第13章第二審程序

第13章第二審程序第一節(jié)第二審程序概說(shuō)第二節(jié)上訴的提起、受理和撤回第三節(jié)上訴案件的審理第四節(jié)上訴案件的裁判第一節(jié)第二審程序概說(shuō)一、第二審程序的概念和意義（一）第二審程序的概念也稱上訴審程序，是指當(dāng)事人不服第一審人民法院作出的尚未生效的判決或裁定，依法向上一級(jí)人民法院提起上訴，要求撤銷或變更原判決或裁定，上一級(jí)人民法院據(jù)此對(duì)案件進(jìn)行審理和作出裁判所適用的訴訟程序。（二）第二審程序的意義1、實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的上訴權(quán)，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益2、實(shí)現(xiàn)上級(jí)法院對(duì)下級(jí)法院的審判監(jiān)督權(quán)，維護(hù)國(guó)家法制的統(tǒng)一

第二節(jié)上訴的提起、受理和撤回

一、上訴的概念上訴——當(dāng)事人不服第一審人民法院作出的尚未生效的裁判，在法定期間內(nèi)，請(qǐng)求上一級(jí)人民法院對(duì)上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和法律適用進(jìn)行審理并撤銷或者變更第一審裁判的訴訟行為。二、上訴的提起

（一）提起上訴的條件

《民事訴訟法》第147條至第149條，對(duì)上訴的條件作了規(guī)定。依此規(guī)定，上訴應(yīng)當(dāng)具備的條件是：1、必須針對(duì)依法可以上訴的裁判提出2、必須有合格的上訴人與被上訴人3、必須在法定期間內(nèi)提出4、必須遞交上訴狀5、必須符合上訴案件管轄的規(guī)定

必須有合格的上訴人和被上訴人

(1)上訴人根據(jù)我國(guó)民事訴訟法的規(guī)定，一審程序中的當(dāng)事人享有上訴權(quán)，包括原告、被告、共同訴訟人、訴訟代表人、有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人和判決承擔(dān)實(shí)體義務(wù)的無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人。特別注意上訴人與提起上訴的人不是同一概念。(2)被上訴人被上訴人是指與上訴人的上訴請(qǐng)求有直接利害關(guān)系的案件當(dāng)事人?？梢猿蔀槎彵簧显V人的人包括是一審程序中的原告、被告、共同訴訟人、有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人和無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人等。(3)上訴人與被上訴人的確定一般情況下，上訴人和被上訴人比較容易確定：不服一審裁判而提起上訴的人一審當(dāng)事人就是上訴人，而讓上訴人提起上訴的一審當(dāng)事人就是被上訴人。但以下四種情況稍顯復(fù)雜，應(yīng)引起注意：

A.雙方當(dāng)事人和第三人都提出上訴的，按《適用意見(jiàn)》第176條解釋，均列為上訴人。B.必要共同訴訟人中的一人或者一部分人提出上訴的，按《意見(jiàn)》第177條的解釋，應(yīng)按案件的不同情分別處理：a.上訴人提起的上訴是對(duì)與對(duì)方當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)分擔(dān)有意見(jiàn)，不涉及其他共同訴訟人利益的，對(duì)方當(dāng)事人為被上訴人，未上訴的同一方當(dāng)事人依原審訴訟地位列明；b.上訴人提起的上訴僅對(duì)共同訴訟人之間權(quán)利義務(wù)分擔(dān)有意見(jiàn)，不涉及對(duì)方當(dāng)事人利益的，未上訴的同一方當(dāng)事人為被上訴人，對(duì)方當(dāng)事人依原審訴訟地位列明；c.該上訴對(duì)雙方當(dāng)事人之間以及共同訴訟人之間權(quán)利義務(wù)承擔(dān)都有意見(jiàn)的，未提出上訴的其他當(dāng)事人均為被上訴人。C.在第二審程序中，作為當(dāng)事人的法人或者其他組織分立的，人民法院可以直接將分立后的法人或者其他組織列為共同訴訟人；合并的，將合并后的法人或者其他組織列為當(dāng)事人。第二審人民法院不必將案件發(fā)回原審人民法院重審。D.普通共同訴訟人各自都可以獨(dú)立行使上訴權(quán)，但其上訴行為只對(duì)自己有效，不及于其他共同訴訟人。對(duì)方當(dāng)事人對(duì)普通共同訴訟人中一人或一部分人提起訴訟的，被提起訴訟的當(dāng)事人為被上訴人，其他共同訴訟人不再參加訴訟。

