資本主義經(jīng)濟關(guān)系沒有在中國發(fā)生的產(chǎn)權(quán)解釋

專題一：資本主義經(jīng)濟關(guān)系沒有在中國發(fā)生?

——一個產(chǎn)權(quán)視角的分析一：問題的提出二：觀點回顧三：產(chǎn)權(quán)缺失影響的視角

一：問題的提出是什么原因促使舊中國形成超穩(wěn)定的封建社會結(jié)構(gòu)，為什么中國社會發(fā)展的歷史車輪長期徘徊在現(xiàn)代市場經(jīng)濟的大門之外？宋代的中國經(jīng)濟占世界總量的高居世界第一，商品經(jīng)濟高度發(fā)達，但此后卻一直沒有叩開資本主義的大門，其原因是人們長期關(guān)注的話題。二：觀點回顧1.強制性制度變遷的“政治企業(yè)家利益”假說。按照林毅夫的解釋：制度變遷受制于一個社會利益集團之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)和社會偏好結(jié)構(gòu)，一般通過兩種方式進行——強制性制度變遷和誘致性制度變遷。強制性制度變遷是“由政府命令和法律引入實行的”制度變遷。誘致性制度變遷是“由一個人或一群人，在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行的”制度變遷(林毅夫，1991)。速水—拉坦(速水佑次郎、弗農(nóng)．拉坦，（2000）認為，如果把與經(jīng)濟增長相聯(lián)系的經(jīng)濟關(guān)系的不均衡，如技術(shù)變革導(dǎo)致新的收入流的產(chǎn)生和相對要素稟賦的變化，視為是制度變革需要的重要源泉，那么，制度創(chuàng)新的供給主要取決于一個社會中利益集團之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)或平衡?！瓝Q言之，政治企業(yè)家預(yù)期從制度創(chuàng)新中獲得的收益超過了為引進變革所需調(diào)動資源的邊際成本，是決定制度創(chuàng)新的基本力量。按照胡汝銀的分析，制度變遷遵守以下規(guī)則：一是任何經(jīng)濟當(dāng)事人在制度變遷和權(quán)利重新界定過程中追求的目標(biāo)，皆是自身效用或利益的最大化；二是制度變遷過程的核心問題是權(quán)利重新界定和相應(yīng)的私人利益調(diào)整，這是一個包含不同力量的政治較量過程，實際的制度安排總是有利于占支配地位的經(jīng)濟當(dāng)事人。由此決定了制度變遷的方向、速度、形式、廣度、深度和時間路徑；三是在高度集權(quán)的政體和國體下，核心領(lǐng)導(dǎo)者的偏好及其利益決定著制度變遷的基本方向(胡汝銀，1994)“政治企業(yè)家利益說”可以在一定程度上解釋封建中國為什么一直沒有突破專制的桎梏，因為對君主而言，專制制度總是各種制度選擇中對君主利益最大的制度安排。但是，這種“利益”并不是僅僅是“政治企業(yè)家”自己的，實際上，作為最高“政治企業(yè)家”的君主的權(quán)力及其實現(xiàn)離不開既定的權(quán)力架構(gòu)，上述關(guān)于“制度創(chuàng)新的供給主要取決于一個社會中利益集團之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)或平衡”的斷言，是非常深刻的。2.“重農(nóng)抑商”政策的影響在戰(zhàn)國時期，商鞅最早提出重農(nóng)抑商的政策。開中國歷史“重農(nóng)抑商之濫觴

”。韓非子將工商之人稱為“五蠹”之一五蠹(dù)，指當(dāng)時社會上的五種人：(1)學(xué)者(指戰(zhàn)國末期的儒家)，(2)言談?wù)?指縱橫家)，(3)帶劍者(指游俠)，(4)患御者(指依附貴族私門的人)，(5)工商之民。韓非曰：“此五者，邦之蠹也?！斌?，蛀蟲。韓非認為這五種人無益于耕戰(zhàn)，就像蛀蟲那樣有害于社會。

