)計(jì)階段和施工階段分別歸并和組合。

（3）確定監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

1）選擇組織結(jié)構(gòu)形式。由于建設(shè)工程規(guī)模、性質(zhì)、建設(shè)階段等的不同，設(shè)計(jì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)時應(yīng)選擇適宜的組織結(jié)構(gòu)形式以適應(yīng)監(jiān)理工作的需要。組織結(jié)構(gòu)形式選擇的基本原則是：有利于工程合同管理，有利于監(jiān)理目標(biāo)控制，有利于決策指揮，有利于信息溝通。

2）確定管理層次和管理跨度。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中一般應(yīng)有3個層次：①決策層，由總監(jiān)理工程師和其他助手組成，主要根據(jù)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的要求和監(jiān)理活動內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)化、程序化決策與管理；②中間控制層（協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層），由各專業(yè)監(jiān)理工程師組成，具體負(fù)責(zé)監(jiān)理規(guī)劃的落實(shí)、監(jiān)理目標(biāo)控制及合同實(shí)施的管理；③作業(yè)層（操作層），主要由監(jiān)理員、檢查員等組成，具體負(fù)責(zé)監(jiān)理活動的操作實(shí)施。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中管理跨度的確定應(yīng)考慮監(jiān)理人員的素質(zhì)、管理活動的復(fù)雜性和相似性、監(jiān)理業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化程度、各項(xiàng)規(guī)章制度的建立健全情況、建設(shè)工程的集中或分散情況等，按監(jiān)理工作實(shí)際需要確定。

3）劃分項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)部門。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中合理劃分各職能部門，應(yīng)依據(jù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)可利用的人力、物力資源以及合同結(jié)構(gòu)情況，將投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、安全管理、組織協(xié)調(diào)等監(jiān)理工作內(nèi)容按不同的職能活動形成相應(yīng)的管理部門。

4）制定崗位職責(zé)和考核標(biāo)準(zhǔn)。崗位職務(wù)及職責(zé)的確定，要有明確的目的性，不可因人設(shè)事。根據(jù)責(zé)權(quán)一致的原則，應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，以承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)；并應(yīng)確定考核標(biāo)準(zhǔn)，對監(jiān)理人員的工作進(jìn)行定期考核，包括考核內(nèi)容，考核標(biāo)準(zhǔn)及考核時間。表5-1和表5-2分別為項(xiàng)目總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師崗位職責(zé)考核標(biāo)準(zhǔn)。

5）安排監(jiān)理人員。根據(jù)監(jiān)理工作的任務(wù)，確定監(jiān)理人員的合理分工，包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，必要時可配備總監(jiān)理工程師代表。監(jiān)理人員的選擇除應(yīng)考慮個人素質(zhì)外，還應(yīng)考慮人員總體構(gòu)成的合理性與協(xié)調(diào)性。我國《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有3年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任；總監(jiān)理工程師代表應(yīng)由具有2年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任；專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)由具有1年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任，并且項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套、數(shù)量滿足建設(shè)工程監(jiān)理工作的需要。

（4）制定工作流程和信息流程。

為使監(jiān)理工作科學(xué)、有序進(jìn)行，應(yīng)按監(jiān)理工作的客觀規(guī)律制定工作流程和信息流程，規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。（圖5-12）

問題：監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師分析了工程項(xiàng)目規(guī)模和特點(diǎn)，擬按照組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、確定管理層次、確定監(jiān)理工作內(nèi)容，確定監(jiān)理目標(biāo)和制定監(jiān)理工作流程等步驟來建立本項(xiàng)目的監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)，是否合理？

【答疑編號911010206】

回答：監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)步驟不應(yīng)包括“確定管理層次”，其步驟順序也不對。正確的步驟應(yīng)是：確定監(jiān)理目標(biāo)→確定監(jiān)理工作內(nèi)容→組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)→制定監(jiān)理工作流程和信息流程。

2.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式（P127）

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)常用的組織形式主要有以下幾種：

（1）直線制監(jiān)理組織形式。這種組織形式的特點(diǎn)是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中任何一個下級只接受唯一上級的命令。各級部門主管人員對所屬部門的問題負(fù)責(zé)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中不再另設(shè)投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制及合同管理等職能部門。

適用于能劃分為若干相對獨(dú)立的子項(xiàng)目的大、中型建設(shè)工程?？偙O(jiān)理工程師負(fù)責(zé)整個工程的規(guī)劃、組織和指導(dǎo)，并負(fù)責(zé)整個工程范圍內(nèi)各方面的指揮、協(xié)調(diào)工作；子項(xiàng)目監(jiān)理組分別負(fù)責(zé)各子項(xiàng)目的目標(biāo)控制，具體領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)理組的工作。

直線制監(jiān)理組織形式的主要優(yōu)點(diǎn)是組織機(jī)構(gòu)簡單、權(quán)力集中、命令統(tǒng)一、職責(zé)分明、決策迅速、隸屬關(guān)系明確；缺點(diǎn)是實(shí)行沒有職能部門的“個人管理”，這就要求總監(jiān)理工程師博曉各種業(yè)務(wù)，通曉多種知識技能，成為“全能”式人物。（圖5-13、5-14、5-15）

問題：某化工廠建設(shè)項(xiàng)目分兩期，業(yè)主與監(jiān)理公司簽訂了監(jiān)理委托合同，委托工作范圍包括一期工程施工階段監(jiān)理和二期工程設(shè)計(jì)與施工階段的監(jiān)理。該項(xiàng)目監(jiān)理公司應(yīng)派幾名總監(jiān)理工程師？為什么？總監(jiān)理工程師建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇什么樣的結(jié)構(gòu)形式？

回答：該項(xiàng)目監(jiān)理公司應(yīng)派一名總監(jiān)理工程師。因?yàn)轫?xiàng)目只有一份監(jiān)理委托合同（或一個項(xiàng)目監(jiān)理組織）。

總監(jiān)理工程師應(yīng)選擇按建設(shè)階段分解的直線制監(jiān)理組織形式。

（2）職能制監(jiān)理組織形式。這種形式是在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)立一些職能部門，把相應(yīng)的監(jiān)理職責(zé)和權(quán)力交給職能部門，各職能部門在本職能范圍內(nèi)有權(quán)直接指揮下級。

這種組織形式一般適用于大、中型建設(shè)工程。

這種組織形式的主要優(yōu)點(diǎn)是加強(qiáng)了項(xiàng)目監(jiān)理目標(biāo)控制的職能化分工，能夠發(fā)揮職能機(jī)構(gòu)的專業(yè)管理作用；但由于下級人員受多頭領(lǐng)導(dǎo)，如果上級指令相互矛盾，將使下級在工作中無所適從。（圖5-16、5-17）

（3）直線職能制監(jiān)理組織形式。直線職能制監(jiān)理組織形式是吸收了直線制監(jiān)理組織形式和職能制監(jiān)理組織形式的優(yōu)點(diǎn)而形成的一種組織形式。

這種形式保持了直線制組織實(shí)行直線領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚的優(yōu)點(diǎn)，另一方面又保持了職能制組織目標(biāo)管理專業(yè)化的優(yōu)點(diǎn)，職能部門是直線指揮人員的參謀，他們只能對指揮部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，不能對指揮部門直接進(jìn)行指揮和發(fā)布命令；其缺點(diǎn)是職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報。（圖5-18）

問題：某監(jiān)理公司中標(biāo)承擔(dān)某項(xiàng)目施工監(jiān)理及設(shè)備采購監(jiān)理。該項(xiàng)目由A設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)總承包，B施工單位施工總承包，其中幕墻工程的設(shè)計(jì)與施工任務(wù)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的C公司，土方工程分包給D公司，請畫出直線職能制監(jiān)理機(jī)構(gòu)示意圖，并說明在監(jiān)理工作中這種組織形式容易出現(xiàn)的問題？

回答：直線職能制監(jiān)理機(jī)構(gòu)示意圖如下圖：

容易出現(xiàn)的問題：職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報。

（4）矩陣制監(jiān)理組織形式。矩陣制監(jiān)理組織形式是由縱橫兩套管理系統(tǒng)組成的矩陣性組織結(jié)構(gòu)，一套是縱向的職能系統(tǒng)，另一套是橫向的子項(xiàng)目系統(tǒng)。

