第四章 海運提單

國際貨物運輸與保險復(fù)習(xí)一、判斷題1、燃料包括在必要的給養(yǎng)物品中計入輕排水量。(×)2、船舶報關(guān)、向港口繳納各種稅費以容積凈噸為依據(jù)。（√）3、雜貨班輪運輸中承運人對貨物承擔(dān)的責(zé)任期間從在倉庫接收貨物開始。(×)4、轉(zhuǎn)船附加費和直航附加費都是針對運往非基本港的貨物收取的。（√）國際貨物運輸與保險5、裝貨單又稱關(guān)單，是憑以向海關(guān)辦理貨物出口申報手續(xù)的單據(jù)之一。（√）6、定期租船的形式可以是整船也可以是部分艙位。（×）7、在指定船名情況下，如果原來指定的船舶由于意外事故沉沒或不能履行合同，則合同受阻并自此解除，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。(√)8、在規(guī)定裝運港和目的港時可以接受內(nèi)陸城市為裝運港或目的港。（×）國際貨物運輸與保險9、在程租船情況下，運費一經(jīng)支付，不論船貨滅失與否，運費概不退還。（√）10、凡裝在同一航次，同一條船上的貨物，即使裝運時間和裝運地點不同，也不作分批裝運。(√)國際貨物運輸與保險二、單選題1、船舶本身加上船員和必要的給養(yǎng)物（燃料、客貨除外）三者之和是（）A、總排水量噸位B、輕排水量噸位C、實際排水量噸位D、重排水量噸位2、船舶報關(guān)、結(jié)關(guān)、船舶噸稅和船舶通過運河費都是按（）A、注冊總噸計算B、注冊凈噸計算C、總載重量計算D、凈載重量計算國際貨物運輸與保險3、“方便旗船”是指（）的船舶。A、本國登記，懸掛外國國旗B、本國登記，懸掛本國國旗C、外國登記，懸掛本國國旗

D、外國登記，懸掛外國國旗4、出口企業(yè)填寫

，作為訂艙的依據(jù)。（）A、報驗單B、托運單C、報關(guān)單D、投保單國際貨物運輸與保險5、一經(jīng)簽署即宣告運輸合同成立的單據(jù)是（）A、托運單B、裝貨清單C、裝貨單D、載貨清單6、在海運進(jìn)出口業(yè)務(wù)中，據(jù)以換取已裝船提單的單據(jù)是(

)A、裝貨單

B、收貨單C、托運單

D、商業(yè)發(fā)票7、定期租船中，關(guān)于船員薪金、伙食等費用由

承擔(dān)。（）A、承租方B、船方C、出口商D、進(jìn)口商國際貨物運輸與保險7、按程租船合同規(guī)定，租方可以接受船舶的最早裝貨日期是（）A、受載日B、受載期C、解約日D、承載日8、自由轉(zhuǎn)船條款規(guī)定，轉(zhuǎn)船風(fēng)險由（）A、承運人承擔(dān)B、貨方承擔(dān)C、港方承擔(dān)

D、承運人與貨方各擔(dān)一半責(zé)任國際貨物運輸與保險9、下列不屬于裝運期規(guī)定辦法的是（）A、明確規(guī)定具體裝運期限B、規(guī)定在收到信用證后若干天裝運C、籠統(tǒng)規(guī)定近期裝運D、規(guī)定在收到信用證前若干天裝運10、在國際貿(mào)易業(yè)務(wù)中，裝運期和結(jié)匯期的確定最好是（B

）。

A、不可同一日期

B、裝運期應(yīng)該早于結(jié)匯期

C、結(jié)匯期應(yīng)該早于裝運期

D、可以在同一日期國際貨物運輸與保險國際貨物運輸與保險國際貨物運輸與保險第四章

海運提單國際貨物運輸與保險第一節(jié)海運提單概述第二節(jié)電子提單第三節(jié)有關(guān)提單的國際公約主要內(nèi)容國際貨物運輸與保險第一節(jié)

海運提單概述國際貨物運輸與保險一、海運提單的定義及性質(zhì)（一）提單（BillofLading-B/L）的定義《1978年聯(lián)合國海上貨物運輸公約》（即《漢堡規(guī)則》給提單下的定義是：提單是一種用以證明海上運輸合同和貨物由承運人接管或裝船，以及承運人據(jù)以保證交付貨物的單證。國際貨物運輸與保險1993年7月1日施行《中華人民共和國海商法》規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證?！眹H貨物運輸與保險（二）提單的性質(zhì)根據(jù)《漢堡規(guī)則》以及我國《海商法》的規(guī)定，提單具有以下三項主要功能：1、提單是證明貨物已經(jīng)由承運人接管或貨物已裝船的貨物收據(jù)（Evidenceofreceiptforthegoods）

提單通常是在貨物裝船之后，由承運人或其代理人根據(jù)貨物的原始收據(jù)——大副收據(jù)簽發(fā)的。2、提單是承運人保證憑以交付貨物的物權(quán)憑證（Documentsoftitle）3、提單是海上貨物運輸合同的證明文件（Evidenceofcontractofcarriage）國際貨物運輸與保險二、提單的分類（一）按貨物是否已裝船劃分1、已裝船提單（OnBoardorShippedB/L）是指是指整票貨物已全部裝進(jìn)船艙或裝在艙面甲板上后承運人根據(jù)大副收據(jù)簽發(fā)給托運人的提單。通常必須注明裝載貨物的船舶名稱和裝船日期。貨物裝載在船只上，可分為置于艙面(即甲板上，loadedondeck)與置于艙內(nèi)(即甲板下，國際貨物運輸與保險loadedunderdeck)。若在提單中載有ondeck，loadedondeck或stowedondeck等批注，這類提單稱為甲板貨提單(OndeckB/L)，它表示貨物裝載于甲板上。除非發(fā)貨人同意，承運人將不屬于甲板貨(deckcargo)的普通貨物裝載于甲板上，以致發(fā)生毀損或滅失，必須承擔(dān)賠償責(zé)任。2、收訖待運提單（ReceivedforShipmentB/L）又稱備運提單，是在托運人已將貨物交給承運人，承運人已接管等待裝船的貨物后，向托運人簽發(fā)的提單。

