2023年基金從業(yè)題庫(kù)導(dǎo)出部分原題

資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，運(yùn)用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。[單選]合作型股權(quán)投資基金新增合作人需經(jīng)（）合作人一致批準(zhǔn)，并訂立入伙協(xié)議。A、1/3以上B、2/3以上C、1/2以上D、全體答案：D解析：合作型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特性，新增合作人需經(jīng)全體合作人一致批準(zhǔn)（但合作協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。[單選]關(guān)于股權(quán)投資基金的估值，下列選項(xiàng)不對(duì)的的是（）。A、重要是計(jì)算出故意愿的買方，在估值日以具有慣常市場(chǎng)活動(dòng)的交易方式下，購(gòu)買股權(quán)所有權(quán)而樂意支付的對(duì)價(jià)B、股權(quán)投資基金的估值本質(zhì)上往往帶有主觀性C、最重要的工作是在每個(gè)估值日評(píng)估股權(quán)投資基金各項(xiàng)投資的歷史價(jià)值D、國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的方法重要有成本法、市場(chǎng)法、收入法和重置成本法答案：C解析：股權(quán)投資基金的估值最重要的工作是在每個(gè)估值日評(píng)估股權(quán)投資基金各項(xiàng)投資的公允價(jià)值。根據(jù)《公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)-公允價(jià)值計(jì)量》，公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。針對(duì)于股權(quán)投資基金，重要是計(jì)算出故意愿的買方，在估值日以具有慣常市場(chǎng)活動(dòng)的交易方式下，購(gòu)買股權(quán)所有權(quán)而樂意支付的對(duì)價(jià)。[單選]關(guān)于私募基金的運(yùn)營(yíng)，下列說法對(duì)的的是（）。A、私募基金運(yùn)作平常中所稱"募集賬戶"是指匯集所有基金銷售機(jī)構(gòu)資金的賬戶B、私募股權(quán)基金規(guī)定進(jìn)行法定驗(yàn)資C、銷售結(jié)算資金不能直接從投資者賬戶劃入注冊(cè)登記賬戶D、私募基金必須開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶和注冊(cè)登記賬戶答案：A解析：B項(xiàng)，私募股權(quán)基金沒有法定驗(yàn)資規(guī)定；CD兩項(xiàng)，平常操作中，出于私募股權(quán)銷售資金安全性及資金效率的考慮，銷售結(jié)算資金往往直接從投資者賬戶劃入注冊(cè)登記賬戶，甚至托管賬戶，在一個(gè)賬戶中完畢銷售結(jié)算資金的歸集、登記結(jié)算等?！痘饦I(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》沒有嚴(yán)禁這種做法，也沒有強(qiáng)制規(guī)定私募基金必須開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶和注冊(cè)登記賬戶，但各參與方應(yīng)在外包協(xié)議中明確各自在銷售、份額登記環(huán)節(jié)中的責(zé)任劃分。[單選]目前公司所得稅稅率一般為（）。A、10%B、15%C、20%D、25%答案：D解析：本題為記憶題。[單選]（）是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)答案：C解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。[單選]因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷登記的私募基金管理人可按規(guī)定重新申請(qǐng)私募基金管理人登記，對(duì)符合規(guī)定的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，將在（）網(wǎng)站上公示私募基金管理人的基本情況。A、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：D解析：因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷登記的私募基金管理人若因?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要，可按規(guī)定重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。對(duì)符合規(guī)定的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。[單選]股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，也許產(chǎn)生的費(fèi)用不涉及（）。A、籌建費(fèi)用B、第三方服務(wù)費(fèi)用C、管理費(fèi)D、基金托管人的業(yè)績(jī)報(bào)酬答案：D解析：股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，也許產(chǎn)生的費(fèi)用涉及但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用（涉及法律、審計(jì)等）、籌建費(fèi)用、基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬等。[單選]公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可以以自己的財(cái)產(chǎn)為別人提供擔(dān)保。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于擔(dān)保的表述中，對(duì)的的是（）。A、公司經(jīng)理可以決定為本公司的客戶提供擔(dān)保B、公司董事長(zhǎng)可以決定為本公司的客戶提供擔(dān)保C、公司董事會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保D、公司股東會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保答案：D解析：根據(jù)《公司法》第十六條，公司向其他公司投資或者為別人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。[單選]下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的表述中，對(duì)的的是（）。