研究生經(jīng)濟(jì)學(xué)專題第二講

第二講選擇、制度與市場效率

很多研究工作的動力所在，無非是熱切希望理解大自然，尋找那種隱匿在復(fù)雜性當(dāng)中的秩序之美。我們一次又一次地發(fā)現(xiàn)，研究過程所產(chǎn)生的“沒有用途的”真理，實際上對人類實踐活動具有最為重要的意義。——赫伯特·西蒙2/4/20231一、稀缺性、選擇與經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)活動是人類社會最基本的活動。經(jīng)濟(jì)學(xué)，是對一般經(jīng)濟(jì)生活中的人類進(jìn)行研究的一門學(xué)問，是人類社會生活中經(jīng)濟(jì)生活的規(guī)律性在人們頭腦中的反應(yīng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)得以產(chǎn)生并不斷發(fā)展的最主要原因是人類欲望的無窮性與滿足這種欲望所需資源的相對稀缺性。2/4/20232Economics–經(jīng)濟(jì)經(jīng)世濟(jì)民終日奔波只為饑方才一飽便思衣衣食兩般皆俱足又想嬌容美貌妻娶得美妻生下子恨無天地少根基買到田園多廣闊出入無船少馬騎槽頭扣了騾和馬嘆無官職被人欺縣丞主薄還嫌小又要朝中掛紫衣作了皇帝求仙術(shù)更想登天跨鶴飛若要世人心里足除是南柯一夢西2/4/20233（一）資源的稀缺性與經(jīng)濟(jì)問題1稀缺性是指這樣的事實：在給定的時期內(nèi)，與需要相比，資源的供給量是相對不足的。而與資源的絕對量及是否可以再生無關(guān)。滿足人類需要的有用物品可分為自由物品和經(jīng)濟(jì)物品兩類，其判斷標(biāo)準(zhǔn)為人類取得該物品是否需要付出勞動或支付某種代價。2/4/202342.資源配置：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題選擇就是如何利用有限的既定資源去生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)物品，來更好地滿足人類無限多樣化的需要問題。它包括：如何利用現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)資源；如何利用有限的時間；如何選擇滿足欲望的方式；必要時如何犧牲某種欲望來滿足另外一些欲望?？偭繛榧榷ǖ馁Y源用來生產(chǎn)那些產(chǎn)品與勞務(wù)及各生產(chǎn)多少？如何生產(chǎn)這些產(chǎn)品與勞務(wù)？（采用什么生產(chǎn)方法）被生產(chǎn)出來的產(chǎn)品與勞務(wù)怎樣在社會成員之間進(jìn)行分配。生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)三個問題被稱為資源配置問題。2/4/202352.資源配置：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題解決以上三個問題，都涉及“經(jīng)濟(jì)效率”這一關(guān)鍵概念。所謂經(jīng)濟(jì)效率，是指最有效地使用社會資源以滿足人類的愿望和需要。更準(zhǔn)確地說，在不會使他人境況變壞的前提條件下，一項經(jīng)濟(jì)活動如果不再有可能增進(jìn)任何人的經(jīng)濟(jì)福利，那么，該項經(jīng)濟(jì)活動就是有效率的。2/4/202362.資源配置：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題經(jīng)濟(jì)效率可以分為兩個層次:第一個層次是狹義的效率概念，即“資源利用效率”，或稱“生產(chǎn)效率”，是指一個生產(chǎn)單位、一個區(qū)域或一個部門如何組織并運用自己可支配的資源，使之發(fā)揮出最大作用，從而避免浪費現(xiàn)象，用既定的生產(chǎn)要素生產(chǎn)出最大量的產(chǎn)品。第二個層次是“資源配置效率”，或稱“經(jīng)濟(jì)制度效率”，是指通過不同生產(chǎn)單位、不同區(qū)域或不同行業(yè)之間分配有限的經(jīng)濟(jì)資源而達(dá)到的效率。這種效率使每一種資源都有效地配置于最適宜的地方。資源利用效率的實現(xiàn)途徑是通過改善內(nèi)部管理方法和提高生產(chǎn)技術(shù)來實現(xiàn)的，而資源配置效率則是通過外部的生產(chǎn)要素流動，即通過制度安排的運行獲得的。2/4/202373.資源的利用問題：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題資源利用就是人類如何更好地利用現(xiàn)有的稀缺資源，使之生產(chǎn)出更多的物品與勞務(wù)。包括三個相關(guān)的問題：為什么資源得不到充分利用？如何使稀缺資源得到充分利用？——充分就業(yè)問題為什么資源既定，但產(chǎn)量時高時低？如何使產(chǎn)量不斷增加，并減少這種產(chǎn)量波動？——經(jīng)濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)增長問題現(xiàn)代社會是一個以貨幣為交換媒介的商品社會，貨幣購買力的變動對生產(chǎn)產(chǎn)生什么影響？如何解決因貨幣購買力變動造成對經(jīng)濟(jì)的影響？——通貨膨脹或通貨緊縮問題2/4/20238（三）資源配置效率與經(jīng)濟(jì)制度