當(dāng)事人不服的一審的判決、裁定，必須是依法允許上訴的判決、裁定

根據(jù)我國(guó)民事訴訟法的規(guī)定，地方各級(jí)人民法院適用普通程序和簡(jiǎn)易程序?qū)徖砗笞鞒龅囊粚徟袥Q，二審法院發(fā)回重審后的判決，按照一審程序?qū)Π讣賹徸鞒龅呐袥Q，都是可以上訴的判決。法律規(guī)定允許提起上訴的一審裁定有：不予受理的裁定、對(duì)管轄權(quán)異議的裁定、駁回起訴的裁定等。最高人民法院作出的判決不可上訴。

必須符合法定的上訴期限

《民事訴訟法》第147條規(guī)定：當(dāng)事人不服地方人民法院第一審判決的，有權(quán)在判決書(shū)送達(dá)之日起15日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。當(dāng)事人不服地方人民法院第一審裁定的，有權(quán)在裁定書(shū)送達(dá)之日起10日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。上訴期限應(yīng)從判決書(shū)、裁定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人的第2日起算。判決書(shū)、裁定書(shū)不能同時(shí)送達(dá)當(dāng)事人的，上訴期限從各自收到判決書(shū)、裁定書(shū)之次日起算。必須遞交上訴狀民訴修正案第163條上訴應(yīng)當(dāng)遞交上訴狀。上訴狀的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（一）當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位、住所、身份號(hào)碼、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式；（二）原審人民法院名稱、案件的編號(hào)和案由；（三）上訴的請(qǐng)求和理由。（二）提起上訴的程序

上訴人提起上訴，應(yīng)當(dāng)向原審人民法院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人或者代表人的人數(shù)提出副本，上訴于原審人民法院的上一級(jí)人民法院。當(dāng)事人直接向第二審人民法院遞交上訴狀的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將上訴狀移交原審人民法院。

三、上訴的受理(一）對(duì)上訴的審查

根據(jù)《民事訴訟法》第150條規(guī)定：原審人民法院收到上訴狀，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將上訴狀副本送達(dá)對(duì)方當(dāng)事人，對(duì)方當(dāng)事人在收到之日起15日內(nèi)提出答辯狀。收到答辯狀之日起5日內(nèi)將副本送達(dá)上訴人。對(duì)方當(dāng)事人不提出答辯狀的，不影響人民法院審理。（二）對(duì)上訴的受理受理權(quán)在二審法院原審人民法院收到上訴狀、答辯狀，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)連同全部案卷和證據(jù)，報(bào)送第二審人民法院。（三）上訴受理的的法律后果：

第一，阻斷一審人民法院所作出的裁判的效力。第二，當(dāng)事人與第一審人民法院的訴訟法律關(guān)系終結(jié)，當(dāng)事人與第二審人民法院發(fā)生訴訟上的法律關(guān)系。四、上訴的撤回

上訴的撤回是指上訴人依法提起上訴后，二審人民法院作出裁判前，要求撤回自己上訴的一項(xiàng)訴訟制度。根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定和《意見(jiàn)》的規(guī)定，撤回上訴要符合的法律條件是：須由當(dāng)事人自愿提出。撤回上訴的時(shí)間必須在第二審人民法院判決宣告前；上訴人申請(qǐng)撤回上訴，是否準(zhǔn)許，由第二審人民法院裁定。（一）申請(qǐng)撤回上訴有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不準(zhǔn)撤回上訴：