A、有限責(zé)任公司初次股東會(huì)由股東協(xié)商召集和主持，以后的股東會(huì)一般由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)或由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)主持B、甲國(guó)有公司與乙國(guó)有公司共同投資設(shè)立一家丙有限責(zé)任公司，丙公司董事會(huì)成員的人數(shù)應(yīng)為5～15人C、公司的監(jiān)事一律由職工代表出任D、公司的監(jiān)事不得兼任本公司的董事和高級(jí)管理人員答案：D解析：A項(xiàng)，根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司初次股東會(huì)由出資最多的股東召集和主持，以后的股東會(huì)一般由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)或由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)主持；B項(xiàng)，有限責(zé)任公司董事會(huì)由3～13人組成，股份有限公司的董事會(huì)由5～19人組成；C項(xiàng)，公司的監(jiān)事由股東和適當(dāng)比例的職工代表組成。[單選]根據(jù)《合作公司法》的規(guī)定，除合作協(xié)議另有約定外，普通合作公司存續(xù)期間，下列行為中，不必經(jīng)全體合作人一致批準(zhǔn)的是（）。A、合作人之間轉(zhuǎn)讓其在合作公司中的財(cái)產(chǎn)份額B、合作人向合作人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合作公司中的部分財(cái)產(chǎn)份額C、合作人同本公司進(jìn)行交易D、執(zhí)行合作公司事務(wù)的合作人處分合作公司的不動(dòng)產(chǎn)答案：A解析：根據(jù)《合作公司法》規(guī)定，合作人之間轉(zhuǎn)讓在合作公司中的所有或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知其他合作人，但不必經(jīng)全體合作人的一致批準(zhǔn)。[單選]甲、乙、丙三人分別出資2023元買了一臺(tái)洗滌設(shè)備，設(shè)立了普通合作公司。后來，甲想把自己所占份額的5%按1000元轉(zhuǎn)讓。甲告知乙、丙后，乙表達(dá)樂意以800元買下，丙未表態(tài)。丁知道后，表達(dá)愿以1000元買下甲轉(zhuǎn)讓的份額。丙見丁想買，隨即向甲表達(dá)愿以1000元買下甲轉(zhuǎn)讓的份額。假如合作公司對(duì)此沒有約定，對(duì)的的做法是（）。A、甲應(yīng)將其份額轉(zhuǎn)讓給乙B、甲應(yīng)將其份額轉(zhuǎn)讓給丁C、甲應(yīng)將其份額轉(zhuǎn)讓給丙D、甲不能轉(zhuǎn)讓答案：C解析：合作人向合作人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合作公司中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合作人有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)；但是，合作協(xié)議另有約定的除外。[單選]某會(huì)計(jì)師事務(wù)所為特殊普通合作公司，其中合作人甲和乙承接一項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)后，因與客戶串通作假賬被處以罰款。對(duì)此罰款的承擔(dān)，下列說法對(duì)的的是（）。A、由合作公司承擔(dān)無限責(zé)任B、由甲和乙承擔(dān)無限連帶責(zé)任，其他合作人不承擔(dān)責(zé)任C、由甲和乙承擔(dān)無限連帶責(zé)任，其他合作人承擔(dān)有限責(zé)任D、由甲和乙承擔(dān)有限責(zé)任答案：C解析：特殊的普通合作公司中一個(gè)合作人或者數(shù)個(gè)合作人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失導(dǎo)致合作公司債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合作人以其在合作公司中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。[單選]根據(jù)《合作公司法》的規(guī)定，合作人可以采用告知退伙的方式退伙。以下關(guān)于告知退伙的條件中，不屬于法定條件的是（）。A、必須是合作協(xié)議未約定合作公司的經(jīng)營(yíng)期限B、必須是合作人的退伙不給合作公司事務(wù)執(zhí)行導(dǎo)致不利影響C、必須提前30日告知其他合作人D、必須經(jīng)全體合作人一致批準(zhǔn)答案：D解析：告知退伙有以下3項(xiàng)條件：①必須是合作協(xié)議未約定合作公司的經(jīng)營(yíng)期限；②必須是合作人的退伙不給合作公司事務(wù)執(zhí)行導(dǎo)致不利影響；③必須提前30日告知其他合作人。這三項(xiàng)條件必須同時(shí)具有，缺一不可。合作人違反上述規(guī)定退伙的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償由此給合作公司導(dǎo)致的損失。[單選]關(guān)于私募股權(quán)投資基金募集人數(shù)的限制，下列選項(xiàng)中對(duì)的的是（）。A、有限公司型基金不超過60人B、股份公司型基金不超過300人C、合作型基金不超過50人D、契約型基金不超過100人答案：C解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合作公司法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。目前，我國(guó)私募股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：①公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人；②合作型基金：不超過50人；③契約型基金：不超過200人。[單選]私募基金管理人（）是在充足考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨認(rèn)、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A、內(nèi)部控制B、風(fēng)險(xiǎn)控制C、合規(guī)管理D、風(fēng)險(xiǎn)管理答案：A解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第二條，私募基金管理人內(nèi)部控制是指私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目的，在充足考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨認(rèn)、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。[單選]合作協(xié)議的基本情況條款應(yīng)包含的信息涉及（）。Ⅰ.合作公司的名稱；Ⅱ.合作目的；Ⅲ.合作經(jīng)營(yíng)范圍；Ⅳ.重要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合地址A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《私募投資基金協(xié)議指引3號(hào)（合作協(xié)議必備條款指引）》的規(guī)定，合作協(xié)議應(yīng)包含基本情況條款，列明如下信息，同時(shí)可以對(duì)變更該等信息的條件作出說明：①合作公司的名稱（標(biāo)明"合作公司"字樣）；②重要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合地址；③合作目的和合作經(jīng)營(yíng)范圍（應(yīng)具有"基金管理"、"投資管理"、"資產(chǎn)管理"、"股權(quán)投資"、"創(chuàng)業(yè)投資"等能體現(xiàn)私募投資基金性質(zhì)的字樣）；④合作期限。