國際貨物運輸與保險通常此種待運提單上記載“receivedforshipmentinapparentgoodorderandcondition…”等文句，表示簽發(fā)提單時，承運人僅將貨物收管(takeincharge)準(zhǔn)備于不久后裝船，而實際當(dāng)時還未裝船。我國《海商法》第74條規(guī)定：“貨物裝船前，承運人已經(jīng)應(yīng)托運人的要求簽發(fā)收貨待運提單或者其他單證的，貨物裝船完畢，托運人可以將收貨待運提單或者其他單證退還承運人，以換取已裝船提單，承運人也可以在收貨待運提單上加注承運船舶的船名和裝船日期，加注后的收貨待運提單視為已裝船提單。”國際貨物運輸與保險（二）按提單收貨人的抬頭劃分1、記名提單（StraightB/L）

又稱收貨人抬頭提單，是指提單上的收貨人欄中已具體填寫收貨人名稱的提單。有以下幾種記名方式：（1）ConsignedtoACo.Ltd.

（2）DelivertoACo.Ltd.

（3）OntoACo.Ltd.國際貨物運輸與保險記名提單只能由該指定的收貨人憑此提貨，提單不能轉(zhuǎn)讓?？梢员苊廪D(zhuǎn)讓過程中可能帶來的風(fēng)險，一般用于貴重商品、展品及援外物資的運輸。記名提單的收貨人可以是買主、開證行或代收行，但是，銀行一般不愿接受以買主為收貨人的記名提單。國際貨物運輸與保險

2、不記名提單

（OpenB/LorBlankB/LorBearerB/L）提單上收貨人一欄內(nèi)沒有指明任何收貨人，而注明“提單持有人”（Bearer）字樣或?qū)⑦@一欄空白，不填寫任何人的名稱的提單。這種提單不需要任何背書手續(xù)即可轉(zhuǎn)讓，或提取貨物，極為簡便。國際貨物運輸與保險3、指示提單（OrderB/L）在提單正面“收貨人”一欄內(nèi)填上“憑指示”（Toorder）或“憑某人指示”（Orderof……）字樣的提單。指示提單有四種抬頭：（1）憑銀行指示TotheOrderofxxBank（2）憑收貨人指示TotheOrderofxxCo.Ltd（3）憑發(fā)貨人指示TotheOrderofShipper（4）不記名指示：收貨人一項內(nèi)未注明憑誰的指示交付貨物，而只記有“憑”(TotheOrder)的字樣。國際貨物運輸與保險指示提單又可分為兩種類型：記名指示提單和空白抬頭提單。憑銀行指示、憑收貨人指示提單是記名指示提單。憑發(fā)貨人指示、不記名指示提單是空白抬頭提單。指示提單可以通過背書轉(zhuǎn)讓，適應(yīng)了正常貿(mào)易需要，所以在實踐中被廣泛應(yīng)用。背書分為記名背書（SpecialEndorsement）和空白背書（EndorsementinBlank）。國際貨物運輸與保險

空白背書是由提單轉(zhuǎn)讓人在提單背面簽上背書人單位名稱及負(fù)責(zé)人簽章，但不注明被背書人的名稱，此種流通性強，采用較普遍。指示提單一經(jīng)背書即可轉(zhuǎn)讓，意味著背書人確認(rèn)該提單的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓?！逗Ｉ谭ā返?9條規(guī)定：“記名提單：不得轉(zhuǎn)讓；指示提單：經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓；不記名提單：無需背書，即可轉(zhuǎn)讓?！眹H貨物運輸與保險（三）按提單上有無批注劃分1、清潔提單（CleanB/L）是指貨物裝船時，貨物的外表狀況良好，承運人在簽發(fā)提單時，對提單上所印就的“外表狀況明顯良好”(inapparentgoodorderandcondition)沒有作相反的批注或附加條文的提單稱為清潔提單。信用證要求的提單均為清潔提單。我國《海商法》第76條規(guī)定：“承運人或者代其簽發(fā)提單的人未在提單上批注貨物表面狀況的，視為貨物的表面狀況良好?！眹H貨物運輸與保險2、不清潔提單

（UncleanB/LorFoulB/L）在貨物裝船時，承運人若發(fā)現(xiàn)貨物包裝不牢、破殘、滲漏、玷污、標(biāo)志不清等現(xiàn)象時，將在收貨單上對此加以批注，并將此批注轉(zhuǎn)移到提單上，這種提單稱為不清潔提單。我國《海商法》第75條規(guī)定：“承運人或者代其簽發(fā)提單的人，知道或者有合理的根據(jù)懷疑提單記載的貨物品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積與實際接收的貨物不符，在簽發(fā)已裝船提單的情況下懷疑與已裝船的貨物不符，或者沒有適當(dāng)?shù)姆椒ê藢μ釂斡涊d的，可以在提單上批注，說明不符之處，懷疑的根據(jù)或者說明無法核對?！眹H貨物運輸與保險【案例】承托雙方在貨物包裝上是否符合要求發(fā)生分歧時，承運人能否拒發(fā)提單？英國航運公司所屬的美籍船舶“艾利斯”號由印度遠(yuǎn)洋公司經(jīng)營。2000年10月8-14日，“艾利斯”號在我國煙臺港裝載我國A公司出口奧地利的中國大米，共計1000公噸。裝貨完畢后，承運與托運雙方對大米包裝是否符合要求產(chǎn)生嚴(yán)重分歧，“艾利斯”號在未向托運人簽發(fā)提單情況下，離開煙臺港駛往黃埔港，準(zhǔn)備調(diào)換引水員后繼續(xù)開赴目的港。國際貨物運輸與保險2000年11月5日，托運人中國A公司向廣州海事法院提出要求扣押“艾利斯”號，廣州海事法院經(jīng)審查立案后，于立案當(dāng)天準(zhǔn)許申請人的申請，發(fā)出了扣押“艾利斯”號的命令。翌日，“艾利斯”號船公司的代理人代表船公司向申請人簽發(fā)了提單，托運人隨即向法院申請解除了對該船的扣押?！締栴}】：當(dāng)承托雙方在貨物包裝是否符合要求的問題上發(fā)生分歧時，承運人能否拒絕簽發(fā)提單？國際貨物運輸與保險【案例解析】

