2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試試卷1241

****2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》課程試卷（含答案） 學(xué)年第 學(xué)期 考試型：（卷）考試時(shí)：90 分鐘 年級(jí)專業(yè) 學(xué)號(hào) 姓名 1、判斷題（28分，每題1分）獨(dú)立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客判斷的關(guān)系。（ ）正確錯(cuò)誤答案：正確解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第九條規(guī)定，獨(dú)立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微的，予以警告，警告向其所在機(jī)構(gòu)發(fā)出。（）[20159真題]正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格按照內(nèi)管理制度進(jìn)行分類、分級(jí)，不定期匯總分類、分級(jí)結(jié)果，并對(duì)每名普通投資者提出匹配意見。（ ）正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級(jí)，定期匯總分類、分級(jí)結(jié)果，并對(duì)每名投資者提出匹配意見?？梢怨_投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。（）[20143正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條規(guī)定，從業(yè)人對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊，玩忽守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。（ ）[2016年9月真]正確錯(cuò)誤答案：正確解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條，協(xié)會(huì)工作人員不按本協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。期貨公司在向客戶明示有無利益沖突、提示潛在的市場變化和資風(fēng)險(xiǎn)后，可以就市場行情做出確定性判斷。（ ）正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條第一款規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司應(yīng)當(dāng)在季度、年度報(bào)告中報(bào)送接受境外交易者和境外紀(jì)機(jī)構(gòu)委托進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易的情況。（ ）正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤易的情況。期貨交易所的交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員以及特別結(jié)算會(huì)員以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。（ ）[2014年9月真]正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條第二款規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司為期貨公司介紹客戶并協(xié)助開戶的，應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（）[20163題]正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，基于期貨經(jīng)紀(jì)合的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對(duì)客戶承擔(dān)。（ ）[2014年9月真]正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。（ ）正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第七條規(guī)定，擔(dān)任除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的期貨公司董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以個(gè)人名義為客戶提供貨投資咨詢服務(wù)。（ ）[2014年9月真]正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，期不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。公司制期貨交易所董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。（ 正確錯(cuò)誤答案：正確解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。經(jīng)營機(jī)構(gòu)向?qū)I(yè)投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條的規(guī)定告知可能的險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見。（ ）正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條的規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見。或者增加回訪頻次等。（）正確錯(cuò)誤答案：正確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，給予普通投資者更多的考慮時(shí)間，或者增加回訪頻次等。期貨投資者保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。（ ）正確錯(cuò)誤答案：正確解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條規(guī)定，鼓勵(lì)保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）[201611正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司、證券公司等違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司等暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（ 正確錯(cuò)誤答案：正確解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條第三項(xiàng)規(guī)定，負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。根據(jù)《刑法修正案（六）用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，可能被判處罰金。（）[20169正確錯(cuò)誤答案：正確解析：《刑法修正案（六）》第十二條第一款規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上并處五萬元以上五十萬元以下罰金。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得以其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ 正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并按照《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核專業(yè)投資者條件時(shí)，應(yīng)審核其提供的最近年的財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、本機(jī)構(gòu)的投資經(jīng)歷等。（ ）正確錯(cuò)誤答案：正確解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第九條規(guī)定，符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條（四）、（五）項(xiàng)條件的投資者劃分為專業(yè)投資者時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：（一）投資者提出申請(qǐng)，并提供以下證明材料：機(jī)構(gòu)投資者提供最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、本機(jī)構(gòu)的投資經(jīng)歷等；自然人3資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等。（二）經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過的，認(rèn)定其為專業(yè)投資者。會(huì)員制期貨交易所的臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)會(huì)議通知中未列明事項(xiàng)作出決議，但經(jīng)理事長批準(zhǔn)的除外。（ ）正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。前具有結(jié)算部門的管理經(jīng)驗(yàn)，可以任命李某兼任該部門負(fù)責(zé)人。（ 正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十三條第二項(xiàng)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。（ 正確錯(cuò)誤答案：正確解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中所稱的凈資本，是指在期貨公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。（ ）[2017年5真題]答案：錯(cuò)誤解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同組織期貨從業(yè)資格考試。（ 正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。及其派出機(jī)構(gòu)可以不予答復(fù)。（）正確錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢的誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或者其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予查詢，但應(yīng)當(dāng)在答復(fù)中說明。選舉和更換會(huì)員理事是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。（ ）[20147正確錯(cuò)誤答案：正確解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會(huì)員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；（七）（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。