這種形式的優(yōu)點(diǎn)是加強(qiáng)了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的機(jī)動性和適應(yīng)性，把上下左右集權(quán)與分權(quán)實(shí)行最優(yōu)的組合，有利于解決復(fù)雜難題，有利于監(jiān)理人員業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)；缺點(diǎn)是縱橫向協(xié)調(diào)工作量大，處理不當(dāng)會造成扯皮現(xiàn)象，產(chǎn)生矛盾。

問題：某監(jiān)理單位承擔(dān)了100km高速公路的施工監(jiān)理工作，該工作包括路基和路面、橋梁、隧道等三類主要項(xiàng)目。業(yè)主分別將路基和路面、橋梁、隧道工程發(fā)包給了三家承包商?？偙O(jiān)理工程師擬定了將現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置成矩陣形式和直線制形式兩種方案供討論，作為一名監(jiān)理工程師，您推薦采用哪種方案，為什么？

回答：監(jiān)理工程師應(yīng)推薦采用直線制的組織形式。因?yàn)榫仃囍频慕Y(jié)構(gòu)形式對于工程項(xiàng)目在地理位置上相對集中一些的工程來說較為適宜，便于部門之間的配合。而本工程是公路工程，矩陣制結(jié)構(gòu)形式的縱向與橫向之間配合有難度，不能發(fā)揮該組織形式的優(yōu)點(diǎn)。而直線制形式也適合于大中型項(xiàng)目，本項(xiàng)目可按公里分段或不同的工程結(jié)構(gòu)設(shè)置執(zhí)行層，所以監(jiān)理工程師應(yīng)推薦采用直線制的組織形式。

監(jiān)理規(guī)范（法規(guī)匯編P140）：監(jiān)理單位應(yīng)于委托監(jiān)理合同簽訂后10天內(nèi)將項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式、人員構(gòu)成及對總監(jiān)理工程師的任命書面通知建設(shè)單位。當(dāng)總監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，監(jiān)理單位應(yīng)征得建設(shè)單位同意并書面通知建設(shè)單位；當(dāng)專業(yè)監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，總監(jiān)理工程師應(yīng)書面通知建設(shè)單位和承包單位。

3.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中各類人員的基本職責(zé)（P135）

施工階段，按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應(yīng)分別履行以下職責(zé)：

（1）總監(jiān)理工程師職責(zé)。

總監(jiān)理工程師主要有以下職責(zé)：1）確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)；2）主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作；3）審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見書；4）檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調(diào)配，對不稱職的人員應(yīng)調(diào)換其工作；5）主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令；6）審定承包單位提交的開工報告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、進(jìn)度計(jì)劃；7）審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算；8）審查和處理工程變更；9）主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；10）調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；11）組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)；12）審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗(yàn)評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗(yàn)收的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收；13）主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料。

總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：1）主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；2）簽發(fā)工程開工／復(fù)工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗(yàn)單；3）審核簽認(rèn)竣工結(jié)算；4）調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；5）根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。

（2）總監(jiān)理工程師代表職責(zé)。

總監(jiān)理工程師代表主要有以下職責(zé)：1）負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；2）按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力

（3）專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)。

專業(yè)監(jiān)理工程師主要有以下職責(zé)：1）負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；2）負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施；3）組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議；4）審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；5）負(fù)責(zé)本專業(yè)分項(xiàng)工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收；6）定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；7）根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況做好監(jiān)理日記；8）負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報：9）核查進(jìn)場材料、設(shè)備、購配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時對進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn)，合格時予以簽認(rèn)；10）負(fù)責(zé)本專業(yè)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量的數(shù)據(jù)和原始憑證。

（4）監(jiān)理員職責(zé)。

監(jiān)理員主要有以下職責(zé)：1）在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；2）檢查承包單位投入工程項(xiàng)目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運(yùn)行狀況，并做好檢查記錄；3）復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計(jì)量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；4）按設(shè)計(jì)圖及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對承包單位的工藝過程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行記錄；5）擔(dān)任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告；6）做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。

【案例】在第一次工地會議上，建設(shè)單位根據(jù)監(jiān)理中標(biāo)通知書及監(jiān)理公司報送的監(jiān)理規(guī)劃，宣布了項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的人名及授權(quán)范圍。項(xiàng)目總監(jiān)理工程是根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃介紹了監(jiān)理工作內(nèi)容、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)和監(jiān)理設(shè)施等。其中，有關(guān)人員崗位職責(zé)如下：

本項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)總監(jiān)理工程師代表，其職責(zé)包括：

1）負(fù)責(zé)日常監(jiān)理工作；

2）審批《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》；

3）調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；

4）處理索賠事宜，協(xié)調(diào)各方關(guān)系

監(jiān)理員的職責(zé)包括：

1）進(jìn)場工程材料的質(zhì)量檢查及簽認(rèn)

2）隱蔽工程的檢查驗(yàn)收

3）現(xiàn)場工程計(jì)量及簽認(rèn)

請指出監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)中不妥之處并改正。

【答疑編號911010401】

回答：總監(jiān)理工程師代表職責(zé)中，2）錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師審批《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》。3）錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師調(diào)配不稱職的監(jiān)理人員。4）錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師處理索賠事宜，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。

監(jiān)理員職責(zé)中：1）錯誤，應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)進(jìn)場工程材料的質(zhì)量檢查及驗(yàn)收。2）錯誤，應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)隱蔽工程的檢查驗(yàn)收。3）錯誤，應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)現(xiàn)場工程計(jì)量及簽認(rèn)。

【案例】

背景：

某項(xiàng)目法人采用公開招標(biāo)方式將其工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工任務(wù)先后發(fā)包給某設(shè)計(jì)單位和某施工單位，并按規(guī)定簽訂了工程設(shè)計(jì)合同和工程施工合同。在施工合同中，列入了實(shí)施建設(shè)監(jiān)理的合同條款。因施工單位缺少“擴(kuò)孔樁”施工隊(duì)伍，施工單位決定將擴(kuò)孔樁施工分包給某基礎(chǔ)施工公司。經(jīng)項(xiàng)目法人委托，某監(jiān)理單位對項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工實(shí)施全過程監(jiān)理，并按《工程建設(shè)監(jiān)理合同》示范文本，與監(jiān)理單位簽訂了監(jiān)理合同。合同規(guī)定.監(jiān)理工程范圍與工程施工合同所涵蓋的工程范圍相一致。

監(jiān)理單位繪制的項(xiàng)目法人、監(jiān)理單位、承建商三方關(guān)系如下圖1所示：

在制訂監(jiān)理規(guī)劃時，有關(guān)人員就監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容進(jìn)行了討論，一致認(rèn)為應(yīng)包括：工程概況；監(jiān)理單位的權(quán)利和義務(wù)；工程項(xiàng)目實(shí)施的組織；監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立；監(jiān)理范圍內(nèi)的總目標(biāo)；項(xiàng)目投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制；合同管理；信息管理；組織協(xié)調(diào)；承包商配合監(jiān)理事項(xiàng)等。

在該工程項(xiàng)目的監(jiān)理規(guī)劃中，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式如下圖2所示。在人員職責(zé)分工中，列入了總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、各專業(yè)監(jiān)理組和子項(xiàng)目監(jiān)理組及監(jiān)理員的職責(zé)和權(quán)限。

問題：

1.你認(rèn)為圖1在表達(dá)項(xiàng)目法人、監(jiān)理單位、承建商三方關(guān)系上存在什么問題？為什么？

【答疑編號911010402】

答案:圖1的問題是未明確劃清各方的合同關(guān)系和監(jiān)理關(guān)系。因?yàn)樵搱D中的監(jiān)理單位與設(shè)計(jì)單位之間只有業(yè)務(wù)關(guān)系，而無合同關(guān)系。監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。

2.擴(kuò)孔樁施工分包要經(jīng)過總監(jiān)理工程師審核，施工單位應(yīng)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)呈報什么報表？要經(jīng)過什么程序后分包單位方可施工，分包審核包括哪些內(nèi)容？

【答疑編號911010403】

答案:由承包單位報送分包單位資格報審表，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師分別簽署意見，審查批準(zhǔn)后，分包單位完成相應(yīng)的施工任務(wù)。審核的主要內(nèi)容：①分包單位資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級）；②分包單位業(yè)績材料；③擬分包工程內(nèi)容、范圍；④專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。

