壟斷資本和壟斷利潤(rùn)

壟斷資本和壟斷利潤(rùn)第十章教學(xué)目的和要求：掌握壟斷的形成，金融資本和金融寡頭，壟斷利潤(rùn)的本質(zhì)和來(lái)源，壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。

教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)：生產(chǎn)集中和壟斷的關(guān)系；金融資本和金融寡頭

，壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。本章主要內(nèi)容第一節(jié)一般壟斷資本第二節(jié)國(guó)家壟斷資本第三節(jié)壟斷利潤(rùn)第四節(jié)壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)第一節(jié)一般壟斷資本一、 壟斷資本的形成二、 壟斷資本的組織形式三、 金融資本及其發(fā)展一、壟斷資本的形成自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就會(huì)形成壟斷。壟斷是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自行運(yùn)行的必然趨勢(shì)。（一）自由競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)生產(chǎn)集中1、基本概念（1）自由競(jìng)爭(zhēng)：經(jīng)濟(jì)利益主體為了爭(zhēng)取有利的生產(chǎn)條件、銷(xiāo)售條件而進(jìn)行的角逐。（2）生產(chǎn)集中：社會(huì)生產(chǎn)資料和生產(chǎn)力集中在少數(shù)大企業(yè)，使他們?cè)谡麄€(gè)社會(huì)生產(chǎn)中所占份額日益增大。（3）資本集中：通過(guò)資本兼并或合并的方式使資本集中于少數(shù)大企業(yè)，使他們?cè)谡麄€(gè)社會(huì)資本中所占份額越來(lái)越大。2、自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本集中的原因（1）同一部門(mén)中的不同企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本集中（2）不同部門(mén)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)引起和擴(kuò)大生產(chǎn)和資本的集中（3）競(jìng)爭(zhēng)引起的生產(chǎn)和資本集中具有越來(lái)越成熟的技術(shù)基礎(chǔ)（4）信用和股份公司是競(jìng)爭(zhēng)引起的生產(chǎn)和資本集中得以加速的有力杠桿（二）生產(chǎn)集中引起壟斷1、壟斷的含義少數(shù)大企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和市場(chǎng)份額，通過(guò)協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)的商品生產(chǎn)和流通以獲取高額利潤(rùn)。2、生產(chǎn)和資本的高度集中使壟斷產(chǎn)生具有現(xiàn)實(shí)可能性當(dāng)生產(chǎn)和資本高度集中以后，一個(gè)部門(mén)的絕大部分生產(chǎn)已經(jīng)集中到為數(shù)不多的幾個(gè)大企業(yè)手中，它們之間就容易達(dá)成協(xié)議，以操縱和控制某些商品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售。3、生產(chǎn)和資本高度集中使壟斷產(chǎn)生具有客觀必然性（1）少數(shù)企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，勞動(dòng)生產(chǎn)率又高，中小企業(yè)很難同他們競(jìng)爭(zhēng)，這些少數(shù)大企業(yè)就自然而然地居于壟斷地位。（2）由于實(shí)力雄厚的大企業(yè)的存在，使新企業(yè)的開(kāi)辦受到了限制。（3）一個(gè)部門(mén)內(nèi)幾個(gè)實(shí)力雄厚的大企業(yè)勢(shì)均力敵，為了避免競(jìng)爭(zhēng)中兩敗俱傷，不得不謀求暫時(shí)妥協(xié)，結(jié)成壟斷同盟，共同操縱產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售市場(chǎng)。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，各主要資本主義國(guó)家生產(chǎn)和資本的集中得以加速發(fā)展。1907年，德國(guó)大企業(yè)占企業(yè)總數(shù)不到1%，雇傭工人卻占工人總數(shù)的39.4%，占蒸汽馬力和電力的3/4以上。1909年，美國(guó)產(chǎn)值在100萬(wàn)美元以上的大企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的1.1%，卻占工人總數(shù)的30.5%，占總產(chǎn)值的43.8%。4、壟斷對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用（1）壟斷在一定程度上適應(yīng)生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展要求，推動(dòng)了生產(chǎn)力的發(fā)展。①生產(chǎn)和資本的集中，提高了資本的社會(huì)化程度，在一定程度上適應(yīng)了生產(chǎn)社會(huì)化的要求。②壟斷在一定程度上可減輕社會(huì)生產(chǎn)的盲目性。③壟斷增強(qiáng)了單個(gè)資本的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高了資本經(jīng)營(yíng)的規(guī)模效益水平。（2）壟斷也具有限制生產(chǎn)發(fā)展的作用①壟斷組織可憑借壟斷地位獲取高額壟斷利潤(rùn)，其改進(jìn)技術(shù)和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的動(dòng)因減弱。②壟斷會(huì)改變市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)則和機(jī)制，使商品價(jià)格形成非市場(chǎng)化，從而弱化市場(chǎng)機(jī)制作用。③壟斷組織憑借其壟斷地位，人為阻礙技術(shù)進(jìn)出和應(yīng)用等。資本主義國(guó)家在20世紀(jì)20、30、40、70年代所出現(xiàn)的蕭條、停滯和經(jīng)濟(jì)危機(jī)就是限制生產(chǎn)發(fā)展的例證。正因壟斷具有弱化市場(chǎng)機(jī)制的作用，政府對(duì)壟斷一般采取限制政策，如許多國(guó)家都制定了反壟斷法。