實際上，當(dāng)承托雙方對貨物包裝是否符合要求的問題上發(fā)生分歧時，承運人不能拒絕簽發(fā)提單。因為提單是用于證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證，具有物權(quán)憑證的性質(zhì)。依照國際航運習(xí)慣和海商法的規(guī)定，貨物由承運人接收或裝船后，應(yīng)托運人的要求，承運人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單，從而使托運人能夠以適當(dāng)?shù)姆绞睫D(zhuǎn)讓提單，即提單項下的貨物所有權(quán)，獲取相應(yīng)貨款，最終履行完畢國際貿(mào)易合同，承運人如果有足夠的理由認(rèn)為貨物重量不足或質(zhì)量不良等，可以在提單上對此類情況作適當(dāng)批注，但不可以不簽發(fā)提單。國際貨物運輸與保險提單上常見的批注類型有：（1）對貨物與包裝不良狀況的描述，如一包破，一包橡膠水漬、第23號紙箱有霉跡，散捆等；（2）對貨物數(shù)量短少的描述，如少裝一壇，少裝五箱。（3）對附加費用的說明，如目的港費用由收貨人承擔(dān)；（4）免責(zé)批注，如船方不負(fù)責(zé)貨物腐爛之責(zé)；散捆后船方對件數(shù)不負(fù)責(zé)；國際貨物運輸與保險（5）對運輸方式的說明，例：如不能進(jìn)入目的港，船方可將貨物在就近港口卸下（6）未明確表示貨物與包裝不良的批注，如用過的箱子，舊桶等；（7）不知條款，即有關(guān)貨物的重量、尺碼、標(biāo)志、品質(zhì)等都由托運人提供，承運人在貨物裝船時并未核對；以上批注只有（1）、（2）構(gòu)成不清潔提單國際貨物運輸與保險（四）根據(jù)運輸方式的不同劃分1、直達(dá)提單（DirectB/L）2、轉(zhuǎn)船提單（TransshipmentB/L）

在這種提單上要注明“轉(zhuǎn)船”或“在××港轉(zhuǎn)船”的字樣。3、聯(lián)運提單（ThroughB/L）指需要采用兩種運輸方式聯(lián)運的貨物由第一程承運人在起運地簽發(fā)的運往貨物最終目的地的提單。國際貨物運輸與保險（五）按提單內(nèi)容的簡繁劃分1、全式提單（LongFormB/L）2、簡式提單（ShortFormB/LorSimpleB/L）（六）按提單使用有效性劃分1、正本提單（OriginalB/L）2、副本提單（CopyB/L）（七）按收費方式劃分1、運費預(yù)付提單（FreightPrepaidB/L）2、運費到付提單（FreighttoCollectB/L）CFR、CIF運費是預(yù)付的，F(xiàn)OB是到付的。國際貨物運輸與保險（八）按提單的簽發(fā)時間劃分1、倒簽提單（Anti-dateB/L）是指承運人或其代理人應(yīng)托運人的要求，在貨物裝船完畢后，以早于貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發(fā)日期的提單。2、預(yù)簽提單（AdvancedB/L）是指在信用證有效期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，托運人要求承運人提前簽發(fā)的已裝船清潔提單，也即托運人為了能及時結(jié)匯而從承運人那里借用的已裝船清潔提單。以上兩種均為不合法提單國際貨物運輸與保險【案例】誤簽清潔提單招致巨額賠償一、基本案情某運輸公司承運一批花生米到法國，貨物裝船時發(fā)現(xiàn)部分霉變。船東拒絕簽發(fā)清潔提單，且大幅在大幅收據(jù)上特別批注貨物發(fā)生部分霉變。在當(dāng)時確保出口的地方政府壓力下，運輸公司應(yīng)發(fā)貨人要求，簽發(fā)了運輸公司的清潔提單。貨物運抵目的港后，收貨人發(fā)現(xiàn)大部分貨物已經(jīng)霉變，基本喪失了使用價值。為了維護(hù)自身權(quán)益，收貨人在當(dāng)?shù)夭扇×丝鄞胧?，運輸公司被迫提供200萬美元的擔(dān)保用于釋放船舶。國際貨物運輸與保險由于運輸公司在明知貨物發(fā)生部分霉變的情況下仍簽發(fā)清潔提單，因此，違反了保賠協(xié)會的協(xié)會規(guī)則，無法得到保賠協(xié)會的保險補償和司法協(xié)助。 二、法律分析由于承運人負(fù)有提單記載的貨物在交付給收貨人的義務(wù)，因此只有如實簽發(fā)提單，才能確保承運人的利益?！逗Ｉ谭ā返谄呤鍡l特別規(guī)定，在承運人知道或有合理根據(jù)懷疑的情況下，承運人或者代其簽發(fā)提單的人有簽發(fā)帶批注提單的權(quán)利。但是國際貿(mào)易中的當(dāng)事人一般不接受帶批注的提單， 常常會要求承運人簽發(fā)清潔提單。簽發(fā)與事實不符的提單具有很大的風(fēng)險性，不僅面臨索賠，而且還會因此喪失責(zé)任限制的權(quán)利。國際貨物運輸與保險三、處理結(jié)果運輸公司在庭審抗辯中曾經(jīng)希望援引提單背面的責(zé)任限制條款，以限制自身的賠償責(zé)任。但是鑒于大幅收據(jù)上批注的狀況與提單記載不符，運輸公司在簽發(fā)提單時有欺詐成分，喪失了限制責(zé)任的權(quán)利。在這種全面不利的訴訟背景下，運輸公司只好接受庭外和解，最終賠償收貨人70萬美元。國際貨物運輸與保險五、電子提單（一）定義：電子提單是一種利用EDI系統(tǒng)，對海運途中的貨物支配權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的程序。EDI（ElectronicDataInterchange)即電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)信息，簡稱EDI系統(tǒng)，就是利用計算機聯(lián)網(wǎng)設(shè)施，通過專用密碼進(jìn)行信息交換，通告貨物支配權(quán)轉(zhuǎn)移的一種特殊的通訊工程。國際貨物運輸與保險（二）特點：

