企業(yè)安全風(fēng)險分級管控制度范本參考模板范本

第頁風(fēng)險分級管控制度1目的為深入開展安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理（以下簡稱“雙控”機制建設(shè)）工作，從源頭識別風(fēng)險、控制風(fēng)險，科學(xué)及時排查治理事故隱患，切實加強安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，全面提升本質(zhì)安全水平，有效防范遏制各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，制定本規(guī)定。2適用范圍本規(guī)定適用于公司安全風(fēng)險分級管控及隱患排查治理相關(guān)工作。3定義3.1風(fēng)險：伴隨生產(chǎn)經(jīng)營活動固有的潛在危險，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性與嚴(yán)重性的組合來表達(dá)?？赡苄裕侵甘鹿拾l(fā)生的概率；嚴(yán)重性，是指事故發(fā)生后所造成的人身傷害和財產(chǎn)損失等后果的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。3.2風(fēng)險點：風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.3危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.4危險源辨識：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.5風(fēng)險評估：對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行識別、分析、評價，對現(xiàn)有管控措施的充分性、有效性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。3.6風(fēng)險分級：通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。3.7風(fēng)險分級管控：根據(jù)風(fēng)險等級，綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等風(fēng)險控制因素，確定不同管控層級。3.8風(fēng)險管控措施：為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段（工程技術(shù)措施、管理措施、教育培訓(xùn)措施、個體防護(hù)措施）。4程序內(nèi)容4.1落實風(fēng)險分級管控基本工作流程4.1.1建立“安全風(fēng)險分級管控”責(zé)任體系及工作職責(zé)4.1.1.1責(zé)任體系成立公司安全風(fēng)險分組管控領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：徐廣平副組長：王樹山成員：張向春、周麗蕊、劉文勝、楊秀東、牛鐵領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：審定安全風(fēng)險管控工作的實施方案，研究制定安全風(fēng)險管理工作中的重大事項，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險管理有關(guān)問題，定期檢查各區(qū)域、各活動場所安全風(fēng)險管理工作進(jìn)展情況，對推進(jìn)過程中存在的問題進(jìn)行剖析，提出整改意見，制定管控措施，總結(jié)經(jīng)驗，確保安全風(fēng)險管控工作有序推進(jìn)。4.1.1.2工作職責(zé)a）主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負(fù)責(zé)，組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)科室進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識，重點對生產(chǎn)過程中存在的火災(zāi)、觸電、其他爆炸、物體打擊、高處墜落、其他傷害等危害因素開展安全風(fēng)險辨識，結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，編制安全風(fēng)險辨識評估報告，安排布置安全風(fēng)險管控重點，督促各部室履行職責(zé)。b）各生產(chǎn)單位會同有關(guān)部門做好安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓(xùn)經(jīng)常對工作現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)各種不安全因素，督促整改，消除事故隱患。c）安全管理部開展消防安全宣傳教育，防火滅火知識培訓(xùn)，積極組織員工參加消防安全活動。開展消防安全檢查，督促整改火災(zāi)隱患，制止違章行為，消除不安全隱患。落實消防器材、設(shè)施的管理措施、及時上報消防器材損失，保證消防通道暢通。負(fù)責(zé)組織、制定公司各項安全管理制度，并進(jìn)行監(jiān)督檢查。負(fù)責(zé)做好公司危險源的收集、評估，消防應(yīng)變管理等工作。并對新發(fā)生的危險源進(jìn)行匯總整理，進(jìn)行危險源風(fēng)險評價d）財務(wù)人員負(fù)責(zé)安措費用的落實和?？顚Ｓ谩?.2安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作的步驟和方法組織全體員工對危險源進(jìn)行辨識，分別從人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等四個方面綜合考慮，進(jìn)行風(fēng)險識別、評價、分級，并提出管控措施。

確定風(fēng)險點識別方法確定風(fēng)險點識別方法明確識制范圍(設(shè)備、區(qū)域)明確識制范圍(設(shè)備、區(qū)域)劃定風(fēng)險識別范圍參考相關(guān)資料識別安全風(fēng)險強化過程實施風(fēng)險識別定期更新參考相關(guān)資料識別安全風(fēng)險強化過程實施風(fēng)險識別定期更新確定風(fēng)險評價方法（LEC法）進(jìn)行風(fēng)險評價確定風(fēng)險評價方法（LEC法）進(jìn)行風(fēng)險評價風(fēng)險評價分類統(tǒng)計信息表進(jìn)行風(fēng)險分級風(fēng)險評價分類統(tǒng)計信息表進(jìn)行風(fēng)險分級制定風(fēng)險控制措施明確風(fēng)險管控措施及原則制定風(fēng)險控制措施明確風(fēng)險管控措施及原則全面實施，跟蹤驗收全面實施，跟蹤驗收4.2.1危險源辨識方法包括：危險源的種類和危害性質(zhì)、危險源的數(shù)量、危險源的分布和可能發(fā)生的位置等。危險源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，危險源辨識分為全面辨識和專項辨識。4.2.1.1全面辨識內(nèi)容a）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)；b）普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其檢驗檢測情況；c）建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件；d）從業(yè)人員的健康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為；e）安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)急救援等安全生產(chǎn)管理制度的制定和落實情況；f）其他可能產(chǎn)生風(fēng)險的因素。