國(guó)外反壟斷大事年表1890年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)世界上最早的反壟斷法－《謝爾曼法》，全稱(chēng)《抵制非法限制與壟斷保護(hù)貿(mào)易及商業(yè)法》。1914年美國(guó)《克萊頓反托拉斯法》與《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》頒布。1976年美國(guó)實(shí)行《反托拉斯改進(jìn)法》，企業(yè)并購(gòu)必須經(jīng)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)或聯(lián)邦司法部的審批。1992年美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合頒布《1992年橫向合并準(zhǔn)則》，如果橫向合并影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，就可予以起訴。1911年5月15日美國(guó)最高法院終審裁定美孚石油公司（即前標(biāo)準(zhǔn)石油公司）壟斷貿(mào)易成立。勒令美孚必須在從1911年6月1日開(kāi)始的6個(gè)月內(nèi)把該壟斷企業(yè)分成34家公司。1911年美國(guó)反托拉斯局起訴美國(guó)煙草公司利用掠奪性定價(jià)等方式壟斷煙草業(yè)，控制95％的美國(guó)香煙市場(chǎng)。該公司被裁定有罪，勒令拆分為16家公司，現(xiàn)在仍在運(yùn)作的包括雷諾士及英美煙草。1911年美國(guó)司法部起訴美國(guó)鋼鐵公司，指其長(zhǎng)期控制市場(chǎng)的50％，但最高法院于1920年宣布其無(wú)罪。1949年美國(guó)司法部對(duì)美國(guó)電報(bào)電話公司（AT&T）提起了反壟斷指控，要求AT&T公司與韋斯特公司相分離。但該案在1956年不了了之，其壟斷地位并未受到損害。1969年反托拉斯局起訴IBM長(zhǎng)期壟斷計(jì)算機(jī)市場(chǎng)，將電腦硬件和軟件捆綁銷(xiāo)售。這宗訴訟是美國(guó)政府首次挑戰(zhàn)電腦行業(yè)，拖延了13年之久，司法部在1982年將案件撤銷(xiāo)。1974年美國(guó)司法部再次向AT&T提起反壟斷指控。AT&T公司于1984年一分為八，保留原公司名稱(chēng)的AT&T只能經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)話業(yè)務(wù)，被肢解的七個(gè)小貝爾如西南貝爾、太平洋貝爾、大西洋貝爾等只能經(jīng)營(yíng)市話業(yè)務(wù)，并受政府的監(jiān)督和管制。1999年美國(guó)首例維生素市場(chǎng)的反壟斷訴訟，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)5年。最終，被告瑞士羅氏公司被處以4.62億歐元的罰款，元?dú)獯髠笥?002年退出了維生素業(yè)務(wù)。1998年5月美國(guó)聯(lián)邦政府和19個(gè)州及哥倫比亞特區(qū)政府指控微軟公司壟斷。微軟罪狀主要包括，將“探索者”網(wǎng)絡(luò)瀏覽器與視窗98操作系統(tǒng)捆綁銷(xiāo)售，以終止視窗操作系統(tǒng)的使用許可證為威脅，以捆綁銷(xiāo)售的方式強(qiáng)迫IBM、康拜等個(gè)人計(jì)算機(jī)制造商安裝“探索者”瀏覽器，脅迫網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商放棄使用導(dǎo)航者而改用“探索者”。2000年6月7日美國(guó)最高法院推翻了哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方法院法官托馬斯?杰克遜將微軟公司一分為二的拆分判決。

1947年日本頒布《禁止私人壟斷及確保公正交易法》（一般簡(jiǎn)稱(chēng)為《壟斷禁止法》）。1957年德國(guó)通過(guò)首部反壟斷法即《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》，維護(hù)德國(guó)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。1962年歐盟理事會(huì)通過(guò)了第17號(hào)條例，該條約規(guī)定了適用于限制競(jìng)爭(zhēng)性做法和濫用支配地位的一般規(guī)則，確立了歐盟的反托拉斯法制度。2004年5月1日隨著反托拉斯法的執(zhí)法環(huán)境發(fā)生了巨大變化，歐盟進(jìn)行了反托拉斯制度的根本改革，正式實(shí)施新的反托拉斯執(zhí)法制度中國(guó)反壟斷法立法歷程1987年國(guó)務(wù)院法制局成立《反壟斷法》起草小組1988年國(guó)務(wù)院法制局反壟斷法起草小組提出《反對(duì)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)暫行條例草案》。1994年《反壟斷法》被列入第八屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃，并由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和國(guó)家工商總局組織起草。1995年國(guó)家工商總局在公平貿(mào)易局下設(shè)反壟斷處，首要職責(zé)參加《反壟斷法》立法工作。1998年《反壟斷法》再次被列入第九屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃。2003年12月全國(guó)人大常委會(huì)將該法列入十屆全國(guó)人大立法規(guī)劃，作為重要經(jīng)濟(jì)立法項(xiàng)目。2004年3月商務(wù)部將《中華人民共和國(guó)反壟斷法（送審稿）》單獨(dú)提交給國(guó)務(wù)院法制辦。2005年2月《反壟斷法》又一次被列入全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)的2005年立法計(jì)劃。2006年6月國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議討論并原則通過(guò)《反壟斷法（草案）》并首次提請(qǐng)十屆全國(guó)人大常委會(huì)審議。2007年8月十屆全國(guó)人大常委會(huì)表決通過(guò)《反壟斷法》，自2008年8月1日起施行。

