2023年證券從業(yè)資格證考試財星網機考題

202３年財星網《證券交易》機考題3單項選擇題1、證券在流動中存在著因其價格變化而給（）帶來損失的風險。Ａ、發(fā)行者B、持有者C、管理者Ｄ、中介者2、證券回購市場屬于（)。A貨幣市場 B、資本市場C、中期資金市場Ｄ、長期資金市場3、在我國，證券交易所是經()批準設立的。A中國證監(jiān)會B、國務院C、中國人民銀行D、全國人民代表大會４、(）將產生證券交易法律風險。A證券公司違反國家有關主管部門關于證券市場管理的有關規(guī)定B、證券公司對市場變化把握不準，決策或操作失誤Ｃ、證券公司管理不善Ｄ、證券公司在自營或經紀業(yè)務中違反國家規(guī)定5、認股權證是給予權證的持有者在未來某個時間或某一段時期（)的權利。A、以市場價格購買無限數(shù)量該公司股票B、以市場價格購買一定數(shù)量該公司股票C、以事先確認的價格購買一定數(shù)量該公司股票D、以事先確認的價格購買無限數(shù)量該公司股票6、人民幣特種股票(B、股）于(）年上市。Ａ、1986?B、1988 C、19９０ D、19９27、關于境內居民個人開立B、股資金賬戶，以下說法錯誤的是()。A開戶時賬戶的最低余額為等值1000美元B、先憑本人身份證到證券公司開賬戶，然后到外匯存款銀行辦理轉賬C、不允許使用外幣現(xiàn)鈔Ｄ、可使用外幣現(xiàn)鈔存款8、投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（）的形式出現(xiàn)。A、代理委托Ｂ、當面委托C、電話委托Ｄ、函電委托9、上海證券交易所規(guī)定，按對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行（)的原則。A賣出與入度同步進行B、先賣出，先入庫C、先入庫,先賣出D、先入庫,后賣出10、按照上海市場B、股清算交收模式,采用逐項交收時,中國結算上海分公司根據(jù)結算交收指令于T+2日下午(）之前完畢所有交收指令的預對盤。Ａ1:00B、１:3０C、2:00Ｄ、3:0011、上海證券交易所自（)起實行全面指定交易制度。A1９90Ｂ、1994C、1９９６D、19９812、某證券公司標準券期初余額為1０0０萬元，T日賣出R00３品種4０00萬元，成交價格為9％,若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到期日資金清算結果(不考慮各項稅費，一年按360天計算)()。A40００萬元B、41００萬元C、４050萬元D、４003萬元13、在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為(）。A現(xiàn)貨交易B、回購交易C、期貨交易D、遠期交易１4、單只標的證券的融資余額達成該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場公布。A25％B、10%C、15%D、20%15、網上增發(fā)新股申購的（)與新股網上發(fā)行申購基本相同。Ａ一般操作程序B、定價方式C、申購及價格的擬定Ｄ、優(yōu)先認購權16、（)發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務實行辦法》。A２０２3年C、202３年2月2０日D、2０2３年4月20日17、下列的(）不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系。A、互相足進B、證券發(fā)行使證券的流動性特性顯示出來，從而有助于證券交易的順利C、互相制約D、券發(fā)行為證券交易提供了對象,決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提18、上海證券交易所目前實行的是(）統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。A上海證管辦B、上海證券交易所C、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司D、上海證券業(yè)協(xié)會1９、在可轉換債券交易中,持有者可以按轉換條件將債券轉換為(）。Ａ優(yōu)先股B、普通股C、基金憑證D、認股權證２0、場外市場與場內市場相比，其(）不及證券交易所。A交易策略的對的性Ｂ、交易價格管理的困難性C、交易價格管理的困難性D、穩(wěn)定性與流動性2１、在()情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A全價交易Ｂ、市價交易Ｃ、凈價交易D、買賣價交易22、我國現(xiàn)行有關交易制度,（）實行當天回轉交易。A、Ａ股B、B、股Ｃ、債券D、、基金２3、某客戶持有上交所上市07國債(6)現(xiàn)券１萬手,該國債當天收盤價為1２1.８5元,當月的標準券折算率為1∶１.27。那么,該客戶最多可回購融入的資金是（)。A12１８50萬元B、15４750萬元C、1000萬元D、１2７0萬元24、經紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與(）一致性審查。