陽(yáng)光人壽寧德中支反洗錢信息安全考試

陽(yáng)光人壽寧德中支反洗錢信息安全考試基本信息：姓名:部門:L以下屬于反洗錢內(nèi)部控制制度核心管理制度的是()A.大額交易和可疑交易報(bào)告制度B.反洗錢績(jī)效考核制度C.反洗錢內(nèi)部評(píng)估制度D.反洗錢監(jiān)督檢查、調(diào)查和保密制度2.對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，不正確的有()A.屬于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部保密信息B.直接關(guān)系到客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類C.不需要對(duì)客戶保密D.避免犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類的原則不包括()。A.全面性B.間歇性C.持續(xù)性D.保密性.金融機(jī)構(gòu)有下列哪些行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的,處20萬(wàn)以上50萬(wàn)以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下的罰款。（）A、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的B、違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的C、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的D、與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A、缺失B、損毀C、完整D、保密.金融機(jī)構(gòu)存在下列哪些行為，由中國(guó)人民銀行或其派出機(jī)構(gòu)給予處罰（）A未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的B違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息C拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，拒絕提供調(diào)查資料D按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易、配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。對(duì)錯(cuò).有關(guān)單位和個(gè)人在履行反洗錢職責(zé)和義務(wù)過(guò)程中獲得的客戶身份資料和交易信息，屬于受法律保護(hù)的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。對(duì)錯(cuò).客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類應(yīng)當(dāng)遵循保密性原則。對(duì)錯(cuò).各義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)與從事反洗錢信息處理崗位上的相關(guān)人員簽署保密協(xié)議或約定保密條款，反洗錢信息處理