我國(guó)《反壟斷法》定義了三種具體的壟斷行為：

·經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；

·經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；

·具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。

二、壟斷的形式（一）依據(jù)壟斷的具體組織形式可以將壟斷分為短期價(jià)格協(xié)定、卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩和其他組織形式的壟斷。1、壟斷組織早期的最簡(jiǎn)單的形式短期價(jià)格協(xié)定：幾個(gè)大企業(yè)共同訂立的在短期內(nèi)一種或幾種產(chǎn)品的售價(jià)協(xié)定。特點(diǎn)：壟斷程度較低；很不穩(wěn)定，一旦市場(chǎng)情況發(fā)生變化，協(xié)定就隨之失效。最早在1868年產(chǎn)生于美國(guó)。2、壟斷組織的比較復(fù)雜的形式1、卡特爾（Cartel）：生產(chǎn)同類(lèi)商品的大企業(yè)為了壟斷市場(chǎng)，在銷(xiāo)售地區(qū)、銷(xiāo)售數(shù)量和銷(xiāo)售價(jià)格方面訂立協(xié)定而形成的壟斷聯(lián)盟。2、辛迪加（Syndicate）：生產(chǎn)同類(lèi)商品的大企業(yè)為了高價(jià)銷(xiāo)售商品和低價(jià)購(gòu)買(mǎi)原材料而形成的壟斷聯(lián)盟。3、托拉斯（Trust）：生產(chǎn)同類(lèi)商品或在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的大企業(yè)組成的壟斷聯(lián)盟。4、康采恩（Konzern：以一兩個(gè)實(shí)力雄厚的大壟斷企業(yè)為核心，把許多不同經(jīng)濟(jì)部門(mén)的大企業(yè)聯(lián)合在一起而形成的多種企業(yè)集團(tuán)。5、混合合并企業(yè)（1）混合合并企業(yè)：在業(yè)務(wù)上并沒(méi)有有機(jī)聯(lián)系的資本或企業(yè)合并成規(guī)模更大的資本或企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)滲透到那些和原企業(yè)主要部門(mén)沒(méi)有直接聯(lián)系或根本沒(méi)有聯(lián)系的其它部門(mén)。（2）混合合并企業(yè)的優(yōu)點(diǎn)：適應(yīng)了資本主義生產(chǎn)、流通、分配、消費(fèi)過(guò)程緊密聯(lián)結(jié)的實(shí)際要求；可以更有效地利用最新科技成果，合理利用資源，便于籌集資金；節(jié)約管理費(fèi)用，并可利用多行業(yè)經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，從而保證資本家獲得更多的利潤(rùn)。形式上特爾卡同類(lèi)產(chǎn)品辛迪加

關(guān)系經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性協(xié)議規(guī)定產(chǎn)量、市場(chǎng)份額和售價(jià)生產(chǎn)、商業(yè)和法律

關(guān)系經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性統(tǒng)一銷(xiāo)售，統(tǒng)一采購(gòu)原料同類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)、法律托拉斯

關(guān)系經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性生產(chǎn)有密切聯(lián)系的企業(yè)統(tǒng)一生產(chǎn)，財(cái)物、銷(xiāo)售喪失康采恩

關(guān)系經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性多部門(mén)大壟斷企業(yè)為核心混合聯(lián)合公司