A委托資金Ｂ、代理人C、經紀商D、委托單2５、證券發(fā)行人在接到中國結算上海分公司有關A股鈔票紅利發(fā)放申請的核準答復后，應在擬定的權益登記日（）向證券交易所申請信息披露。A2個交易日前B、3個交易日前C、4個交易日前D、5個交易日前26、以下對Ｂ、股鈔票紅利派發(fā)日程安排說法錯誤的是(）Ａ申請材料送叫為T－5日前B、中國結算上海iaｆen公司核準答復日為T－3日C、公告刊登日為Ｔ日Ｄ、最后交易日為T+2日２7、進行銀行間債券市場債券買斷式回購,任何一家市場參與者返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的()。A100%B、150%C、1８０D、200%28、國債買斷式回購交易按照（)的原則進行。Ａ、一次成交，一次清算B、一次成交，兩次清算C、兩次成交，一次清算D、兩次成交，兩次清算2９、證券公司由于管理不善、違規(guī)操作而導致經營上的損失，這種風險屬于()。A管理風險B、經營風險C、政策風險D、市場風險30、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不涉及(）。A公司債B、國債C、特種金融債D、融資券31、某證券公司標準券期初余額為1000萬元，Ｔ日賣出Ｒ003品種４0０0萬元，成交價格為9％，若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到起日資金結算結果(不考慮各項稅費，1年按３60天計算)（)。Ａ4０00萬元B、410０萬元Ｃ、405０萬元D、4003萬元32、證券回購交易中,因代理而產生的一切風險須由()負責。A客戶B、證券公司Ｃ、結算公司D、證券交易所33、目前我國證券交易所采用的是（）模式。A法人結算B、公司結算Ｃ、投資者結算Ｄ、銀行結算34、在證券回購交易中,（）是被允許的行為。A租賃交易Ｂ、將融得資金用于短期周轉C、借券交易D挪用別人證券交易3５、新股上網定價發(fā)行時,申購日后的第（）天,對未中簽部分的申購款予以解凍。A、1B、2Ｃ、3D、４36、關于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務，如下說法()是對的的。A進行買斷式回購,交割時應有50%的債券和資金B(yǎng)、買斷式回購的回購債券面額由交易所規(guī)定C、買斷式回購期間,急哦阿姨雙方可以換券D、買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回3７、清算與交收最主線的區(qū)別在于（)。A是否發(fā)生交易行為B、是否發(fā)生財產實際轉移C、是否形成盈虧D、是否導致證券持有者改變38、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應的,責令改正,給予警告，沒收違法所得,并處以違法所得(）的罰款;沒有違法所得或者違法所得局限性３萬元的，處以（)的罰款。A、１倍以上5倍以下，3萬元以上10萬元以下B、1倍以上3倍以下,3萬元以上10萬元以下C、1倍以上5倍以下,3萬元以上30萬元以下D、1倍以上３倍以下，3萬元以上30萬元以下39、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以()字樣,以區(qū)別于其他股票A、*ＳＴB、ＳＴC、ＰTD、ＣＴ４０、發(fā)行人的董事長，以及()以上董事或經理發(fā)生變動，可構成內幕信息。Ａ、1/2B、1／３C、１／４Ｄ、２/3４1、證券公司用于客戶融資融券交易的證券結算賬戶是（）A、融資專用資金賬戶B、信用交易資金交收賬戶C、信用交易證券交收賬戶Ｄ、客戶信用交易擔保資金賬戶42、買斷式回購又被稱為(）回購。A封閉式Ｂ、固定式C、非固定式D、開放式43、公司年金基金按照公司年金計劃開立證券賬戶,單個公司年金計劃最多可以開立（）個證券賬戶。A、1０Ｂ、５C、２D、144、證監(jiān)會派出機構應當自收到證券公司申請融資融券業(yè)務試點的材料之日起（)內，向證監(jiān)會出具是否批準申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。A１０個交易日B、15交易日Ｃ、10個工作日D、15個工作日45、根據(jù)新股上網競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為(）。A實際發(fā)行價格B、第一筆買入申報價Ｃ、平均發(fā)行價D、發(fā)行底價４6、假如上市公司發(fā)生（)等事項,不需要進行除息或除權。A權益分派B、公積金轉增股本Ｃ、配股Ｄ、兼并47、對于跨系統(tǒng)轉托管的基金份額，若投資者在T日(交易日）申請辦理的跨系統(tǒng)轉托管為有效申報，則其申報托管的上市開放式基金份額可在（）到賬。ＡT日Ｂ、T+1日C、T+2日Ｄ、Ｔ+３日48、日價格振幅的計算公式為(）。A單只股票漲跌幅－中小公司板塊漲幅B、(當天最高價－當天最低價)/當天最低價*１00％Ｃ、當天成交股數(shù)/流通股數(shù)*1００%Ｄ、單只股票漲跌點數(shù)-中小公司板塊指數(shù)跌點數(shù)４9、在我國，證券交易所編制指數(shù)時,采用()公式計算。Ａ加權平均法B、移動加權平均法Ｃ、派許加權綜合價格指數(shù)Ｄ、幾何加權平均50、關于股票賬戶，下述說法錯誤的是(）。