[單選]下列關(guān)于私募基金的募集機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突B、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，不可以在同一私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)C、監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)行有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任D、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款答案：B解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)行有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。[單選]隨著私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)發(fā)生在（）。A、投資環(huán)節(jié)B、管理環(huán)節(jié)C、退出環(huán)節(jié)D、募集環(huán)節(jié)答案：D解析：私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的重要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸取公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問題。私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-卷8[單選]已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定的規(guī)定，每年度完畢（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A、10B、15C、20D、30答案：B解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的規(guī)定，已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的告知》的規(guī)定，每年度完畢15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。[單選]下列不屬于境內(nèi)主板上市基本規(guī)定的是（）。A、發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的重要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛B、發(fā)行人的股權(quán)清楚，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人C、應(yīng)當(dāng)重要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策D、發(fā)行人在獨(dú)立性方面無嚴(yán)重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立答案：C解析：在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面，境內(nèi)主板上市基本規(guī)定為：發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。C項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板上市的基本規(guī)定。[單選]股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。[單選]私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的重要違法違規(guī)類型的是（）。A、虛假宣傳B、保本保收益C、非公開宣傳D、向非合格投資者募集資金答案：C解析：私募基金行業(yè)出現(xiàn)的大量涉嫌違規(guī)的私募案件涉及的重要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸取公眾存款等。[單選]關(guān)于私募基金合格投資者應(yīng)具有的條件，下列說法不對(duì)的的是（）。A、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位B、金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人C、最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人D、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元的單位和個(gè)人答案：B解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。[單選]新三板交易規(guī)則中，投資者委托不可以撤消的是（）。A、意向委托B、定價(jià)委托C、成交確認(rèn)委托D、已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托答案：D解析：投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)天有效。其中，意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤消，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤消或變更。[單選]下列公司可以收購(gòu)本公司股份的情形中，應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷的是（）。Ⅰ.減少公司注冊(cè)資本；Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并；Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；Ⅳ.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，規(guī)定公司收購(gòu)其股份的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：公司不得收購(gòu)本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，規(guī)定公司收購(gòu)其股份的。屬于第②項(xiàng)、第④項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。[單選]新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，涉及（）。Ⅰ.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度；Ⅱ.信息披露制度；Ⅲ.防范利益沖突的投資交易制度；Ⅳ.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書的內(nèi)容之一為：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，涉及（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（合用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的）公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。