1、第一審人民法院的判決確有錯(cuò)誤的；

2、雙方當(dāng)事人串通損害國(guó)家、集體、社會(huì)公共利益或者其他人的合法權(quán)益的（二）按撤訴處理上訴人在接到人民法院預(yù)交訴訟費(fèi)用的通知后7日內(nèi)仍未預(yù)交又不提出緩交申請(qǐng)的，按自動(dòng)撤回上訴處理。（三）撤回上訴的法律后果1、第二審程序終結(jié)2、當(dāng)事人不得再行上訴3、原審裁判生效第三節(jié)上訴案件的審理一、上訴案件的審理范圍

第二審人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查。（《民事訴訟法》第151條）例外：第二審人民法院對(duì)上訴人上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)在上訴請(qǐng)求以外原判確有錯(cuò)誤的，也應(yīng)當(dāng)予以糾正。（《適用意見(jiàn)》第180條）

二、二審案件審理的方式

《民事訴訟法》第152條規(guī)定，第二審人民法院對(duì)上訴案件的審理，應(yīng)當(dāng)組成合議庭，開(kāi)庭審理。經(jīng)過(guò)閱卷和調(diào)查，詢問(wèn)當(dāng)事人，在事實(shí)核對(duì)清楚后，合議庭認(rèn)為不需要開(kāi)庭審理的，也可以徑行判決、裁定。

徑行裁判又稱為附條件的書(shū)面審理，是指根據(jù)二審法院在經(jīng)過(guò)調(diào)查和閱卷，并且詢問(wèn)當(dāng)事人之后，認(rèn)為事實(shí)已核對(duì)清楚，不需要進(jìn)行開(kāi)庭審理，從而直接作出判決、裁定的審理方式?？梢詮叫胁门械陌讣焊鶕?jù)《意見(jiàn)》第152條一審就不予受理、駁回起訴和管轄權(quán)異議作出裁定的案件當(dāng)事人提出的上訴請(qǐng)求明顯不能成立的案件原審裁判認(rèn)定事實(shí)清楚，但適用法律錯(cuò)誤的案件原判決違反法定程序，可能影響案件正確判決，需要發(fā)回重審的案件三、二審的審理期限

人民法院審理對(duì)判決的上訴案件，應(yīng)當(dāng)在第二審立案之日起3個(gè)月內(nèi)審結(jié)。有特殊情況需要延長(zhǎng)的，由本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)。審理對(duì)裁定的上訴案件，應(yīng)當(dāng)在第二審立案之日起30日內(nèi)作出終審裁定。

四、二審案件審理的地點(diǎn)

第二審人民法院審理上訴案件，可以在本院進(jìn)行，也可以到案件發(fā)生地或者原審人民法院所在地進(jìn)行。五、二審的宣判地點(diǎn)

第二審人民法院宣告判決可以自行宣判，也可以委托原審人民法院或者當(dāng)事人所在地人民法院代行宣判。第四節(jié)上訴案件的裁判一、對(duì)一審判決不服提起上訴案件的裁判（一）駁回上訴，維持原判原判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確（二）依法改判

原判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤或者適用法律錯(cuò)誤的，依法改判原判決認(rèn)定基本事實(shí)不清的，查清事實(shí)后改判；（三）裁定撤銷原判，發(fā)回重審1、原判決認(rèn)定基本事實(shí)不清的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審；

2、原判決遺漏當(dāng)事人或者違法缺席判決等嚴(yán)重違反法定程序的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審。審理本案的審判人員、書(shū)記員應(yīng)當(dāng)回避未回避的未經(jīng)開(kāi)庭審理而作出判決的適用普通程序?qū)徖淼陌讣?dāng)事人未經(jīng)傳票傳喚而缺席判決的其他嚴(yán)重違反法定程序的（四）下列情形之一，二審法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)發(fā)回原審人民法院重審：