投資經(jīng)營(yíng)分散、非長(zhǎng)期化異類(lèi)性（二）依據(jù)壟斷發(fā)生的地域范圍，可以將壟斷分為國(guó)內(nèi)壟斷和國(guó)際壟斷。1、國(guó)內(nèi)壟斷是指僅在一國(guó)境內(nèi)發(fā)生作用的壟斷。傳統(tǒng)的反壟斷法主要對(duì)國(guó)內(nèi)壟斷進(jìn)行規(guī)制。2、國(guó)際壟斷是指在國(guó)際范圍內(nèi)的商品、資本、勞務(wù)、技術(shù)交易過(guò)程中，所形成的超越一國(guó)國(guó)界的壟斷?？鐕?guó)公司是國(guó)際壟斷組織的主要形式?？鐕?guó)公司又叫“多國(guó)公司”或“國(guó)際公司”，指通過(guò)對(duì)外直接投資，在國(guó)外設(shè)立子公司和分支機(jī)構(gòu)，從事各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，獲取高額壟斷利潤(rùn)的大型壟斷企業(yè)。跨國(guó)公司的基本特征：（1）經(jīng)營(yíng)規(guī)模龐大，在世界上有較多子公司；（2）直接對(duì)外投資，從事生產(chǎn)、投資和貿(mào)易等活動(dòng)；（3）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)國(guó)際化、多樣化；（4）內(nèi)部管理一體化，在世界范圍內(nèi)尋求公司最大利益。(三)依立法的取向劃分：合法壟斷和非法壟斷1、合法壟斷是國(guó)家為了特定目的，如維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，在反壟斷法中明確規(guī)定，經(jīng)有關(guān)反壟斷主管機(jī)構(gòu)許可而豁免的壟斷。通常規(guī)定于各國(guó)反壟斷法的除外條款之中，主要有兩種情況：一是對(duì)某些特定部門(mén)壟斷行為的豁免。具有自然壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)，如供水、供電、供熱、供氣、鐵路等部門(mén)；與國(guó)計(jì)民生有關(guān)的經(jīng)濟(jì)部門(mén)，如銀行和保險(xiǎn)業(yè)等；某些自然資源開(kāi)采業(yè)，如石油、煤炭等；國(guó)家指定專(zhuān)營(yíng)行業(yè)；關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的某些重要原材料生產(chǎn)和關(guān)系國(guó)家安全的國(guó)防科研領(lǐng)域。二是在特定時(shí)期、特定情況下，對(duì)某些壟斷行為的豁免。如行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的行為、經(jīng)反壟斷主管機(jī)構(gòu)許可的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為等。2、非法壟斷是指除合法壟斷之外，具有社會(huì)危害性、應(yīng)受反壟斷法禁止的壟斷。應(yīng)該注意的是，合法壟斷與非法壟斷之間并沒(méi)有絕對(duì)界限。合法壟斷也有可能發(fā)展為非法壟斷。例如，上述公用事業(yè)屬于合法壟斷，而一旦公用企業(yè)濫用其壟斷地位，損害消費(fèi)者的利益，就會(huì)發(fā)展為非法壟斷。此外，在一定時(shí)期被認(rèn)為是合法壟斷的，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，也可能被認(rèn)定為需要適度競(jìng)爭(zhēng)，從而應(yīng)防止非法壟斷。如過(guò)去被籠統(tǒng)認(rèn)定為需要自然壟斷的公用事業(yè)，現(xiàn)有人認(rèn)為僅能在網(wǎng)絡(luò)設(shè)施上允許壟斷，而在經(jīng)營(yíng)上則應(yīng)建立競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。又如，銀行和保險(xiǎn)業(yè)，隨著向社會(huì)資本開(kāi)放，必將引入競(jìng)爭(zhēng)，非法壟斷應(yīng)受規(guī)制。

（四）依依據(jù)壟斷產(chǎn)生的原因，可以將壟斷分為經(jīng)濟(jì)壟斷、自然壟斷、國(guó)家壟斷、權(quán)利壟斷和行政壟斷。1、經(jīng)濟(jì)壟斷：市場(chǎng)主體憑借經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，排斥或限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，包括濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)形式。2、自然壟斷產(chǎn)生于某一產(chǎn)品或服務(wù)由一個(gè)廠商提供比多個(gè)廠商共同提供產(chǎn)品或服務(wù)成本低的情形，我國(guó)的電力、電信、鐵路、供氣等行業(yè)都屬于自然壟斷行業(yè)。3、國(guó)家壟斷：國(guó)家為了保障國(guó)家安全、增加國(guó)家財(cái)政收入或促進(jìn)社會(huì)整體利益，依法對(duì)特定領(lǐng)域的商品或服務(wù)進(jìn)行排他性控制。對(duì)于關(guān)系國(guó)計(jì)民生或國(guó)家安全的事業(yè)，許多國(guó)家都以特別法的形式明確規(guī)定，實(shí)行中央政府專(zhuān)營(yíng)，例如，郵政、槍支彈藥、黃金等產(chǎn)品與服務(wù)。為了增加財(cái)政收入國(guó)家也可能對(duì)特定領(lǐng)域?qū)嵭袑?zhuān)營(yíng)，例如中國(guó)古代的“鹽鐵專(zhuān)賣(mài)”，現(xiàn)代的煙草專(zhuān)賣(mài)等。4、權(quán)利壟斷：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所賦予的壟斷，包括商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)等。其權(quán)利人在一定時(shí)間內(nèi)、在一定區(qū)域內(nèi)享有一定排除他人參與競(jìng)爭(zhēng)的合法權(quán)利。5、行政壟斷是指地方政府、政府的經(jīng)濟(jì)行業(yè)主管部門(mén)或其他政府職能部門(mén)憑借行政權(quán)力排斥、限制或妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，包括地區(qū)壟斷、行業(yè)壟斷、強(qiáng)制聯(lián)合、行政強(qiáng)制交易行為等形式。在一般情況下，自然壟斷、國(guó)家壟斷和權(quán)利壟斷屬于合法壟斷，而經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷屬于非法壟斷。