A股票賬戶是認定股東身份的重要憑證B、股票賬戶具有認定股東身份的法律效力C、開立股票賬戶是投資者進行股票交易的一個條件Ｄ、想買賣股票的人都可以開立股票賬戶51、場內交易市場是有組織的市場,這種市場是指（)。A證券交易所Ｂ、證券公司Ｃ、店頭交易D、柜臺市場52、做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣規(guī)定，以（）與投資者交易，并賺?。?Ａ自有資金或證券………買賣證券差價B、客戶資金或證券……手續(xù)費收入C、自有資金或證券……手續(xù)費收入D、客戶資金或證券……買賣證券差價５3、在證券經紀業(yè)務的開展過程中,以下人員不一定要互相獨立（)。Ａ計算機平常維護人員和會計人員B、系統(tǒng)設計人員與軟件開發(fā)人員C、計算機平常維護人員與交易人員Ｄ、系統(tǒng)設計人員與市價操作人員5４、在我國證券交易所市場,根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的(）。A2５%B、20%C、15%D、10%55、證券的（)是證券市場生存的條件。Ａ流動性B、效率性C、穩(wěn)定性D、有效性56、（）指特定期點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。Ａ虛擬開盤參考價格B、虛擬匹配量C、虛擬未批匹配量D、虛擬匹配剩余量5７、凈價交易以()成交,（）結算。A凈價，凈價Ｂ、凈價,全價C、全價,全價Ｄ、全價,凈價58、合格境外機構投資者從事境內證券交易時,所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易Ａ股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的（）。A10%B、15C、20%D、2５%59、下列各項中，屬于證券經紀業(yè)務技術風險的有(）。A、客戶取款時,審核證件、身份不嚴或付款差錯而到底的風險Ｂ、電腦設施的局限性導致交易不能正常地進行而導致的風險Ｃ、將客戶資金與自由自己混合管理而導致的風險D、為法人以個人名義開立賬戶買賣證券而導致的風險6０、投資者從基金管理人或其代銷機構處認購、申購、贖回普通開放式基金分額的,應使用（)。A普通股票賬戶B、證券投資基金賬戶C、開放式基金賬戶D、證券賬戶二、不定項選擇題６１、結算參與人出現(xiàn)權證賣空的，中國結算深圳分公司將采用的措施涉及(）。A動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證B、按賣空金額的1%。收取賣空違約金C、沒收違約結算參與人的賣空利得D、規(guī)定結算參與人及時補購賣空權證62、證券因被()等因素導致其持有人權利受到限制的，證券登記結算公司在證券持有人名冊中予以相應標記。(1分）A司法凍結B、司法調查C、質押D、擔保6３、滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布()交易信息。（1分)Ａ即時行情B、各類日報表Ｃ、證券指數(shù)D、證券交易公開信息6４、在實際運用中，Ａ股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣（)。A期貨B、人民幣普通股票C、債券D、證券投資基金６5、證券()時,證券交易所要終止其上市交易,予以摘牌。Ａ上市期屆滿B、虧損嚴重Ｃ、不再具有上市條件D、凈資產價值局限性66、關于深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)的說法對的的是（)（1分)Ａ買賣方向為買入B、委托價格項填報股東大會議案序號C、申報股數(shù)用來代表表決意見Ｄ、對同一議案，投票只能申報一次，不能撤單67、關于交易席位的說法,對的的有(）A、證券公司只有獲得了交易席位才干從事實際證券業(yè)務B、交易席位實質上有交易資格的含義C、從實質上看,交易席位是指證券公司在證券交易所進行固定位置D、從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的的固定位置68、上市公司有下列哪些情形時,證券交易所將對其股票實行特別解決()。A、最近兩個會計年度的審計結果顯示的凈利潤均為負值B、最近一個會計年度審計結果顯示其股東權益低于注冊資本C、公司重要銀行帳號被凍結影響公司正常經營活動D、因自然災害導致公司生產經營活動基本中止，在三個與內部能恢復6９、關于清算與交收的區(qū)別，以下說法是對的的是（）(1分）Ａ交收則是相應收應付凈額的收付B、清算時相應收應付證券及價款的扎抵計算Ｃ、清算部發(fā)生財產實際轉移,而收付凡是財產實際轉移D、對的的交收結果能保證清算順利進行70、證券市場的有效性涉及（）。Ａ證券市場的高成本B、證券市場的低成本C、證券市場的穩(wěn)定性D、證券市場的高效率7１、在集合資產管理計劃中,客戶重要享有(）權利。A按規(guī)定分享投資收益B、根據(jù)協(xié)議約定，參與和退出集合資產管理計劃Ｃ、承擔委托投資的損失D、知情的權利72、下面不屬于操縱市場的行為有(）(1分)A自買自賣影響證券交易價格和證券交易量B、與別人串通,互相買賣并不持有的證券，影響證券價格和證券交易量C、將自營爭虎借給別人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券７３、根據(jù)滬深證券交易所的集合競價規(guī)定,下列陳述錯誤的有()。