夫明王治國之政，使其商工游食之民少，而名卑以寡，趣本務(wù)而趨末作。今世近習(xí)之請行，則官爵可買；官爵可買，則商工不卑也矣。奸財、貨賈得用于市，則商人不少矣。聚斂倍農(nóng)而致尊過耕戰(zhàn)之士，則耿介之士寡而高價之民多矣。資本主義能在西歐騰飛，得力于重商主義的推行，而重商主義是資本主義工業(yè)社會發(fā)生發(fā)展的歷史前提。資本主義萌芽在中國不斷遭受摧殘，要歸罪于重農(nóng)抑商政策。重農(nóng)抑商政策在明清兩代表現(xiàn)形式多種多樣。如明清兩代屢次頒布禁海令，嚴禁人民私自出海貿(mào)易。明神宗派宦官充當(dāng)?shù)V監(jiān)稅使，在工礦業(yè)發(fā)達地區(qū)、廣設(shè)關(guān)卡，處處征稅。清朝在全國城鎮(zhèn)、交通要道，遍設(shè)稅局，征稅范圍幾乎包括全部生活用品和生產(chǎn)資料。明政府還建立歲辦和采辦制度來盤剝商人。由于從事工商業(yè)必須承擔(dān)風(fēng)險，封建地租、高利貸就有更大吸引力。在明清兩代，那些徽商、晉商發(fā)財以后，都廣置田地，開辦當(dāng)鋪，認為田地是最可靠的產(chǎn)業(yè)，放高利貸可以安坐獲益。這就大大阻礙著社會財富向產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)化，困而限制了資本主義的成長。

商鞅的主張為什么會得到歷朝歷代專制君主的采納？統(tǒng)治者依靠什么來重農(nóng)抑商？簡要討論：“政治企業(yè)家”利益說倒是可以在一定程度上解釋封建中國為什么一直沒有突破專制的桎梏，因為對君主而言，專制制度總是各種制度選擇中對君主利益最大的制度安排。由此看來，依據(jù)“偏好”解釋制度變遷并不具有徹底性，因為偏好說到底是由利益決定的，偏好的翅膀無論怎樣強勁，也不能逾越利益的領(lǐng)空?？墒?，這“利益”僅僅是“政治企業(yè)家”自己的嗎？實際上，作為最高“政治企業(yè)家”的君主的權(quán)力及其實現(xiàn)離不開既定的權(quán)力架構(gòu)，上述關(guān)于“制度創(chuàng)新的供給主要取決于一個社會中利益集團之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)或平衡”的斷言倒是非常深刻的。（3）資源—經(jīng)濟約束說。伊懋可(MarkElvin)的高水平陷阱假說是其中的代表。伊懋可(1973)認為，中國之所以在工業(yè)革命前一千多年里領(lǐng)先世界，而后又被歐洲所趕超，是因為中國受到人口眾多、資源匱乏的限制。姚洋系統(tǒng)地考察了高水平陷阱存在的條件，認為兩個條件可能是非常主要的，一個是人口增長符合馬爾薩斯原理，另一個是工業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟。如果人口增長不符合馬爾薩斯原理，則農(nóng)業(yè)剩余就不會被人口增長所吞噬，工業(yè)發(fā)展因此可以得到資金；如果工業(yè)不存在規(guī)模經(jīng)濟，則工業(yè)可以在任何規(guī)模上生存，起點上的差別就不足以導(dǎo)致最終的文明分岔?！拔覀冇懻摿嗽斐芍袊臀鳉W近代文明分岔的原因，特別地，證實了伊懋可的高水平陷阱假說。中國之所以進入高農(nóng)業(yè)技術(shù)、低工業(yè)增長的文明發(fā)展路徑，是因為她的非常高的人地比例導(dǎo)致土地投資的回報高于工業(yè)投資的回報?！保ā陡咚较葳濉?李約瑟之謎再考察》姚洋.2004.土地制度和農(nóng)業(yè)發(fā)展.北京大學(xué)出版社）簡要討論屬于典型的供求關(guān)系分析模型。其缺陷是沒有考慮剩余對分工的影響；沒有考慮工業(yè)化的制度因素：資產(chǎn)資本化經(jīng)營對工業(yè)化的影響到底是什么；沒有考慮先有產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新還是先有技術(shù)革命？二、資本主義生產(chǎn)方式?jīng)]有在中國產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)原因1.資本主義生產(chǎn)方式存在與發(fā)展的制度條件。首先，要有資本家的資本(私人產(chǎn)權(quán))，以及增值資本的法律保障(西方世界的原始積累盡管血腥累累，但當(dāng)資本主義生產(chǎn)方式真正建立之后，特權(quán)剝奪就變成純粹的經(jīng)濟剝奪)；其次，他要有契約自由，可以將貨幣資本自由地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本，在市場上購買生產(chǎn)資料和勞動力，并再在市場上將產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為貨幣。有學(xué)者認為資本主義生產(chǎn)關(guān)系中最本質(zhì)、最核心的東西，就是作為封建主義本質(zhì)特征的人身依附關(guān)系被打破，資本家可以在市場上買到自由雇工(李文志，2005)，所有這個過程必須等價交換；最后，他能夠自主地組織生產(chǎn)經(jīng)營過程，亦即享有社會主體資格。推而廣之，整個資本主義生產(chǎn)方式的實現(xiàn)條件可以簡要概括為兩個方面：經(jīng)濟方面產(chǎn)權(quán)保護以及由此延伸的契約自由；政治方面主體平等亦即獨立的商事主體地位。