4.2.1.2專項辨識內(nèi)容a）生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化；b）高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或者推廣應(yīng)用前；c）發(fā)生生產(chǎn)安全事故后。4.2.2辨識方法采用D=LEC公式計算安全風(fēng)險值，對可能存在的安全風(fēng)險進(jìn)行定量分析。事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不可能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損4.2.3風(fēng)險評價方法評價小組對排查辨識的風(fēng)險因素進(jìn)行評估，風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，對排查出來的風(fēng)險確定等級，風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（D）風(fēng)險值風(fēng)險等級>3201級極其危險160～3202級高度危險70～1603級顯著危險<704級輕度危險4.2.4風(fēng)險分級管控的基本原則安全風(fēng)險等級從高到低劃分為4級：1級\紅色\極其危險，屬于重大風(fēng)險。由公司、車間（部門）、班組、崗位管控，應(yīng)增加補充建議措施并落實，將風(fēng)險降至可接受，保留在重大風(fēng)險清單內(nèi)，并建立過程記錄文件，如不能立即增加（調(diào)整）控制措施，或控制措施不能有效落實，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動。2級\橙色\高度危險，屬于較大風(fēng)險。必須建立管控方案，必須制定措施進(jìn)行控制管理，由公司、車間（部門）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。3級\黃色\顯著危險，屬于一般風(fēng)險，車間（部門）、班組、崗位管控，需要控制整改。4級\藍(lán)色\輕度危險，屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。根據(jù)風(fēng)險的分級，風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須管控。風(fēng)險控制措施包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等。4.2.5制定風(fēng)險管控措施制定風(fēng)險管控措施時從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)行管控，確保各類風(fēng)險處于可控范圍。對較大及以上等級的風(fēng)險，還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。管控方案主要包括管控目標(biāo)或任務(wù)、管控組織及職責(zé)、較大及以上風(fēng)險基本信息、控制措施、資金保障等內(nèi)容。4.2.4.1工程技術(shù)措施如下：a）消除或減弱危害：通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；b）替代：能用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；c）封閉：對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；d）隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；e）移開或改變方向：如危險及有毒氣體的排放口。4.2.4.2管理措施如下：a）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；b）減少暴露時間；c）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；d）警報和警示信號；e）安全互助體系；f）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）4.2.4.3培訓(xùn)教育措施包括：a）員工入廠三級培訓(xùn)；b）每年再培訓(xùn)；c）安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；d）其他方面的專業(yè)培訓(xùn)。4.2.4.4個體防護(hù)措施包括：a）個體防護(hù)用品包括：安全帽、工作帽、工作服、工作鞋、耳塞、反光背心、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等。4.2.4.5應(yīng)急措施包括：a）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；b）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。4.2.6風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。重大風(fēng)險由公司級管控；較大風(fēng)險由廠級、車間、班組組級管控；一般風(fēng)險由車間、班組級管控；低風(fēng)險由班組、崗位級管控。4.2.7編制風(fēng)險分級管控清單在危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制風(fēng)險分級管控清單，包括辨識部位、存在風(fēng)險、風(fēng)險分級、事故類型、主要管控措施、責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容的全部風(fēng)險點和風(fēng)險信息，并按規(guī)定及時更新。4.2.8繪制風(fēng)險分布圖繪制紅、橙、黃、藍(lán)四色安全風(fēng)險空間分布圖，以直觀反映各級別風(fēng)險點分布情況，并根據(jù)現(xiàn)場風(fēng)險變化情況及時進(jìn)行更新。4.2.9風(fēng)險公示4.2.9.1在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險告知欄、制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。4.2.9.2對存在較大以上安全風(fēng)險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯警示標(biāo)志。4.2.10安全風(fēng)險信息管理4.2.10.1公司領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格執(zhí)行帶班制度對重大安全風(fēng)險管控措施的落實情況全程跟蹤，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報、督促整改。4.2.10.2各單位負(fù)責(zé)人要實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，使全體職工能了解各個區(qū)域的風(fēng)