第6課 西方的文官制度 課件 【知識精講+拓展提升】 統(tǒng)編版（2019）高中歷史選擇性必修一

近代西方人則認為：“科舉制度為所有西方國家以考試錄用人員的文官考試制度提供了一個遙遠的榜樣”。第6課西方的文官制度選擇性必修1國家制度與社會治理第二單元官員的選拔與管理

文官：也稱公務員，一般是指經過公開考試被政府擇優(yōu)錄用，在中央及地方行政機構中長期固定地擔任文職工作并具有一定等級的工作人員。

文官制度：又稱“公務員制度”是指國家關于各級文官的考試、任用、管理、權利和義務以及退休等一整套的制度和體制。是以其特定的內容與形式構成的關于文官進、管、出的法律制度。概念解析文官與文官制度目錄壹西方文官制度出現(xiàn)的背景西方文官制度的建立西方文官制度的特點和影響貳叁第6課西方的文官制度選擇性必修1國家制度與社會治理第二單元官員的選拔與管理第6課西方的文官制度壹重要名詞恩賜官爵制、個人贍徇制、政黨分肥制、政務官、事務官、《關于建立常任文官制度的報告》、《美國文官法》貳課程標準了解中國科舉制與西方近代文官制度淵源關系，知道西方近代文官制度的特點。本課重點第6課西方的文官制度壹西方文官制度出現(xiàn)的背景政黨分肥制19世紀后資產階級政黨制度日益成熟，執(zhí)政黨把政府職位分配給黨內同僚個人贍徇（恩惠）制17-18世紀重要官員由議會任免，一般官員由國王和貴族控制的樞密院任免恩賜官爵制14-17世紀民族國家興起，國王任命親信擔任政府官員，西方文官制度的萌芽。無專門政府官員5-13世紀莊園是基本治理單位，管理主要依靠教士和封建領主，封建主直接統(tǒng)治人民。在現(xiàn)代意義上的文官及文官制度形成之前,西方國家文職官員的演進大體上都經歷了三個階段,即君主專制的恩賜制時期,早期西方資產階級權貴的個人恩惠制時期,資產階級政黨政治的政黨分肥制時期。以后,隨著社會環(huán)境功能發(fā)生的新變化,文職官員階層也發(fā)生了巨大的變化。19世紀中期以后,在西方各國才陸續(xù)形成了現(xiàn)代意義的文官系統(tǒng)?！獙O剛《西方文官制度淺析》君主專制時代早期資產階級革命工業(yè)革命后A.恩賜官爵制（14-17世紀）（1）原因：國王權力擴大，需要處理的事務越來越多。（2）選拔方式：國王挑選自己的親信，并賜予他們官職，官員只為國王和權貴服務，類似于仆從。（17世紀以前）英國政府的高級職位大多掌握在貴族手里，政府行政官員的任用基本沿襲了封建制度中的“恩賜官爵制”。這一制度重門閥、家世、出身和社會地位等，把公職人員的職位劃分嚴格的等級，彼此不能流動和晉升，并強調個人對當權者的絕對忠誠。當時，王室、樞密院、議會議員以及政府要員經常將政府職位授予自己的親友、子女和黨羽?！瑫?、曹現(xiàn)強《當代西方行政管理體制》由于“恩賜制”的影響，英國文官系統(tǒng)相當紊亂……多年來，文官管理缺少統(tǒng)一有效的管理監(jiān)督，升遷、使用、獎懲和任免缺少常規(guī)章法，人員調配不當，工作時間長短不一。有的部門每日僅工作5-6小時，眾人懶散，浮游度日。

——閻照祥《英國政治制度史》第6課西方的文官制度壹西方文官制度出現(xiàn)的背景恩賜制度本身特點導致政治亂象頻發(fā)選官用人制度的弊端第6課西方的文官制度壹西方文官制度出現(xiàn)的背景B.個人贍徇制與政黨分肥制（17-18世紀）（1）個人贍徇（恩惠）制：資本主義制度建立后，少數人或集團掌握官員的任免權，他們將官職作為禮品或商品，私相授受。（2）政黨分肥制：內閣制和政黨政治形成后，出現(xiàn)“政黨分肥制”。入主白宮后，杰克遜做了一件破天荒的事情：他強制要求聯(lián)邦黨官員、以及一些舊官員必須辭職，讓出職位給那些曾經幫助他當上總統(tǒng)的人。一個國家設置官員的目的是為了公眾的利益，沒有任何人具有與生俱來獲得公職的特權……共和主義的領導原則就是促進輪換任職，這樣可以使我們的政府體系更加健康。