1.自給自足經(jīng)濟(jì)制度。這一制度的基本特征是每個家庭盡可能生產(chǎn)他們消費的每一種產(chǎn)品，只有依靠家庭資源無法生產(chǎn)的產(chǎn)品才會依靠交換來獲取，如鹽、鐵等。這種經(jīng)濟(jì)制度下，整個社會專業(yè)化分工程度很低，資源在大范圍內(nèi)優(yōu)化配置受到嚴(yán)重制約，整個社會資源利用效率很低。2/4/20239（三）資源配置效率與經(jīng)濟(jì)制度2.計劃經(jīng)濟(jì)制度。這一制度的基本特征是，主要生產(chǎn)資源歸政府和集體所有，經(jīng)濟(jì)活動的決策主要由中央政府做出，各行各業(yè)的一般勞動者和管理人員都是政府的雇員，他們服從上級的命令；整個國家就像一個大車間，生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)以及產(chǎn)品如何在社會成員之間分配，基本上是由中央計劃當(dāng)局根據(jù)現(xiàn)有的物質(zhì)技術(shù)條件、兼顧近期利益與長遠(yuǎn)利益的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、以指令性計劃的形式貫徹實行。這種制度的理論基礎(chǔ)是，社會資源在集中管理下能夠更好地獲得和利用。在這種制度安排下，價格形成的市場機制被取消了，市場的各項職能被政府取代。2/4/202310（三）資源配置效率與經(jīng)濟(jì)制度3.市場經(jīng)濟(jì)制度。這一制度的基本特征是，經(jīng)濟(jì)決策實行高度的分散化。一個國家在一定時期生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)以及產(chǎn)品如何在社會成員之間分配，基本上是由各種資源的所有者，即作為生產(chǎn)要素的供給者同時又是產(chǎn)品和服務(wù)的需求者，各自獨立分散地決定的。經(jīng)濟(jì)體系的運行完全受價格的調(diào)控和引導(dǎo)，價格是經(jīng)濟(jì)運行的晴雨表和指示器。價格既是各個決策者做出決策的主要依據(jù)，也反映了他們在生產(chǎn)和消費方面所做出的決策。在這樣的制度安排下，政府的經(jīng)濟(jì)職能有限，對經(jīng)濟(jì)活動，特別是對價格和產(chǎn)量很少加以管理。管得最少的政府被認(rèn)為是最好的政府。2/4/202311（三）資源配置效率與經(jīng)濟(jì)制度4.混合經(jīng)濟(jì)制度這種經(jīng)濟(jì)制度兼有計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)兩種特征。生產(chǎn)資源一部分歸國家所有，一部分歸私人所有，國家機構(gòu)和私人機構(gòu)都實行著一定程度的經(jīng)濟(jì)控制。經(jīng)濟(jì)活動決策一部分由政府做出，一部分由私人機構(gòu)做出。政府和私人分別在不同領(lǐng)域發(fā)揮著優(yōu)化資源配置和提高資源利用效率的作用。經(jīng)濟(jì)運行的基本特征是市場調(diào)節(jié)與政府調(diào)控的有機結(jié)合。2/4/202312生產(chǎn)可能性表列及曲線2/4/202313二、制度與制度變遷發(fā)展中國家的生產(chǎn)力和制度與發(fā)達(dá)國家相比有著驚人的差異。為什么？為什么制度會如此不同？為什么會形成某種制度以及如何形成某種制度？這些制度如何以及在何種程度上能夠揭示生產(chǎn)率的差異？為什么有時無效的制度會固化下來以及如何固化下來？在所有制度差異中，何者真正重要？制度如何以及在何種程度上會朝理想的方向變遷？制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著清晰的雙向關(guān)系：一方面，制度會影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和進(jìn)程；另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以而且確實經(jīng)常導(dǎo)致制度變遷。2/4/202314（一）制度的邏輯1有關(guān)制度的定義（1）制度是一系列人為設(shè)定的行為規(guī)則。這種規(guī)則能約束、規(guī)范人們的相互行為，幫助他們形成對別人行動的預(yù)期。