1、賣方、發(fā)貨人、銀行、買方和收獲人均以承運人（或船舶）為中心，通過轉(zhuǎn)移計算機密碼，以通知該運輸途中貨物支配權(quán)的轉(zhuǎn)移時間和對象。

2、在完成貨物的運輸過程中，通常情況下不出現(xiàn)任何書面文件。

3、收貨人提貨，只要出示有效證件證明身份，有船舶代理言明即可。

國際貨物運輸與保險電子提單的優(yōu)點：（1）能夠快速、準(zhǔn)確地實現(xiàn)貨物支配權(quán)的轉(zhuǎn)移。（2）方便了海運單的使用。（3）可以防止冒領(lǐng)、避免誤交。國際貨物運輸與保險（三）電子提單的使用

下面通過一個例子來說明電子提單的使用：假設(shè)買賣雙方簽訂了一個CIF交易合同，買方通過開證行向賣方開出信用證。買方根據(jù)銀行通知按合同的規(guī)定付款。在目的港，賣方向承運人請求交貨，承運人履行交貨義務(wù)。根據(jù)EDI系統(tǒng)，上述合同的履行過程程序如下：（1）賣方向承運人訂艙，承運人確認(rèn)。確認(rèn)時應(yīng)包括雙方都認(rèn)可的條款。（2）賣方提供貨物的詳細(xì)說明，承運人確認(rèn)是否承運該批貨物。賣方同時向承運人指明信用證銀行。。國際貨物運輸與保險（3）賣方將貨物交給承運人，承運人向賣方發(fā)送一個收到該批貨物，同時又可做某些保留的電訊。此時，在法律上仍由賣方控制著這批貨物。（4）承運人將貨物裝船后通知賣方，同時通知銀行（5）賣方憑信用證即可取款，賣方取款后，本單交易貨物的支配權(quán)，才由賣方轉(zhuǎn)移到了銀行，賣方通知承運人貨物權(quán)利的轉(zhuǎn)移，承運人即銷毀與賣方之間的通訊密碼，并向銀行確認(rèn)。銀行則從承運人那里得到一個新的密碼。此時，賣方的責(zé)任在法律上并未終止。

國際貨物運輸與保險（6）賣方告訴銀行，誰是買主。（7）買方支付貨款并獲得貨物支配權(quán)后，銀行則通知承運人貨物權(quán)利的轉(zhuǎn)移。承運人即銷毀與銀行之間的密碼，向買方確認(rèn)其控制著貨物，并給買方一個新的密碼。（8）船舶抵目的港后，承運人通知買方。買方有義務(wù)指定一個收貨人，否則，在法律上買方即被視為收貨人。（9）收貨人實際接受貨物后通知承運人，買方對貨物的支配權(quán)終止。此時，承運人銷毀與買方之間的密碼。國際貨物運輸與保險第二節(jié)有關(guān)提單的國際公約一、有關(guān)提單的國際公約的產(chǎn)生收貨后船上隨行文書登記船東或船長在貨物交付證明上添加內(nèi)容（如關(guān)于貨主放棄不提取貨物的抗辯等規(guī)定）17世紀(jì)提單直接代表貨物，提單作為貨物收據(jù)、提貨憑證、運輸合同的證明、解決海事爭端的依據(jù)，發(fā)展成為具有物權(quán)憑證和有價證券的性質(zhì)19世界班輪運輸廣泛使用，提單采用了固定格式。由于提單利害關(guān)系人分屬不同國家，依據(jù)的法律不同，因此統(tǒng)一各國提單的法規(guī)一直是各國的追求。國際貨物運輸與保險目前已經(jīng)生效的有關(guān)提單法規(guī)的國際公約主要有三個：（一）《海牙規(guī)則》產(chǎn)生前提單制定原則的變化從提單最早出現(xiàn)的12世紀(jì)到《海牙規(guī)則》產(chǎn)生之前，各國有關(guān)提單的法律對提單制定原則要求的變化大致出現(xiàn)過以下幾種情況：1、采用嚴(yán)格責(zé)任制（18世紀(jì)初結(jié)束）最早的提單，根據(jù)當(dāng)時各國的航運立法規(guī)定，要求承運人對其承運的貨物負(fù)絕對責(zé)任。（天災(zāi)、戰(zhàn)爭、貨物本身缺陷、發(fā)貨人過失除外）國際貨物運輸與保險2、推行“契約自由”原則

自18世紀(jì)開始，逐漸處于壟斷地位的承運人為了維護(hù)自身利益，紛紛采用“契約自由”原則來制定提單，承運人通過單方面在提單上訂入各種免責(zé)條款以擺脫其對貨物運輸過程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任， 從18世紀(jì)到19世紀(jì)50年代，提單上的免責(zé)條款多達(dá)數(shù)十種，幾乎到了使承運人除收取運費外對任何海上運輸風(fēng)險造成的貨損概不負(fù)責(zé)的地步，嚴(yán)重阻礙了國際貿(mào)易的發(fā)展。國際貨物運輸與保險契約自由作為私法自治的核心內(nèi)容，包括締約自由、選擇契約相對人自由、確定契約內(nèi)容自由和締約方式自由四個方面的內(nèi)容，各國以不同的方式，不同程度地在法律中確立了契約自由原則。國際貨物運輸與保險

3、實施《哈特法》19世紀(jì)前后美國對外貿(mào)易發(fā)展迅速，但沒有足夠運力不得不依賴當(dāng)時擁有強大海上商船隊的英國，而各種免責(zé)條款引起了美國貿(mào)易商的強烈不滿。為改善航運界的混亂局面，美國國會于1893年制定了《哈特法》。該法規(guī)定了承運人應(yīng)負(fù)的最低限度責(zé)任，即必須克盡職責(zé)使船舶適航，謹(jǐn)慎處理對貨物的裝卸、堆放和保管，并妥善將貨物交付收貨人。國際貨物運輸與保險（二）三個國際公約產(chǎn)生的背景1、《海牙規(guī)則》（HagueRules）的產(chǎn)生（1924年8月簽訂，1931年6月生效）

