第八章非關稅措施

第8章非關稅壁壘措施8.1非關稅壁壘的一般分析8.1.1非關稅壁壘的概念及分類一、非關稅壁壘的概念除關稅以外用以干預對外貿(mào)易的行政性、法律性措施。直接：如進口配額、進口許可證制等間接：如最低限價制、進口押金制等發(fā)展：重商主義時期——30年代——70年代二、非關稅壁壘的特征（與關稅壁壘相比）（一）有效性（直接限制進口）（二）靈活性（三）歧視性（四）隱蔽性8.2進口配額制（ImportQuotas）8.2.1進口配額的分類進口配額：一國政府在一定時期內(nèi)，對于某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準進口，或者征收較高的關稅或罰款?？煞譃榻^對配額和關稅配額兩種類型。

1.絕對配額（AbsoluteQuotas）在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，達到這個數(shù)額后，便不允許進口。三種具體實施方式：⑴全球配額(GlobalQuotas)⑵國別配額（CountryQuotas）⑶進口商配額（ImporterQuotes）2.關稅配額（TariffQuotas）對商品的進口絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定的配額以內(nèi)的進口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關稅或附加稅甚至罰款。

兩個調(diào)控手段：一是配額數(shù)量；二是配額內(nèi)外的稅率。

8.2.2進口配額的經(jīng)濟效應

⑴保護（生產(chǎn)）效應

⑵消費效應

⑶國際收支效應

⑷配額利潤效應

⑸再分配效應

⑹貿(mào)易條件效應

POP1P2abcdQQ4Q3Q2Q1價格效應：國內(nèi)價格由P1升為P2；生產(chǎn)效應：生產(chǎn)者剩余增加a；消費效應：消費者剩余減少a+b+c+d；貿(mào)易效應：進口減少Q(mào)1Q2+Q3Q4；凈福利效應：（1）拍賣配額：政府收入為ca-(a+b+c+d)+c=-(b+d)，福利下降。（2）分配配額：政府收入為0a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)，福利下降。進口配額與關稅的區(qū)別？1、配額的限制作用強2、配額容易導致壟斷3、配額的管理效率低8.3“自愿”出口限制8.3.1自愿出口限制的實質

“自愿”出口限制（“Voluntary”ExportrestraintVER）

在進口國的要求或壓力下，出口國“自愿”規(guī)定某一時期內(nèi)某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。

案例自20世界70年代以來，世界經(jīng)濟發(fā)展速度放緩，而日本的經(jīng)濟增長讓美國和歐洲擔心。日本和東亞其他一些國家的大量商品涌進美國和歐洲，如汽車，1980年日本的小轎車出口到美國達199.2萬輛，美國三大汽車公司這一年全面虧損40億美元，汽車工人失業(yè)率為7.5%。在這樣情況下，美國政府要求日本“自愿”限制到美國市場上的汽車數(shù)量，每年不得超過168萬輛，為期三年。8.3.2采取自愿出口限制措施的原因

1.保護特定產(chǎn)業(yè)，使其獲得時間進行調(diào)整。

2.全部租金都被轉移到出口國，提高出口國的福利。

3.從政治的角度，特別容易實施（不公開，不透明）。

4.出口國與進口國交涉的機會。8.4.1進口許可證制的含義及特點

進口許可證制（ImportLicenseSystem）是指，商品的進口事先要由進口商向國家有關機構提出申請，經(jīng)過審查批準并發(fā)給進口許可證后，方可進口，否則一律不許進口。

8.4

進口許可證制按照與進口配額的關系分：有定額的許可證

無定額的許可證按照進口許可的程度來分：公開一般許可證特種進口許可證公開個別進口許可證

8.5反傾銷壁壘

8.5.1

傾銷出口商在海外市場低價拋售產(chǎn)品的行為價格歧視對進口國產(chǎn)業(yè)帶來影響傾銷的種類：偶然性傾銷sporadicdumping間歇性傾銷（掠奪性傾銷）intermittentorpredatorydumping長期性傾銷（持續(xù)性傾銷）long-rundumping,presistentdumping,8.5.2反傾銷的目的

