綜合評價方法與案例精選CH1

現(xiàn)代綜合評價方法與案例精選

索貴彬

管理科學與工程學院信息管理與信息系統(tǒng)教研室現(xiàn)代綜合評價方法與案例精選

杜棟清華大學出版社（第二版）2008-06隨著我國社會經(jīng)濟發(fā)展與科學技術進步，人們對各類問題的考察視野已從分析拓廣到了綜合，而綜合評價技術正是實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的有效方法。綜合評價方法的科學化、現(xiàn)代化對促進社會發(fā)展和技術進步有著積極的意義。綜合評價方法是一個多學科邊緣交叉、相互滲透、多點支撐的新興研究領域。近年來，國內(nèi)出現(xiàn)了不少用現(xiàn)代方法研究多指標綜合評價問題的案例。然而在研究中也還存在一些問題，主要表現(xiàn)在：第一，在理論發(fā)展和實踐應用之間還存在空白，缺少應用理論基礎研究；第二，各方法往往結(jié)合某個現(xiàn)實問題獨立地被運用，缺少系統(tǒng)化綜合研究和集成研究。綜合評價方法有許多。一些新興的學科方法如模糊數(shù)學、人工神經(jīng)網(wǎng)絡技術、灰色系統(tǒng)理論等等也都引入到綜合評價的研究中來?？梢钥吹剑斍瓣P于傳統(tǒng)的綜合評價方法以及統(tǒng)計的綜合評價方法已經(jīng)有學者進行了比較系統(tǒng)地總結(jié)，而針對現(xiàn)代的、系統(tǒng)的綜合評價方法卻缺少系統(tǒng)的總結(jié)和介紹。我們在這里給大家介紹幾種比較流行的現(xiàn)代綜合評價方法的理論和應用。主要內(nèi)容包括：層次分析法、模糊綜合評判法、數(shù)據(jù)包絡分析法、灰色綜合評價法及其在經(jīng)濟管理中的典型應用案例。主要內(nèi)容現(xiàn)代綜合評價方法與案例精選

目錄第一章概論與導入第二章層次分析法第三章模糊綜合評判法第四章數(shù)據(jù)包絡分析法第五章灰色綜合評價法第六章復雜性系統(tǒng)協(xié)同評價法