這一定義表明，制度及可以由正式的規(guī)范，如憲法、法律、書面合同等構(gòu)成，又可以由非正式的規(guī)范如共同的價值觀、準(zhǔn)則、習(xí)俗、倫理觀念和意識形態(tài)等組成。簡言之，上述制度都有在某一特定領(lǐng)域內(nèi)約束人們行為的準(zhǔn)則并產(chǎn)生一定的行為規(guī)律。對于任何一項制度，它對誰適用和什么時候適用必須很清楚。2/4/2023151有關(guān)制度的定義（2）制度安排、制度結(jié)構(gòu)與制度變遷明確區(qū)分“制度安排”與“制度結(jié)構(gòu)”可以避免常見的術(shù)語混淆。一項制度安排是指在特定領(lǐng)域內(nèi)約束人們行為的一組行為規(guī)則。而制度結(jié)構(gòu)是指經(jīng)濟(jì)社會所有制度安排的總和，它包括組織、法律、習(xí)俗和意識形態(tài)。經(jīng)濟(jì)學(xué)使用制度這個術(shù)語時，一般指的就是制度安排。制度變遷通常指某一種制度安排的變化，而不是指整個制度結(jié)構(gòu)中所有制度安排的變遷。2/4/2023162.制度的功能（1）制度的最基本功能是節(jié)約，即讓一個或更多的經(jīng)濟(jì)人增進(jìn)自身福利而不使其他人的福利減少，或讓經(jīng)濟(jì)人在他們的預(yù)算約束下達(dá)到更高的目標(biāo)水平。獲取制度的基本節(jié)約功能的不同方式一是利用潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化或外部經(jīng)濟(jì)。市場制度（比如契約、商品和要素市場）和非市場制度（比如廠商和社區(qū)）都具有這些功能。這表明不同制度安排之間存在著潛在的競爭。二是防止個人或團(tuán)體犯錯誤。避免犯錯誤的一個重要制度性機制是搜集更多更好的信息，并讓決策者充分占有這些信息（當(dāng)然，信息不是無成本的，應(yīng)該對新信息或更好信息的成本與收益進(jìn)行仔細(xì)分析）。2/4/2023172.制度的功能信息不足的各個層面需要加以區(qū)別。首先，由于信息是有成本的，在現(xiàn)存信息不完全、不充分信息下也并非沒有最優(yōu)方案。其次，信息不足的效果隨不完全或缺失信息的類型而異。（比如，有關(guān)物質(zhì)世界運行方式的認(rèn)識錯誤要比一個應(yīng)用實例的觀測錯誤具有嚴(yán)重得多的后果）。再次，人們應(yīng)該考慮信息在相關(guān)“經(jīng)濟(jì)人”之間的分布。在一些例子中，所有經(jīng)濟(jì)人都受到了同樣的不完全信息的約束。而在另外一些例子中，一方會比另一方用有更多的信息——信息不對稱。在這種情況下一方可能會通過機會主義行為占其他人便宜。2/4/2023182.制度的功能產(chǎn)權(quán)是具有節(jié)約功能的重要制度，它能內(nèi)化外部性。產(chǎn)權(quán)是確定個人和團(tuán)體對于他們所占有的資產(chǎn)（包括某人自己的勞動）的權(quán)利的正式和非正式規(guī)則，包括消費、收益和讓渡權(quán)。不同經(jīng)濟(jì)人之間的基于產(chǎn)權(quán)的物品、勞務(wù)和資產(chǎn)交易既能改善資源配置，又能平滑消費。2/4/2023192.制度的功能（2）提高自身的境況而犧牲別人的利益即再分配功能，可能是許多制度安排的主要功能或動機。產(chǎn)權(quán)或許是制度變遷節(jié)約功能的關(guān)鍵組成部分，同時他們還體現(xiàn)了制度的另一基本功能即再分配功能的重要性。這是因為，盡管制度具有節(jié)約功能，產(chǎn)權(quán)在涉及專業(yè)化和交易所得的分配是很少是中性的。由于分配的所得利益可能很高，并且資產(chǎn)的屬性難以度量且實施成本很高，所以建立和維護(hù)產(chǎn)權(quán)的成本也可能很高。結(jié)果，不考慮產(chǎn)權(quán)所特有的性質(zhì)，產(chǎn)權(quán)就永遠(yuǎn)得不到清晰地界定和有效地實施。因此，產(chǎn)權(quán)制度執(zhí)行其功能的優(yōu)勢嚴(yán)重依賴于現(xiàn)存的其他輔助性制度，如法律、意識形態(tài)和倫理道德的效率。2/4/2023203.制度的相互依存性制度安排的相互依存性，包括單一制度安排中不同功能的相互依存性和在整個制度結(jié)構(gòu)中不同制度安排的相互依存性兩類相互依存性。（1）任何制度安排的效率決定于它對付經(jīng)濟(jì)人機會主義行為的優(yōu)劣，同時其效率還受周圍現(xiàn)存的輔助性制度力度的影響。這些輔助性制度的節(jié)約功能是間接的。比如現(xiàn)代公司里，經(jīng)理濫用職權(quán)的機會主義行為不僅受到競爭的經(jīng)理市場和股票市場的制約，還受到忠誠、團(tuán)隊精神、道德和其他非市場制度的約束。