第一次世界大戰(zhàn)后，提單條款更加復(fù)雜化，一些航運國家的承運人濫用“契約自由”原則擴大免責(zé)范圍的現(xiàn)象有增無減。在這種情況下，明確承運人的最低限度責(zé)任，對提單的免責(zé)條款加以限制，使提單規(guī)范化成為當(dāng)時國際貿(mào)易有關(guān)方的迫切要求。

國際貨物運輸與保險

1921年有主要貿(mào)易國家和航運國家參加的國際海事法協(xié)會在荷蘭海牙召開會議，采納《哈特法》的基本原則，草擬了有關(guān)提單內(nèi)容的規(guī)則，即《1921年海牙規(guī)則》，1924年8月25日對規(guī)則草案進(jìn)行修改，由26個國家在比利時布魯塞爾簽訂，1931年6月2日生效，公約草案1921年在海牙通過，因此定名為《海牙規(guī)則》，全稱為《關(guān)于統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約》，（internationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillofLading）國際貨物運輸與保險1936年，美國政府以這一公約作為國內(nèi)立法的基礎(chǔ)制定了《1936年美國海上貨物運輸法》?！逗Ｑ酪?guī)則》使得海上貨物運輸中有關(guān)提單的法律得以統(tǒng)一，在促進(jìn)海運事業(yè)發(fā)展、推動國際貿(mào)易發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用，是最重要的和目前仍被普遍使用的國際公約。我國于1981年承認(rèn)該公約?！逗Ｑ酪?guī)則》明確規(guī)定了海洋貨物運輸合同承運人的最低限度責(zé)任和義務(wù)，及其可享有的免責(zé)事項和賠償期限，并制止承運人利用契約自由原則單方面免除自己的義務(wù)與責(zé)任。國際貨物運輸與保險2、《維斯比規(guī)則》的修訂（1968年通過，1977年生效）《海牙規(guī)則》自1931年生效后雖被世界航運國家廣泛接受，但規(guī)則中有關(guān)承運人可享受的免責(zé)事項和對貨損賠償限額的規(guī)定一直受到貿(mào)易國家的指責(zé)，因為這些規(guī)定明顯地有利于承運人。第二次世界大戰(zhàn)后，國際政治經(jīng)濟發(fā)生了較大變化，加上航運技術(shù)的日益發(fā)展使得航運風(fēng)險已能相應(yīng)得到控制，《海牙規(guī)則》已不能適應(yīng)發(fā)展和變化了的形勢要求，國際海事委員會先后在1963年召開會議討論了修改《海牙規(guī)則》議定書草案，又于1968年召開海洋法外交會議，審議并通過了第二部有關(guān)提單的國際公約，全稱為《關(guān)于修改統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約議定書》，因在維斯比通過故稱《維斯比規(guī)則》。該規(guī)則是在《海牙規(guī)則》基礎(chǔ)上的修改和補充，因此也被稱為《海牙—維斯比規(guī)則》。國際貨物運輸與保險3、《漢堡規(guī)則》（1978年通過，1992年生效）《維斯比規(guī)則》對《海牙規(guī)則》的修改并沒有觸及承運人的運輸責(zé)任這一根本問題，引起許多代表貨主利益的國家特別是發(fā)展中國家的強烈不滿，強烈要求對《海牙規(guī)則》進(jìn)行一次全面、徹底的修改。經(jīng)過長期不懈的努力，于1976年制定了《聯(lián)合國海上貨物運輸公約草案》，并提交1978年3月在德國漢堡主持召開的海上貨運運輸公約外交會議審議通過，全稱為《1978年聯(lián)合國海上貨物運輸公約》，即《漢堡規(guī)則》。國際貨物運輸與保險

《漢堡規(guī)則》延長了訴訟時效，提高了承運人的責(zé)任限額，而且重訂了賠償責(zé)任制度，廢除了非議最多的航行或管理船舶過失免責(zé)條款，該規(guī)則1992年正式生效，但由于《漢堡規(guī)則》觸動了航運資本傳統(tǒng)的既得利益，世界上主要的航運國家都沒有加入，也沒有航運公司在提單上主動選擇使用，其影響還不大。國際貨物運輸與保險二、《海牙規(guī)則》》的主要內(nèi)容