[單選]自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。A、3B、5C、6D、12答案：C解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。[單選]關(guān)于契約型基金，下列說法不對(duì)的的是（）。A、契約型基金不具有法律實(shí)體地位B、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金C、契約型基金的參與主體重要為基金投資者、基金管理人及基金托管人D、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來答案：D解析：D項(xiàng)，基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。[單選]基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任不涉及（）。A、特定對(duì)象擬定B、投資者適當(dāng)性審查C、基金協(xié)議約定的受托責(zé)任D、合格投資者確認(rèn)答案：C解析：基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)特定對(duì)象擬定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。C項(xiàng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金協(xié)議、公司章程或者合作協(xié)議約定的受托責(zé)任。[單選]下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A、已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B、某有限責(zé)任公司C、未備案的證券投資基金D、未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金答案：A解析：下列投資者視為當(dāng)然合格投資者：①社會(huì)保障基金、公司年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；②依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；③投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。[單選]股權(quán)投資基金通過（）參與被投資公司股東大會(huì)。A、基金托管人B、基金管理人C、項(xiàng)目投資經(jīng)理D、基金投資者答案：B解析：股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資公司股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資公司的良性發(fā)展。[單選]關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)為外包機(jī)構(gòu)辦理的備案手續(xù)，下列說法不對(duì)的的是（）。A、不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證B、不構(gòu)成對(duì)外包機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)的認(rèn)可C、不構(gòu)成對(duì)外包機(jī)構(gòu)連續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可D、是對(duì)外包機(jī)構(gòu)連續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可答案：D解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》第三條，基金業(yè)協(xié)會(huì)為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對(duì)外包機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)、連續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。[單選]募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）宣傳推介私募基金。A、特定對(duì)象B、不特定對(duì)象C、個(gè)人投資者D、機(jī)構(gòu)投資者答案：A解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十七條，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對(duì)象擬定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。[單選]基金份額持有人大會(huì)平常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由（）選舉產(chǎn)生。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、基金份額持有人大會(huì)答案：D解析：根據(jù)《私募投資基金協(xié)議指引1號(hào)（契約型私募基金協(xié)議內(nèi)容與格式指引）》第三十條，基金份額持有人大會(huì)平常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生。[單選]下列關(guān)于公司型基金管理方式的說法，對(duì)的的是（）。A、只能采用委托管理方式B、只能采用自我管理方式C、同時(shí)采用委托管理方式和自我管理方式D、可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式答案：D解析：根據(jù)《私募投資基金協(xié)議指引2號(hào)（公司章程必備條款指引）》，公司型基金可以采用自我管理，也可以委托其他私募基金管理機(jī)構(gòu)管理。采用自我管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序；采用委托管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理人的名稱，并列明管理人的權(quán)限及管理費(fèi)的計(jì)算和支付方式。[單選]私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿（）個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。A、2B、3C、5D、6答案：B解析：根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》第三十四條，公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。[單選]在投資者簽署基金協(xié)議之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明（）。Ⅰ.有關(guān)法律法規(guī)；Ⅱ.投資冷靜期；Ⅲ.基金風(fēng)險(xiǎn)；Ⅳ.投資者的相關(guān)義務(wù)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：在投資者簽署基金協(xié)議之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。