如果處在軟預(yù)算約束下，公司的運行狀況會迥然不同。2/4/2023213.制度的相互依存性制度的效率會由于周圍輔助性制度的細(xì)微差別而大相徑庭，其中某些細(xì)微的差別很難直接觀察到。比如集體耕作制比家庭耕作制缺乏效率，集體農(nóng)莊很可能面臨嚴(yán)重的成員偷懶問題，因為由第三者監(jiān)督農(nóng)莊成員的勞動投入很困難。但是，如果集體農(nóng)莊成員間達(dá)成一項契約，保證每個人都履行義務(wù)，一旦有人不履行義務(wù)其他人就有權(quán)退出，集體農(nóng)莊由于生產(chǎn)和風(fēng)險分擔(dān)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可能比家庭生產(chǎn)更有效。這是因為在自我實施的契約中如果有人不履行約定的話，唯一解救的辦法是具有終止契約的能力。因而在這種環(huán)境下，保護(hù)退出權(quán)利是非常重要的。2/4/2023223.制度的相互依存性在其他情況下，由于契約一方對違約的另一方實行制裁的能力有限，這不僅會降低資源使用的效率，還會影響資源的積累。比如，如果廠商不能解雇或處罰表現(xiàn)不佳的工人，那么廠商將會減少對該工人培訓(xùn)的投資。同理，如果拖欠債務(wù)者不會被處罰，那么讓個人或金融組織提供貸款就更困難。同樣，由于抵押品和獲得抵押品對于信用市場的重要性，因此，缺乏界定清晰和有效實施的私人土地產(chǎn)權(quán)會明顯阻礙農(nóng)村地區(qū)正規(guī)信用市場的成功運作。2/4/2023233.制度的相互依存性（2）制度的效率還依賴于制度結(jié)構(gòu)中其他制度安排的效率。即使構(gòu)成制度的規(guī)則是一致的，但圍繞這些制度的實施機制、行為準(zhǔn)則和行為者的意識形態(tài)在細(xì)微而重要的方面的差別會導(dǎo)致制度效率的極大變化。比如美國憲法通常被認(rèn)為促進(jìn)了該國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。許多拉美國家19世紀(jì)獨立后都采用了類似的憲法，但由于缺乏有效的實施機制，憲法的效率大打折扣。同樣，雖然許多國家采用了與發(fā)達(dá)國家相類似的產(chǎn)權(quán)體系，但由于同樣的原因這些體系收效甚微。2/4/202324（二）制度需求與制度變遷：交易費用的作用制度提供有價值的服務(wù)，但確立和執(zhí)行起來需要成本。這些成本，廣義地被定義為交易費用，包括組織、維持和實施一種制度安排各項規(guī)則的所有費用。由于在交易費用給定時，執(zhí)行一項特定的制度功能總有可以相互替代的制度安排，所以一種制度安排可能比另一種制度安排提供更多的服務(wù)，因而也更有效。或者說，給定一個服務(wù)量，一種制度安排的交易費用可能比另一種制度安排更低。經(jīng)濟(jì)理性認(rèn)為一種更有效率的制度會比低效率的制度更受偏愛。2/4/2023251.交易費用的來源制度存在是為了從交易專業(yè)化以及外部經(jīng)濟(jì)中獲益。這種收益是通過基于顯性或隱性契約的商品和勞務(wù)交換而獲得的。直接成本：（1）為獲取契約各方所需信息的費用。這些費用對于評估交易數(shù)量和質(zhì)量以及契約的成本和收益是必須的。（2）各方談判，就契約協(xié)議達(dá)成一致的費用。（3）把所有規(guī)定傳達(dá)給各有關(guān)方面的費用。間接費用：包括監(jiān)督和實施契約條件的費用以及不履行契約所帶來的產(chǎn)出損失所造成的費用。這是由于在一個存在各種風(fēng)險來源的環(huán)境中，多方介入所引致的機會主義行為產(chǎn)生的費用。2/4/2023261.交易費用的來源直接和間接費用有些產(chǎn)生于交易發(fā)生以前，有些產(chǎn)生于交易以后，分別稱之為事前交易費用和事后交易費用。前者是在契約選擇過程中發(fā)生的直接和間接費用，包括取得有關(guān)信息的成本和草擬、協(xié)商及維護(hù)協(xié)定的費用，也包括由逆向選擇帶來的費用。（逆向選擇會增加成本，削弱契約的可行性）。2/4/2023271.交易費用的來源事后交易費用源于契約的不完備，不能完全自我實施以及不能應(yīng)付人的行為和偶發(fā)事件等所有可能的方面。這些費用包括（1）解決糾紛及建立和運行管理程序的費用（2）應(yīng)付契約中實際條款不適應(yīng)情況的費用，包括重新談判的費用；（3）監(jiān)督契約執(zhí)行的費用；（4）將契約各方聯(lián)合在一起繼續(xù)合作的費用。更為重要的是，事后交易費用還包括由于對契約條款的歪曲所帶來的效率損失，即由于“道德風(fēng)險”而帶來的費用。2/4/2023282.交易費用和契約的選擇交易費用分析的一個重要應(yīng)用是為分析契約選擇提供了一個框架。例如，考慮一個只有土地和勞動力兩種投入的農(nóng)業(yè)環(huán)境。首先，假定土地和勞動力在一個社會當(dāng)?shù)木用駪舢?dāng)中平均分配。