——杰克遜總統(tǒng)就職演（1829年）杰克遜的擁護者、紐約州參議員威廉·馬西說：“在政治上要像在愛情和戰(zhàn)爭上一樣公平，肥缺屬于勝利者所有。”◎美國第七任總統(tǒng)杰克遜弊端：導致營私舞弊、賣官鬻爵等政治亂象頻發(fā)弊端：造成腐敗泛濫，降低了行政效率。1.傳統(tǒng)選官制度的弊端時期社會特征選官方式特點或弊端中古時期17世紀19世紀以來封君封臣、王權與教權并立恩賜制官員只是為國王和權貴服務，類似于仆從逐漸建立起資本主義制度個人恩惠制導致營私舞弊、賣官鬻爵等政治亂象頻發(fā)西方內閣制和政黨政治形成政黨分肥制腐敗泛濫，影響政府工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，降低了行政效率。小結5-18世紀的西歐官員任用制度的演變5-13世紀14世紀后17世紀官員選用方式政治發(fā)展特征封建制度民族國家發(fā)展資本主義制度建立無需職業(yè)官員國王挑選親信恩賜官職少數人或集團掌握官員任免權忠于個人18世紀政黨政治發(fā)展“政黨分肥制”忠于政黨恩賜官職制政黨分肥制工業(yè)革命帶來的生產力水平的大提高導致政府管理職能的膨脹，政府面臨著許多新課題：除了維護社會治安、國防、財政、稅收等傳統(tǒng)事務，還要擔負起經濟、文化、科技等新的社會事務的管理，以發(fā)揮政權的杠桿作用。經濟基礎的變化必然要求上層建筑做出調整。工業(yè)資產階級經濟實力的猛增使其政治要求增加。他們要求參與行政管理，要求清除舊制度的弊端，要求社會公職向社會開放，要求機會平等、自由競爭，建立一個廉潔而高效的政府，更大程度地維護他們的既得利益。從政治上促進英國經濟的發(fā)展，提高國民生活水平。

——鮑紅信《英國近代文官制度的建立》

2.經濟因素：工業(yè)革命的推動第6課西方的文官制度壹西方文官制度出現(xiàn)的背景（1）行政需求：資本主義國家的生產水平大大提高，國家管理職能急劇擴展，亟須建立能迅速處理日常事務的職業(yè)官僚體系。（2）思想變化：隨著教育程度的提高，人們要求平等參與政府工作的愿望日益強烈，向社會開放政府公職、改革官員錄用制度以建立廉潔高效政府的呼聲日益高漲。3.思想因素：啟蒙思想的影響第6課西方的文官制度壹西方文官制度出現(xiàn)的背景在聯(lián)合體中，每個聯(lián)合者及其自身的權利都轉讓給了聯(lián)合體，聯(lián)合體又給予個體約定的權利……聯(lián)合體中的成員是平等的，享有同樣的權利?！R梭《社會契約論》啟蒙思想的傳播和教育程度的提高，導致人們平等參與政府工作的愿望強烈。于是向社會開放政府公職、改革官員錄用制度以及建立廉潔高效政府的呼聲日益高漲4.外來因素：中國古代科舉制的影響第6課西方的文官制度壹西方文官制度出現(xiàn)的背景1983年，美國卡特總統(tǒng)任內的人事署長艾侖?坎貝爾（AlanCampbell）來華講學。他直言不諱地說：“當我接受聯(lián)合國的邀請來中國向諸位講文官制度的時候，我是深感驚訝的。因為在我們西方所有的政治學教科書中，當談及文官制度時，都把它的創(chuàng)始者歸于中國。”總結——文官制度出現(xiàn)的背景1.歷史因素：西方傳統(tǒng)選官制度的弊端2.經濟因素：工業(yè)革命的推動3.思想因素：啟蒙思想的影響4.外來因素：中國古代科舉制提供借鑒5.時代趨勢：資本主義的發(fā)展呼喚新的職業(yè)官僚體系根本原因【思考】：通過西方文官制度確立的背景，談一下你的認識西方文官制度是隨著資本主義政治、經濟不斷發(fā)展而逐步建立和發(fā)展起來的，是工業(yè)社會發(fā)展到一定階段的產物。任何制度的產生都是一定時代的產物。第6課西方的文官制度貳西方文官制度的建立18世紀初19世紀初1854年1855年1870年1883年初步建立英國規(guī)定除了大臣以外，官員不得當選為下院議員，議會開始限制國王任命官員權力。兩官分途為保證政府工作不受政黨更替的影響，開始設置常務次官的職位，從而形成政務官和事務官兩類官員。實現(xiàn)了政治和管理的區(qū)分，既維持了代議制下政黨輪流執(zhí)政的特點，又保證了政府工作的穩(wěn)定性和持續(xù)性1.英國文官制度的建立