[單選]股權(quán)投資基金募集活動(dòng)的重要法律文獻(xiàn)不涉及（）。A、合格投資者收入證明B、合格投資者調(diào)查問卷C、合格投資者承諾D、賬戶監(jiān)督協(xié)議答案：A解析：股權(quán)投資基金募集活動(dòng)的重要法律文獻(xiàn)涉及：募集說明書、合格投資者調(diào)查問卷、合格投資者承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、基金協(xié)議、賬戶監(jiān)督協(xié)議。[單選]投資者應(yīng)當(dāng)以（）方式承諾其為自己購(gòu)買私募基金。A、口頭B、書面C、電話D、短信答案：B解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第九條，投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買私募基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買私募基金。[單選]契約型私募基金的收益分派原則涉及（）。Ⅰ.收益分派的基準(zhǔn)；Ⅱ.收益分派的次數(shù)；Ⅲ.收益分派的執(zhí)行方式；Ⅳ.收益分派方案的擬定與告知A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《私募投資基金協(xié)議指引l號(hào)（契約型私募基金協(xié)議內(nèi)容與格式指引）》第四十五條，私募基金收益分派的有關(guān)事項(xiàng)涉及但不限于：①收益分派原則，涉及收益分派的基準(zhǔn)、次數(shù)、比例、時(shí)間等；②收益分派方案的擬定與告知；③收益分派的執(zhí)行方式。[單選]股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采用的行政監(jiān)管措施涉及（）。Ⅰ.責(zé)令改正；Ⅱ.監(jiān)管談話；Ⅲ.出具警示函；Ⅳ.公開譴責(zé)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采用責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。[單選]國(guó)內(nèi)外普遍使用的股權(quán)投資基金的估值方法涉及（）。Ⅰ.成本法；Ⅱ.市場(chǎng)法；Ⅲ.收入法；Ⅳ.重置成本法A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：對(duì)于股權(quán)投資基金的估值，國(guó)內(nèi)外最普遍使用的方法重要有四類：成本法、市場(chǎng)法、收入法和重置成本法。[單選]根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司的董事每屆任期（）。A、不得超過3年B、不得超過2年C、為4年D、為5年答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十五條規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。[單選]私募基金募集機(jī)構(gòu)通過報(bào)紙推介私募基金，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)其采用的處罰措施不涉及（）。A、公開譴責(zé)B、罰款C、加入黑名單D、撤消管理人登記答案：B解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十七條規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采用加入黑名單、公開譴責(zé)、撤消管理人登記等紀(jì)律處分；對(duì)相關(guān)工作人員采用行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)解決。[單選]公開募集基金的基金管理人的股東假如有虛假出資或者抽逃出資的行為，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A、責(zé)令改正并罰款B、責(zé)令改正C、視情節(jié)嚴(yán)重給予罰款D、責(zé)令其期限改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有的該基金管理人的股權(quán)答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，當(dāng)出現(xiàn)虛假出資或者抽逃出資時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。[單選]私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包的，應(yīng)根據(jù)（）原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)行規(guī)劃，擬定外包活動(dòng)范圍。A、審慎經(jīng)營(yíng)B、成本效益C、執(zhí)行有效D、互相制約答案：A解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)行規(guī)劃，擬定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。[單選]合作型基金全體合作人一致批準(zhǔn)不托管合作公司財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)在（）中明確約定本合作型基金不進(jìn)行托管。A、出資協(xié)議B、招募說明書C、入伙協(xié)議D、合作協(xié)議答案：D解析：根據(jù)《私募投資基金協(xié)議指引3號(hào)（合作協(xié)議必備條款指引）》第五條規(guī)定，合作型基金的合作協(xié)議應(yīng)當(dāng)具有[托管事項(xiàng)]條款：合作公司財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管的，應(yīng)在合作協(xié)議中明確托管機(jī)構(gòu)的名稱或明確全體合作人在托管事宜上對(duì)執(zhí)行事務(wù)合作人的授權(quán)范圍，涉及但不限于挑選托管人、簽署托管協(xié)議等。全體合作人一致批準(zhǔn)不托管的，應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定本合作型基金不進(jìn)行托管，并明保證障投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。[單選]根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，從2023年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，對(duì)已完畢的私募基金管理人登記進(jìn)行注銷。A、3B、6C、12D、24答案：B解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2023年2月5日對(duì)外發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，對(duì)已完畢的私募基金管理人登記進(jìn)行注銷。