A若集合競價過程產生兩個基準價格,則取交割的基準價為成交價格Ｂ、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，進行集合撮合解決C、未能成交的委托自動失效D、若集合競價過程產生兩個基準價，則取較低的基準價為成交價格74、客戶交易結算資金第三方存管制度,體現(xiàn)了()的原則。A保護客戶資產安全Ｂ、便利投資者交易C、有助于證券行業(yè)創(chuàng)新D、防范證券系統(tǒng)風險向銀行系統(tǒng)轉移75、在證券經紀業(yè)務中,代理委托關系的建立表現(xiàn)為(）。A開戶B、受理C、委托D、交割76、下列關于我國新股上網競價發(fā)行優(yōu)缺陷的表述，對的的是（)。A、優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性，經濟性、高效性；Ｂ、缺陷是:股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購；Ｃ、優(yōu)點是:減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率;D、優(yōu)點是:股價穩(wěn)定７7、在證券經紀業(yè)務中，包含的要素涉及（)。A證券交易所B、證券交易的對象Ｃ、證券經紀商D、委托人78、以下說法中對的的有(）。（1分）Ａ在證券經紀業(yè)務中,證券公司不賺差價Ｂ、在證券經紀業(yè)務中，證券公司要收取一定比例的傭金Ｃ、在證券經紀中，證券公司不墊付資金D、證券經紀業(yè)務中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費79、在證券委托交易中,證券經紀商作為受托人,也享有一定的權利。重要有（）。A、證券經紀商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托規(guī)定的權利Ｂ、證券經紀商有按規(guī)定收取服務費用的權利C、如實記錄客戶資金和證券的變化Ｄ、經紀商應根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托條件買賣證券80、在證券回購交易中，(）暫時放棄資金的使用權,從而獲得證券抵押權,期滿時歸還抵押的證券,收回資金和利息。(1分)A證券的持有方B、資金的貸出方Ｃ、融券方D、資金供應方81、按照我國現(xiàn)行規(guī)定,在證券交易所的交易期間，如因（）而導致部分或所有交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。A不可抗力因素B、意外故事C、技術故障D、非交易所可以控制的其他情況82、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券自身具有()的特點。A信譽高Ｂ、流動性好C、發(fā)行期限長Ｄ、收益高83、上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為，交易數(shù)量必須是（)。（1分）Ａ１手B、100手C、10萬面值國債Ｄ、１000元面值國債84、對于上市期間的停牌的申報問題,深圳交易所的規(guī)則是(）A復牌時,對已接受的申報進行集合競價B、停牌期間,可以撤消申報C、停牌期間，不接受申報D、停盤期間，可以申報85、以下關于權證行權說法對的的是(）。A、當天行權申報指令，當天有效，當天可以撤消B、當天買進的權證,當天可以行權Ｃ、當天行權取得標的證券,當天可以賣出D、權證行權采用鈔票方式結算86、下面有關證券回購交易的說法中，不對的的是（)Ａ一筆證券回購交易涉及一個主題，兩次交易契約的行為B、目前我們證券交易所回購券種重要是國債和融資券Ｃ、回購交易到期反向成交，無需申報D、代理客戶進行的回購交易產生的所有風險由客戶和證券公司共同承擔８7、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間,如因()而導致部分或所有交易不能進行的,證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。（１分)A不可抗力因素B、意外事故C技術故障Ｄ、非交易所可以控制的其他情況88、嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定范圍（）。A、對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資產的5%B、對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的５％C、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的１0%D、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%8９、下列屬于內幕信息的有(）。A、公司的一般投資行為和購置財產的決定B、公司人員的變動狀況C、公司未公開的財務狀況表D、公司分派股利或增資的計劃９0、關于證券公司辦理客戶資產管理業(yè)務，以下說法對的的有(）。