2、單項(xiàng)選擇題（39分，每題1分）未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（ ）不得在任何營利組織中兼職[2015年5月真]總經(jīng)理助理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人獨(dú)立董事董事會(huì)秘書答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條第一款規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營利性組織中兼職。普通投資者在下列（ ）方面不享有特別保護(hù)。收益保證信息告知風(fēng)險(xiǎn)警示適當(dāng)性匹配答案：A解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)[2015年11真題]中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（ ），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外[2017年7月真]80%50%的賠償責(zé)任30%不承擔(dān)賠償責(zé)任答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。下列關(guān)于保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（ ）。貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算會(huì)員收取保證金非結(jié)算會(huì)員收取保證金答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日一定期限內(nèi)，向（ ）報(bào)告。從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)期貨交易所在機(jī)構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的，應(yīng)當(dāng)按定備案的是（ ）。在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任獨(dú)立董事構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。有以下情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自作出改任決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不需備案：（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；（三）在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事；（四）在同一期貨公司內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。證金的規(guī)定，主要是針對(duì)以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的？（）[20167期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨公司中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)答案：B業(yè)人員不得有下列行為：（一）易：（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）禁止的其他行為。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向（ ）負(fù)責(zé)[2015年5月真]期貨公司總經(jīng)理期貨公司董事會(huì)期貨公司監(jiān)事會(huì)期貨公司股東會(huì)答案：B解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）[20175中國證監(jiān)會(huì)指定媒體中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)址中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。根據(jù)《刑法修正案（六）》，對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪下列表述正確的是（ ）[2013年3月真]上十萬元以下罰金的，會(huì)構(gòu)成犯罪員進(jìn)行處罰期貨交易所不屬于該罪規(guī)定的主體答案：B解析：《刑法修正案（六）違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正的是（ ）[2015年7月真]供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定答案：A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，保存期限資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（ ）年。5101520答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于20年。（ ）[20173期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨保證金存管銀行答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）[20155他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益機(jī)制務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶答案：C解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。正確的是（）。先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)（），建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。評(píng)估因素等級(jí)分布產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估要素評(píng)估因素的分值和權(quán)重起支配作用的評(píng)估因素答案：C解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第二十條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。（ ）[201511期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)期貨公司中國證監(jiān)會(huì)期貨交易所答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）向非結(jié)算會(huì)員收取證金[2016年9月真]中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)答案：D解析：參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定。料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。5101520答案：D經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)20下列關(guān)于休眠賬戶的認(rèn)定條件中，錯(cuò)誤的是（）。截至休眠認(rèn)定日，開戶時(shí)間一年以上截至休眠認(rèn)定日，最近一年以上無持倉截至休眠認(rèn)定日，最近一年以上無交易（含一年）500下（500）答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定，休眠賬戶是指截至休眠認(rèn)定日，同時(shí)符合開戶時(shí)間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、休眠認(rèn)定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元人民幣以下（含1000元）四個(gè)條件的賬戶，或者2009年9月1日前直接通過期貨交易所開立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關(guān)鍵信息不準(zhǔn)確的賬戶。擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）[20169廣南期貨交易所廣南商品交易所廣南商品期貨交易所廣南交易所答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（ ）[20155利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易代客戶交存保證金代客戶接收交易密碼向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)答案：D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，不得根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額進(jìn)行分級(jí)的是（ ）。單一資產(chǎn)管理計(jì)劃分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級(jí)。封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分級(jí)。同級(jí)份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，工作底稿和工作記錄至少保存（ ）年。351020答案：D解析：參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（ ）可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料[2015年3月真期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨交易所期貨保證金存管銀行國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有（ ）[2016年3月題]大學(xué)本科以上文化程度高中以上文化程度大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷初中以上文化程度答案：B應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）18；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理制度的根據(jù)不包括（ ）。法律行政法規(guī)行業(yè)規(guī)定本指引的要求答案：C解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第三條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當(dāng)性管理制度，在經(jīng)營中勤勉盡責(zé)，審慎履職，向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。期貨公司擬免除（）10[201911獨(dú)立董事董事長監(jiān)事會(huì)主席首席風(fēng)險(xiǎn)官答案：D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二十七條第二款規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。知情后（）出機(jī)構(gòu)報(bào)告。35710答案：B解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定，境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，（ ）不負(fù)有信息披露義務(wù)。