貳西方文官制度的建立第6課西方的文官制度18世紀初19世紀初1853年1854年1855年1870年形式探索英國東印度公司在職員運用方面采用了書面考試錄用的方法，不久，英國政府也采用書面考試的辦法錄用文官?！驏|印度公司◎劍橋大學確立了公開競爭考試制度，擇優(yōu)錄用文官，為英國文官制度形成奠定基礎。書面考試在英國的出現(xiàn)1702年，英國劍橋大學首次使用試卷對學生進行考試。后來，牛津大學也開始實行書面考試。1853年，英國東印度公司在職員任用方面采用了書面考試錄用的方法。不久，英國政府也采用書面考試的辦法錄用文官。歷史縱橫1.英國文官制度的建立初步建立兩官分途貳西方文官制度的建立第6課西方的文官制度1.英國文官制度的建立18世紀初19世紀初1853年1854年1855年1870年導火線由于政府機構混亂，官員昏庸無能，導致英軍在克里米亞戰(zhàn)爭中傷亡慘重?！蚩死锩讈啈?zhàn)爭英軍營地克里米亞戰(zhàn)爭直到1854年10月，英國的克里米亞戰(zhàn)爭失敗成為英國近代文官制度確立的催化劑?？死锩讈啈?zhàn)敗的一個重要原因是政府用人不當，行政機構和吏治的腐敗無能。三萬五千名英軍士兵圍攻塞瓦斯托波爾要塞，卻只有不到半數能夠回國。最主要的原因不是敵軍的攻擊，而是官員們腐敗無能。士兵們忍受嚴冬的暴雨，卻得不到像樣的補給和醫(yī)療救助，竟有一萬六千多人死于后勤的短缺。這使得全國人民極其憤慨，并在議員們的強烈攻擊下，使得當時的內閣被迫辭職。歷史縱橫初步建立兩官分途形式探索西方文官制度的建立第6課西方的文官制度貳18世紀初19世紀初1853年1854年1855年1870年正式建立英國政府接受《關于建立常任文官制度的報告》的建議，頒布法令，建立不受黨派干涉的文官委員會，對被推薦的候選人進行考試。1.英國文官制度的建立◎《關于建立常任文官制度的報告》《關于建立常任文官制度的報告》（諾斯科特-屈威廉報告）1854年，英國財政部兩名官員在對英國政府的官吏狀況進行全調查后，提出該報告。他們尖銳批評在英國，很多官員進入政府是憑借個人關系而非工作能力，提議應實行公開考試競爭，擇優(yōu)錄取，建立以人的才能為標準的文官制度，提升文官素質。這份報告奠定了后來英國文官制度的基礎。初步建立兩官分途形式探索導火線1855年5月12日，帕麥斯頓頒布了《錄用英國政府文官的樞密院令，是英國歷史上第一份改革文官的正式法令。根據規(guī)定，通過考試和審查的方式甄選文官。但考試對象僅僅限于低級職務的年輕人，占比很小，也沒有統(tǒng)一的考試標準，并未根本改變任人唯親的現(xiàn)象。西方文官制度的建立第6課西方的文官制度貳1.英國文官制度的建立18世紀初19世紀初1853年1854年1855年1870年最終形成英國規(guī)定多數重要文官職位必須通過公開競爭考試擇優(yōu)錄用，文官委員會有權獨立決定文官的基本錄用條件，最終確立了文官制度。◎格拉斯頓1870年6月4日，格拉斯頓頒布了第二個關于文官體制改革的樞密院命令。它規(guī)定∶①通過公開競爭考試錄用文官（少數最高級文官除外）;②將文官分為高低兩級，高級文官負責執(zhí)行政策，低級文官負責辦理日常事務;③考試合格者，一經培訓后按成績高低分配到相應的部門工作。它是英國近代文官制度最終確立的標志，使上層建筑適應了工業(yè)資產階級的要求和工業(yè)化社會的需要。世界上第一個完整的文官制度最先在英國確立。