（一）《海牙規(guī)則》規(guī)定的承運人責(zé)任承運人的責(zé)任是指承運人在件雜貨班輪運輸中應(yīng)承擔(dān)的最低限度責(zé)任。1、承運人兩項最低限度的義務(wù)所謂承運人最低限度義務(wù)，就是承運人必須履行的基本義務(wù)?！逗Ｑ酪?guī)則》第三條第一款規(guī)定：“承運人必須在開航前和開航當(dāng)時，①謹(jǐn)慎處理，使航船處于適航狀態(tài)；②妥善配備合格船員，裝備船舶和配備供應(yīng)品；③使貨艙、冷藏艙和該船其國際貨物運輸與保險他載貨處所能適當(dāng)而安全地接受、載運和保管貨物”。該條第二款規(guī)定：“承運人應(yīng)妥善和謹(jǐn)慎地裝載、操作、積載、運送、保管、照料與卸載”。這兩款對承運人的義務(wù)作了規(guī)定，即提供適航船舶，妥善管理貨物，否則將承擔(dān)賠償責(zé)任。（1）提供適航船舶①要求船舶在開航前和開航時的結(jié)構(gòu)和性能必須具有足以抵御其即將進(jìn)行的海上航程中可以預(yù)見的一般風(fēng)險能力，即“適船”。②船員配備要齊全。在開航時配備合格的船長和足夠數(shù)量的持有有效資格證書的船員，而且他們必須是處于健康的身體狀況和良好的工作狀態(tài)，即“適人”。國際貨物運輸與保險③燃料和供應(yīng)品要備足包括適當(dāng)?shù)匮b備和帶足必要的供應(yīng)兩層含義。適當(dāng)?shù)匮b備指船舶必須裝備通訊信號、救生信號裝置、各種航行設(shè)備、以及航海圖、導(dǎo)航儀器等；帶足必要的供應(yīng)，指船舶應(yīng)帶足到下一個中途港所需的燃料、食品、淡水等必要的供應(yīng)，包括預(yù)備量在內(nèi)，即“適航”。④貨艙要適貨要求船舶的貨艙、冷藏艙和該船裝貨的其他處所在開航前和開航時必須具備能夠接受、載運和保管貨物的能力，即“適貨”。（2）妥善管理貨物《海牙規(guī)則》第3條第二款規(guī)定：“承運人應(yīng)妥善和謹(jǐn)慎地裝載、操作、積載、運送、保管、照料與卸載所運貨物”。國際貨物運輸與保險①適當(dāng)而謹(jǐn)慎地裝載托運人把貨物運至碼頭船邊，承運人就應(yīng)當(dāng)用船吊（船載起重機）或岸吊（碼頭的起重設(shè)備）適當(dāng)而謹(jǐn)慎地將貨物起吊，完成裝載工作?！斑m當(dāng)”包含技術(shù)上的含義，即要求承運人在進(jìn)行裝載及完成以后一系列作業(yè)過程中具備必要的操作設(shè)施和顯示一定的操作水平，“謹(jǐn)慎”指承運人的工作態(tài)度和責(zé)任心。國際貨物運輸與保險②適當(dāng)而謹(jǐn)慎地配載應(yīng)根據(jù)貨艙容積和貨物性質(zhì)，合理安排堆放和裝載位置。例如笨重貨、遠(yuǎn)途貨堆放底層，輕貨、近途貨堆放上層，怕串味貨不能混裝等。③適當(dāng)而謹(jǐn)慎地運輸承運人不能繞道航行、離開航線，也不得無故拖延開航時間。除非遇到了承運人無法控制的災(zāi)害事故，如戰(zhàn)爭、瘟疫、封鎖、海盜、檢疫、冰凍、罷工、港口擁擠、或雙方同意將貨物卸載非目的港、為了救助海上人命或財產(chǎn)等。國際貨物運輸與保險④適當(dāng)而謹(jǐn)慎地保管和照料根據(jù)貨物性質(zhì)進(jìn)行通風(fēng)散熱，遇暴風(fēng)雨及時關(guān)閉通風(fēng)設(shè)備、冷藏食品保持所需溫度等。⑤適當(dāng)而謹(jǐn)慎地卸載指導(dǎo)和監(jiān)督裝卸工人開艙并按配載圖卸貨，卸貨時做到謹(jǐn)慎。國際貨物運輸與保險【資料】我國《海商法》中對承運人基本義務(wù)的相關(guān)規(guī)定:（1）適航的義務(wù)；（2）管貨的義務(wù)；（3）不得繞航的義務(wù)；“船舶在海上為救助或者企圖救助人命或財產(chǎn)而發(fā)生的繞航”除外

（4）簽發(fā)提單和交付貨物的義務(wù)；（5）損害賠償?shù)牧x務(wù)。國際貨物運輸與保險2、承運人運輸貨物的責(zé)任期間所謂承運人責(zé)任期間，是指承運人對貨物運送負(fù)責(zé)的期限，按照《海牙規(guī)則》第一條“貨物運輸”的定義，貨物運輸?shù)钠陂g為從貨物裝上船起至卸完船為止的期間。所謂“裝上船起至卸完船止”可分為兩種情況：一是在使用船上吊桿裝卸貨物時（當(dāng)船舶不能靠岸時通常使用船上吊桿裝卸），裝貨時貨物掛上船舶吊桿的吊鉤時起至卸貨時貨物脫離吊鉤時為止，即“鉤至鉤”期間；國際貨物運輸與保險二是使用岸上起重機裝卸（一般船舶能靠岸時裝卸使用岸上起重設(shè)備），則以貨物越過船舷為界，即“舷至舷”期間承運人應(yīng)對貨物負(fù)責(zé)。至于貨物裝船以前，即承運人在碼頭倉庫接管貨物至裝上船這一段期間，以及貨物卸船后到向收貨人交付貨物這一段時間，按《海牙規(guī)則》第七條規(guī)定，可由承運人與托運人就承運人在上述兩段發(fā)生的貨物滅失或損壞所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)訂立任何協(xié)議、規(guī)定、條件、保留或免責(zé)條款。國際貨物運輸與保險（二）《海牙規(guī)則》規(guī)定的承運人免責(zé)《海牙規(guī)則》實行的是“不完全過失責(zé)任制”。不完全過失責(zé)任：指在要求當(dāng)事人對自己的過失責(zé)任承擔(dān)責(zé)任基礎(chǔ)上，有規(guī)定他們有權(quán)對自己在某些方面的疏忽、過失行為享受免責(zé)。

1、過失免責(zé)——航行或管理船舶過失《海牙規(guī)則》第四條第二款第一項規(guī)定：“由于船長、船員、引航員或承運人的雇用人在航行或管理船舶中的行為、疏忽或過失所引起的貨物滅失或損壞，承運人可以免除賠償責(zé)任。”

國際貨物運輸與保險這種過失免責(zé)條款是其他運輸方式責(zé)任制度中所沒有的。很明顯，《海牙規(guī)則》偏袒于船方的利益。該項免責(zé)事項常被稱為“管船過失”免責(zé)，包括兩個內(nèi)容：一是航行過失，指由于船舶開航后，船長、船員等人由于駕駛或操縱上的判斷錯誤，或因疏忽使船舶發(fā)生了原來可以避免的擱淺、碰撞等事故，所引起的貨物損壞或滅失；二是管理船舶過失，指船長、船員等人在航行過程中，由于疏忽而沒有盡責(zé)地管理好船舶，如船上的水管破裂、排水管堵塞等，致使貨物遭受損壞或滅失。國際貨物運輸與保險2、無過失免責(zé)除上述的過失免責(zé)外，另一類是承運人無過失免責(zé)，主要有以下幾種：（1）不可抗力或承運人無法控制的免責(zé)。有八項：海難（指海上或其他通航水域的災(zāi)難、危險或意外事故）；天災(zāi)；戰(zhàn)爭行為；公敵行為；政府扣押（指君主、當(dāng)權(quán)者或人民的扣留或拘禁，或依法扣押）；檢疫限制；罷工或停工；暴力和騷亂。（2）貨方的行為或過失免責(zé)。有四項：托運人的行為或過失（托運人包括貨主、其代理人或代表）；貨物性質(zhì)或固有缺陷（指由于貨物的固有缺點、性質(zhì)或缺陷所造成的容積或重量的損失，或任何其他滅失或損害）；包裝不固；標(biāo)志不清或不當(dāng)。國際貨物運輸與保險（3）特殊免責(zé)

