2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)單選題（共100題）1、以下關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C2、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A.承銷人B.投資人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D3、基金的專業(yè)管理主要體現(xiàn)在基金管理人（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】D4、下列不屬于交易所市場(chǎng)的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】C5、在改革開(kāi)放政策的指導(dǎo)下，為利用國(guó)外資金，加快我國(guó)的建設(shè)步伐，我國(guó)開(kāi)始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A6、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括()A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B7、代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A8、下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度B.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離【答案】B10、下列()不屬于《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)規(guī)定的內(nèi)容。A.收購(gòu)的方式B.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書(shū)面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容D.協(xié)議收購(gòu)的規(guī)定【答案】B11、根據(jù)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可與機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、短期國(guó)庫(kù)券的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】A13、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A14、下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.我國(guó)證券公司發(fā)展的第五階段為強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開(kāi)放B.在我國(guó)證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小C.我國(guó)證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理D.我國(guó)證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D15、（2019年真題）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財(cái)，專業(yè)管理C.獨(dú)立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A16、投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是（）。A.證券賬戶B.B股賬戶C.資金賬戶D.基金賬戶【答案】C17、認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金通常的步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、關(guān)于同業(yè)拆借市場(chǎng)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向（）。A.國(guó)債市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.權(quán)證類市場(chǎng)【答案】A20、（2019年真題）下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動(dòng)性【答案】C21、使中央銀行處于被動(dòng)地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場(chǎng)信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C22、下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是（）。A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的負(fù)債增加C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少【答案】C23、證券金融公司可以與證券公司對(duì)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A24、金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C25、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。Ⅰ．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議Ⅱ．簽署意向書(shū)Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、目前，我國(guó)的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行【答案】D29、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)（）等因素的未來(lái)變化趨勢(shì)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B30、關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是()。A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C.證券承銷采取代銷或包銷方式D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行【答案】D31、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C32、（2020年真題）在一級(jí)市場(chǎng)，通常ETF的最小申購(gòu)，贖回單位是（）A.50萬(wàn)份或70萬(wàn)份B.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份C.60萬(wàn)份或100萬(wàn)份D.60萬(wàn)份或150萬(wàn)份【答案】B33、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過(guò)程中，下列應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A34、通過(guò)發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C35、下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D36、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】B37、不屬于倫敦外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)的（）A.以外幣交易為主B.以居民交易為主C.以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主D.以外匯衍生品交易為主【答案】B38、二級(jí)市場(chǎng)的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C39、公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C40、下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B42、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核心職責(zé)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D43、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募方式為商業(yè)銀行向()定向募集A.機(jī)關(guān)法人B.事業(yè)法人C.企業(yè)法人D.社團(tuán)法人【答案】C44、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人,擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B45、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求行使相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理B.負(fù)責(zé)非公開(kāi)發(fā)行公司債券事后備案和自律管理C.負(fù)責(zé)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行事后備案和自律管理D.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理【答案】C46、社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D47、企業(yè)債券由（）進(jìn)行審核，而公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。A.國(guó)家發(fā)改委；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；國(guó)家發(fā)改委D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；國(guó)家發(fā)改委【答案】B48、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,正確的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A49、（2021年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（??）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B50、股票屬于（）類型的證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.證權(quán)證券D.權(quán)證證券【答案】C51、基金資產(chǎn)估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A52、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式B.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，等全部買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，再判斷并進(jìn)行不同的處理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待【答案】B53、按照中國(guó)香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B54、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D55、運(yùn)用股權(quán)自由現(xiàn)金流模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B56、《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》中所標(biāo)“證券業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D58、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。A.流動(dòng)性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化D.買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換【答案】D59、互換的主要類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C60、港幣的主要發(fā)鈔行是（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C61、我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的不同點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C63、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融拓展到銀行間債券市場(chǎng)D.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下,盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B64、（2019年真題）關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C65、證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。A.總資產(chǎn)B.固定資產(chǎn)C.負(fù)債D.凈資本【答案】D66、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B67、以下（）是我國(guó)其他類型國(guó)債的種類。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D69、下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D70、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng)是（）。A.股票市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)D.二級(jí)市場(chǎng)【答案】C71、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和資本化D.二次分配【答案】C72、常用的信用風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)不包括（）。A.單一客戶貸款集中度限額B.單一集團(tuán)客戶授信集中度限額C.VaR限額D.行業(yè)限額【答案】C73、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B74、關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)，不正確的是（）。A.保護(hù)投資者B.確保投資者資金保值C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明【答案】B75、按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開(kāi)的，不包括以下（）。A.以判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)B.以判斷產(chǎn)品收益水平為目標(biāo)的產(chǎn)品組合義務(wù)C.以判斷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為目標(biāo)的產(chǎn)品分級(jí)義務(wù)D.以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)【答案】B76、基金一般反映的是（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】B77、下面對(duì)于證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金的說(shuō)法不正確的是（）A.按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由證券交易所代扣代收B.證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳C.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和實(shí)現(xiàn)核定的比例預(yù)繳D.每年度審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳【答案】A78、（2021年真題）證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短D.投資者的心理因素【答案】B79、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A81、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B82、債券競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先，客戶委托優(yōu)先【答案】A83、貨幣市場(chǎng)作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場(chǎng)所，其中，在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)B.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)C.銀行間債券市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)【答案】C84、以下不屬于國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)是（）。A.指導(dǎo)中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管B.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃C.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展D.落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署【答案】A85、優(yōu)先股票的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D86、股票增發(fā)將會(huì)增加發(fā)行在外的股票總量，（）股票供給，如果股票不受市場(chǎng)青睞，需求沒(méi)有相應(yīng)增長(zhǎng)，則股價(jià)可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.減少上升D.減少下跌【答案】B87、場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是()。A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)D.協(xié)商議價(jià)【答案】D88、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C89、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A90、商業(yè)銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A91、張某購(gòu)入A公司32％的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A92、下列關(guān)于信用公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是