這有兩種可能的制度安排：或者每個居民戶獨立地生產(chǎn)；或者所有居民戶集中他們的資源，共同生產(chǎn)。在第一種制度安排中，不存在監(jiān)督和激勵問題，因為每個居民戶就是剩余索取者。但這種制度安排犧牲了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分散風(fēng)險所帶來的收益。在集體制度安排中，收益和損失正好和單個居民戶的制度安排相反。2/4/2023292.交易費用和契約的選擇在現(xiàn)實世界中，投入在一個社會的居民戶中的分布很可能是不平均的。為了闡述的簡便，假定居民可被劃分為兩個極端的階層：土地所有者和勞動力所有者。那么，除了集體型的制度安排。在土地所有者和勞動力所有者之間還存在三種基本的安排：固定工資型契約、固定地租型契約和分成契約。土地所有者可以以一個固定額的地租把土地租給勞動力所有者；可以租賃出去獲得產(chǎn)出的一定份額；或者持有土地而以固定的工資率雇傭勞動力。2/4/2023302.交易費用和契約的選擇在這些制度安排中，土地和勞動力所有者的權(quán)利和義務(wù)各不相同。在固定工資契約下，土地所有者是剩余索取者，不會偷懶，但工人會偷懶。因為它的收益與他的努力沒有聯(lián)系。因此，土地所有者不得不花時間和資源來監(jiān)督工人，以保證他們工作努力達(dá)到了規(guī)定程度。事實上，土地所有者會有濫用勞動力的動機。2/4/2023312.交易費用和契約的選擇在固定地租契約下，工人是剩余索取者，因此不會逃避努力地勞動。另一方面，特別是如果固定地租是短期的，土地租用者和工人（尤其是工人）就有一種逃避土地保養(yǎng)的動機，并且會過度或濫用土地以便在短期內(nèi)獲得更多的產(chǎn)出（以減少將來的產(chǎn)出為代價）。另外，土地所有者可能沒有動力分享工人對他所擁有的土地的特殊知識。2/4/2023322.交易費用和契約的選擇在分成契約下，剩余產(chǎn)品由雙方共享，即介于固定工資和固定地租的制度安排之間。工人有一定的動機對勞動努力提供不足（或者土地所有者濫用勞動力），也有動機對土地做不良管理（盡管這兩種情況的程度都比極端契約低）。這時也會產(chǎn)生另一種動機，是一方向另一方低報產(chǎn)出。土地所有者和工人對獲得信息和新技術(shù)的投資動機也會隨契約類型的變化而變化。2/4/2023332.交易費用和契約的選擇盡管在簡單的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)以外，技術(shù)的復(fù)雜性會極大地提高，但相應(yīng)的契約安排卻是相似的。例如，在工業(yè)中最重要的投入通常是勞動力和資本，而不是勞動力和土地。盡管如此，制度安排首先可以劃分為一方面是國有或集體所有企業(yè)，一方面是私有企業(yè)。然后在私人制度安排又有幾種形式：（1）勞動通過支付固定的利息率來雇傭資本；（2）資本以固定的工資率雇傭勞動；或者（3）雙方協(xié)定分享產(chǎn)出。2/4/2023342.交易費用和契約的選擇當(dāng)然，不管是在農(nóng)業(yè)還是在工業(yè)中，租用的資產(chǎn)都會被濫用；勞動力會逃避努力工作；努力和產(chǎn)出都是不可觀察或不可精確計量的。這些不同問題的相對嚴(yán)重性依賴于環(huán)境條件和生產(chǎn)過程。盡管一種契約安排在一定的生產(chǎn)過程和環(huán)境中優(yōu)于另外的契約安排，但在其它情況下卻未必如此。例如，除了關(guān)注他們收入流的平均價值以外，勞動力和資產(chǎn)所有者也會對他們的收入流的穩(wěn)定性作出估價。如果一個經(jīng)濟(jì)中保險市場是缺乏的或不完備的，在選擇契約時，有關(guān)經(jīng)濟(jì)人將以為分擔(dān)風(fēng)險更有價值。2/4/2023352.交易費用和契約的選擇這里，交易費用分析的前提是，盡管交易費用的各組成部分能被區(qū)別開，但通常和制度選擇有關(guān)的只是它們的總和（因此通常要使費用最?。?。所以，為了方便起見，分析可就總交易費用而言，而不是分開處理利息、談判、簽約等各種費用。2/4/2023363.交易費用和制度變遷如果交易費用在制度選擇中的作用被認(rèn)可，交易費用也就可以用來解釋制度變遷。給定制度服務(wù)的需求水平，在一個選擇集里，一種制度安排如如果比其它制度需要更少交易費用，這種安排就比其它可供選擇的安排更有效率。假定初始狀態(tài)是制度均衡，不均衡可能來自于以下的外部沖擊：對制度需求的變化；與交易費用相關(guān)的技術(shù)；可行制度安排選擇集的變化。不管來源如何，任何沖擊都能使現(xiàn)存的制度安排比選擇集中的另一種或多種制度安排缺乏效率。低效率的制度安排并不必然讓位于高效率的制度安排。當(dāng)變遷的成本小于潛在的收益，制度創(chuàng)新就可能發(fā)生。這樣的制度變遷成為“誘致性制度變遷”2/4/2023373.