(五)依據(jù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：獨(dú)占?jí)艛?、寡頭壟斷和聯(lián)合壟斷1、獨(dú)占?jí)艛啵阂患移髽I(yè)對(duì)整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)、銷(xiāo)售進(jìn)行完全排他性控制。在該行業(yè)只有一家企業(yè)從事生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不存在任何競(jìng)爭(zhēng)。獨(dú)占?jí)艛嘁脖环Q(chēng)為完全壟斷。2、寡頭壟斷：在特定市場(chǎng)上只有為數(shù)不多的幾家企業(yè)生產(chǎn)、銷(xiāo)售某種特定的產(chǎn)品或者提供某項(xiàng)服務(wù)，每個(gè)企業(yè)都在市場(chǎng)上占有一定的份額，都能對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格實(shí)施一定排他性控制，不過(guò)，這些企業(yè)之間又存在一定的競(jìng)爭(zhēng)。3、聯(lián)合壟斷：兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織，通過(guò)明示、默示限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議或共同一致的行為，聯(lián)合控制某一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)或銷(xiāo)售。（四）壟斷的實(shí)質(zhì)壟斷企業(yè)通過(guò)聯(lián)合，獨(dú)占和瓜分投資場(chǎng)所、原材料產(chǎn)地、銷(xiāo)售市場(chǎng)，操縱壟斷價(jià)格以確保壟斷統(tǒng)治和壟斷利潤(rùn)。壟斷組織適應(yīng)生產(chǎn)集中和生產(chǎn)社會(huì)化要求的，具有科學(xué)管理的內(nèi)涵。在選擇企業(yè)組織形式時(shí)，壟斷組織有一定的借鑒意義。三、金融資本及其發(fā)展(一)銀行的集中和壟斷1、銀行壟斷的形成伴隨著工業(yè)壟斷的形成，銀行業(yè)也發(fā)生著集中和壟斷。生產(chǎn)集中的發(fā)展，一方面，要求銀行擴(kuò)大規(guī)模，以便為大企業(yè)提供更大數(shù)量、更長(zhǎng)期限的貸款；另一方面，大企業(yè)在資本周轉(zhuǎn)中所形成的大量閑置資本，也樂(lè)于存放在大銀行中，從而增強(qiáng)大銀行的存放款能力，促使銀行利潤(rùn)增加，加速銀行資本的積聚和集中。2、銀行業(yè)壟斷的形成過(guò)程（1）銀行業(yè)的集中是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的。大銀行利用自己的實(shí)力和信譽(yù)，一方面，直接兼并中小銀行，使銀行資本和存款日益集中到自己手中；另一方面，通過(guò)“參與制”控制大批中小銀行，吸收它們加入自己的集團(tuán)，形成以少數(shù)大銀行為核心的龐大的銀行集團(tuán)。（2）銀行業(yè)集中發(fā)展到一定程度必然走向壟斷。大銀行為了避免在競(jìng)爭(zhēng)中兩敗俱傷，必然謀求聯(lián)合，結(jié)成壟斷同盟。大銀行成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的神經(jīng)中樞和社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的中心。（二）銀行的新作用在自由競(jìng)爭(zhēng)階段，銀行的主要作用是充當(dāng)普通的支付中介人和信用中介人。銀行壟斷形成以后，銀行“由普通的中介人變成了萬(wàn)能的壟斷者”。1、銀行可以用貸與不貸、放款或收回、貸多貸少和利率高低等手段，影響和控制企業(yè)，以致最終決定企業(yè)的命運(yùn)。2、大銀行憑借自己雄厚的資本實(shí)力和良好的信譽(yù)，除經(jīng)營(yíng)信貸業(yè)務(wù)外，還開(kāi)展其他的金融活動(dòng)，諸如代理國(guó)家和大企業(yè)發(fā)行有價(jià)證券、經(jīng)營(yíng)有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)，直接或間接地購(gòu)買(mǎi)企業(yè)的股票，從內(nèi)部直接操縱和控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。3、銀行把自己的董事和經(jīng)理直接派到所控制的大工業(yè)企業(yè)去擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，通過(guò)人事滲透進(jìn)一步控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（三）金融資本和金融寡頭1、金融資本（1）含義壟斷的銀行資本和壟斷的工業(yè)資本相溶合或混合成長(zhǎng)而形成的一種新型資本。（2）金融資本的形成途徑①資本滲透。壟斷的銀行與壟斷的工業(yè)企業(yè)的資本相互滲透。②人事結(jié)合。壟斷的銀行與壟斷的工業(yè)企業(yè)通過(guò)金融關(guān)系、持股關(guān)系，相互向?qū)Ψ脚沙鲎约旱拇砣?，在?duì)方企業(yè)中任職。（3）金融資本的地位在壟斷資本主義階段，金融資本成為全部社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的神經(jīng)中樞和統(tǒng)治力量。既控制了生產(chǎn)，又控制了流通，操縱著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈。金融資本的形成普通的中介人工業(yè)壟斷銀行集中和壟斷銀行競(jìng)爭(zhēng)萬(wàn)能的壟斷者工業(yè)資本銀行資本金融資本銀行的新作用2、金融寡頭（1）含義掌握著龐大金融資本，操縱國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面占統(tǒng)治地位的少數(shù)最大的壟斷資本家或金融資本集團(tuán)（財(cái)團(tuán)）。金融寡頭是資本主義國(guó)家的真正的統(tǒng)治者。（2）金融寡頭的統(tǒng)治方式①經(jīng)濟(jì)上——“參與制”?！皡⑴c制”是指金融寡頭利用掌握企業(yè)股票控制額實(shí)行層層控制企業(yè)。②政治上——“個(gè)人聯(lián)合”。金融寡頭親自或委派代理人擔(dān)任政府要職，直接控制政權(quán)；把離職的政府軍政要員聘請(qǐng)到自己的企業(yè)擔(dān)任董事長(zhǎng)或經(jīng)理，借以實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家政府機(jī)關(guān)的直接影響。（四）戰(zhàn)后金融資本集團(tuán)的新變化1、金融資本集團(tuán)的實(shí)力和規(guī)模有了極大的增長(zhǎng)，對(duì)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行著更強(qiáng)有力的控制和統(tǒng)治。2、金融資本集團(tuán)實(shí)力對(duì)比發(fā)生變化。3、財(cái)團(tuán)之間的相互滲透日益加劇，以致普遍形成多家財(cái)團(tuán)共同控制大公司的現(xiàn)象。4、壟斷財(cái)團(tuán)的家族統(tǒng)治色彩日趨淡薄，出現(xiàn)了股份占有法人化和法人資本壟斷化。4、壟斷財(cái)團(tuán)日益發(fā)展多樣化經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，經(jīng)營(yíng)日益國(guó)際化。第二節(jié)國(guó)家壟斷資本一、國(guó)家壟斷資本的產(chǎn)生二、國(guó)家壟斷資本的形式三、國(guó)家壟斷資本的實(shí)質(zhì)一、國(guó)家壟斷資本的產(chǎn)生（一）含義國(guó)家與壟斷資本相結(jié)合的資本。（二）產(chǎn)生早在19世紀(jì)末20世紀(jì)初私人壟斷資本主義產(chǎn)生初期就已經(jīng)存在了。20世紀(jì)30年代的大危機(jī)以及第二次世界大戰(zhàn)期間，主要資本主義國(guó)家出于戰(zhàn)爭(zhēng)需要及反危機(jī)的目的，曾經(jīng)極大地強(qiáng)化國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，但都具有暫時(shí)的性質(zhì)。（三）二戰(zhàn)后國(guó)家壟斷資本廣泛而迅速地發(fā)展的根本原因現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)革命導(dǎo)致資本和生產(chǎn)集中及生產(chǎn)社會(huì)化的進(jìn)一步發(fā)展，私人壟斷資本越來(lái)越暴露出局限性，使壟斷資本以新的形式表現(xiàn)出來(lái)。1、在國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上協(xié)調(diào)私人壟斷資本的關(guān)系不得不求助于國(guó)家干預(yù)。2、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的結(jié)構(gòu)性矛盾需要國(guó)家出面協(xié)調(diào)與解決。3、為了緩和公共基礎(chǔ)設(shè)施巨額投資需求與私人壟斷資本積累有限性的矛盾，需要國(guó)家把巨大財(cái)政資金投入到基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。4、科學(xué)研究社會(huì)化不僅需要國(guó)家的組織協(xié)調(diào)，而且需要國(guó)家加大資本投入。5、為了彌補(bǔ)市場(chǎng)功能缺陷，糾正市場(chǎng)功能的偏差，國(guó)家必須出面干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活。市場(chǎng)失靈，需要國(guó)家干預(yù)壟斷產(chǎn)生的低效率生產(chǎn)的外在不經(jīng)濟(jì)公共物品的生產(chǎn)二、國(guó)家壟斷資本的形式（一）國(guó)家壟斷資本的形式1、國(guó)有壟斷資本：由國(guó)家直接掌握與經(jīng)營(yíng)的資本，即國(guó)家所有制企業(yè)。形成的具體途徑有兩個(gè)：一是國(guó)家用財(cái)政手段直接投資建立國(guó)有制企業(yè)；二是私人壟斷資本企業(yè)的“國(guó)有化”，即國(guó)家用高價(jià)收購(gòu)或用其他補(bǔ)償損失的辦法，把某些私人企業(yè)收歸國(guó)有。中國(guó)國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)迅速。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上，國(guó)有企業(yè)已經(jīng)涌現(xiàn)出一批知名品牌；國(guó)際市場(chǎng)上，一批國(guó)有大型企業(yè)已經(jīng)成長(zhǎng)為與跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)的主要力量。A股市場(chǎng)的1500多家上市公司，有1100多家含有國(guó)有股份。另有78家中央企業(yè)控股的公司在香港、紐約、新加坡等境外資本市場(chǎng)上市國(guó)有資本逐步向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中。中央企業(yè)82．8％的資產(chǎn)集中在石油石化、電力、國(guó)防、通信、運(yùn)輸、礦業(yè)、冶金、機(jī)械行業(yè)8大關(guān)鍵行業(yè)。