[單選]股份有限公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)建大會(huì)結(jié)束后（），向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送一系列文獻(xiàn)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A、50日之后B、50日內(nèi)C、30日內(nèi)D、30日之后答案：C解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第九十二條規(guī)定，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)建大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送下列文獻(xiàn)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記：（一）公司登記申請(qǐng)書；（二）創(chuàng)建大會(huì)的會(huì)議記錄；（三）公司章程；（四）驗(yàn)資證明；（五）法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文獻(xiàn)及其身份證明；（六）發(fā)起人的法人資格證明或者自然人身份證明；（七）公司住所證明。[單選]下列關(guān)于投資回訪的說法中，對(duì)的的是（）。Ⅰ.回訪應(yīng)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人；Ⅱ.回訪應(yīng)確認(rèn)投資者是否知悉未來也許承擔(dān)的投資損失；Ⅲ.在私募基金投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行回訪；Ⅳ.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十條規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。[單選]銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足的條件有（）。Ⅰ.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；Ⅱ.接受基金管理人委托（簽署銷售協(xié)議）；Ⅲ.接受基金托管人委托（簽署銷售協(xié)議）；Ⅳ.在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足的條件有：（1）在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。（2）成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。（3）接受基金管理人委托（簽署銷售協(xié)議）。[單選]股權(quán)投資基金管理人運(yùn)用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（）。A、專業(yè)化運(yùn)營(yíng)B、內(nèi)部牽制C、業(yè)務(wù)流程控制D、授權(quán)流程管理答案：C解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，運(yùn)用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。[單選]基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)選擇新基金托管人。A、2B、1C、3D、6答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人。[單選]非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A、500B、300C、100D、200答案：D解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十八條規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。[單選]王某是某公司的股東，濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害了公司債權(quán)人利益，應(yīng)（）。A、以其出資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B、對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任C、對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D、補(bǔ)償給公司帶來的損失答案：C解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二十條規(guī)定，公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。[單選]私募基金管理人內(nèi)部控制活動(dòng)方面的資料保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于（）年。A、5B、8C、10D、15答案：C解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第二十六條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料，保證信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于2023。[單選]私募投資基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前（）基金協(xié)議。A、必須執(zhí)行B、無權(quán)執(zhí)行C、無權(quán)解除D、有權(quán)解除答案：D解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十一條規(guī)定，基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金協(xié)議。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按協(xié)議約定及時(shí)退還投資者的所有認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。[單選]下列關(guān)于合作型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、普通合作人只能自行擔(dān)任基金管理人B、普通合作人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C、合作型基金的參與主體重要為普通合作人、有限合作人及基金管理人D、有限合作人不參與投資決策答案：A解析：普通合作人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。[單選]下列屬于股權(quán)投資協(xié)議中重大事項(xiàng)的有（）。Ⅰ.一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置；Ⅱ.一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行；Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易；Ⅳ.涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：重大事項(xiàng)一般涉及：（1）一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置。（2）一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行。（3）公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)或議事規(guī)則的變更。