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)托管人銷售機(jī)構(gòu)投資者答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人完整性、及時(shí)性，確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制所披露的信息資料。期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）[20153及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)及時(shí)向期貨交易所報(bào)告對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉。下列關(guān)于外商投資期貨公司的說法中，正確的是（ ）。外商投資期貨公司的名稱需要符合《中華人民共和國公司法》5%權(quán)7%以上的股權(quán)外商投資期貨公司由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督管理答案：A解析：ABC5B5%以上股權(quán)。C項(xiàng)中，境外股東需要持股5%以上而非7%。D項(xiàng)，第三條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)外商投資期貨公司實(shí)施監(jiān)督管理。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵的原則予以處理。（ ）[20173月真]客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待答案：C解析：參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ）交易日，但中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外年3月真]2345答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對(duì)以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的？（ ）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)期貨公司期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。案件調(diào)查過程中發(fā)生中止調(diào)查事由的，批準(zhǔn)決定中調(diào)查；該事由消失后，批準(zhǔn)可恢復(fù)調(diào)查。（ ）協(xié)會(huì)會(huì)長辦公會(huì)；協(xié)會(huì)會(huì)長辦公會(huì)協(xié)會(huì)會(huì)長辦公會(huì)；協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)；協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)；協(xié)會(huì)會(huì)長辦公會(huì)答案：B解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第十九條第二款規(guī)定，案件調(diào)查過程中發(fā)生中止調(diào)查事由的，由協(xié)會(huì)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)決定中止調(diào)查。上述事由消失后，經(jīng)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可恢復(fù)調(diào)查。下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（ ）[2015年3真題]期貨交易所可以向客戶收取保證金客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨(dú)制定客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費(fèi)客戶保證金名義上屬于期貨公司所有答案：C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。較高的開盤價(jià)較低的收盤價(jià)較低的開盤價(jià)較高的收盤價(jià)答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。3、多項(xiàng)選擇題（41分，每題1分）期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話出具警示函等監(jiān)管措施？（ ）任用的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不符合任職條件未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任免情況關(guān)職權(quán)司從事期貨交易的情況答案：A|B|C|D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十談話、出具警示函等監(jiān)管措施：（一）人員不符合任職條件；（二）管理人員任免情況；（三）（四）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；（五）規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；（六）（七）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；（八）監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)；（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，以下做法正確的有（ ）。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表3期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章答案：A|C|D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制及報(bào)送要求。第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。以下各項(xiàng)屬于自己實(shí)際控制的賬戶的有（ ）。內(nèi)資產(chǎn)沒有交易決策權(quán)賬戶行為人通過其他方式管理、支配或者使用的他人賬戶的他人賬戶答案：B|C|D解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條規(guī)定，下列賬戶應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”：（一）行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶；（二）行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶；（三）行為人通過第一項(xiàng)、第二項(xiàng)以外的方式管理、支配或者使用的他人賬戶；（四行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶；（五）其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶。有證據(jù)證明行為人對(duì)前款第一項(xiàng)至第三項(xiàng)賬戶內(nèi)資產(chǎn)沒有交易決策權(quán)的除外。期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了（ 期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明。保留意見帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段否定意見其他事項(xiàng)段無保留意見答案：A|B|D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條第一款規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違法行為時(shí)，監(jiān)督部門依法以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（ ）[2015年3月真]情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選責(zé)令期貨公司更換出具警示函監(jiān)管談話答案：A|B|C|D解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。期貨公司信息系統(tǒng)接入外部信息系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)接入的外部信系統(tǒng)進(jìn)行（ ），保證接入的外部信息系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估安全性評(píng)估技術(shù)系統(tǒng)測試合規(guī)評(píng)估答案：A|C|D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全外部接入信息系統(tǒng)管理制度。期貨公司信息系統(tǒng)接入外部信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)接入的外部信息系統(tǒng)開展合規(guī)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和技術(shù)系統(tǒng)測試，保證接入的外部信息系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性，并按照期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)告接入方及接入信息系統(tǒng)情況，不得違規(guī)為客戶提供信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)理計(jì)劃可以投資于（ ）資產(chǎn)。上市公司股票、存托憑證非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)銀行存款、同業(yè)存單期貨及期權(quán)合約答案：A|B|C|D解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)：（一）融資工具等；（二）股權(quán)類資產(chǎn)；（三）在證券期貨交易所等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類資產(chǎn)；（四）公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金），以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（五）第一至三項(xiàng)規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)；（六）第四項(xiàng)規(guī)定以外的其他受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（七）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。前款第一項(xiàng)至第四項(xiàng)為標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，第五項(xiàng)至第六項(xiàng)為非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資于本條第一款第五項(xiàng)規(guī)定資產(chǎn)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列法正確的是（ ）。