2、國(guó)家壟斷資本同私人壟斷資本在企業(yè)范圍內(nèi)的結(jié)合。其組織形式是國(guó)私合營(yíng)的股份公司。這種結(jié)合或是國(guó)家壟斷資本同私人壟斷資本共同投資創(chuàng)辦企業(yè)，或是相互購(gòu)買(mǎi)對(duì)方的股票，或是國(guó)家或地方政府創(chuàng)辦企業(yè)時(shí)，吸引私人壟斷資本加入，從而實(shí)現(xiàn)了國(guó)家壟斷資本同私人壟斷資本在企業(yè)范圍內(nèi)的結(jié)合。3、國(guó)家壟斷資本同私人壟斷資本在社會(huì)范圍內(nèi)的結(jié)合。在這種形式下，國(guó)家主要是通過(guò)各種政策措施（如稅收政策、財(cái)政金融政策、工資政策等）、經(jīng)濟(jì)手段（如價(jià)格、匯率、稅率等）以及法律手段來(lái)實(shí)施對(duì)生產(chǎn)、流通、分配的干預(yù)和調(diào)節(jié)。（二）國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)主要內(nèi)容規(guī)范微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為，規(guī)范市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)調(diào)節(jié)國(guó)民收入分配，協(xié)調(diào)各階層各集團(tuán)間的經(jīng)濟(jì)利益調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和充分利用第一：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)主要目標(biāo)第二：穩(wěn)定物價(jià)第三：充分就業(yè)第四：平衡國(guó)際收支調(diào)節(jié)方式法律和行政手段經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化財(cái)政與貨幣政策社會(huì)福利政策國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)方式對(duì)微觀主體的調(diào)控