特殊免責(zé)條款有三項：一是火災(zāi)，即使是承運人和雇用人的過失，承運人也不負(fù)責(zé)，只有承運人本人的實際過失或謀私所造成者才不能免責(zé)；二是在海上救助人命或財產(chǎn)，這一點是對船舶的特殊要求；三是謹(jǐn)慎處理，恪盡職責(zé)所不能發(fā)現(xiàn)的（船舶）潛在缺陷。（4）不列明的無過失免責(zé)承運人免責(zé)條款的第十六項：“不是由于承運人的實際過失或謀私，或是承運人的代理人或雇用人的過失或疏忽所引起的其他任何原因”。援引這一條款要求享有此項免責(zé)利益的人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)舉證義務(wù)。國際貨物運輸與保險（三）《海牙規(guī)則》規(guī)定的承運人

賠償責(zé)任限額1、賠償責(zé)任的限額賠償責(zé)任限額是指對承運人不能免責(zé)的原因造成的貨物滅失或損壞負(fù)有賠償責(zé)任時，所需承擔(dān)的最高賠償金額。《海牙規(guī)則》第四條第五款規(guī)定：“不論承運人或船舶，在任何情況下，或貨物或與貨物有關(guān)的滅失或損壞，每件或每單位超過100英鎊或與其等值的其他貨幣時，任意情況下都不負(fù)責(zé)；但托運人于裝貨前已就該項貨物的性質(zhì)和價值提出聲明，并已在提單中注明的，不在此限。”國際貨物運輸與保險依照上述規(guī)定，承運人對其無法推卸責(zé)任的貨損，按兩種情況賠償：一種是托運人在貨物裝運前已對貨物的性質(zhì)和價值作出說明并在提單上注明的，承運人應(yīng)按注明的價值予以賠償；另一種是托運人未申報價值的，承運人則以每件每單位的賠償不超過100英鎊或其他等值貨物為限額。當(dāng)前，各國法律規(guī)定的承運人賠償限額普遍高于此限額。1950年把100英鎊的限額提高到了200英鎊。國際貨物運輸與保險2、賠償時效的限制（1）通知貨損的期限

《海牙規(guī)則》第三條第六款規(guī)定：承運人將貨物交付給收貨人時，如果收貨人未將索賠通知用書面形式提交承運人或其代理人，則這種交付應(yīng)視為承運人已按提單規(guī)定交付貨物的初步證據(jù)。如果貨物的滅失和損壞不明顯，則收貨人應(yīng)在收到貨物之日起3日內(nèi)將索賠通知提交承運人。國際貨物運輸與保險也就是說，通知貨損包括三種情況：一是貨損明顯時，提貨前或提貨時提交貨損通知書；二是如果貨損不明顯不易察覺時，3日內(nèi)提交貨損通知書；三是若貨物交付時已聯(lián)合檢驗，則不論貨損如何都不能再提交貨損通知書。（2）提出訴訟的期限從貨物交付之日或應(yīng)交付之日起一年內(nèi)提起訴訟國際貨物運輸與保險（四）《海牙規(guī)則》規(guī)定的對承托雙方的約束1、運輸合同無效條款該條款明確了承運人除規(guī)則規(guī)定可以享受免責(zé)的權(quán)利以外，不能再通過與托運人的其他協(xié)議或約定，或者采用規(guī)則以外的方式來減輕其對承運貨物應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。2、托運人義務(wù)和責(zé)任條款（1）保證貨物說明正確的義務(wù)?！逗Ｑ酪?guī)則》第三條第五款規(guī)定：“托運人應(yīng)向承運人保證他在貨物裝船時所提供的標(biāo)志、號碼、數(shù)量和重量的正確性，并在對由于這種資料不正確所引起或造成的一切滅失、損害和費用，給予承運人賠償?！眹H貨物運輸與保險（2）不得擅自裝運危險品的義務(wù)?！逗Ｑ酪?guī)則》第四條第六款規(guī)定：如托運人未經(jīng)承運人同意而托運屬于易燃、易爆或其他危險性貨物，應(yīng)對因此直接或間接地引起的一切損害和費用負(fù)責(zé)。（3）損害賠償責(zé)任。根據(jù)《海牙規(guī)則》第四條第三款規(guī)定：托運人對他本人或其代理人或受雇人因過錯給承運人或船舶造成的損害，承擔(dān)賠償責(zé)任。國際貨物運輸與保險 總的來看，《海牙規(guī)則》無論是對承運人義務(wù)的規(guī)定還是免責(zé)事項、索賠訴訟、責(zé)任限制，均體現(xiàn)著承運方的利益，而對貨主的保護(hù)則相對較少，這也是船貨雙方力量不均衡的體現(xiàn)；而且隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，《海牙規(guī)則》的部分內(nèi)容已經(jīng)落后，不適應(yīng)新的需要，對其修改已成為種必然趨勢。事實上，從20世紀(jì)60年代開始，國際海事委員會就開始著手修改《海牙規(guī)則》，并于1968年2月通過了《關(guān)于修訂統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約的議定書》，簡稱《海牙—維斯比規(guī)則》，并于1977年6月生效，這就是《維斯比規(guī)則》。國際貨物運輸與保險三、《維斯比規(guī)則》（VisbyRules）對《海牙規(guī)則》的修改《維斯比規(guī)則》是《海牙規(guī)則》的修改和補充，共十七條，對《海牙規(guī)則》的第三條、第四條、第九條、第十條進(jìn)行了修改，其主要修改內(nèi)容如下：（一）對承運人賠償責(zé)任限額的修改《維斯比規(guī)則》將每單位賠償責(zé)任限額提高為每件每單位10000金法郎或者按滅失或受損貨物毛重每公斤30金法郎，以兩者較高者為準(zhǔn)。國際貨物運輸與保險1、以金法郎取代英鎊作為貨幣計量單位