交易費用和制度變遷（1）制度服務(wù)需求的變化從歷史上看，對制度服務(wù)需求的變化的最重要的根源是生產(chǎn)要素相對豐裕堵在長期內(nèi)的變化。這種變遷對產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)有深刻的影響。如果一種特定的生產(chǎn)要素的供給不是稀缺的，它的價格將是零并且該要素的敞開使用將是有效的。當(dāng)要素變得稀缺時，它的價格為正，這就存在進(jìn)行所有權(quán)安排的需要。這樣，要素的使用就要配置。2/4/2023383.交易費用和制度變遷在長期發(fā)展過程中，許多國家經(jīng)歷了逐步的演變過程。從土地豐富、勞動力稀缺為特點的狀態(tài)到土地稀缺、勞力豐富狀態(tài)。這種稟賦的變化導(dǎo)致了土地私人產(chǎn)權(quán)的建立。類似地，一種產(chǎn)品相對價格的提高將會提高該產(chǎn)品生產(chǎn)中所使用的專有生產(chǎn)要素的價值。2/4/2023393.交易費用和制度變遷19世紀(jì)的泰國，國際貿(mào)易的的重要性不斷增加提高了大米的價格，從而導(dǎo)致了土地相對價格的變化，再加上其它國內(nèi)外的政治動機以及意識形態(tài)和規(guī)范的因素，傳統(tǒng)對人的財產(chǎn)權(quán)就被對土地的私人產(chǎn)權(quán)代替。同樣值得注意的是，直到北海發(fā)現(xiàn)了大規(guī)模的石油和天然氣的儲量，對該海域的所有權(quán)問題才產(chǎn)生，并在1958年“關(guān)于大陸架會議”上在頻臨北海的國家間進(jìn)行分配。同樣，建立“海洋國際法”，規(guī)定從每個國家的海岸線延伸200海里作為專有的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，其背后的一個重要因素可能就是魚類不斷增加的稀缺價值。2/4/2023403.交易費用和制度變遷不同的制度安排的功能是相互依賴的，一個特定制度安排的變動會引致對其它安排的服務(wù)需求發(fā)生相應(yīng)變動。正如劉易斯所說：“制度一旦開始變遷，他們就會以自執(zhí)行的方式變遷下去。舊的信條和制度被改變了，新信條與新制度逐步變得彼此更加一致，并沿著同樣的方向作進(jìn)一步變化”。制度安排的一個重要并能促進(jìn)其它制度變遷的因素就是國家的出現(xiàn)。另外，對制度服務(wù)需求的變化也可能來源于生產(chǎn)技術(shù)。制造業(yè)中現(xiàn)代企業(yè)相對于傳統(tǒng)的家庭作坊的興起就是來源于利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的需要，而這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)又來自新的資本和規(guī)模密集型的生產(chǎn)和銷售技術(shù)。2/4/2023413.交易費用和制度變遷（2）交易費用的外生變化交易費用的外生沖擊會改變一種制度服務(wù)的供給曲線，從而構(gòu)成制度變遷的一個來源。交易費用的變化來自技術(shù)、意識形態(tài)、法律或其他制度安排的變化。在整個歷史過程中，交易費用在市場盛衰中的重要作用的一個指示器就是，當(dāng)貿(mào)易路線相對沒有被海盜、戰(zhàn)爭、叛亂、關(guān)稅等阻礙時市場得以發(fā)展，勞動專業(yè)化分工和其他活動增加，收入增長，文明繁榮。相反，由于上述的一種或兩種災(zāi)害來源使交易費用升高，貿(mào)易路線風(fēng)險日增而利潤減少時，市場活動就讓位于非市場活動能夠的行為而日趨衰落。結(jié)果是專業(yè)化分工萎縮和經(jīng)常性的低水平發(fā)展。2/4/2023423.交易費用和制度變遷（3）制度選擇集的變化正像可行的生產(chǎn)技術(shù)的集合是物理、化學(xué)、其他自然科學(xué)和工程學(xué)知識存量的函數(shù)那樣，為獲得特定服務(wù)的可行的制度安排的集合，依賴于相應(yīng)的社會科學(xué)知識存量。經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他社會科學(xué)知識的需求主要來自于對制度功能方面的制度變遷和改進(jìn)需求，社會科學(xué)的進(jìn)步（從過去的失敗中學(xué)習(xí)知識）改進(jìn)了對社會如何運作的理解，并且不僅增加了個人管理現(xiàn)有制度的能力，也增加了社會對可替代制度安排的知識。2/4/2023433.交易費用和制度變遷拉坦引證了對關(guān)于價格支持和收入支持的成本和收益的數(shù)學(xué)知識的缺乏，延遲了美國和其他國家從對農(nóng)民的價格支持政策轉(zhuǎn)向收入津貼政策。正像與其他經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系可以增加可用的技術(shù)選擇集合，這種聯(lián)系也會擴(kuò)大制度選擇集合。