3.監(jiān)理規(guī)劃是否應(yīng)分階段編寫？為什么？監(jiān)理機(jī)構(gòu)討論的上述監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容中，哪些項(xiàng)目不應(yīng)編入監(jiān)理規(guī)劃？監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制的負(fù)責(zé)人一般應(yīng)該分別是誰？

【答疑編號911010404】

答案:監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)分階段編寫，因?yàn)樵擁?xiàng)目監(jiān)理包括了設(shè)計(jì)與施工兩個不同特點(diǎn)的建設(shè)階段；監(jiān)理單位的權(quán)利與義務(wù)、工程項(xiàng)目實(shí)施的組織、承包商的配合事項(xiàng)不應(yīng)編入監(jiān)理規(guī)劃；分別為總監(jiān)理工程師與專業(yè)監(jiān)理工程師。

4.監(jiān)理規(guī)劃中的監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式有何優(yōu)點(diǎn)？項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)一般有哪幾個管理層次？總監(jiān)代表屬什么層次？

【答疑編號911010405】

答案:優(yōu)點(diǎn)：①保持了直線制組織實(shí)行直線領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚；②保持了職能制組織目標(biāo)管理專業(yè)化。

管理層次一般有三個，即決策層、控制層和操作層，總監(jiān)理工程師代表屬于決策層。

5.總監(jiān)理工程師及其代表應(yīng)具備什么資格條件？總監(jiān)代表的任命應(yīng)履行哪些手續(xù)？

總監(jiān)理工程師與總監(jiān)理工程師代表在討論授權(quán)事項(xiàng)時，總監(jiān)理工程師代表建議將主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、簽發(fā)工程暫停令、簽發(fā)工程款支付證書、審查和處理工程變更、組織編寫項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)等職責(zé)授予給他，請問總監(jiān)理工程師能將上述職責(zé)授權(quán)給總監(jiān)理工程師代表嗎？指出不能授予的職責(zé)。

【答疑編號911010406】

答案:（1）根據(jù)監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有3年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任；總監(jiān)理工程師代表應(yīng)由具有2年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。

（2）總監(jiān)代表的任命和授權(quán)必須采用書面形式，且必須書面通知項(xiàng)目法人和承建商。

（3）不能授予總監(jiān)代表的職責(zé)有主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；簽發(fā)工程開工／復(fù)工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗(yàn)單；審核簽認(rèn)竣工結(jié)算；調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議，處理索賠，審批工程延期；調(diào)配或調(diào)換監(jiān)理人員等。

6.總監(jiān)理工程師與總監(jiān)代表之間、總監(jiān)理工程師及總監(jiān)代表同項(xiàng)目法人之間的責(zé)任關(guān)系如何？

【答疑編號911010407】

答案:總監(jiān)代表對總監(jiān)負(fù)責(zé)，而不直接對項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)?？偙O(jiān)理工程師對總監(jiān)代表的行為負(fù)責(zé)，總監(jiān)理工程師對項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)。

7.監(jiān)理月報由誰組織編寫？監(jiān)理月報除本月工程概況、本月監(jiān)理工作小結(jié)、合同其他事項(xiàng)的處理情況等內(nèi)容之外還包括哪些內(nèi)容？

【答疑編號911010408】

答案:監(jiān)理月報由總監(jiān)理工程師組織編制。還包括本月工程形象進(jìn)度、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程計(jì)量與工程款支付等內(nèi)容。

8.工程竣工的監(jiān)理總結(jié)應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

【答疑編號911010409】

答案:包括工程概況、監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設(shè)施，監(jiān)理合同履行情況，監(jiān)理工作成效，施工過程中出現(xiàn)的問題及其處理情況和建議，工程照片（必要時）等。

知識點(diǎn)分析

本題涉及到的知識點(diǎn)：①工程建設(shè)各主體之間的關(guān)系；②分包報審；③監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容及其編制；④總監(jiān)理工程師及其代表的資格條件、崗位職責(zé)；⑤監(jiān)理月報；⑥工程竣工的監(jiān)理總結(jié)。

解題思路與技巧

（1）監(jiān)理單位與建設(shè)單位是委托與被委托的合同關(guān)系，監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。

（2）由承包單位報送分包單位資格報審表，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師分別簽署意見，審查批準(zhǔn)后，分包單位完成相應(yīng)的施工任務(wù)。

（3）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)一般有三個層次決策層、中間控制層（協(xié)調(diào)層與執(zhí)行層）、作業(yè)層（操作層），總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表屬于決策層。

（4）根據(jù)監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有3年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任；總監(jiān)理工程師代表應(yīng)由其有2年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任；專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)由具有1年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。并且，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套、數(shù)量滿足建設(shè)工程監(jiān)理工作的需要。

案例

【背景材料】

監(jiān)理單位承擔(dān)了某工程的施工階段監(jiān)理任務(wù)，該工程由甲施工單位總承包。甲施工單位選擇了經(jīng)建設(shè)單位同意并經(jīng)監(jiān)理單位進(jìn)行資質(zhì)審查合格的乙施工單位作為分包。施工過程中發(fā)生了以下事件：

事件1:專業(yè)監(jiān)理工程師在熟悉圖紙時發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)工程部分設(shè)計(jì)內(nèi)容不符合國家有關(guān)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范?？偙O(jiān)理工程師隨即致函設(shè)計(jì)單位要求改正并提出更改建議方案。設(shè)計(jì)單位研究后，口頭同意了總監(jiān)理工程師的更改方案，總監(jiān)理工程師隨即將更改的內(nèi)容寫成監(jiān)理指令通知甲施工單位執(zhí)行。

問題1:指出總監(jiān)理工程師上述行為的不妥之處并說明理由?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)如何正確處理？

【答疑編號911010410】

答案:不應(yīng)直接致函設(shè)計(jì)單位。

理由：無權(quán)進(jìn)行設(shè)計(jì)變更

正確處理：發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)向建設(shè)單位報告，由建設(shè)單位向設(shè)計(jì)單位提出變更要求。

事件2:施工過程中，專業(yè)監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)乙施工單位施工的分包工程部分存在質(zhì)量隱患，為此，總監(jiān)理工程師同時向甲、乙兩施工單位發(fā)出了整改通知。甲施工單位回函稱乙施工單位施工的工程是經(jīng)建設(shè)單位同意進(jìn)行分包的，所以本單位不承擔(dān)該部分工程的質(zhì)量責(zé)任。

問題2:甲施工單位的答復(fù)是否妥當(dāng)？為什么？總監(jiān)理工程師簽發(fā)的整改通知是否妥當(dāng)？為什么？

【答疑編號911010411】

答案:（1）不妥。

理由：分包單位的任何違約行為導(dǎo)致工程損害或給建設(shè)單位造成的損失，總承包單位承擔(dān)連帶責(zé)任。

（2）不妥

理由：整改通知單應(yīng)簽發(fā)給甲施工單位，因乙施工單位和建設(shè)單位沒有合同關(guān)系。

事件3:專業(yè)監(jiān)理工程師在巡視時發(fā)現(xiàn)，甲施工單位在施工中使用未經(jīng)報驗(yàn)的建筑材料，若繼續(xù)施工，該部位將被隱蔽。因此，立即向甲施工單位下達(dá)了暫停施工的指令（因甲施工單位的工作對乙施工單位有影響，乙施工單位也被迫停工）。同時，指示甲施工單位將該材料進(jìn)行檢驗(yàn)，并報告了總監(jiān)理工程師?？偙O(jiān)理工程師對該工序停工予以確認(rèn)，并在合同約定的時間內(nèi)報告了建設(shè)單位。檢驗(yàn)報告出來后，證實(shí)材料合格，可以使用，總監(jiān)理工程師隨即指令施工單位恢復(fù)了正常施工。

問題3：專業(yè)監(jiān)理工程師是否有權(quán)簽發(fā)本次暫停令？為什么？下達(dá)工程暫停令的程序有無不妥之處？請說明理由。

【答疑編號911010412】

答案:（1）無權(quán)簽發(fā)《工程暫停令》

理由：因這是總監(jiān)理工程師的權(quán)力。

（2）程序有不妥之處。

理由：專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)報告總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程暫停令。