以進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，但不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品他高流動(dòng)性金融資產(chǎn)，且限制流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資比例構(gòu)管理的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利答案：B|D解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》具體分析如下：A項(xiàng)，第四十四條規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。B項(xiàng)，第四十一條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的資產(chǎn)組合的流動(dòng)性與資產(chǎn)管理合同約定的參與、退出安排相匹配，確保在開放期保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金或者其他高流動(dòng)性金融資產(chǎn)，且限制流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資比例。C項(xiàng)，第四十五條第三款規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于該機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃，依法設(shè)立的基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃以及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。D項(xiàng)，第四十六條第四項(xiàng)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利。期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（ ）[2015年3月真]是否存在非法委托或者超范圍委托等行為等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定答案：A|B|C解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十一條規(guī)定，對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；（三）在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。負(fù)責(zé)人的有（）。[201576534答案：B|C|D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。級(jí)管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。撤銷任職資格記入信用記錄提示談話答案：B|C|D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。一審期貨糾紛案件由（ ）管轄[2017年5月真]任一基層人民法院高級(jí)人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院中級(jí)人民法院高級(jí)人民法院答案：B|C解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。中國證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定則時(shí)，可以從（ ）方面規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資認(rèn)購最高金額資產(chǎn)規(guī)模收入水平風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力答案：B|C|D解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的表述，正確的有（）[20157非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理答案：A|B|C|D解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（ ）[2016年3月真]由中國證監(jiān)會(huì)予以警告由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以譴責(zé)可免于紀(jì)律懲戒答案：B|D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）懲戒，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫，收錄投資信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（ ）。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄答案：A|B|C解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第十五條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息：（一）《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等；（四）投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄等；（五）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列可以成為期貨交易所會(huì)員有（ ）[2016年9月真]在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織境外大型期貨公司中華人民共和國公民答案：A|B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條第一款規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。進(jìn)行誠信信息查詢申請(qǐng)所應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司中相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息證券公司申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的上市公司董事的誠信信息證券公司申請(qǐng)查詢擬聘任的監(jiān)事的誠信信息上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購的公民的誠信信息答案：A|B|C|D解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請(qǐng)，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理：（一）公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠信信息的；（二）監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠信信息的；（三）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查（四）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；（五）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠信信息的；（六）證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的；（七）期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)（ ）[2015年5月真]嚴(yán)格執(zhí)行直接向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告予以抵制答案：C|D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以為以下哪公司和個(gè)人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)？（ ）交易所的非結(jié)算會(huì)員本公司的客戶交易所的交易結(jié)算會(huì)員其他期貨公司的客戶答案：A|B解析：參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定。下列主體中，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金全存管監(jiān)控的規(guī)定的有（ ）[2016年7月真]客戶非期貨公司結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金存管銀行答案：A|B|C|D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條第二款規(guī)定，客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（ ）[20155報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在誤導(dǎo)性陳述報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表答案：A|B|C|D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條第一款規(guī)定，期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（ ）[2016年3月真]期貨公司凈資本期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金答案：A|B|C|D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。以下適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的人員有（ ）。期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師期貨公司總經(jīng)理期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人答案：B|C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？（ ）[201511月真]誠實(shí)信用原則公正原則公平原則公開原則答案：A|B|C|D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形的表述，正確的是（ ）。資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期3632答案：A|C解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十五條第一款規(guī)定，有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期；（二）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接；（四）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；（五）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；（六）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人；（七）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。