第一章概論與導入第一節(jié)綜合評價概述第二節(jié)指標體系的建立第三節(jié)指標權重的確定第四節(jié)評價方法的選擇

第一節(jié)綜合評價概述一、評價評價是人類社會中一項經(jīng)常性的、極為重要的認識活動。現(xiàn)實社會生活中，對一個事物的評價常常要涉及到多個因素或多個指標，評價是在多因素相互作用下的一種綜合判斷。比如要判斷哪個高校的聲望高，就得從若干個高校的在校學生規(guī)模、教學質(zhì)量、科研成果、校址的地理位置等方面進行綜合比較；可以這樣說，幾乎任何活動都可以進行綜合評價。隨著人們活動領域的不斷擴大，評價對象的日趨復雜，人們不能只考慮被評價對象的某一方面，必須全面地從整體的角度考慮問題。二、綜合評價所謂綜合評價即對評價對象的全體，根據(jù)所給的條件，采用一定的方法，給每個評價對象賦予一個評價值，再據(jù)此擇優(yōu)或排序。綜合評價的目的，通常是希望能對若干個對象，按一定意義進行排序，從中挑選出最優(yōu)或最劣對象。對于每一個評價對象，通過綜合評價，可以找到自身的差距，便于及時采取措施，進行改進。多指標綜合評價方法是對多指標進行綜合的一系列有效方法的總稱。它具備以下特點：綜合評價包含了若干個指標，這多個評價指標分別說明被評價事物的不同方面；評價方法最終要對被評價事物作出一個整體性的評判，用一個總指標來說明被評價事物的一般水平。三、構成綜合評價問題的要素1.評價目的：對某一事物開展綜合評價，首先要明確為什么要綜合評價，評價事物的哪一方面，評價的精確度要求如何，等等。2.被評價對象：評價對象可能是人、事、物，也可能是它們的組合。同一類評價對象的個數(shù)要大于1。這一步的實質(zhì)是明確對象系統(tǒng)。評價對象系統(tǒng)的特點直接決定著評價的內(nèi)容、方式以及方法。3.評價者：評價者可以是某個人（專家）或某團體（專家小組）。評價目的的確定、被評價對象的確定、評價指標的建立、權重系數(shù)的確定、評價模型的選擇都與評價者有關。4.評價指標：所謂指標是指根據(jù)研究的對象和目的，能夠準確地反映研究對象某一方面情況的特征依據(jù)。每個評價指標都是從不同側(cè)面刻畫對象所具有的某種特征。所謂指標體系是指由一系列相互聯(lián)系的指標所構成的整體。它能夠根據(jù)研究的對象和目的，綜合反映出評價對象各個方面的情況。指標體系不僅受評價客體與評價目標的制約，而且也受評價主體價值觀念的影響。5.權重系數(shù)：相對于某種評價目標來說，評價指標之間的相對重要性是不同的。評價指標之間的這種相對重要性可用權重系數(shù)來刻畫。當評價對象及評價指標都確定之后，綜合評價的結(jié)果就依賴于權重系數(shù)了。即權重系數(shù)確定的合理與否，關系到綜合評價結(jié)果的可信程度。因此，對權重系數(shù)的確定應特別謹慎。6.綜合評價模型：所謂多指標綜合評價，就是指通過一定的數(shù)學模型將多個評價指標值“合成”為一個整體性的綜合評價值。7.評價結(jié)果：輸出評價結(jié)果并解釋其含義，依據(jù)評價結(jié)果進行決策。應該注意的是，應正確認識綜合評價方法，公正看待評價結(jié)果。綜合評價結(jié)果只具有相對意義，即只能用于性質(zhì)相同的對象之間的比較和排序。綜合評價的具體方法有許多，各不盡相同，但各種方法的總體思路是統(tǒng)一的，大致可分為熟悉評價對象，確立評價的指標體系，確定各指標的權重，建立評價的數(shù)學模型，評價結(jié)果的分析等幾個環(huán)節(jié)。其中確立指標體系，確定各指標權重，建立數(shù)學模型這三個環(huán)節(jié)是綜合評價的關鍵環(huán)節(jié)。四、綜合評價程序1.確立評價對象。評價的對象通常是同類事物（橫向）或同一事物在不同時期的表現(xiàn)（縱向）。2.明確評價目標。評價目標不同，所考慮的因素也有所不同。3.組織評價小組。評價小組通常由評價所需要的技術專家、管理專家和評價專家組成。4.構建評價指標體系。指標體系是從總的或一系列目標出發(fā)，逐級發(fā)展子目標，最終確定各專項指標。5.選擇和建立評價模型。評價問題的關鍵在于從眾多的模型中選擇一種恰當?shù)哪Ｐ?。任何一種綜合評價模型，都要依據(jù)一定的權數(shù)對各單項指標評判結(jié)果進行綜合，權數(shù)比例的改變會變更綜合評價的結(jié)果。6.評價結(jié)果分析。綜合評價工作是一項主觀性很強的工作，我們在評價工作中必須以客觀性為基礎，提高評價方法的科學性，保證評價結(jié)果的有效性。當然，由于綜合方法的局限性，使得它的結(jié)論只能作為認識事物、分析事物的參考，而不能作為決策的唯一依據(jù)。第二節(jié)指標體系的建立一、指標選取原則評價指標體系是由多個相互聯(lián)系、相互作用的評價指標，按照一定層次結(jié)構組成的有機整體。在建立評價指標體系時，應遵循以下原則：1.指標宜少不宜多，宜簡不宜繁。關鍵在于評價指標在評價過程中所起作用的大小。目的性是出發(fā)點。2.指標應具有獨立性。每個指標要內(nèi)涵清晰、相對獨立；同一層次的各指標間應盡量不相互重疊，相互間不存在因果關系。