事件4：乙施工單位就上述停工自身遭受的損失向甲施工單位提出補(bǔ)償要求，而甲施工單位稱：此次停工系執(zhí)行監(jiān)理工程師的指令，乙施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提出索賠。

問題4：甲施工單位的說法是否正確？為什么？乙施工單位的損失應(yīng)由誰承擔(dān)？

【答疑編號911010413】

答案:不正確。

理由：乙施工單位與建設(shè)單位沒有合同關(guān)系（或答“甲、乙施工單位有合同關(guān)系”），乙施工單位的損失應(yīng)由甲施工單位承擔(dān)。

事件5：對上述施工單位的索賠，建設(shè)單位稱：本次停工系監(jiān)理工程師失職造成，且事先未征得建設(shè)單位同意。因此，建設(shè)單位不承擔(dān)任何責(zé)任，由于停工造成施工單位的損失應(yīng)由監(jiān)理單位承擔(dān)。

問題5：建設(shè)單位的說法是否正確？為什么？

【答疑編號911010414】

答案:不正確

理由：因監(jiān)理工程師是在合同授權(quán)內(nèi)履行職責(zé)，施工單位所受的損失不應(yīng)由監(jiān)理單位承擔(dān)。

三、監(jiān)理規(guī)劃的編制（P145）

監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托并簽訂監(jiān)理委托合同之后，在項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的主持下，根據(jù)委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，用來指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。

1.監(jiān)理規(guī)劃的作用（P146）

（1）指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作

監(jiān)理規(guī)劃的基本作用就是指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作。

建設(shè)工程監(jiān)理的中心目的是協(xié)助業(yè)主實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程的總目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程總目標(biāo)是一個系統(tǒng)的過程。它需要制定計(jì)劃，建立組織，配備合適的監(jiān)理人員，進(jìn)行有效的領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)施工程的目標(biāo)控制。只有系統(tǒng)地做好上述工作，才能完成建設(shè)工程監(jiān)理的任務(wù)，實(shí)施目標(biāo)控制。在實(shí)施建設(shè)監(jiān)理的過程中，監(jiān)理單位要集中精力做好目標(biāo)控制工作。因此，監(jiān)理規(guī)劃需要對項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展的各項(xiàng)監(jiān)理工作做出全面、系統(tǒng)的組織和安排。它包括確定監(jiān)理工作目標(biāo)，制定監(jiān)理工作程序，確定目標(biāo)控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)等各項(xiàng)措施和確定各項(xiàng)工作的方法和手段。

（2）監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)

政府建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對建設(shè)工程監(jiān)理單位要實(shí)施監(jiān)督、管理和指導(dǎo)，對其人員素質(zhì)、專業(yè)配套和建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)績要進(jìn)行核查和考評以確認(rèn)它的資質(zhì)和資質(zhì)等級，以使我國整個建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)能夠達(dá)到應(yīng)有的水平。要做到這一點(diǎn)，除了進(jìn)行一般性的資質(zhì)管理工作之外，更為重要的是通過監(jiān)理單位的實(shí)際監(jiān)理工作來認(rèn)定它的水平。而監(jiān)理單位的實(shí)際水平可從監(jiān)理規(guī)劃和它的實(shí)施中充分地表現(xiàn)出來。因此，政府建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對監(jiān)理單位進(jìn)行考核時，應(yīng)當(dāng)十分重視對監(jiān)理規(guī)劃的檢查，也就是說，監(jiān)理規(guī)劃是政府建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)監(jiān)督、管理和指導(dǎo)監(jiān)理單位開展監(jiān)理活動的重要依據(jù)。

（3）監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位履行合同的主要依據(jù)。

監(jiān)理單位如何履行監(jiān)理合同，如何落實(shí)業(yè)主委托監(jiān)理單位所承擔(dān)的各項(xiàng)監(jiān)理服務(wù)工作，作為監(jiān)理的委托方，業(yè)主不但需要而且應(yīng)當(dāng)了解和確認(rèn)監(jiān)理單位的工作。同時，業(yè)主有權(quán)監(jiān)督監(jiān)理單位全面、認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)理合同。而監(jiān)理規(guī)劃正是業(yè)主了解和確認(rèn)這些問題的最好資料，是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位是否履行監(jiān)理合同的主要說明性文件。監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)能夠全面而詳細(xì)地為業(yè)主監(jiān)督監(jiān)理合同的履行提供依據(jù)。

實(shí)際上，監(jiān)理規(guī)劃的前期文件，即監(jiān)理大綱，是監(jiān)理規(guī)劃的框架性文件。而且，經(jīng)由談判確定的監(jiān)理大綱應(yīng)當(dāng)納入監(jiān)理合同的附件之中，成為監(jiān)理合同文件的組成部分

（4）監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料

從監(jiān)理單位內(nèi)部管理制度化、規(guī)范化、科學(xué)化的要求出發(fā)，需要對各項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（包括總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師）的工作進(jìn)行考核、其主要依據(jù)就是經(jīng)過內(nèi)部主管負(fù)責(zé)人審批的監(jiān)理規(guī)劃。通過考核，可以對有關(guān)監(jiān)理人員的監(jiān)理工作水平和能力做出客觀、正確的評價，從而有利于今后其他工程上更加合理地安排監(jiān)理人員，提高監(jiān)理上作效率

從建設(shè)工程監(jiān)理控制的過程可知，監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容必然隨著工程的進(jìn)展而逐步調(diào)整、補(bǔ)充和完善。它在一定程度上真實(shí)地反映了一個建設(shè)工程監(jiān)理工作的全貌，是最好的監(jiān)理工作過程紀(jì)錄。因此，它是每一家工程監(jiān)理單位的重要存檔資料。

2.監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)（P147）

（1）工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)。

工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)具體包括三個方面：

1）國家頒布的工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)和政策。這是工程建設(shè)相關(guān)法律、法規(guī)的最高層次。不論在任何地區(qū)或任何部門進(jìn)行工程建設(shè).都必須遵守國家頒布的工程建設(shè)相關(guān)方面的法律、法規(guī)。

2）工程所在地或所屬部門頒布的工程建設(shè)相關(guān)的法律、法規(guī)和政策。一項(xiàng)建設(shè)工程必然是在某一地區(qū)實(shí)施的，也必然是歸屬于某一部門的，這就要求工程建設(shè)必須遵守建設(shè)工程所在地頒布的工程建設(shè)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)定和政策、同時也必須遵守工程所屬部門頒布的工程建設(shè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定和政策。

3）工程建設(shè)的各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。工程建設(shè)的各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范也具有法律地位也必須遵守和執(zhí)行。

（2）政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件。

政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件包括兩個方面：

1）政府工程建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的可行性研究報告、立項(xiàng)批文；

2）政府規(guī)劃部門確定的規(guī)劃條件、土地使用條件、環(huán)境保護(hù)要求、市政管理規(guī)定。

（3）建設(shè)工程監(jiān)理合同。在編寫監(jiān)理規(guī)劃時，必須依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理合同以下內(nèi)容:監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的權(quán)利和義務(wù)，監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容，有關(guān)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃方面的要求。

（4）其他建設(shè)工程合同。在編與監(jiān)理規(guī)劃時，也要考慮其他建設(shè)工程合同關(guān)于業(yè)主和承建單位的權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容。

（5）監(jiān)理大綱。監(jiān)理大綱中的監(jiān)理組織計(jì)劃，擬投入的主要監(jiān)理人員，投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交給業(yè)主的監(jiān)理工作階段性成果等內(nèi)容都是監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)。

3.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求

（1）基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)力求統(tǒng)一

監(jiān)理規(guī)劃在總體內(nèi)容組成上應(yīng)力求做到統(tǒng)一。這是監(jiān)理工作規(guī)范化、制度化、科學(xué)化的要求。

監(jiān)理規(guī)劃基本構(gòu)成內(nèi)容的確定，首先應(yīng)考慮整個建設(shè)監(jiān)理制度對建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容要求。建設(shè)工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量，進(jìn)行建設(shè)工程合同管理，協(xié)調(diào)有關(guān)單位間的工作關(guān)系。這些內(nèi)容無疑是構(gòu)成監(jiān)理規(guī)劃的基本內(nèi)容。如前所述，監(jiān)理規(guī)劃的基本作用是指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作。因此，對整個監(jiān)理工作的組織、控制、方法、措施等將成為監(jiān)理規(guī)劃必不可少的內(nèi)容。這樣，監(jiān)理規(guī)劃構(gòu)成的基本內(nèi)容就可以確定下來。至于某一個具體建設(shè)工程的監(jiān)理規(guī)劃，則要根據(jù)監(jiān)理單位與業(yè)主簽訂的監(jiān)理合同所確定的監(jiān)理實(shí)際范圍和深度來加以取舍。