200訴方向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。關(guān)于執(zhí)行問題，下面說法正確的有（ ）。轉(zhuǎn)讓該交易席位人民法院不得劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用拿到社會(huì)上拍賣，出價(jià)最高者取得該席位資格答案：A|B|C解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。第五十九條第一款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，下列說法正的有（ ）[2018年3月真]少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)答案：A|C|D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（一）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（二）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知中國期貨保證金監(jiān)控中心？（ ）會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓會(huì)員號(hào)變更交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制答案：A|B|C|D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。職業(yè)道德投資經(jīng)驗(yàn)專業(yè)知識(shí)專業(yè)技能答案：A|C|D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯(cuò)誤的是（）[20157對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同代股東接收交易密碼代股東下達(dá)交易指令答案：B|C|D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。上市公司董事未履行所作的公開承諾的，不可擔(dān)任（ ）務(wù)。中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)委員中國證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)委員查職責(zé)的其他組織的成員詢職責(zé)的其他組織的成員答案：A|B|D解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，對(duì)有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十八）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的公民，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)：（一）中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)委員；（二）中國證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)委員；（三）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織成立的負(fù)有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。參加期貨從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）[2014年9月真]18具有完全民事行為能力具有大專以上文化程度通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試答案：A|B應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）18；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行以下（ ）程序。向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送書面報(bào)告向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交書面報(bào)告向公司全體董事提交書面報(bào)告向公司全體股東提交書面報(bào)告答案：A|C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下說法不正確的是（ ）。1資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案3證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行審計(jì)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理分別簽署答案：A|B|C解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》具體分析如下：AB兩項(xiàng)，第七十三條第二款規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，分別編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。C項(xiàng)，第七十四條第一款規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制情況進(jìn)行審計(jì)。D項(xiàng)，第七十三條第三款規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告和管理年度報(bào)告中，就本辦法所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度在報(bào)告期內(nèi)的執(zhí)行情況等進(jìn)行分析，并由合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理分別簽署。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)，必以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有（ ）。[2015年3月真]貨款稅金費(fèi)用虧損解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述正確的有（ ）[2016年7月真]可以凍結(jié)、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金其結(jié)算準(zhǔn)備金答案：A|C|D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條第一款規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易可以采取的組織形包括（ ）[2014年3月真]股份有限公司有限合伙有限責(zé)任公司會(huì)員制答案：A|D解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。以下哪些人不得申請(qǐng)期貨從業(yè)資格？（ ）23期屆滿512答案：A|D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第一款規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）3證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券公司與期貨公司（ ）中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案[2014年7月真]終止變更協(xié)商簽訂答案：A|B|D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，以下屬于中國期貨保金監(jiān)控中心職責(zé)的有（ ）[2015年5月真]建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所為客戶分配、發(fā)放和管理交易編碼答案：A|B|C解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第六條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。4、綜合題（12分，每題1分）劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易不得以他人名義參與期貨交易或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。本題中，劉某私下充當(dāng)乙期貨公司的居間人獲取返傭，損害了甲期貨公司的利益，違反了上述期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。DG（）[20157挪用客戶保證金未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)從事期貨自營業(yè)務(wù)為股東提供融資答案：C|D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第三、四款規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。某期貨公司的控股股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）[2016年9月真]期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效AA期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告答案：B|D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行；②質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；③決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；④不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；⑤股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；⑥董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級(jí)管理人員等發(fā)生變動(dòng)；⑦因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對(duì)公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響；⑧涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑨因重大違法違合并、分立或者被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。期貨公司主要股東發(fā)生上述規(guī)定情3地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，為降低經(jīng)營成本決定投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部門負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開發(fā)力度，培養(yǎng)投資者咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵(lì)交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列表述中正確的是（ ）。期貨