初步建立兩官分途形式探索導火線正式建立英國——西方最早建立文官制度的國家（19C中后期）18C初19C初18551870185419C末-20C初時間發(fā)展情況除大臣外官員不得當選下院議員設常務次官建議報告奠基文官委員會頒布法令初步形成完善考試錄用制度最終確立文官退休等級制度初步建立兩官分途形式探索導火線正式建立最終形成西方文官制度的建立第6課西方的文官制度貳2.西方文官制度的擴展1883年，美國國會通過了由議員彭德爾頓提出的文官制度改革法案《美國文官法》（史稱《彭德爾頓法》），建立了美國的文官制度。1946年，法國頒布統(tǒng)一公務員法，開始將文官管理納入法治化軌道。1947年，日本通過《國家公務員法》，文官實行公開考試，擇優(yōu)錄取，實行功績制等。1949年，聯(lián)邦德國制定《德意志聯(lián)邦共和國基本法》，對帝國官制進行改革，1950年又頒布公務員法，形成比較完整的現(xiàn)代文官制度。西方文官制度的建立第6課西方的文官制度貳第二次世界大戰(zhàn)后，法國、德國和日本等國的文官制度也最終建立起來。西方文官制度的特點和影響第6課西方的文官制度叁結合材料歸納總結現(xiàn)代文官制度的特點1.西方文官制度的共同特點材料1：各種錄用考試都要以公告通知公開進行，公告必須寫明招考的職務、責任、待遇、資格、考試科目及時間地點，成績張榜公布，并通知本人；所有公民不因民族、種族、性別、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻狀況等而受歧視，主要以“品行”和“考試成績”作為衡量標準；文官的錄用主要是按考試成績，并參考個人資歷、學歷、品德和健康狀況來鑒別優(yōu)劣,擇優(yōu)錄用。—姚琦《略論西方主要國家文官考試制度》特征一：公開考試和擇優(yōu)錄用材料2：5.任何公務人員不因此而承擔向政治基金會捐款的義務，也不因此承擔提供政治服務的義務。他們不因拒絕上述捐獻和服務而受到歧視。6.任何公務人員都沒有權利利用職權或個人影響去強迫別人或別的團體采取政治行動?！睹绹墓俜ā罚?883年1月）特征二：政治中立和工作隱名材料3：《彭德爾頓法》在美國歷史上，第一次把聯(lián)邦政府官員分成兩個集團——職業(yè)文官與政治官員集團……劃入職業(yè)文官行列的行政官員不再是由總統(tǒng)或是部門長官任命，也不再與政治家的選舉或任命共進退,而是終身任職?！狿endletonActof1883[R].BasicDocumentsofAmericanPublicAdministration:1776-1950[M].材料4:2.成績突出的公共服務人員可以得到晉升，能夠勝任工作的人員，可以得到最高獎勵，以此鼓勵公共服務人員勤勉的工作態(tài)度和進取心。—《關于建立常任文官制度的報告》“無過失不受免職處分”激勵機制特征三：職務常任和論功晉升材料4：文官一經錄用，就實行“無過失不受免職處分”的規(guī)定。并依法享受較優(yōu)厚的工資福利和退休金待遇。特征四：官紀嚴明，職務常任西方文官制度的特點和影響第6課西方的文官制度叁1.西方文官制度的共同特點西方文官制度的特點完整性在長期的實踐中，西方國家在文官的選用、職責、晉升及退休等各個方面，形成了一套相對完整的制度。獎懲性文官根據工作成績得到晉升或懲罰。終身性和政務官的任期制不同，文官只要沒有嚴重過錯，便可任職到退休。普遍性凡是符合相關法律規(guī)定的公民，都可以參加文官考試，成績優(yōu)異者得到錄用。中立性文官要在資產階級各政黨之間嚴格保持中立，不得公開參與政治活動。忠實性在西方國家政府中，政府部長等政務官負責制定政策，對政策的正確與否負政治責任，文官必須忠實執(zhí)行政策，在政務官的領導下完成自己的本職工作。010605020304共同特點認真?zhèn)淇及⒄樂畛泄_支持A黨不站隊不參與咸魚混日子勤奮努力高級文官公開考試擇優(yōu)錄用政治中立官紀嚴明職務常任小故事：首相帕麥斯頓薦舉一個親信參加文官考試，結果落選。英國文官委員會依法辦事，不但拒絕了首相的“私下關照”，甚至不準其索取試卷回家查看。