反傾銷的初衷是抵銷不公平競爭。當出口商的價格歧視給進口國產(chǎn)業(yè)造成損害時，其產(chǎn)品在進口國將會受到法律的制裁，即遭到反傾銷。

⑴傾銷導致進口國經(jīng)濟不穩(wěn)定，而且可能成為壟斷工具。⑵進口國政府一般更關心生產(chǎn)者利益。⑶導致不公平。

8.5.3反傾銷的條件與程序

反傾銷的條件根據(jù)WTO的《反傾銷協(xié)議》，只有具備以下三個條件，成員方才能采取反傾銷措施：

1.存在傾銷。

2.存在實質損害。

3.傾銷與損害之間存在因果關系。

反傾銷的程序

1.反傾銷調(diào)查的提起與受理。

2.初步裁決。3.價格保證。

4.臨時措施。

5.征收反傾銷稅。

6.行政復審和司法審查。

反傾銷手段逐漸被濫用

原因：第一，反傾銷的定義較為靈活，所謂公平價值和對進口國國內(nèi)工業(yè)造成的損害或損害威脅的計算也難以有統(tǒng)一和明確的標準；第二，實行反傾銷措施必然會產(chǎn)生限制進口、保護國內(nèi)工業(yè)的效果。與其它貿(mào)易保護政策相比，反傾銷具有兩個優(yōu)點：一是有可能帶來進口國社會福利的凈增加；二是進口國以受害者的姿態(tài)出現(xiàn)，不易招致貿(mào)易保護的指責。

2008年下半年以來，歐盟陸續(xù)對中國多類鋼鐵產(chǎn)品展開反傾銷調(diào)查。2008年12月3日歐盟反傾銷委員會以微弱優(yōu)勢通過決定，對從中國進口的鋼鐵緊固件征收5年最高達87%的正式反傾銷稅。同一天，歐盟在官方公報上發(fā)布了針對中國產(chǎn)檸檬酸的正式反傾銷決定，此前一天還發(fā)布了對中國味精的正式反傾銷決定。2009年，歐盟委員會的數(shù)據(jù)顯示，2008年前10個月，歐盟新發(fā)起14項反傾銷調(diào)查，其中6項針對中國，分別涉及蠟燭、鋁箔和多類鋼鐵產(chǎn)品。同期，歐盟采取的3項臨時反傾銷措施，均是針對中國的，在6項正式反傾銷措施中，有一半是針對中國的。歐盟的反傾銷壁壘2012.5.1，印度裁定對原產(chǎn)于中國的部分定向聚酯紗線延長征收反傾銷稅（至2017.5.1止），稅率為545.22美元/公噸。巴西工業(yè)外貿(mào)部于近日(2012.5)發(fā)布公告，決定對進口自中國不銹鋼制品發(fā)起反傾銷調(diào)查。2012年3月，美國對中國鋼制品發(fā)起3起“雙反”調(diào)查及征稅終裁；3月12日，加拿大對中國石油管材短節(jié)作出“雙反”終裁；3月7日，巴西對中國的不銹鋼圓形焊管啟動反傾銷調(diào)查；2月19日，哥倫比亞對售價在1913美元/噸以下的中國碳鋼無縫管征收反傾銷稅；1月4日，中國臺灣中鋼申請對大陸鋼材進行反傾銷調(diào)查，要求征收20%-50%反傾銷稅。8.6技術性貿(mào)易壁壘

8.6.1技術性貿(mào)易壁壘的含義及表現(xiàn)形式技術性貿(mào)易壁壘，是指通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術標準、認證制度、檢驗制度等方式，對外國進口商品制定的技術、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標簽標準，從而提高產(chǎn)品技術要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。技術性貿(mào)易壁壘就是指那些強制性或非強制性確定商品某些特性的規(guī)定、標準和法規(guī)，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術法規(guī)和確定商品質量及其適應性的認證、審批和試驗程序所形成的貿(mào)易障礙。

歐盟于2005年9月對進口打火機正式實施CR法規(guī)，規(guī)定進口價格在2歐元以下的打火機必須設有防止兒童開啟的安全鎖。但目前世界公認的9種防止兒童開啟裝置的安全鎖，全部在國外獲得技術專利。若使用國外專利，溫州打火機將失去價格優(yōu)勢。溫州打火機年產(chǎn)5億多只，占世界市場份額近70％，其中出口歐洲的打火機占出口總量的60％。案例2003年8月份，浙江的一批出口日本的水果罐頭因在日本海關被檢出有甜蜜素而被扣，其結果為凡通過該生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)和該銷售商銷售的所有甜味食品都將受到日方的強制性的批批檢測，所有檢測費用均由出口商負責，一經(jīng)檢出則整批貨物不得進口，在時間和費用上企業(yè)都受到慘重的損失。8.6.1.1技術法規(guī)與技術標準

