2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習(xí)試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共100題）1、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。A.前3個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表【答案】C2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告B.向期貨交易所報(bào)告C.報(bào)告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A3、首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地（）報(bào)告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員和交易會員D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員【答案】D5、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B6、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A7、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A8、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A9、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務(wù)【答案】B10、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B11、期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.監(jiān)控中心B.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A12、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A.執(zhí)業(yè)B.從業(yè)C.介紹業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】C13、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A14、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.10D.20【答案】C15、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A16、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可流通的國債不可作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】B17、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】D18、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B19、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C20、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1997元／噸，收盤價(jià)為1998元／噸，若每日價(jià)格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價(jià)位為1元／噸。下列報(bào)價(jià)中()元／噸為下一個交易日的有效報(bào)價(jià)。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C21、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D22、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】B23、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生【答案】B24、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事長C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事會主席【答案】A25、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10【答案】C26、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.2C.3D.5【答案】C27、（）對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D28、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C29、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費(fèi)B.教育費(fèi)C.監(jiān)管費(fèi)D.交易費(fèi)【答案】C30、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C31、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.工商行政管理部門【答案】B32、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A33、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D34、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】B35、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D36、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D37、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】B38、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨交易所C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A39、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D40、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計(jì)算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B41、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計(jì)核算，同時在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進(jìn)行報(bào)告。A.對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C.未能及時采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計(jì)核算D.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)【答案】B42、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B43、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時，證券公司可以（）。A.為客戶提供融資B.代客戶下達(dá)平倉指令C.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D45、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A46、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)A.結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.投資者D.非結(jié)算會員【答案】D47、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D48、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責(zé)任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D49、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A50、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機(jī)關(guān)【答案】B51、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠(yuǎn)期升水B.遠(yuǎn)期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B52、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.管理費(fèi)用B.財(cái)務(wù)費(fèi)用C.投資收益D.營業(yè)成本【答案】D53、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯誤的是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C54、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設(shè)文件D.電子文檔【答案】D55、任何單位或者個人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的．由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。A.期貨市場禁止進(jìn)入者B.期貨市場不受歡迎者C.期貨市場違法者D.期貨市場不能接受者【答案】A56、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。A.后續(xù)繳納的保障基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.期貨交易所的自有資金D.期貨公司的自有資金【答案】A57、注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D58、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C59、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)D.累計(jì)結(jié)算【答案】A60、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D61、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團(tuán)體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯(lián)盟性【答案】A62、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司（）進(jìn)行審計(jì)。A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D63、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.工商行政管理部門【答案】B64、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C65、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實(shí)信用B.謹(jǐn)慎C.公開、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A66、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A67、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B68、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】D69、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A70、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】D71、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A72、2015年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法，可能的情況是()。A.處違法所得10倍以下罰款B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款【答案】C73、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業(yè)部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B74、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】A75、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A76、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.透支額度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.保證金比例【答案】D77、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)【答案】D78、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A79、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A80、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）A.1人B.3人C.5人D.2人【答案】B81、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)【答案】C82、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】C83、在點(diǎn)價(jià)交易中，賣方叫價(jià)是指()。A.確定具體時點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣方B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方【答案】A84、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。A.5000萬B.8000萬元C.1億元D.2億元【答案】C85、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《刑法》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司管理辦法》【答案】B86、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D87、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所自助系統(tǒng)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司電子郵局【答案】A88、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C89、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.流動資產(chǎn)【答案】A90、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D91、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B92、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生【答案】C93、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.仲裁委員會D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽94、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對報(bào)告行為（）。A.公開B.保密C.不處理D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告【答案】B95、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.每日無負(fù)債結(jié)算制度C.會員分級結(jié)算制度D.保證金結(jié)算制度【答案】C96、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%C.單個股東的持股比例增加到3%D.單個股東的持股比例增加到1%【答案】A97、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A98、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金【答案】B99、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D100、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務(wù)部【答案】B多選題（共50題）1、資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目包括（）A.投資項(xiàng)目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B.投資項(xiàng)目違反國家產(chǎn)業(yè)政策C.投資項(xiàng)目違反國家環(huán)境保護(hù)政策要求D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目【答案】ABCD2、交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，由（）承擔(dān)責(zé)任。A.期貨公司B.交割倉庫C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】BC3、2016年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無須通知股東D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】AB4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；D.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；【答案】ABCD5、經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】BD6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（）。A.限倉制度和套期保值審批制度B.大戶持倉報(bào)告制度C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.客戶交易編碼制度【答案】ABCD7、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動【答案】ABCD8、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場行情做出確定性的判斷B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)C.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理【答案】BCD9、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。A.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體公告B.該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)【答案】ABD10、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.經(jīng)營計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請書D.律師事務(wù)所出具的法律意見書【答案】ABCD11、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，以下說法正確的是（）A.可以向協(xié)會申訴委員會申訴B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁【答案】AB12、根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括（）。A.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形B.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上C.注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.申請日前3個會計(jì)年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元E【答案】ABCD13、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷。現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個月C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上【答案】CD14、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。A.《期貨公司管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】BC15、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。A.保證金標(biāo)準(zhǔn)B.結(jié)算流程C.爭議處理方式D.違約責(zé)任【答案】ABCD16、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份B.核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致C.采集并留存客戶影像資料D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E【答案】ABCD17、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A.工作能力B.財(cái)務(wù)狀況C.投資目標(biāo)D.投資經(jīng)驗(yàn)【答案】BCD18、下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議【答案】AC19、甲系某從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（）。A.堅(jiān)決予以抵制B.及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告【答案】ABC20、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】AB21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（）。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)?！敬鸢浮緼BCD22、下列說法正確的有（）。A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施C.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】BC23、下面關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的表述中，錯誤的是()。A.非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結(jié)算報(bào)告B.非交易結(jié)算會員的客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全國結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告C.非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告D.非結(jié)算會員的客戶應(yīng)當(dāng)向非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告【答案】ABD24、從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的，下列（）人員可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報(bào)。A.投資者B.聘用該人員期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.其他期貨從業(yè)人員D.其他期貨機(jī)構(gòu)【答案】ABCD25、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財(cái)政部【答案】AB26、期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（）。A.要求會員和客戶報(bào)告情況B.談話提醒C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函D.向市場發(fā)布持倉量信息【答案】ABC27、關(guān)于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（）。A.每屆任期5年B.是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)C.由會員理事和非會員理事組成D.設(shè)理事長1人.副理事長1至2人【答案】BCD28、期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改合約D.終止合約E【答案】ABCD29、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng):（）A.做出懲戒決定的日期B.違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)C.提起申訴的權(quán)利、期限D(zhuǎn).懲戒結(jié)論和依據(jù)【答案】ABCD30、甲期貨公司會計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B.處拘役2個月，并處罰金10萬元C.單處罰金20萬元D.處10年有期徒刑【答案】ABC31、甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定。任職前證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)可以采取()方式對其進(jìn)行審查。A.資格考試B.審核材料C.考察談話D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷【答案】BCD32、期貨交易所有（）行為的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.變更辦公地點(diǎn)B.變更名稱C.合并D.變更注冊資本【答案】BCD33、2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】ABCD34、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A.中國金融期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】AD35、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC36、以下（）屬于適當(dāng)性自查報(bào)告內(nèi)容包括的內(nèi)容。A.適當(dāng)性制度建設(shè)B.數(shù)據(jù)庫管理C.培訓(xùn)記錄D.資料保管【答案】ABCD37、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A.普