歸納起來，監(jiān)理規(guī)劃基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：目標(biāo)規(guī)劃、監(jiān)理組織、目標(biāo)控制、合同管理和信息管理。施工階段監(jiān)理規(guī)劃統(tǒng)一的內(nèi)容要求應(yīng)當(dāng)在建設(shè)監(jiān)理法規(guī)文件（法規(guī)匯編P143）或監(jiān)理合同中明確下來。

（2）具體內(nèi)容應(yīng)具有針對性。

監(jiān)理規(guī)劃基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一，但各項(xiàng)具體的內(nèi)容則要有針對性。這是因?yàn)?，監(jiān)理規(guī)劃是指導(dǎo)某一個特定建設(shè)工程監(jiān)理工作的技術(shù)組織文件，他的具體內(nèi)容應(yīng)與這個建設(shè)工程相適應(yīng)。由于所有建設(shè)工程都具有單件性和一次性的特點(diǎn)，也就是說每個建設(shè)工程都有自身的特點(diǎn)，而且，每一個監(jiān)理單位和每一位總監(jiān)理工程師對某一個具體建設(shè)工程在監(jiān)理思想、監(jiān)理方法和監(jiān)理手段等方面都會有自己獨(dú)到之處。因此，不同的監(jiān)理單位和不同的監(jiān)理工程師在編寫監(jiān)理規(guī)劃的具體內(nèi)容時，必然會體現(xiàn)出自己鮮明的特色?；蛟S有人會認(rèn)為這樣難以有效辨別建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的質(zhì)量。實(shí)際上，由于建設(shè)工程監(jiān)理的目的就是協(xié)助業(yè)主實(shí)現(xiàn)其投資目的，因此，某一個建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃只要能夠?qū)τ行?shí)施該工程監(jiān)理做好指導(dǎo)工作，能夠圓滿地完成所承擔(dān)的建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，就是一個合格的建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃。

每一個監(jiān)理規(guī)劃都是針對某一個具體建設(shè)工程的監(jiān)理工作計(jì)劃，都必然有它自己的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)，有它自己的項(xiàng)目組織形式，有它自己的監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)，有它自己的目標(biāo)控制措施、方法和手段、有它自己的信息管理制度，有它自己的合同管理措施。只有具有針對性，建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃才能真正起到具體監(jiān)理工作的作用。

（3）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循建設(shè)工程的運(yùn)行規(guī)律

監(jiān)理規(guī)劃是針對一個具體建設(shè)工程編寫的，而不同的建設(shè)工程具有不同的工程特點(diǎn)、工程條件和運(yùn)行方式。這也決定了建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容必然與工程運(yùn)行客觀規(guī)律具有一致性，必須把握、遵循建設(shè)工程運(yùn)行的規(guī)律。只有把握建設(shè)工程運(yùn)行的客觀規(guī)律，監(jiān)理規(guī)劃的運(yùn)行才是有效的，才能實(shí)施對這項(xiàng)工程的有效監(jiān)理。

此外，監(jiān)理規(guī)劃要隨著建設(shè)工程的展開進(jìn)行不斷地補(bǔ)充、修改和完善。它由開始的“粗線條”或“近細(xì)遠(yuǎn)粗”逐步變得完整、完善起來。在建設(shè)工程的運(yùn)行過程中，內(nèi)外因素和條件不可避免地要發(fā)生變化，造成工程的實(shí)施情況偏離計(jì)劃，往往需要調(diào)整計(jì)劃乃至目標(biāo)，這就必然造成監(jiān)理規(guī)劃在內(nèi)容上也要相應(yīng)地調(diào)整。其目的是使建設(shè)工程能夠在監(jiān)理規(guī)劃的有效控制之下，不能讓它成為脫疆的野馬，變得無法駕馭。

監(jiān)理規(guī)劃要把握建設(shè)工程運(yùn)行的客觀規(guī)律，就需要不斷收集大量的編寫信息。如果掌握的工程信息很少，就不可能對監(jiān)理工作進(jìn)行詳盡的規(guī)劃。例如，隨著設(shè)計(jì)的不斷進(jìn)展，工程招標(biāo)方案的出臺和實(shí)施，工程信息量越來越多，監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容也就越來越趨于完整。就一項(xiàng)建設(shè)工程的全過程監(jiān)理規(guī)劃來說，想一氣呵成的做法是不實(shí)際的，也是不科學(xué)的，即使編寫出來也是一紙空文，沒有任何實(shí)施的價值。

（4）項(xiàng)目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人

監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目總監(jiān)理工程師主持下編寫制定，這是建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施項(xiàng)目總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的必然要求。當(dāng)然，編制好建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃，還要充分調(diào)動整個項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中專業(yè)監(jiān)理工程師的積極性，還要廣泛征求各專業(yè)監(jiān)理工程師的意見和建議，并吸收其中水平比較高的專業(yè)監(jiān)理工程師共同參與編寫。

在監(jiān)理規(guī)劃編寫的過程中，應(yīng)當(dāng)充分聽取業(yè)主的意見，最大程度地滿足他們的合理要求，為進(jìn)一步搞好監(jiān)理服務(wù)奠定基礎(chǔ)。

作為監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)工作，在編寫監(jiān)理規(guī)劃時還應(yīng)當(dāng)按照本單位的要求進(jìn)行編寫。

（5）監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫

如前所述，監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容與工程進(jìn)展密切相關(guān)，沒有規(guī)劃信息也就沒有規(guī)劃內(nèi)容。因此，監(jiān)理規(guī)劃的編寫需要有一個過程，需要將編寫的整個過程劃分為若干個階段。

監(jiān)理規(guī)劃編寫階段可按工程實(shí)施的各階段來劃分，前一階段工程實(shí)施所輸出的工程信息就成為后一階段監(jiān)理規(guī)劃信息，例如，可劃分為設(shè)計(jì)階段、施工招標(biāo)階段和施工階段。設(shè)計(jì)的前期階段，即設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段應(yīng)完成規(guī)劃的總框架并將設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理工作進(jìn)行“近細(xì)遠(yuǎn)粗”的規(guī)劃，使監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容與已經(jīng)掌握的工程信息緊密結(jié)合；設(shè)計(jì)階段結(jié)束，大量的工程信息能夠提供出來，所以施工招標(biāo)階段監(jiān)理規(guī)劃的大部分內(nèi)容能夠落實(shí)；隨著施工的招標(biāo)進(jìn)展，各承包單位逐步確定下來，工程施工合同逐步簽訂，施工階段監(jiān)理規(guī)劃所需的工程信息基本齊備，足以編寫出完整的施工階段監(jiān)理規(guī)劃。在施工階段，有關(guān)監(jiān)理規(guī)劃的主要工作是根據(jù)工程進(jìn)展情況進(jìn)行調(diào)整、修改，使監(jiān)理規(guī)劃能夠動態(tài)地控制整個建設(shè)工程的正常進(jìn)行。

在監(jiān)理規(guī)劃的編寫過程中需要進(jìn)行審查和修改，因此，監(jiān)理規(guī)劃的編寫還要留出必要的審查和修改的時間。為此，應(yīng)當(dāng)對監(jiān)理規(guī)劃的編寫時間事先做出明確的規(guī)定，以免編寫時間過長，從而耽誤了監(jiān)理規(guī)劃對監(jiān)理工作的指導(dǎo)，使監(jiān)理工作陷于被動和無序。