技術法規(guī)是由進口國政府制定、頒布的有關技術方面的法律、法令、條例、規(guī)則和章程，它具有法律上的約束力。技術法規(guī)所涉及的范圍包括環(huán)境保護、衛(wèi)生與健康、勞動安全、節(jié)約能源、交通規(guī)則、計量、知識產(chǎn)權等方面，對商品的生產(chǎn)、質量、技術、檢驗、包裝、標志以及工藝流程進行嚴格的規(guī)定和控制，使本國商品具有與外國同類商品所不同的特性和適用性。

技術標準是指由公認的（規(guī)定產(chǎn)品或有關生產(chǎn)工藝和方法的）規(guī)則指南或機構所核準，供共同和反復使用的、不強制要求與其一致的一種文件。

8.6.1.2包裝和標簽要求

⑴除海關依法禁止進口商品采用可能對本國生態(tài)環(huán)境造成破壞的包裝材料之外，采取立法形式，在本國范圍內(nèi)禁止使用某些包裝材料；⑵建立存儲返還制度；⑶強制執(zhí)行再循環(huán)或再利用法律。⑷向生產(chǎn)包裝材料的企業(yè)征收原材料稅。⑸向產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)征收產(chǎn)品包裝稅（費）。⑹征收廢物處置費；⑺建立綠色標志制度。

美國和新西蘭禁止利用干草、稻草、谷糠等作為包裝或填充材料。在某些情況下，這類包裝材料只有在提供消毒證明后，才允許使用。英聯(lián)邦的許多國家，要求提供包裝材料的產(chǎn)地證明。德國和法國禁止進口外形尺寸與本國食品罐頭不一致的罐頭產(chǎn)品。澳大利亞準備從南京一家化工廠進口白油，澳方對產(chǎn)品質量表示滿意，但因我國包裝規(guī)格高為900厘米，與他們的包裝規(guī)格高為914厘米不符，不便于流通周轉，這樣，包裝規(guī)格便成了貿(mào)易壁壘，使100噸白油的出口未能成交。美國的食品標簽在1992年12月12日實施。從1994年5月起，美國所有包裝食品，必須強制使用新的標簽，但新鮮肉類、家禽、魚類和果菜可不受其限。食品中使用的食品添加劑必須在配料標示中如實標明經(jīng)政府批準使用的專用名稱。1995年9月FDA頒布正式法令，要求銷售的強化食品應按規(guī)定加附營養(yǎng)標簽。營養(yǎng)標簽上的信息應包括：(1)食品單位，使用與該食品形態(tài)相應的詞語(如塊、膠囊、包或勺)(2)每盒份數(shù)(3)膳食成分信息，如日參考攝入量(RDI)或日參考消耗量(DRV)。修改后的法規(guī)對強化食品標簽的格式、字體的大小、線條的精細等都作了明確而具體的規(guī)定。8.6.1.3商品檢疫和檢驗規(guī)定

相關法律有《食品衛(wèi)生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染病預防法》等。8.6.1.4

信息技術壁壘

一些國家強行要求以EDI方式進行貿(mào)易。電子商務為國際貿(mào)易實務帶來了極大的便利，同時也為微觀經(jīng)濟主體內(nèi)部進行網(wǎng)絡化管理起了促進作用。

2000年，通用、福特與戴姆勒-克萊斯勒三大汽車公司聯(lián)合投資成立的B2B網(wǎng)站——Covisint。不少業(yè)務相似的大公司往往合作建立一個這樣的網(wǎng)站（如航空業(yè)的Exostar、汽車業(yè)的Covisint、零售業(yè)的GlobalNetXchange(GNX)、金屬行業(yè)的Quadrem以及電子行業(yè)的E2Open），這些大公司建立的B2B網(wǎng)站很多是面向自己供應商的網(wǎng)上采購市場類型，公司在這里集中采購，可大大節(jié)省成本。為降低網(wǎng)站建設成本和共享資源。而我們國內(nèi)絕大多數(shù)企業(yè)面臨的，是市場準入的問題。8.6.2技術性貿(mào)易壁壘盛行的原因