論功晉升【情景模擬】約翰是一名立志成為優(yōu)秀高級文官的畢業(yè)大學生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建議嗎？為什么這么建議？西方文官制度的特點和影響第6課西方的文官制度叁2.西方文官制度的影響材料一英國文官制度的絕對專業(yè)化素養(yǎng)，使得政府能夠在最低的差錯和最高的效率的情況下運轉自如。這個制度足以讓采用不同制度的其他國家羨慕不已?！塾ⅲ莠敻覃愄?撒切爾著，李宏強譯《唐寧街歲月》文官制度的建立，實現(xiàn)了政治與管理的分離，有利于政府工作的穩(wěn)定性和持久性材料二資產階級議會制的國家的全部歷史表明，資產階級立憲國家的歷史也在相當大的程度上表明，更換部長意義極小，因為實際的管理工作掌握在一支龐大的官吏隊伍手中。這支官吏隊伍浸透了反民主的意識，同地主和資產階級有千絲萬縷的聯(lián)系，在各方面都依附他們。這支隊伍被資產階級關系的氣氛所籠罩，他們呼吸的就是這種空氣，他們凝固了，變硬了，僵化了，擺脫不了這種空氣，他們的思想、感情、行為不能不是老樣子的。對上司畢恭畢敬的習氣和某些“公”務特權把他們拴住了，通過股票和銀行，這支隊伍的上層分子完全成了金融資本的奴才，在某種程度上也是它的代理人，它的利益的代表者和影響的傳播者。——《列寧全集》第三十二卷文官制度的建立，也容易滋生官僚和僵化現(xiàn)象，一定程度上影響了政府的工作效率材料三英國文官制度的絕對專業(yè)化素養(yǎng)，使得政府能夠在最低的差錯和最高的效率的情況下運轉自如。這個制度足以讓采用不同制度的其他國家羨慕不已?！塾ⅲ莠敻覃愄?撒切爾著，李宏強譯《唐寧街歲月》促進了國家治理水平的提高，為世界其他各國文官制度的建立提供了借鑒西方文官制度的特點和影響第6課西方的文官制度叁2.西方文官制度的影響材料：英國文官任用制度從產生之日起，就伴隨著時代前進的步伐，在不斷地發(fā)展、變化著。不同的時期，都有某些過時的舊制度退出歷史舞臺，也有某些適應形勢需要的新制度產生出來。但這些變化都是徐緩漸進式的，這樣，舊制度在消失之前，總有一段逐步萎縮、蛻化期，新的文官任用制度在誕生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成長時期。這樣的制度變遷，相對平穩(wěn)，避免了很多不必要的社會動蕩。——范文超《英國文官任用制度變遷初探——以新制度經濟學為視角》歷史理解：通過英國文官制度確立及發(fā)展的進程，談談對制度改革的認識？制度的改革具有漸進性、長期性、艱巨性，任何一個制度在形成過程中都有繼承、都有創(chuàng)新。積極：（1）規(guī)范了西方國家政府行政部門事務官的選用和管理；（2）實現(xiàn)了政治和管理的分離，有利于政府工作的穩(wěn)定性和持續(xù)性；（3）促進了國家治理水平的提高。（4）為世界其他各國文官制度的建立提供了借鑒。消極：（1）容易滋生官僚習氣和僵化現(xiàn)象；（2）文官人數增多，加大國家財政負擔；（3）官員層次增加，影響政府工作效率。西方文官制度的特點和影響第6課西方的文官制度叁2.西方文官制度的影響合作探究：西方的文官制度在哪些方面借鑒了科舉制度？（1）考試的某些原則：（2）考績獎懲制度：（3）考試科目與報考標準：科舉制倡導的“公開競爭”“多級考試”“擇優(yōu)錄用”等原則與西方資本主義國家倡導的“自由”“平等”等觀念不謀而合，西方各國的文官制度幾乎都規(guī)定了政府官員須經公開競考，擇優(yōu)錄用。科舉制度實行嚴格的官吏考核制度，對官員的政績加以考核，并將其與職位的晉升掛鉤，現(xiàn)代西方各國普遍實行的功績制即借鑒了這一原則。西方各國的文官制度和科舉制度一樣基本都規(guī)定了統(tǒng)一的考試科目，有著嚴格的報考標準。公開公平競爭、擇優(yōu)錄取國家重視，有嚴格法律保障利于國