（6）監(jiān)理規(guī)劃的表達(dá)方式應(yīng)當(dāng)格式化、標(biāo)準(zhǔn)化。

現(xiàn)代科學(xué)管理應(yīng)當(dāng)講究效率、效能和效益，其表現(xiàn)之一就是使控制活動的表達(dá)方式格式化、標(biāo)準(zhǔn)化，從而使控制的規(guī)劃顯得更明確、更簡潔、更直觀。因此，需要選擇最有效的方式和方法來表示監(jiān)理規(guī)劃的各項(xiàng)內(nèi)容。比較而言，圖、表和簡單的文字說明是應(yīng)當(dāng)采用的基本為法。我國的建設(shè)監(jiān)理制度應(yīng)當(dāng)走規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的道路，這是科學(xué)管理與粗放型管理在具體工作上的明顯區(qū)別?？梢赃@樣說，規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化是科學(xué)管理的標(biāo)志之一。所以、編寫建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃各項(xiàng)內(nèi)容時應(yīng)當(dāng)采用什么表格、圖示以及哪些內(nèi)容需要采用簡單的文字說明應(yīng)當(dāng)做出統(tǒng)一規(guī)定。

（7）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)該經(jīng)過審核

監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需進(jìn)行審核并經(jīng)批準(zhǔn)。監(jiān)理單位的技術(shù)主管部門是內(nèi)部審核單位，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)簽認(rèn)，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報到建設(shè)單位。監(jiān)理規(guī)劃是否要經(jīng)過業(yè)主認(rèn)可，由委托監(jiān)理合同或雙方協(xié)商確定。

在監(jiān)理工作實(shí)施過程中，如實(shí)際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按原報審程序經(jīng)批準(zhǔn)后報建設(shè)單位。

從監(jiān)理規(guī)劃編寫的上述要求來看，它的編寫既需要由主要負(fù)責(zé)者（項(xiàng)目總監(jiān)理工程師）主持，又需要形成編寫班子。同時，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的各部門負(fù)責(zé)人也有相關(guān)的任務(wù)和責(zé)任。監(jiān)理規(guī)劃涉及到建設(shè)工程監(jiān)理工作的各方面。所以，有關(guān)部門和人員都應(yīng)當(dāng)關(guān)注它，使監(jiān)理規(guī)劃編制得科學(xué)、完備，真正發(fā)揮全面指導(dǎo)監(jiān)理工作的作用。

4.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容（P150）

建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)將委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理單位承擔(dān)的責(zé)任及監(jiān)理任務(wù)具體化，并在此基礎(chǔ)上制定實(shí)施監(jiān)理的具體措施。

建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃通常包括以下內(nèi)容：

（1）建設(shè)工程概況

①建設(shè)工程名稱；②建設(shè)工程地點(diǎn)；③建設(shè)工程組成及建筑規(guī)模；④主要建筑結(jié)構(gòu)類型；⑤預(yù)計(jì)工程投資總額；（預(yù)計(jì)工程總投資額可以按以下2種費(fèi)用編列：1）建設(shè)工程總投資；2）建設(shè)工程投資組成簡表。）⑥建設(shè)工程計(jì)劃工期；⑦工程質(zhì)量要求；⑧建設(shè)工程設(shè)計(jì)單位及施工單位名稱；⑨建設(shè)工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖與編碼系統(tǒng)

（2）監(jiān)理工作范圍

監(jiān)理工作范圍是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)的工程范圍。如果監(jiān)理單位承擔(dān)全部建設(shè)工程的監(jiān)理任務(wù)，監(jiān)理范圍為全部建設(shè)工程，否則應(yīng)按監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的建設(shè)標(biāo)段或子項(xiàng)目劃分確定建設(shè)工程監(jiān)理范圍

（3）監(jiān)理工作內(nèi)容

①立項(xiàng)階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；②設(shè)計(jì)階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；③施工招標(biāo)階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；④材料、設(shè)備采購供應(yīng)的建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；⑤施工準(zhǔn)備階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；⑥施工階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；⑦施工驗(yàn)收階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；⑧合同管理工作的主要內(nèi)容；⑨業(yè)主委托的其他服務(wù)的工作內(nèi)容（見教材P151-P153，重點(diǎn)：施工準(zhǔn)備階段、施工階段的工作內(nèi)容）。

（4）監(jiān)理工作目標(biāo)

建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的監(jiān)理控制預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)。通常以建設(shè)工程的投資、進(jìn)度、質(zhì)量3大目標(biāo)的控制值來表示。

（5）監(jiān)理工作依據(jù)

①工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)；

②政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件；

③建設(shè)工程監(jiān)理合同；

④其他建設(shè)工程合同

（6）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理要求選擇。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可用組織結(jié)構(gòu)圖表示。

（7）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計(jì)劃

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理的進(jìn)程合理安排，滿足監(jiān)理工作的要求。監(jiān)理人員數(shù)量和專業(yè)配備可隨工程施工進(jìn)展情況做出相應(yīng)的調(diào)整，從而滿足不同階段監(jiān)理工作的需要，監(jiān)理人員數(shù)量一般不少于3人。

（8）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)

（9）監(jiān)理工作程序

監(jiān)理工作程序比較簡單明了的表達(dá)方式是監(jiān)理工作流程圖。一般可對不同的監(jiān)理工作內(nèi)容分別制定監(jiān)理工作程序。（圖6-1、6-2、6-3）

（10）監(jiān)理工作方法及措施

建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)控制的方法與措施應(yīng)重點(diǎn)圍繞投資控制、進(jìn)度控制，質(zhì)量控制這三大控制任務(wù)展開。為了履行《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定的安全監(jiān)理職責(zé)，在監(jiān)理規(guī)劃中，也應(yīng)對安全監(jiān)理的方法和措施做出規(guī)劃。

（11）監(jiān)理工作制度

（12）監(jiān)理設(shè)施

業(yè)主應(yīng)提供滿足監(jiān)理工作需要的如下設(shè)施：①辦公設(shè)施；②交通設(shè)施；③通信設(shè)施；④生活設(shè)施。

監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、建設(shè)工程所在地的環(huán)境條件，按委托監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)檢測設(shè)備和工具。

［案例］

背景：

某建設(shè)工程項(xiàng)目，建設(shè)單位委托某監(jiān)理公司負(fù)責(zé)施工階段的監(jiān)理工作。該公司副經(jīng)理出任項(xiàng)目總監(jiān)理工程師。

總監(jiān)理工程師責(zé)成公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織經(jīng)營、技術(shù)部門人員編制該項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃。參編人員根據(jù)本公司已有的監(jiān)理規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)范本，將投標(biāo)時的監(jiān)理大綱做適當(dāng)改動后編成該項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃，該監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)公司經(jīng)理審核簽字后報送給建設(shè)單位。

該監(jiān)理規(guī)劃包括以下8項(xiàng)內(nèi)容：

（1）工程項(xiàng)目概況；（2）監(jiān)理工作依據(jù)；（3）監(jiān)理工作內(nèi)容；（4）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式；（5）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員配備計(jì)劃；（6）監(jiān)理工作方法及措施；（7）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)；（8）監(jiān)理設(shè)施。

在第一次工地會議上，建設(shè)單位根據(jù)監(jiān)理中標(biāo)通知書及監(jiān)理公司報送的監(jiān)理規(guī)劃，宣布了項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的任命及授權(quán)范圍。項(xiàng)目總監(jiān)理工程師根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃介紹了監(jiān)理工作內(nèi)容、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)和監(jiān)理設(shè)施等內(nèi)容，其中：

（1）監(jiān)理工作內(nèi)容

①編制項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃，報建設(shè)單位批準(zhǔn)后下發(fā)施工單位執(zhí)行；②檢查現(xiàn)場質(zhì)量情況并與規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)對比，發(fā)現(xiàn)偏差時下達(dá)監(jiān)理指令；③協(xié)助施工單位編制施工組織設(shè)計(jì)；④審查施工單位投標(biāo)報價的組成，對工程項(xiàng)目造價目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險分析；⑤編制工程量計(jì)量規(guī)則，依此進(jìn)行工程計(jì)量；⑥組織工程竣工驗(yàn)收。

（2）監(jiān)理設(shè)施

監(jiān)理工作所需測量儀器、檢驗(yàn)及試驗(yàn)設(shè)備向施工單位借用，如不能滿足需要，指令施工單位提供。

請根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）回答:

問題:

1.請指出該監(jiān)理公司編制監(jiān)理規(guī)劃做法的不妥之處，并寫出正確的做法。

2.請指出該監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的缺項(xiàng)名稱

3.請指出“第一次工地會議”上建設(shè)單位不正確的做法，并寫出正確做法。

4.在總監(jiān)理工程師介紹的監(jiān)理工作內(nèi)容、監(jiān)理設(shè)施的內(nèi)容中，找出不正確的內(nèi)容并改正。

解題思路與技巧

（1）監(jiān)理規(guī)劃由總監(jiān)理工程師主持，專業(yè)監(jiān)理工程師參加編制，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審核或公司總工審核，在監(jiān)理交底會前報送建設(shè)單位；監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)具有針對性，對監(jiān)理實(shí)踐有指導(dǎo)作用。

（2）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容包括：建設(shè)工程概況、監(jiān)理工作范圍、監(jiān)理工作內(nèi)容、監(jiān)理工作目標(biāo)、監(jiān)理工作依據(jù)、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計(jì)劃、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位責(zé)任、監(jiān)理工作程序、監(jiān)理工作方法與措施、監(jiān)理工作制度、監(jiān)理設(shè)施。

（3）工程項(xiàng)目開工前，監(jiān)理人員應(yīng)參加由建設(shè)單位主持召開的第一次工地會議，會議紀(jì)要由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)起草，并經(jīng)與會各方代表會簽。在第一次工地會議上，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同宣布對總監(jiān)理工程師的授權(quán)。

（4）應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、建設(shè)工程所在地的環(huán)境條件，按委托監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)檢測設(shè)備和工具。

【答疑編號911010601】

參考答案

問題1：

①監(jiān)理工程規(guī)劃由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織經(jīng)營、技術(shù)部門人員編制不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師主持，專業(yè)監(jiān)理工程師參加編制；

②公司經(jīng)理審核不妥，應(yīng)由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審核或公司總工審核；

③根據(jù)范本（監(jiān)理大綱）修改不妥，應(yīng)具有針對性（或應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)、規(guī)模、合同等編制）。

問題2：缺項(xiàng)名稱：監(jiān)理工程范圍，監(jiān)理工作目標(biāo)，監(jiān)理工作程序，監(jiān)理工作制度。

問題3：建設(shè)單位根據(jù)監(jiān)理中標(biāo)通知書及監(jiān)理公司報送的監(jiān)理規(guī)劃宣布項(xiàng)目總監(jiān)理工程師及授權(quán)范圍不正確，對總監(jiān)理工程師的授權(quán)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同宣布。

問題4：

（1）監(jiān)理工作內(nèi)容：

①錯誤，應(yīng)改為：審查并批準(zhǔn)（審核、審查）施工單位報送的施工進(jìn)度計(jì)劃；

③錯誤，應(yīng)改為：審查并批準(zhǔn)（審核、審查）施工單位報送的施工組織設(shè)計(jì)；

④錯誤，應(yīng)改為依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖對工程造價目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險分析；

⑤錯誤，應(yīng)改為按施工合同約定（國家規(guī)定）的工程量計(jì)量規(guī)則進(jìn)行工程計(jì)量；

⑥錯誤，應(yīng)改為：參加工程竣工驗(yàn)收（或組織工程頂驗(yàn)收）

（2）向施工單位借用和指令施工單位提供監(jiān)理設(shè)施錯誤，應(yīng)改為：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)檢測設(shè)備和工具。

［案例］

一商業(yè)大樓樁基工程采用混凝土灌注樁，主體結(jié)構(gòu)采用鋼結(jié)構(gòu)。某監(jiān)理公司接受建設(shè)單位的委托對大樓的施工階段進(jìn)行監(jiān)理，并任命了總監(jiān)理工程師，組建了現(xiàn)場項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，總監(jiān)理工程是根據(jù)有關(guān)要求編制了監(jiān)理規(guī)劃。在監(jiān)理規(guī)劃中編制了如下一些內(nèi)容：

1.監(jiān)理工作目標(biāo)是確保工程獲得“魯班獎”；

2.總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令；

3.編制工程預(yù)算，并對照審核施工單位每月提交的工程進(jìn)度款；

4.負(fù)責(zé)樁基工程的施工招標(biāo)代理工作；

5.對設(shè)計(jì)文件中存在的問題直接與設(shè)計(jì)單位聯(lián)系進(jìn)行修改；

6.由結(jié)構(gòu)專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)整個項(xiàng)目監(jiān)理細(xì)則的審核工作；

7.造價控制專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)調(diào)解和處理工程索賠，審核簽認(rèn)工程竣工結(jié)算；

8.質(zhì)量控制專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)所有分部分項(xiàng)工程的質(zhì)量驗(yàn)收；

9.專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；

10.監(jiān)理員負(fù)責(zé)主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料。

問題：監(jiān)理規(guī)劃編制內(nèi)容中有那幾項(xiàng)內(nèi)容不妥？不妥之處請說明理由。

【答疑編號911010602】

回答：第1項(xiàng)不妥，“魯班獎”是一種獎項(xiàng)，監(jiān)理單位的產(chǎn)品是服務(wù)，確保工程質(zhì)量應(yīng)是施工單位的職責(zé)。

第3項(xiàng)不妥，編制工程預(yù)算不是監(jiān)理單位的工作職責(zé)，監(jiān)理單位的工作職責(zé)應(yīng)是審核工程預(yù)算。

第4項(xiàng)不妥，本工程監(jiān)理只承擔(dān)施工階段的監(jiān)理工作。

第5項(xiàng)不妥，應(yīng)通過建設(shè)單位。

第6項(xiàng)不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審核。

第7項(xiàng)不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。

第8項(xiàng)不妥，質(zhì)量控制專業(yè)工程師負(fù)責(zé)分項(xiàng)工程的質(zhì)量驗(yàn)收，總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)分部和單位工程質(zhì)量檢驗(yàn)和評定資料的審核簽認(rèn)。

第10項(xiàng)不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師主持。

四、建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施

1.目標(biāo)控制的兩個前提（P66）

目標(biāo)控制兩項(xiàng)重要的前提工作：一是目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃；二是目標(biāo)控制的組織。

2.目標(biāo)控制的基本流程及主動被動控制的區(qū)別（P60）

在工程實(shí)施過程中，通過對目標(biāo)、過程和活動的跟蹤，全面、及時、準(zhǔn)確地掌握有關(guān)信息，將工程實(shí)際狀況與目標(biāo)和計(jì)劃進(jìn)行比較。如果偏離了目標(biāo)和計(jì)劃，就需要采取糾正措施，或改變投人，或修改計(jì)劃，使工程能在新的計(jì)劃狀態(tài)下進(jìn)行。而任何控制措施都不可能一勞永逸，原有的矛盾和問題解決了，還會出現(xiàn)新的矛盾和問題，需要不斷地進(jìn)行控制，這就是動態(tài)控制原理。上述控制流程是一個不斷循環(huán)的過程，直至工程建成交付使用，因而建設(shè)工程的目標(biāo)控制是一個有限循環(huán)過程。

控制流程包括投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正5個基本環(huán)節(jié)。

主動控制是在預(yù)先分析各種風(fēng)險因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取有針對性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標(biāo)偏離；被動控制是從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。（教材P65圖3-3被動控制閉合回路、圖3-4主動控制與被動控制相結(jié)合）

3.投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系（P68）

建設(shè)工程投資，進(jìn)度（或工期）、質(zhì)量三大目標(biāo)，兩兩之間存在既對立又統(tǒng)一的關(guān)系。對此，首先要弄清在什么情況下表現(xiàn)為對立的關(guān)系，在什么情況下表現(xiàn)為統(tǒng)一的關(guān)系。從建設(shè)工程業(yè)主的角度出發(fā)，往往希望該工程的投資少、工期短（或進(jìn)度決）、質(zhì)量好。如果采取某種措施，可以同時實(shí)現(xiàn)其中兩個要求（如既投資少又工期短），則該兩個目標(biāo)之間就是統(tǒng)一的關(guān)系；反之，如果只能實(shí)現(xiàn)其中一個要求（如工期短），而另一個要求不能實(shí)現(xiàn)（如質(zhì)量差），則該兩個目標(biāo)（即工期和質(zhì)量）之間就是對立的關(guān)系。

4.建設(shè)工程目標(biāo)的確定（P70）

建設(shè)工程目標(biāo)規(guī)劃是一項(xiàng)動態(tài)性工作，在建設(shè)工程的不同階段都要進(jìn)行，因而建設(shè)工程的目標(biāo)并不是一經(jīng)確定就不再改變的。