資本主義生產(chǎn)方式在經(jīng)濟制度上的要求上升為法律，就是資產(chǎn)階級憲法關(guān)于私有財產(chǎn)神圣不可侵犯和契約自由的著名原則；資本主義生產(chǎn)方式在政治制度上的要求(貫穿于整個資本增值過程又沒有在循環(huán)與均衡公式中得到表現(xiàn)的另一個重要的條件即政治條件)上升為法律，就是資本家的主體資格與主體權(quán)利，即憲法的平等原則。資本家乃人格化的資本，他的直接目的是為自己而不是為社會生產(chǎn)剩余價值，沒有主體資格即平等權(quán)利，他的目的永遠無法實現(xiàn)，同時也就意味資本家階級不存在。資本主義生產(chǎn)方式實現(xiàn)的制度條件的進一步的簡化就是：資本家階層經(jīng)濟上的產(chǎn)權(quán)(資本權(quán))、政治上的主體平等權(quán)。2.資本主義生產(chǎn)方式在中國的產(chǎn)權(quán)約束(1)經(jīng)濟上產(chǎn)權(quán)——資本循環(huán)增值的鏈條沒有形成，無法推進資本原始積累的普遍化過程。產(chǎn)權(quán)是資本的種子，資本則是新生產(chǎn)關(guān)系的胚胎。但由于封建超經(jīng)濟強制下戰(zhàn)爭、暴力與龐大的專政機器、龐大的寄生階層層層疊加地吞噬社會財富，資本積累與增值普遍化進程遲緩甚至在某些階段出現(xiàn)倒退就成為必然。典型的例證如每次農(nóng)民起義戰(zhàn)爭都同時又是一場對社會資產(chǎn)的浩劫，戰(zhàn)爭結(jié)束之后都會出現(xiàn)生產(chǎn)力的大破壞；再如各朝代后期地租普遍苛重，大量侵蝕利潤問題；還有一個讓人費解的現(xiàn)象，就是隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，大地主的數(shù)量和控制的土地規(guī)模反而減少，清朝后期，大地主沒落，中小地主發(fā)展，甚至自耕農(nóng)的數(shù)量增加是一種發(fā)展趨勢(李文志，2005)。究其原因，一方面封建專制下地權(quán)的頻繁變更，所謂“千年田，八百變”；另一方面是不僅小農(nóng)、甚至包括地主在內(nèi)的私有產(chǎn)權(quán)受到各種盤剝，正常的生產(chǎn)積累不能持續(xù)，佃農(nóng)變?yōu)楦晦r(nóng)、自耕農(nóng)變?yōu)榈刂?、地主變?yōu)橥恋刭Y本家或者工商業(yè)資本家的成長機制被阻斷。換句話說，中國沒有形成資本主義生產(chǎn)關(guān)系的原因之一，是私有制和私人產(chǎn)權(quán)發(fā)育不充分，產(chǎn)權(quán)演化為資本的進程沒有完成?！皞鹘y(tǒng)的官僚貴族統(tǒng)治集團，……吞噬了新技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展的作用”，政府壟斷與對工商業(yè)的限制“剝奪了中國商人成為無約束的企業(yè)家的機會，使經(jīng)濟失去了自由發(fā)展的可能性”，因此，自漢代發(fā)展起來、到宋代達到鼎盛的、超過西方國家的商業(yè)繁榮，卻沒有進一步導(dǎo)致資本主義生產(chǎn)方式對傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的替代，“宋代時的名副其實的商業(yè)革命，絲毫未對中國社會產(chǎn)生爆炸性的影響，而西方與此相應(yīng)的商業(yè)革命卻對西方社會產(chǎn)生了爆炸性的影響”(斯塔夫里阿諾斯L.S.Stavrianos，1999)。(2)政治上產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利與政治權(quán)力抗衡機制沒有形成。在資本家的視野里，政治平等權(quán)與產(chǎn)權(quán)壟斷同等重要。沒有平等的政治地位，他的產(chǎn)權(quán)就無法自由經(jīng)營，就無法排斥政治權(quán)力的侵犯，因而就不能夠自由地運用產(chǎn)權(quán)獲得經(jīng)營增值，無法實現(xiàn)由資產(chǎn)向資本的飛躍。