3.指標應具有代表性，能很好地反映研究對象某方面的特性。4.指標應可行，符合客觀實際水平，有穩(wěn)定的數(shù)據(jù)來源，易于操作，也就是應具有可測性。選擇評價指標時，要嚴格遵循以上原則。此外，可以采用頻度統(tǒng)計法、理論分析法和專家咨詢法以滿足指標選擇的各項原則。頻度統(tǒng)計法主要是對目前和被評價對象相關的綜合評價研究報告、論文進行頻度統(tǒng)計，選擇那些使用頻度較高的指標；理論分析法主要是對被評價對象的內(nèi)涵、特征、基本要素、主要問題進行分析、比較、綜合，選擇出那些重要的能夠反映被評價對象特征的和有針對性的指標；專家咨詢法是在初步提出評價指標的基礎上，進一步征詢有關專家意見，對指標進行調(diào)整。運用這三種方法，一般可以建立科學的綜合評價指標體系。二、指標篩選過程指標篩選的思路和方法如下圖所示

需要注意的是，在對備選方案進行綜合評價之前，要注意評價指標類型的一致化處理。有些指標是正指標，有些指標是逆指標，有些指標是定量的，有些指標是定性的。指標處理中要保持同趨勢化，以保證指標間的可比性。對于效益型指標，越大越好；對于成本型指標，則越小越好；對于區(qū)間型指標，屬性值在某一固定區(qū)間為最好，這就要求對評價指標屬性值進行規(guī)范化處理。對于定性指標首先要經(jīng)過各種處理，使其轉(zhuǎn)化成數(shù)量表示的指標。對于定量指標，其性質(zhì)和量綱也有不同，造成了各指標間的不可共度性。需要對評價指標作無量綱處理。第三節(jié)指標權重的確定明確確定指標權重的意義為了體現(xiàn)各個評價指標在評價指標體系中的作用地位以及重要程度，在指標體系確定后，必須對各指標賦予不同的權重系數(shù)。權重是以某種數(shù)量形式對比、權衡被評價事物總體中諸因素相對重要程度的量值。合理確定權重對評價或決策有著重要意義。

指標的權重是對指標在評價過程中相對重要程度的一種反映。確定權重也稱加權。加權的方法大體上可以分為兩種：（1）經(jīng)驗加權，也稱定性加權。它的主要優(yōu)點是由專家直接估計，簡便易行。（2）數(shù)學加權，也稱定量加權。它以經(jīng)驗為基礎，數(shù)學原理為背景，間接生成，具有較強的科學性。另外，根據(jù)計算權數(shù)時原始數(shù)據(jù)的來源不同，大致也可歸為兩類：一類是主觀賦權法，其原始數(shù)據(jù)主要由專家根據(jù)經(jīng)驗判斷得到；另一類為客觀賦權法，其原始數(shù)據(jù)由各指標在評價中的實際數(shù)據(jù)形成。這里需要說明的是，并不是只有客觀賦權法才是科學的方法，主觀賦權法也同樣是科學的方法?！爸饔^”與“隨意”是兩個不同的概念。第四節(jié)評價方法的選擇一、評價方法的歷史沿革

20世紀60年代，模糊數(shù)學在綜合評價中得到了較為成功的應用，產(chǎn)生了特別適合于對主觀或定性指標進行評價的模糊綜合評價方法。20世紀70-80年代，產(chǎn)生了多種應用廣泛的評價方法，諸如層次分析法、數(shù)據(jù)包絡分析法等等。20世紀80-90年代，將人工神經(jīng)網(wǎng)絡技術和灰色系統(tǒng)理論應用于綜合評價。當前，多目標、多層次綜合評價已經(jīng)涉及到人類生活領域的各個方面，其應用的范圍愈來愈廣，所使用的方法也愈來愈多。

二評價方法的種類根據(jù)各評價方法所依據(jù)的理論基礎，綜合評價方法大體分為三大類：（1）專家評價方法。如專家打分綜合法。（2）運籌學與其他數(shù)學方法。如層次分析法、數(shù)據(jù)包絡分析法、模糊綜合評判法。（3）新型評價方法。如人工神經(jīng)網(wǎng)絡評價法、灰色綜合評價法。（4）綜合方法。這是幾種方法綜合使用的情況。如AHP+模糊綜合評判、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡評價法。三

評價方法篩選原則

在選擇評價方法時應適應結(jié)合評價對象和評價任務的要求，根據(jù)現(xiàn)有資料狀況，作出科學的選擇。也就是說，評價方法的選取主