(1分）A、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務Ｂ、參與集合資產管理計劃的客戶可以自行轉讓其所擁有的份額Ｃ、證券公司不可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃D、證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額91、中國證監(jiān)會對客戶資產管理業(yè)務進行定期檢查，(）應當予以配合(1分)A證券交易所B、證券公司C、證券業(yè)協(xié)會D、資產托管機構92、在委托買賣證券的交易中,投資者作為作為委托人，享有一定的權利。其中重要有（）。A、投資者有選擇經紀商的權利B、投資者有規(guī)定經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利C、了解交易風險D、投資者有享受經紀商按規(guī)定提供其他服務的權利93、流動性是證券市場生存的條件，()可以反映證券市場的流動性好壞。Ａ成交數(shù)量Ｂ、成交價格Ｃ、成交速度Ｄ、成交效率9４、分紅派息的形式重要有（)。A鈔票股利B、股票股利C、分派認股權Ｄ、配優(yōu)先認股權95、證券公司要成為證券交易所會員應當具有一定的條件。在我國,這些條件重要是（)A、經中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司B、具有良好的信譽和經營業(yè)績C、認可交易所章程和業(yè)務規(guī)則,按規(guī)定繳納各縣會員經費D、組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的條件９6、下列關于證券交易所無形席位報盤方式說法中，對的的是()。A、延長了申報時間與成交回報時間Ｂ、減去了場內交易員人工報盤的環(huán)節(jié)C、減少了申報的差錯D、減少了投資者與證券公司的糾紛9７、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》規(guī)定，主辦券商的代辦業(yè)務涉及（）。A、對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事監(jiān)事及高級管理人員進行輔導B、開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶C、指導和督促股份轉讓公司依照相關法力、法規(guī)和協(xié)議，真是準確、完整、及時地披露信息Ｄ、對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)章和協(xié)議及時解決并報協(xié)會備案98、（)屬于證券經營機構的嚴禁行為。A非內幕人員通過不合法手段獲得內幕信息，并根據(jù)其實買賣證券行為B以自己不同的賬戶在相同的時間內進行價格和數(shù)量相近、放心相反的交易行為C、證券經營機構將自營業(yè)務經紀業(yè)務混合操作的行為D、委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為9９、下列關于債券回購業(yè)務清算特點的表述，對的的有()。Ａ一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報,成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產生成交記錄，無需交易雙方再進行申報B、二次交易，即使初始交易時交易雙方申報一次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次Ｃ、二次清算，即涉及回購初始交易當天的清算和回購到期日的清算D、二次清算,即一次是清算以券融資方應收的資金和應付抵押券,另一次是清算以資融券方應付的資金和應收的抵押券100、合格境外投資機構委托人應當配備熟悉（)等方面的專業(yè)人員負責清算業(yè)務。（１分)A、證券交易B、結算C、法律D、財務101、證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上,根據(jù)公司（）情況擬定自營業(yè)務規(guī)模、可承受風險限額等。Ａ資金B(yǎng)、負債Ｃ、損益D、資本充足102、以下()不屬于客戶資產管理業(yè)務的管理風險。（1分)A、與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范Ｂ、操作人員違反協(xié)議約定買賣證券C、操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益Ｄ、由于市場調研的差異導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤103、在銀行間債券市場,進行買斷式回購應訂立書面形式的協(xié)議，其書面形式是指（)等。A全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)性生產的成交單B、協(xié)議書C、信件D、數(shù)據(jù)電文１０4、目前上海證券交易所和深圳證券交易所回購交易的抵押券是(）。