這種聯(lián)系的后果之一是，一個最初有效的安排可能會變得過時。2/4/2023443.交易費用和制度變遷通過借用另一社會的制度安排進(jìn)行制度變遷的可能性，能減少對基礎(chǔ)社會科學(xué)研究昂貴投資的需求。但由于對如何使新制度安排適應(yīng)本地條件仍需做出研究，所以對這種社會科學(xué)研究的需求是不會消失的。因為一種制度安排的效率大大依賴于其他輔助性制度安排的存在。這使得制度的直接轉(zhuǎn)換尤其困難。此外，政府政策的變化也會使制度選擇集擴(kuò)大或縮小。如果政府以前從選擇集中排出了一些有用的制度安排，那么對這種限制的撤銷將對擴(kuò)大選擇集產(chǎn)生有利影響。2/4/2023454.制度供給與制度變遷交易費用理論顯示，當(dāng)存在制度失衡時，新制度安排的獲利機會就會出現(xiàn)。如果交易費用不至過高，那么制度變遷，甚至整個制度結(jié)構(gòu)的變遷都會發(fā)生。然而由于信息和交易費用的存在，不能保證一個制度失衡會引發(fā)向新均衡結(jié)構(gòu)的立刻移動。制度的非均衡只能說明制度處于非穩(wěn)定狀態(tài)，具有了變遷的可能性，但是并不等于制度的變遷。制度可以在穩(wěn)定狀態(tài)下存在也可以在非穩(wěn)定狀態(tài)下存在，有時候還會維持較長時期。制度的非均衡是制度變遷的必要條件，卻不是充分條件。2/4/2023464.制度供給與制度變遷（1）制度變遷有沒有主體對制度變遷的兩種極端看法：一種認(rèn)為制度變遷是一個自然演進(jìn)的過程，制度變遷是無主體的，人也是受某些因素決定，與制度一起變遷的。另一種則認(rèn)為制度的變遷完全是由人的意志決定的，是人們設(shè)計選擇的結(jié)果。制度變遷不僅有主體，而且取決于主體?？陀^地看，制度變遷既是有主體的，又不取決于主體的偏好，而是取決于客觀因素。任何制度都是人設(shè)計或安排的，總是以不同的規(guī)則形式存在。即使是非正式規(guī)則，也是由人們加以選擇并內(nèi)化到意識中的。制度的變遷，無非是人們否定、揚棄某些規(guī)則，制訂或選擇新的規(guī)則，制度變遷總是有主體的。但是任何主體的制度變遷行為和變遷方案，最終都不是由其意志而是由客觀條件決定。2/4/2023474.制度供給與制度變遷（2）制度變遷主體及其作用制度變遷主體不一定是制度變革運動、特別是大規(guī)模運動的領(lǐng)導(dǎo)者，也不一定是某種制度的直接設(shè)計者或摧毀者。只要有意識地推動制度變遷或者對制度變遷施加影響的單位，都是制度變遷的主體。制度變遷主體對制度變遷的作用：認(rèn)識和把握時機，確立變遷目標(biāo)，選擇變遷方式，制訂變遷方案，實施變遷，完成和鞏固變遷，最后實現(xiàn)新的制度均衡。這一系列的任務(wù)或作用往往不是由一個主體或一個行動集團(tuán)承擔(dān)，需要不同主體分工協(xié)作。2/4/2023485.制度變遷的動力或動因（1）內(nèi)動力和外動力制度、特別是經(jīng)濟(jì)制度與生產(chǎn)力發(fā)展（社會分工、技術(shù)變遷、人的素質(zhì)提高）的內(nèi)在矛盾是制度變遷的內(nèi)動力。當(dāng)原有制度不再適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求，制度的變遷必然要發(fā)生，只是時間遲早問題。制度變遷的外動力及變遷主體的動力及來自于自身利益的追求，也來自于對別人、對社會利益的追求。對于多數(shù)主體來說，在多數(shù)情況下，甚至全部情況下，都是以追求自身利益為動力去從事制度變遷的，但后者也不容忽視。2/4/2023495.制度變遷的動力或動因（2）內(nèi)動力與外動力的關(guān)系內(nèi)動力是制度變遷的根據(jù)，外動力是制度變遷的條件。外動力是主體追求利益（利己、利他、利公）的力量。假設(shè)，只要通過制度創(chuàng)新就可以獲取更多利益的機會或客觀條件，一些主體就會行動起來。但是，這種機會并不是制度變遷主體創(chuàng)造出來的，而是制度與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾運動的結(jié)果。也就是說，內(nèi)動力的作用創(chuàng)造了通過制度變遷而獲利的機會，外動力的作用就是促使主體抓住獲利機會，實施變遷。如果沒有內(nèi)動力作用所創(chuàng)造的機會，制度變遷主體的外動力再強，也沒有作用點或作用場合；如果沒有外動力的作用，內(nèi)動力也不能使制度變遷發(fā)生，它所創(chuàng)造的獲利機會就沒有人理會。2/4/2023506.制度變遷的方式（1）漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷——從變遷的速度看漸進(jìn)式變遷，就是變遷過程相對平穩(wěn)，沒有引起較大的社會振蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的變遷方式。