1．科技水平的差異導致技術性貿(mào)易壁壘的強化。

2．關稅的大幅度削減及傳統(tǒng)數(shù)量限制措施被抑制。

3．消費觀念和保護意識的增強。4．世界貿(mào)易組織某些協(xié)議中的例外規(guī)定給技術壁壘的設置大開方便之門。

8.7綠色壁壘

8.7.1綠色壁壘的成因與特點

綠色壁壘的成因

綠色壁壘，是以保護自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，通過制定一系列復雜苛刻的環(huán)保制度和標準，對來自其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品及服務設置障礙，限制進口，以保護本國市場為目的的新型非關稅壁壘。

1985年9月底，山東某公司向德國發(fā)運凍豬肉1900噸，德國奧爾登堡市衛(wèi)生局根據(jù)薩克森州衛(wèi)生部的通知，對這批貨物進行農(nóng)殘化驗，結果：脂肪部位六六六含量為2.25ppm，按全樣計為0.09ppm，超過德國的0.3和0.03ppm的規(guī)定。德國衛(wèi)生部決定不準此貨在德國市場銷售，并下令立即運離德國。有關方面將此貨運往西班牙，德國方面即將檢測結果告知西班牙當局，最后這批貨物被迫運回香港，買賣雙方損失了400多萬美元。案例歷史背景及原因：

１．全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化２.觀念意識的更新

３．各國在技術水平、環(huán)保標準和相關資金投入等方面的差異４．各國競爭的需要

綠色壁壘的特征

1．名義上的合理性。

2．形式上的合法性。

3．保護內(nèi)容具有廣泛性。

4．保護方式的巧妙性和隱蔽性。

5．保護技術上的歧視性。

8.7.2綠色壁壘的表現(xiàn)與實踐

綠色關稅制度（環(huán)境進口附加稅）環(huán)境配額制度環(huán)境許可證制度綠色補貼制度環(huán)境成本內(nèi)在化制度復雜苛刻的環(huán)保技術標準復雜苛刻的綠色檢驗檢疫措施綠色包裝和標簽制度綠色環(huán)境標志和認證制度案例1995年4月，國際標準化組織公布ISO9000，ISO14000；1998年歐盟制定ASOUN9000，對26大類消費品制定了詳細全面的標準。1977年，德國推行“藍天使”環(huán)境標志制度。美國食品和藥物管理局(FDA)不但要求進口食品的標簽上要有成分構成，還必須詳盡的標明各種功能性成分和熱值，對字體和線條都有詳盡的要求。8.7.3綠色壁壘的影響

增加出口企業(yè)的成本，從而影響企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢；影響國際貿(mào)易商品結構和商品流向格局；

不斷引發(fā)貿(mào)易摩擦，發(fā)展中國家的大多數(shù)企業(yè)的綜合素質面臨嚴峻的考驗。8.8其他常見的非關稅壁壘

外匯管制外匯管制（ForeignExchangecontrol）：一國政府通過法令對國際結算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣匯價。

數(shù)量性外匯管制：與許可證制度結合使用來控制進口商品品種、數(shù)量和進口國以及用匯數(shù)額，從而達到平衡國際收支、保護國內(nèi)市場的目的。成本性外匯管制：復匯率制度。利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進出口。中國出口企業(yè)X公司于2006年向委內(nèi)瑞拉某大型電信運營商C公司出口10000臺手機，價值200余萬美元。由于委內(nèi)瑞拉外匯管理制度較為嚴格、復雜，為了獲得支付貨款所需的外匯，C公司隨即向委內(nèi)瑞拉外匯管理委員會提出美元購匯申請，并取得相應的許可AAD。

2006年底，C公司根據(jù)已取得的購匯許可，申請以美元支付到期貨款時，恰逢委內(nèi)瑞拉政府對C公司實行國有化，外匯管理委員會以C企業(yè)需要審計為由，拒絕了C公司的購匯請求。案例對外貿(mào)易國家壟斷對外貿(mào)易國家壟斷制又稱進出口的國家壟斷，是指國家規(guī)定某些商品的進出口由國家直接經(jīng)營，或者把某些商品的進出口的壟斷權給予某些壟斷組織。發(fā)達國家對商品貿(mào)易的國家壟斷主要體現(xiàn)：1、對煙和酒的壟斷；（財政收入）2、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易壟斷；（國內(nèi)農(nóng)業(yè)政策措施的一部分）3、武器貿(mào)易；4、石油貿(mào)易；歧視性政府采購政策