對(duì)當(dāng)事人在一審中已經(jīng)提出的訴訟請(qǐng)求，原審人民法院未作審理、判決的；必須參加訴訟的當(dāng)事人在一審中未參加訴訟的；一審判決不準(zhǔn)離婚的案件，上訴后，第二審人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)判決離婚的。在第二審程序中，原審原告增加獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求或原審被告提出反訴的，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則就新增加的訴訟請(qǐng)求或反訴進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，告知當(dāng)事人另行起訴。一審判決不準(zhǔn)離婚的案件，上訴后，第二審人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)判決離婚的，可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則，與子女撫養(yǎng)、財(cái)產(chǎn)問(wèn)題一并調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。發(fā)回重審注意事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)使用裁定，而不是判決裁定發(fā)回重審的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)裁定撤銷原審判決原審人民法院應(yīng)當(dāng)另行組成合議庭按照第一審普通程序進(jìn)行審理，不能適用簡(jiǎn)易程序原審法院對(duì)發(fā)回重審的案件所作的裁判，仍屬于第一審裁判，當(dāng)事人有權(quán)提起上訴

民訴修正案第168條第二審人民法院對(duì)上訴案件，經(jīng)過(guò)審理，按照下列情形，分別處理：（一）原判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確的，判決駁回上訴，維持原判決；（二）原判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤或者適用法律錯(cuò)誤的，依法改判；（三）原判決認(rèn)定基本事實(shí)不清的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審，或者查清事實(shí)后改判；（四）原判決遺漏當(dāng)事人或者違法缺席判決等嚴(yán)重違反法定程序的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審。原審人民法院對(duì)發(fā)回重審的案件作出判決后，當(dāng)事人提起上訴的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)依法作出判決。

二、對(duì)一審裁定不服的上訴案件的裁判（一）維持原裁定的裁定

原審裁定依據(jù)的事實(shí)清楚，適用法律正確，上訴人的上訴不能成立的，應(yīng)當(dāng)以裁定駁回上訴，維持原裁定（二）撤銷原裁定的裁定原審裁定依據(jù)的事實(shí)錯(cuò)誤或者不清，適用法律錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)裁定撤銷原裁定，并按以下情況處理：1、第一審人民法院不予受理的裁定有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)在撤銷原裁定的同時(shí)，指令第一審人民法院立案受理。2、第一審人民法院駁回起訴的裁定有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)在撤銷原裁定的同時(shí)，指令原審人民法院進(jìn)行審理。3、第一審人民法院駁回管轄權(quán)異議的裁定錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)在裁定撤銷原裁定的同時(shí)，指令原審人民法院中止訴訟，將案件移送至有管轄權(quán)的人民法院。三、第二審裁判的法律效力

是終審的裁判，經(jīng)送達(dá)對(duì)當(dāng)事人立即發(fā)生法律效力生效判決具有既判力

四、對(duì)二審程序中當(dāng)事人和解的處理當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議后，請(qǐng)求人民法院根據(jù)和解協(xié)議的內(nèi)容制作調(diào)解書(shū)的，第二審人民法院經(jīng)審查，認(rèn)為當(dāng)事人的和解協(xié)議不違反法律的禁止性規(guī)定，不損害國(guó)家、集體、社會(huì)的利益和他人合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書(shū)。當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議后申請(qǐng)撤訴的，經(jīng)審查符合撤訴條件的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。五、二審程序與一審程序的關(guān)系

（一）二者的聯(lián)系

1、二者解決的實(shí)體法律關(guān)系或者訴訟標(biāo)的相同2、一審是二審的前提和基礎(chǔ)，二審是一審的繼續(xù)和延伸

（二）二者的區(qū)別

1、程序發(fā)生的原因不同2、適用的法院與審級(jí)不同3、審判組織不同4、審理的對(duì)象與內(nèi)部結(jié)構(gòu)不同5、審理的方式與審結(jié)期限不同6、裁判生效的時(shí)間與條件不同7、程序的目的與任務(wù)不同1程序發(fā)生的基礎(chǔ)不同。 第二審程序是基于當(dāng)事人行使上訴權(quán)對(duì)一審裁判不服提起上訴而發(fā)生，第一審程序則是基于當(dāng)事人行使起訴權(quán)實(shí)施了起訴行為而發(fā)生。2當(dāng)事人提起訴訟程序的理由不同。

起訴的理由是當(dāng)事權(quán)利或權(quán)益受到侵害或者與他