一個由資本主宰的世界，不僅要求“私有財產(chǎn)神圣不可侵犯”的法律地位，而且要求形成一個主宰資本的階級，他們?yōu)橘Y本增值所進行的所有努力，無時無刻不在同特權(quán)發(fā)生較量；他們會很快發(fā)現(xiàn)不能奢望特權(quán)者的恩賜，而是要依靠自己的力量形成同政治權(quán)力的抗衡。他們既然為資本而生活，就先天地決定了與政治壟斷對立的命運，就意味他們必須有獨立的主體地位，建立起資本權(quán)利主體與政治權(quán)力主體的制衡關(guān)系。歷史的滑稽恰恰在這里出現(xiàn)，古老中國的長期發(fā)展中，經(jīng)濟總量曾長期領(lǐng)先于世界，卻直到封建制度不情愿地走進墳?zāi)?，也沒出現(xiàn)過有具有獨立地位的資本家階層的影子。在歐洲歷史上，我們卻看到了與之截然相反的景象：商人充當(dāng)造反派。那里的商人也曾遇見過“抑商”的抵制，“就人們在封建生活環(huán)境下能夠談?wù)摲傻某潭榷?，那不是閉口不談貿(mào)易之事，就是對之抱有敵對態(tài)度”(泰格、利維，1996)，商人們?yōu)榱俗约旱牡匚慌c利益聯(lián)合起來，展開各種形式的斗爭，令人驚訝的是，商人們這種“革命派”形象早在黑暗中世紀(jì)時期的十一、十二世紀(jì)就已經(jīng)樹立起來了。后來，他們在斗爭中持續(xù)地擴大自己的地盤，并為自己訂立法律，“從教會和世俗兩方面的王公貴權(quán)那里，強索或者騙取到種種讓步，以便建立自由貿(mào)易地帶”(泰格、利維，1996)。與商人形成獨立的社會階層相適應(yīng)，西方社會“私人財產(chǎn)權(quán)的確立提供了私人抗衡國家的有力工具，是一種支持個人安全的有力手段，能消除危及個人生存的不安?！保ㄠ嚱i，2006）獨立的社會階層與能夠抗衡國家權(quán)力的私人產(chǎn)權(quán)——經(jīng)過數(shù)百年這樣的發(fā)展，他們手中資本的利劍，終于刺穿了封建惡魔的喉嚨。3.產(chǎn)權(quán)制度大的決定性作用（2）歷史的實證極有說服力地解釋了：能夠牢牢鎖住中國封建生產(chǎn)方式藩籬的經(jīng)濟上的根因，并不是物質(zhì)財富的多寡、也并非由于現(xiàn)代技術(shù)革命沒有在中國發(fā)生，甚至也不是單純由所有制結(jié)構(gòu)決定，而是一種權(quán)利與權(quán)力結(jié)構(gòu)因素：君主專制與等級特權(quán)之下的產(chǎn)權(quán)殘缺和與之緊密聯(lián)系的產(chǎn)權(quán)主體缺位。正如諾思所說：“產(chǎn)業(yè)革命不是經(jīng)濟增長的原因，它不過是一種現(xiàn)象，即經(jīng)濟增長現(xiàn)象的一種表現(xiàn)形式，一個能說明問題的跡象。經(jīng)濟增長的起源可以遠遠追溯到前幾個世紀(jì)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的緩慢確立過程，該結(jié)構(gòu)為更好地分配社會財富的社會活動創(chuàng)造了條件”（諾思、托馬斯，1999）。3.產(chǎn)權(quán)制度大的決定性作用（1）在分析現(xiàn)代意義的經(jīng)濟增長首先發(fā)生在荷蘭和英國的原因時，諾思指出：“在這兩個國家，持久的經(jīng)濟增長都起因于適宜所有權(quán)演進的環(huán)境，這種環(huán)境促進了從繼承權(quán)完全無限制的土地所有制、自由勞動力、保護私有財產(chǎn)、專利法和其他對知識財產(chǎn)所有權(quán)的鼓勵措施，直到一套旨在減少產(chǎn)品和資本市場缺陷的制度安排”(諾思、托馬斯，1999)。在談到中國時，有西方學(xué)者深刻指出：“中國是由一小批精英統(tǒng)治的國家。歷代統(tǒng)治者具有至高無上的權(quán)力，不受任何監(jiān)督。他們視農(nóng)民為其‘魚肉’，在不激發(fā)農(nóng)民起義的前提下，可以為所欲為，向農(nóng)民榨取稅收，專橫地、任意地沒收財產(chǎn)……無動力去培育共同財產(chǎn)”，“缺少（適當(dāng)）秩序和信任，以及官方任意沒收財產(chǎn)的慣例抑制了對工業(yè)和企業(yè)的