對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控

1.法律和行政手段法律手段是國(guó)家采取法律的形式對(duì)各微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相互關(guān)系進(jìn)行的調(diào)節(jié)。行政手段是依靠國(guó)家各級(jí)行政機(jī)構(gòu)采取命令、指示等行政方式對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)和干預(yù)。2.經(jīng)濟(jì)計(jì)劃

經(jīng)濟(jì)計(jì)劃是國(guó)家通過(guò)制定各種短期或中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展計(jì)劃來(lái)干預(yù)調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種方式。經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的特點(diǎn)主要對(duì)象是各種企業(yè)

通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制起作用計(jì)劃的指導(dǎo)性財(cái)政政策和貨幣政策

(1)財(cái)政政策

是指國(guó)家在財(cái)政領(lǐng)域制定的各種財(cái)政活動(dòng)的措施和準(zhǔn)則財(cái)政政策財(cái)政政策財(cái)政收入政策財(cái)政支出政策擴(kuò)張性財(cái)政政策緊縮性財(cái)政政策減少稅率、增加政府轉(zhuǎn)移支付和政府購(gòu)買(mǎi)增加稅率、減少轉(zhuǎn)移支付和政府購(gòu)買(mǎi)變動(dòng)政府購(gòu)買(mǎi)改變轉(zhuǎn)移支付變動(dòng)稅率調(diào)整公債

貨幣政策是政府通過(guò)中央銀行對(duì)利率和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，從而影響宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的政策。

(2)貨幣政策貨幣政策的調(diào)節(jié)機(jī)制貨幣供給量利率投資和消費(fèi)國(guó)民收入宏觀貨幣政策的三大措施改變存款準(zhǔn)備金率調(diào)整再貼現(xiàn)率公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)三、國(guó)家壟斷資本的實(shí)質(zhì)資本主義國(guó)家壟斷資本的實(shí)質(zhì):并沒(méi)于改變資本主義的性質(zhì)，只不過(guò)是在私人壟斷資本主義的基礎(chǔ)上國(guó)家與壟斷資本相結(jié)合，并在這種結(jié)合的基礎(chǔ)上，資本主義國(guó)家作為“總資本家”，為壟斷資本家獲得高額壟斷利潤(rùn)服務(wù)。一、壟斷價(jià)格二、壟斷利潤(rùn)三、壟斷條件下利潤(rùn)分配規(guī)律第三節(jié)壟斷利潤(rùn)一、壟斷價(jià)格（一）壟斷價(jià)格的含義和形式1、壟斷價(jià)格的含義壟斷組織憑借壟斷地位而制定的保證其獲得壟斷利潤(rùn)的商品價(jià)格。壟斷價(jià)格是大大偏離商品價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格的一種市場(chǎng)價(jià)格。2、壟斷價(jià)格的具體形式（1）壟斷高價(jià)（又稱(chēng)壟斷出價(jià)）：壟斷組織在銷(xiāo)售商品時(shí)規(guī)定的大大超過(guò)商品價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格。（2）壟斷低價(jià)（又稱(chēng)壟斷進(jìn)價(jià)）：壟斷企業(yè)利用其有利的壟斷地位壓低所收購(gòu)的投入品價(jià)格。（二）壟斷價(jià)格的形成1、壟斷價(jià)格的形成不同于自由競(jìng)爭(zhēng)條件下商品價(jià)格的形成在自由競(jìng)爭(zhēng)條件下，商品價(jià)格由市場(chǎng)主體的自由競(jìng)爭(zhēng)自發(fā)形成，參與競(jìng)爭(zhēng)的任何一個(gè)銷(xiāo)售者和購(gòu)買(mǎi)者，對(duì)商品價(jià)格的形成都不能夠起決定性的作用，只能是商品價(jià)格的被動(dòng)接受者。到了壟斷階段，壟斷組織憑借在經(jīng)濟(jì)上的各種優(yōu)勢(shì)地位和對(duì)市場(chǎng)供求的控制，在一定程度上對(duì)價(jià)格的形成過(guò)程加以人為地操縱或規(guī)定。壟斷組織成為市場(chǎng)價(jià)格一定程度上的決定者。2、壟斷價(jià)格形成的主要方式（1）壟斷組織之間達(dá)成的價(jià)格協(xié)議。壟斷組織之間通過(guò)口頭的或書(shū)面的方式，隱蔽地或公開(kāi)地達(dá)成價(jià)格協(xié)議。（2）價(jià)格領(lǐng)頭制。由行業(yè)中某個(gè)實(shí)力最強(qiáng)的壟斷企業(yè)率先提出商品的購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售價(jià)格，其他壟斷企業(yè)追隨其后。同質(zhì)商品售價(jià)基本劃一，異質(zhì)商品差別定價(jià)。方便面廠家集體漲價(jià)構(gòu)成價(jià)格壟斷2006年底至2007年7月初，方便面中國(guó)分會(huì)先后三次召集有關(guān)企業(yè)參加會(huì)議，協(xié)商方便面漲價(jià)事宜。