一個金法郎是指“一個含有純度為900‰的黃金65.5毫克的單位”，以金法郎為貨幣計價單位，解決了各國對賠償限額所采用的幣值不一的問題，而且使賠償限額所體現(xiàn)的價值得到了相對的穩(wěn)定。由于金法郎作為計算單位不能直接換算成各國貨幣，1979年又將金法郎改為特別提款權(quán)（SpecialDrawingRight，SDR）。國際貨物運輸與保險特別提款權(quán)是國際貨幣基金組織規(guī)定的一種由黃金保值的記賬單位。特別提款權(quán)，也稱紙黃金，時一種由黃金保值的記賬單位，由于政府間結(jié)算不能用于貿(mào)易支付，特別提款權(quán)創(chuàng)立初期（1969年），它的價值由含金量決定，每特別提款權(quán)單位被定義為0.888671克純金的價格，也是當(dāng)時1美元的價值（或當(dāng)時規(guī)定35特別提款權(quán)單位等于1盎司黃金）。1971年12月18日，美元第一次貶值，而特別提款權(quán)的含金量未動，因此1個特別提款權(quán)就上升為1.08571美元。1973年2月12日美元第二次貶值，特別提款權(quán)含金量仍未變化，1個特別提款權(quán)再上升為1.20635美元。1974年7月，基金組織正式宣布特別提款權(quán)與黃金脫鉤，改用“一籃子”16種貨幣作為定值標(biāo)準(zhǔn)。國際貨物運輸與保險2、提高了承運人的賠償限額和采用雙重限額將承運人對貨損的賠償限額由100英鎊提高到每公斤30金法郎或每件每單位10000金法郎，二者取高者賠償。這一修改解決了裸裝貨和輕泡貨的限額問題，進(jìn)一步維護(hù)了貨主的合法權(quán)益。按照這一雙重限額計算方法，凡每件貨物的重量不足333.33公斤時以按每件10000金法郎為準(zhǔn)，凡超過333.33公斤時則按每公斤30金法郎計算。1979年通過了以15個金法郎等于1個特別提款權(quán)為標(biāo)準(zhǔn)，從而使承運人的賠償限額變?yōu)?66.67個特別提款權(quán)或者每公斤2個特別提款權(quán)，以高者為準(zhǔn)。國際貨物運輸與保險（二）對承運人賠償時效限制的修改明確了托運人提取索賠訴訟的期限可經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商延長，有關(guān)的補充則規(guī)定了托運人向第三方的追償期限。（三）對《海牙規(guī)則》適用范圍的修改

《海牙規(guī)則》的適用范圍為：任何締約國所簽發(fā)的一切提單。

《維斯比規(guī)則》的適用范圍：在兩個不同國家港口之間運輸貨物的每一提單。也就是說，《維斯比規(guī)則》將范圍擴大為：（1）締約國之間簽發(fā)的提單；（2）貨物從締約國起運的提單；（3）不論在何地簽發(fā)，只要提單上注明適用《海牙規(guī)則》的提單。國際貨物運輸與保險（四）確立提單所載內(nèi)容是最終證據(jù)的補充《海牙規(guī)則》規(guī)定，載有貨物表面狀況內(nèi)容的提單，“應(yīng)作為承運人收到該提單所載貨物的初步證據(jù)?！薄毒S斯比規(guī)則》則加了以下補充：“但是，當(dāng)該提單已被轉(zhuǎn)善意行事的第三方時，便不能接受與此相反的證據(jù)”。也就是說，當(dāng)提單轉(zhuǎn)到包括收貨人在內(nèi)的第三方手中，而該第三方對提單所載內(nèi)容確信無疑地接受了，那么提單所載內(nèi)容就成為最終證據(jù)，即使能證明承運人實際接受或裝船的貨物狀況與提單所載內(nèi)容不符，承運人也不能免除其對第三方因這一不符而遭受的損失應(yīng)負(fù)的賠償責(zé)任。

國際貨物運輸與保險（五）明確集裝箱運輸貨物賠償單位的補充

《維斯比規(guī)則》對集裝箱貨物運輸?shù)馁r償單位作了補充，該規(guī)則規(guī)定：以集裝箱、貨盤集裝的貨物，以提單所載該集裝箱或貨盤內(nèi)所載貨物件數(shù)為計算賠償限額的件數(shù)，如果不在提單上注明，則以集裝箱或貨盤為一件計算。

國際貨物運輸與保險（六）規(guī)定非合同索賠適用責(zé)任限制的補充1、當(dāng)貨方因其托運貨物的滅失或損害向承運人提起訴訟時，不管他是采用以侵權(quán)為由的非合同索賠方式，還是采用以提單條款為依據(jù)的合同索賠方式，均適用《海牙規(guī)則》規(guī)定的抗辯和賠償責(zé)任限制，即承運人都可以享受提單條款的權(quán)利。2、貨方如果是以承運人的雇傭人或代理人為起訴對象，他們應(yīng)同樣被視為運輸合同的一方，與承運人一樣享受《海牙規(guī)則》規(guī)定的抗辯和賠償責(zé)任限制。國際貨物運輸與保險對《維斯比規(guī)則》加列這一條款的緣由及其內(nèi)容的分析，得從著名的“喜馬拉雅條款”談起。英國有家航運公司的一艘名叫“喜馬拉雅號”的客輪在停靠碼頭時，由于纜繩沒有系好，一位女旅客不慎滑倒受了點傷。她打算向航運公司提出索賠，一看船票上有許多承運人免責(zé)條款，于是轉(zhuǎn)而以受到侵權(quán)為由，把該客輪上的水手長告上法庭，最終勝訴并獲得全額賠償。國際貨物運輸與保險法院如此判決的理由有二：一是因為航運公司作為承運人根據(jù)運輸合同的規(guī)定享受免責(zé)和責(zé)任限制的權(quán)利，但受傷女旅客是以侵權(quán)為由提出非合同索賠，航運公司就不能依據(jù)提單免責(zé)；二是負(fù)責(zé)客輪安