要確定某一擬建工程的目標(biāo)，首先必須大致明確該工程的基本技術(shù)要求，如工程類型、結(jié)構(gòu)體系、基礎(chǔ)形式、建筑高度、主要設(shè)備、主要裝飾要求等。然后，在建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中檢索并選擇盡可能相近的建設(shè)工程（可能有多個）將其作為確定該擬建工程目標(biāo)的參考對象。同時，要認(rèn)真分析擬建工程的特點(diǎn)，找出擬建工程與已建類似工程之間的差異，并定量分析這些差異對擬建工程目標(biāo)的影響，從而確定擬建工程的各項(xiàng)目標(biāo)。

另外，還必須考慮時間因素和外部條件的變化，采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。

5.建設(shè)工程目標(biāo)分解的原則和方式（P71）

建設(shè)工程目標(biāo)分解應(yīng)遵循以下幾個原則：能分、能合；按工程部位分解，而不按工種分解；區(qū)別對待，有粗有細(xì)：有可靠的數(shù)據(jù)來源；目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應(yīng)。

按工程內(nèi)容分解是建設(shè)工程目標(biāo)分解最基本的方式，適用于投資、進(jìn)度、質(zhì)量三個目標(biāo)的分解，建設(shè)工程的投資目標(biāo)還可以按總投資構(gòu)成內(nèi)容和資金使用時間（即進(jìn)度）分解。

6.建設(shè)工程設(shè)計(jì)階段目標(biāo)控制的基本任務(wù)（P84）

在設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位進(jìn)行投資控制的主要任務(wù)是通過收集類似建設(shè)工程投資數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助業(yè)主制定建設(shè)工程投資目標(biāo)規(guī)劃；開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析等活動，協(xié)調(diào)和配合設(shè)計(jì)單位力求使設(shè)計(jì)投資合理化；審核概（預(yù)）算，提出改進(jìn)意見，優(yōu)化設(shè)計(jì)，最終滿足業(yè)主對建設(shè)工程投資的經(jīng)濟(jì)性要求。

在設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位進(jìn)行進(jìn)度控制的主要任務(wù)是根據(jù)建設(shè)工程總工期要求，協(xié)助業(yè)主確定合理的設(shè)計(jì)工期要求；根據(jù)設(shè)計(jì)的階段性輸出，由“粗”而“細(xì)”地制定建設(shè)工程總進(jìn)度計(jì)劃，為建設(shè)工程進(jìn)度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調(diào)各設(shè)計(jì)單位一體化開展設(shè)計(jì)工作，力求使設(shè)計(jì)能按進(jìn)度計(jì)劃要求進(jìn)行；按合同要求及時、準(zhǔn)確、完整地提供設(shè)計(jì)所需要的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)；與外部有關(guān)部門協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，保障設(shè)計(jì)工作順利進(jìn)行。

在設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位進(jìn)行質(zhì)量控制的主要任務(wù)是了解業(yè)主建設(shè)需求，協(xié)助業(yè)主制定建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃（如設(shè)計(jì)要求文件）；根據(jù)合同要求及時、準(zhǔn)確、完善地提供設(shè)計(jì)工作所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料；配合設(shè)計(jì)單位優(yōu)化設(shè)汁、并最終確認(rèn)設(shè)計(jì)符合有關(guān)法規(guī)要求，符合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、環(huán)境條件要求，滿足業(yè)主對建設(shè)工程的功能和使用要求。

【案例】

某建設(shè)單位投資擬建設(shè)一工業(yè)項(xiàng)目。項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)后，業(yè)主委托一家建設(shè)工程監(jiān)理公司對工程的實(shí)施階段進(jìn)行監(jiān)理。雙方在擬訂設(shè)計(jì)方案競賽、設(shè)計(jì)招標(biāo)和設(shè)計(jì)過程各階段的監(jiān)理任務(wù)時，項(xiàng)目業(yè)主提出了初步的委托意見，其部分內(nèi)容如下：

1.編制設(shè)計(jì)方案競賽文件

2.發(fā)布設(shè)計(jì)競賽公告

3.對參加競賽單位進(jìn)行資格審查

4.組織對參賽設(shè)計(jì)方案的評審

5.決定工程設(shè)計(jì)方案

6.編制設(shè)計(jì)招標(biāo)文件

7.對投標(biāo)單位進(jìn)行資格審查。

8.協(xié)助業(yè)主選擇設(shè)計(jì)單位。

9.簽訂工程設(shè)計(jì)合同

10.工程設(shè)計(jì)合同實(shí)施過程中的管理

【問題】

從監(jiān)理工作的性質(zhì)和監(jiān)理工程師的責(zé)權(quán)角度出發(fā)，監(jiān)理單位在與業(yè)主進(jìn)行合同委托內(nèi)容磋商時，對上述內(nèi)容應(yīng)提出哪些修改建議？

【答疑編號911010603】

【參考答案】

1.第5條不妥。因“決定工程設(shè)計(jì)方案”關(guān)系到項(xiàng)目的功能、投資和最終效益，對工程項(xiàng)目影響重大，故設(shè)計(jì)方案的最終確定應(yīng)由項(xiàng)目業(yè)主決定。但監(jiān)理工程師可以通過組織專家進(jìn)行綜合評審，提出推薦意見，由項(xiàng)目業(yè)主決策。因此，監(jiān)理單位在與項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行合同委托內(nèi)容磋商時，應(yīng)向項(xiàng)目業(yè)主講明事關(guān)投資方切身利益、對項(xiàng)目有重大影響的內(nèi)容，必須由項(xiàng)目業(yè)主決策確定。

2.第9條不妥。工程設(shè)計(jì)合同應(yīng)由業(yè)主與設(shè)計(jì)單位簽訂。設(shè)計(jì)合同的甲方—項(xiàng)目業(yè)主作為當(dāng)事人一方承擔(dān)合同中甲方的責(zé)、權(quán)、利，監(jiān)理工程師無法代替。監(jiān)理工程師可以通過設(shè)計(jì)招標(biāo)，協(xié)助業(yè)主擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位，提出推薦意見；協(xié)助項(xiàng)目業(yè)主起草設(shè)計(jì)委托合同，但不能替代項(xiàng)目業(yè)主簽訂設(shè)計(jì)合同。

7.施工階段目標(biāo)控制的主要任務(wù)（P86）

施工階段建設(shè)工程投資控制的主要任務(wù)是通過工程付款控制、工程變更費(fèi)用控制、預(yù)防并處理好費(fèi)用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實(shí)現(xiàn)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用不超過計(jì)劃投資。

施工階段建設(shè)工程進(jìn)度控制的主要任務(wù)是通過完善建設(shè)工程控制性進(jìn)度計(jì)劃、審查施工單位施工進(jìn)度計(jì)劃、做好各項(xiàng)動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系、預(yù)防并處理好工期索賠，以求實(shí)際施工進(jìn)度達(dá)到計(jì)劃施工進(jìn)度的要求。

施工階段建設(shè)工程質(zhì)量控制的主要任務(wù)是通過對施工投入、施工和安裝過程、產(chǎn)出品進(jìn)行全過程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質(zhì)、材料和設(shè)備、施工機(jī)械和機(jī)具、施工方案和方法、施工環(huán)境實(shí)施全面控制，以期按標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到預(yù)定的施工質(zhì)量目標(biāo)

8.目標(biāo)控制措施（P86）

為了取得目標(biāo)控制的理想成果，應(yīng)當(dāng)從多方面采取措施實(shí)施控制，通?？梢詫⑦@些措施歸納為組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施等四個方面。這4方面措施在建設(shè)工程實(shí)施的各個階段的具體運(yùn)用不完全相同，見P87。

［案例］某監(jiān)理公司簽訂建立合同后，總監(jiān)理工程師組建了監(jiān)理機(jī)構(gòu)，并重點(diǎn)提出了質(zhì)量目標(biāo)控制措施如下：

1.熟悉質(zhì)量控制依據(jù)和文件；

2.確定質(zhì)量控制點(diǎn)，落實(shí)質(zhì)量控制手段；

3.完善職責(zé)分工及有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督制度，落實(shí)質(zhì)量控制責(zé)任；

4.對不符合合同規(guī)定的質(zhì)量要求，拒簽付款憑證；

5.審查承包單位提交的施工組織設(shè)計(jì)和施工方案。

問題：分析總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措