Ａ國債B、可轉債C、公司債Ｄ、金融債105、ＥTＦ二級市場交易的清算與交收說法錯誤的是(）(1分）A、T日，中國結算上海分公司與結算參與人之間按清算凈額進行資金交收Ｂ、ＥＴF份額只能在二級市場交易C、EＴF份額與組合證券之間轉換遵循等價互換原則D、ETF份額交易、申購贖回的資金清算凈額與T+1日一并進行資金交收10６、全國銀行間市場買斷式回購的有關規(guī)則()Ａ、買斷式回購的期限最長不得超過半年Ｂ、買斷式回購以凈價交易,全價結算C、進行買斷式回購，交割時應有足額的債券和資金D、買斷式回購應遵循公平，誠信,自律和風險自擔的原則1０７、可轉換債券的轉股價格因公司(）進行調整。A、送紅股B、增發(fā)新股Ｃ、配股D、減少轉股價格108、深圳證券交易所交易單元說法對的的是()(１分)A、會員可以向深圳證券交易所申請1個或1個以上的標準流速B、1個標準流速為每秒15筆C、會員同通過一個網關只能進行一個交易單元的交易申報Ｄ、會員不得通過其他會員網關進行交易109、在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中,回購雙方可以選擇的交收方式有(）。A見券付款B、見款付券C、券款對付Ｄ、錢貨兩清１1０、出現(xiàn)下列情況之一的,深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購,贖回申報（)A、因異常因素無法進行申購贖回的B、基金管理人根據(jù)基金協(xié)議和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購贖回的C、當天該賬戶已有申購或贖回記錄的D、交易所認定的其他特殊情況的1１1、業(yè)務規(guī)模及集中度風險重要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大，期限過長而導致證券公司（）的也許性。(１分)A、資金流動性局限性B、經資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定C、賺錢能力下降Ｄ、業(yè)務管理風險加大112、證券登記結算機構結算系統(tǒng)風險保證基金從()提取或繳納。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券公司C、證券交易所D、證券登記結算公司113、在全國銀行間債券市場,債券回購雙方可以選擇的交割方式涉及()。Ａ、見券付款B、券款對付C、見款付款Ｄ、買空１14、個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶向證券公司提交的材料涉及(）。Ａ、本人身份證原件及復印件B、本人普通資金賬戶卡C、本人普通證券賬戶卡D、專用信用交易的銀行卡１15、下列關于證券自營業(yè)務的說法對的的是（)。(1分)A、只有經中國證監(jiān)會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司才干從事證券自營業(yè)務Ｂ、從事證券自營的證券公司其注冊資本最低限額應達成人民幣５億元C、自營業(yè)務是證券公司以賺錢為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的一種經營行為D、自營買賣必須在以資金名義開設的證券賬戶內進行１16、證券登記結算公司結算對各證券公司的實際收付金額時應涉及()費用。(１分)A、證管費B、交易印花稅C、交易手續(xù)費D、所得稅1１7、證券公司年報和年檢報告的報送單位有(）.A中國證監(jiān)會B、中央登記結算機構C、證監(jiān)會派出機構Ｄ、證券交易所118、證券回購標準券是(）。A、綜合債券B、虛擬債券Ｃ、實際債券D、標準化債券1１9、證券自營買賣的對象涉及（）。（1分）A、證券交易所掛牌上市的股票B、證券投資基金C、權證D、非上市證券120、在我國滬深證券交易所編制的證券指數(shù)有()Ａ、綜合指數(shù)B、成分指數(shù)C、分類指數(shù)D、合成指數(shù)三判斷題121、證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。(）１22、只有通過交收,才干最終完畢證券或資金收付,結束交易總過程。1２3、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。（）１24、證券公司處在證券交易的中介地位，可以對也許形成的內幕交易行為進行審查把關125、買斷式回購與債券低押式回購業(yè)務的區(qū)別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方,而不是抵押凍結。1２６、我國新股上網競價發(fā)行的發(fā)行底價是由主承銷商擬定的。127、證券交易所交易席位一般不得退回,但在一定條件下允許轉讓。１28、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為以合計面額1０00元（即１手)及其整數(shù)倍為交易單位。129、競價的結果有兩種也許：所有成交和不成交。１3０、錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對付,就是在辦理資金交收的同時完畢證券的交割。