這種變遷方式的特征決定了從啟動到變遷完成需要較長時間。當(dāng)然時間長短是相對的，絕對時間的長短不是判斷是否是漸進(jìn)式變遷的依據(jù)。不同層次、不同制度的變遷所需時間是不同的。2/4/2023516.制度變遷的方式突進(jìn)式變遷，也可以稱為激進(jìn)性變遷或革命式變遷，還被比喻為休克療法。是相對于漸進(jìn)式變遷而言的。其基本特征是在短時間內(nèi)不顧及各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進(jìn)行制度創(chuàng)新或變革的方式。一般是強制性廢除或破壞舊制度，制訂和實施新制度。不能把突進(jìn)式變遷理解為：制度變遷的全部任務(wù)都在極短的時間內(nèi)完成，而是著重從變遷的果斷性、甚至措施的簡單性來定義的。在變遷主體看來，必須快刀斬亂麻。制度變遷有一系列任務(wù)，激進(jìn)方式往往能夠果斷地完成關(guān)鍵性任務(wù)，其余非關(guān)鍵性任務(wù)，以后慢慢在完成。所以從這個意義上說，所謂突進(jìn)性變遷不可能是一次完整的制度變遷，而只是針對一次變遷的關(guān)鍵性任而言的。2/4/2023526.制度變遷的方式漸進(jìn)式變遷和突進(jìn)式變遷都有被采用的價值，人們可以根據(jù)具體情況加以選擇。而這各有利弊和適用條件不能憑主觀好惡簡單判斷和取舍。漸進(jìn)式變遷所需時間長，新舊制度對峙、摩擦大，而且本來為了緩和或不激化矛盾，協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，可也可能使矛盾懸而未決，而且還會增加新矛盾。但是畢竟不會引起大的社會動蕩，成功雖然慢，但成功率較高，風(fēng)險小。突進(jìn)式變遷，確實可以在短時間內(nèi)解決關(guān)鍵性問題，但是風(fēng)險大，不成功就是失敗，就會造成大的社會動蕩，如果缺乏較強的社會承受力，就會引發(fā)社會動亂。所以，人們應(yīng)該從實際出發(fā)，謹(jǐn)慎選擇，要充分考慮兩種方式的預(yù)期成本、收益、風(fēng)險。一般來說，突進(jìn)式變遷是逼出來的，而且最終還要靠漸進(jìn)式變遷來完成和完善。2/4/2023536.制度變遷的方式（2）.主動式變遷與被動式變遷——從變遷主體的態(tài)度看主動式變遷是一些主體從利益出發(fā)，對現(xiàn)存的制度不滿意或?qū)π碌闹贫雀蛲鲃影l(fā)動的變遷。但是，由于特定社會制度結(jié)構(gòu)的各種制度是有關(guān)聯(lián)的，不同主體之間的權(quán)力關(guān)系也相互影響，當(dāng)一些主體對現(xiàn)存制度不滿意或希望對他們更有利時，另一些主體的看法或感覺可能相反，他們并沒有制度創(chuàng)新的動力，不會主動變遷制度。但是另一些主體已經(jīng)發(fā)動并最后完成了制度變遷，已經(jīng)影響到了他們所遵循的原有制度的穩(wěn)定，使他們受到了沖擊，如果不適應(yīng)這種沖擊而變革相應(yīng)的制度，他們就會蒙受損失。因此，他們不得不被別的主體牽著進(jìn)行制度變遷。2/4/2023546.制度變遷的方式（3）單項（局部）變遷與整體變遷——從變遷的范圍看單項變遷就是某個方面或某個層次的制度獨立于其它制度而變革。整體變遷就是特定社會范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。這里的協(xié)調(diào)一致不是說每項制度都做出相等程度的變化，而是強調(diào)不同制度之間的關(guān)聯(lián)和影響，彼此做出應(yīng)有的反應(yīng)，該變革就變革，不該變革就不能變動。如果不該變的也變，恰恰不是整體配合，而是逆向選擇。2/4/2023557.制度變遷的效率評價（1）制度變遷的微觀效率與宏觀效率對制度變遷效率的評價，評價的是實際實現(xiàn)的效率，而不是預(yù)期的或希望的效率，或者可能的效率。因為從制度非均衡所創(chuàng)造的獲利機會看，制度創(chuàng)新可能帶來較高的效率，但是，由于制度變遷的組織不力等原因，實施實現(xiàn)的效率可能并不理想，而我們評價的對象只能是實際實現(xiàn)的。2/4/2023567.制度變遷的效率評價所謂微觀效率評價，就是立足于單個制度變遷主體的成本——收益評價。對于任何一個變遷主體來說，其所支付的代價越低，從而變遷中所獲得收益越多，效率就越高。按照帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，采用邊際分析方法，認(rèn)為變遷主體的邊際成本等于邊際收益，就達(dá)到了效率最佳狀態(tài)。2/4/2023577.制度變遷的效率評價對制度變遷的宏觀效率評價，既包括成本與收益的比較，又包括公平度。宏觀效率評價中的成本——收益比較與微觀層次的收益——成本比較還有所不同。微觀層次上只比較私人成本和私人收益。而宏觀層次