有關(guān)企業(yè)按照以上會(huì)議協(xié)調(diào)安排，從2007年6月起，相繼調(diào)高了方便面價(jià)格。方便面中國(guó)分會(huì)和相關(guān)企業(yè)的行為，違反了《價(jià)格法》第十四條“經(jīng)營(yíng)者不得相互串通，操縱市場(chǎng)認(rèn)定價(jià)格”，國(guó)家發(fā)展改革委《制止價(jià)格壟斷行為暫行規(guī)定》第四條“經(jīng)營(yíng)者之間不得通過(guò)協(xié)議、決議或者協(xié)調(diào)等串通方式統(tǒng)一確定、維持或變更價(jià)格”的規(guī)定，已經(jīng)構(gòu)成相互串通、操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為。（3）目標(biāo)利潤(rùn)定價(jià)法。也叫成本加成定價(jià)法，是第二次世界大戰(zhàn)后壟斷企業(yè)為獲得更加穩(wěn)定的壟斷利潤(rùn)而維持的一種壟斷價(jià)格。壟斷企業(yè)首先確定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)量，算出單位產(chǎn)品的全部成本，再加上一個(gè)預(yù)期的利潤(rùn)幅度而訂出商品的“基準(zhǔn)價(jià)格”。這種定價(jià)方法要求產(chǎn)品價(jià)格的確定和成本相聯(lián)系，并使產(chǎn)品的利潤(rùn)幅度能達(dá)到一個(gè)預(yù)先確定的投資利潤(rùn)目標(biāo)。3、制定壟斷價(jià)格的制約因素（1）商品需求。價(jià)格如果定得太高，或引起對(duì)該種商品的需求下降，結(jié)果壟斷高價(jià)不能維持。（2）商品供給。價(jià)格如果定得太高會(huì)吸引大量資本進(jìn)入，從而使產(chǎn)品供給激增，最終破壞壟斷價(jià)格。（3）產(chǎn)品成本。單位產(chǎn)品的利潤(rùn)量又取決于產(chǎn)品價(jià)格和成本兩個(gè)因素。壟斷企業(yè)在報(bào)價(jià)定產(chǎn)時(shí)，必須考慮不致因產(chǎn)品成本上升而減少年利潤(rùn)總量為限。壟斷價(jià)格仍受供求關(guān)系的影響壟斷價(jià)格沒(méi)有改變社會(huì)商品價(jià)格總額與商品價(jià)值總額的一致性壟斷價(jià)格變動(dòng)歸根結(jié)底要受生產(chǎn)該商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間變動(dòng)的影響

壟斷價(jià)格的出現(xiàn)，使價(jià)值規(guī)律的作用形式歪曲地表現(xiàn)為大部分商品的市場(chǎng)價(jià)格采取了壟斷價(jià)格的形式

4、壟斷價(jià)格仍以?xún)r(jià)值為基礎(chǔ)，并沒(méi)有違背價(jià)值規(guī)律二、壟斷利潤(rùn)（一）壟斷利潤(rùn)的含義壟斷企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接動(dòng)機(jī)和目的是攫取壟斷利潤(rùn)。壟斷利潤(rùn)是壟斷資本憑借壟斷地位而占有的穩(wěn)定的高額利潤(rùn)。從數(shù)量上看，壟斷利潤(rùn)是超過(guò)平均利潤(rùn)以上的超額利潤(rùn)。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中壟斷企業(yè)的超額利潤(rùn)和一般利潤(rùn)是融為一體的。廣義的壟斷利潤(rùn)范疇包括超額利潤(rùn)和平均利潤(rùn)，狹義的壟斷利潤(rùn)范疇僅指超過(guò)平均利潤(rùn)以上的超額利潤(rùn)。（二）壟斷利潤(rùn)的來(lái)源壟斷利潤(rùn)的來(lái)源仍然是工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值和工人一部分必要?jiǎng)趧?dòng)創(chuàng)造的價(jià)值。具體來(lái)源有兩個(gè)方面：1、壟斷企業(yè)內(nèi)部雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。壟斷企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模巨大、技術(shù)設(shè)備較