歧視性的政府采購政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）一些國家通過法令，規(guī)定政府機構在采購時要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而對國外產(chǎn)品構成歧視的做法。由于發(fā)達國家政府采購的數(shù)量非常龐大，因此，這是一種相當有效的限制進口的非關稅壁壘措施。

英國規(guī)定政府機構使用的通訊設備和電子計算機必須是英國產(chǎn)品；日本規(guī)定，政府機構需用的辦公設備、汽車、計算機、電纜、導線、機床等不得采購外國產(chǎn)品；美國實行的“購買美國貨法案”規(guī)定，凡是美國聯(lián)邦政府所要采購的貨物，應該是美國制造的，或是用美國原料制造的。只有在美國自己生產(chǎn)的數(shù)量不夠，或者國內(nèi)價格過高，或者不買外國貨就會損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。為了達到限制進口的目的，美國國防部和財政部甚至往往采購比進口貨貴50%的美國貨。實行歧視性的政府采購政策以后，國內(nèi)汽車產(chǎn)量增加到G，價格提高到Pd，而進口量減少到M2。這種政策促進了國內(nèi)生產(chǎn)，本國企業(yè)生產(chǎn)者剩余增加了a，但政府為此多支付了a+b，本國凈損失為b。各種國內(nèi)稅

各種國內(nèi)稅（InternalTaxes）一些國家特別是西歐國家，廣泛采用國內(nèi)稅制度來限制進口。比關稅更加靈活和更易于偽裝。因為國內(nèi)稅通常不受貿(mào)易條約或多邊協(xié)定的限制，國內(nèi)稅的制定和執(zhí)行是屬于本國政府機構有時甚至是地方政府機構的權限。通常的做法是對國內(nèi)貨物和進口貨物征收較大差幅的消費稅，通過對進口貨物征收高于國內(nèi)產(chǎn)品的消費稅，來削弱進口商的競爭力，從而抑制進口。

巴西的平均關稅水平為14%，實際的平均征收率為7%。但由于從1994年10月份開始對某些進口產(chǎn)品，如汽車、電子產(chǎn)品等征收歧視性國內(nèi)稅（社會一體化稅和金融風險稅），增加了這些進口產(chǎn)品的成本。如汽車和其他交通工具的征稅水平達到35%，冰箱、電視、音響等電子產(chǎn)品和船只、自行車、飲料、鐘表、鞋類、武器及彈藥為21.5%，玩具、紡織制品和服裝為20%，玻璃制品、陶瓷、餐具、空調(diào)、乳制品、眼鏡、小型發(fā)電機為19.5%，布匹為18%，工業(yè)機械和資本貨為14%。最低限價

最低限價（MinimumPrice）是指進口國對某一商品規(guī)定最低價格，進口價格如低于這一價格就征收附加稅。最低限價往往是根據(jù)某一商品生產(chǎn)國在生產(chǎn)水平最高的情況下生產(chǎn)出的價格而制訂的。

2009年4月7日，阿根廷生產(chǎn)部發(fā)布決議，對原產(chǎn)于中國的瓷餐具及其他家用或衛(wèi)生用瓷器臨時采取FOB離岸價格每公斤4.65美元的最低限價措施。該措施從4月8日開始生效，有效期4個月。設置海關障礙

⑴海關任意估價。專斷的高估進口商品的價格，從而增加進口商品的關稅負擔，以限制商品進口的。

⑵海關程序壁壘。辦理通關手續(xù)時，要求提供非常復雜或難以獲得的資料，甚至商業(yè)秘密資料，從而增加進口產(chǎn)品的成本，影響其順利進入；或者通關程序耗時冗長，使得應季的進口產(chǎn)品（應季服裝、農(nóng)產(chǎn)品）失去貿(mào)易機會；或者對進口產(chǎn)品征收不合理的海關稅費等。

1982年10月法國政府宣布，凡錄像機進口都必須經(jīng)過一個叫普瓦蒂埃的口岸。普瓦蒂埃是一個名不見經(jīng)傳的內(nèi)地小鎮(zhèn)，離最近的港口有數(shù)百英里。該鎮(zhèn)的海關人員很少，大批錄像機被海關人員搬出箱子，查看使用說明書是否為法文，結果極大地延遲了過關的時間。并且要求在該口岸過關的消息是在一個不為人注意的小報上公布的，許多日本出口商根本不知道這條消息，還是把貨物運到了原來的口岸，然后不得不再轉運到普瓦蒂埃，損失無法計量。這樣就達到了限制進口日本錄像機的目的