1３1、凡是我國境內和境外法人都可以開立B、股賬戶。１32、證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。1３3、自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制設立。134、債券質押式回購交易實行國債回購按席位進行申報,公司債回購按證券賬戶申報。1３5、結算會員結算準備金余額一旦小于零，金融期貨交易所應及時對其持倉實行強行平倉解決。13６、股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。137、見券付款是指在初次交收日完畢債券質押登記后，逆回購方按協(xié)議約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。１3８、對股票上市的股份公司,其經營狀況必須依法及時向社會公開。139、證券交易公開原則的核心規(guī)定是實現(xiàn)市場信息的公開化。１40、證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。1４1、大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算,成交量在大宗交易結束后計入當天該證券成交總量。1４２、我國目前對A股交易實行的傭金制度是固定傭金制度，傭金為成交金額的0.３%。１4３、中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。1４4、證券公司對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%。145、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。1４６、回購到期日，交易所電腦系統(tǒng)自動產生一條反向成交記錄,無需交易雙方再行申報。１47、在債券回購交易中,以券融資方在初始交易前,必須將足夠的資金存入其委托的證券經營機構的證券清算賬戶。148、如因證券經紀商泄露客戶資料而導致客戶損失，證券經紀商應承擔補償責任。１49、在我國,上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定：會員無權對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。150、開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進行轉讓。15１、證券公司對會員的證券交易行為進行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員也許影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。１５2、認股權證的交易可以在證券交易所內進行，也可以以場外交易市場進行。１５３、所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務,是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。()15４、從基本特性看,代辦股份轉讓并沒有在證券交易所掛牌,而是通過證券公司進行交易。155、證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。156、證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為“機構專用”。1５7、最低結算備付金可用于應急交收。158、非金融機構在委托結算代理人進行全國銀行間市場債券回購交易時,不可以委托開展現(xiàn)券買賣。１59、按照有關規(guī)定,證券回購期滿時,如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應債券將用于平倉交割。（)１6０、固定收益平臺的交易時間為9:３0~11:30,13:00～15:００。161、登記結算公司應于T日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個結算參與人。16２、證券交易的基本內容涉及委托、成交和結算三個階段。163、我國設立證券登記結算機構，自由資金應不少于5億元。16４、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶,必須在證券登記結算公司辦理。1６５、關于國債折算率的公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。１６6、在發(fā)生委托人賬戶透支的情況下，委托人只需補足交易資金,不用承擔罰款責任。16７、根據(jù)合格境外機構投資者的結算辦法，合格境外機構投資者可直接作為結算公司的結算參與人。168、深圳證券交易所結算模式為證券交易所以法人名義直接在該所的證券登記結算公司開立資金結算賬戶，專門用于辦理其所有下屬機構證券交易的清算和交收。169、假如在有效期限內，受托人已經按原委托指令的內容促使買賣成交了，委托人就必須認可交易結果，辦理交割。170、在