（4）重大關(guān)聯(lián)交易。（5）涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易。（6）導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化的兼并、收購(gòu)、分立、合并或清算事件。（7）公司業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)活動(dòng)的本質(zhì)性變化。（8）會(huì)計(jì)政策的重大變更或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的變更等。[單選]基金財(cái)產(chǎn)不得進(jìn)行的投資是（）。A、上市交易的股票B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種C、上市交易的債券D、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資答案：D解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十三條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（一）上市交易的股票、債券；（二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。[單選]下列選項(xiàng)中，不屬于公益信托的是（）。A、為救濟(jì)貧困設(shè)立的信托B、為發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)設(shè)立的信托C、為管理集體財(cái)產(chǎn)設(shè)立的信托D、為發(fā)展環(huán)境保護(hù)事業(yè)設(shè)立的信托答案：C解析：《中華人民共和國(guó)信托法》第六十條規(guī)定，為了下列公共利益目的之一而設(shè)立的信托，屬于公益信托：（一）救濟(jì)貧困；（二）救助災(zāi)民；（三）扶助殘疾人；（四）發(fā)展教育、科技、文化、藝術(shù)、體育事業(yè)；（五）發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)；（六）發(fā)展環(huán)境保護(hù)事業(yè)，維護(hù)生態(tài)環(huán)境；（七）發(fā)展其他社會(huì)公益事業(yè)。[單選]私募基金管理人登記備案系統(tǒng)，應(yīng)如實(shí)填報(bào)的信息涉及（）。Ⅰ.基金管理人基本信息；Ⅱ.高級(jí)管理人員基本信息；Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)基本信息；Ⅳ.股東或合作人基本信息A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第六條規(guī)定，私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合作人基本信息、管理基金基本信息。[單選]關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C、制定和實(shí)行行業(yè)自律規(guī)則D、辦理公募基金和私募基金的備案答案：D解析：D項(xiàng)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。[單選]下列關(guān)于私募投資基金信息披露的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的所有信息保密B、投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的所有信息保密C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金信息保密D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)無需對(duì)私募基金管理人信息保密答案：D解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條規(guī)定，信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的所有信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。[單選]私募基金協(xié)議中，需訂明私募基金的基本情況不涉及（）。A、私募基金投資公司明細(xì)B、私募基金的運(yùn)作方式C、私募基金的存續(xù)期限D(zhuǎn)、私募基金的投資目的和投資范圍答案：A解析：根據(jù)《私募投資基金協(xié)議指引1號(hào)（契約型私募基金協(xié)議內(nèi)容與格式指引）》第十一條規(guī)定，訂明私募基金的基本情況，其中涉及：私募基金的運(yùn)作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式；私募基金的投資目的和投資范圍；私募基金的存續(xù)期限。[單選]銷售機(jī)構(gòu)從事私募基金募集活動(dòng)應(yīng)滿足的條件有（）。Ⅰ.在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注明；Ⅱ.取得基金托管業(yè)務(wù)資格；Ⅲ.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格；Ⅳ.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條規(guī)定，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。[單選]下列私募基金投資者中，需要采用問卷調(diào)查方式履行特定對(duì)象擬定程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的是（）。A、社會(huì)保障基金B(yǎng)、個(gè)人投資者C、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品D、慈善基金答案：B解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十二條規(guī)定，私募基金投資者屬于以下情形的，可以不合用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：（一）社會(huì)保障基金、公司年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（二）依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；（三）受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（四）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（五）法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。[單選]（）是指達(dá)成規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方通過協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確認(rèn)成交的證券交易。A、競(jìng)價(jià)交易B、大宗交易C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓D、委托轉(zhuǎn)讓答案：B解析：大宗交易是指達(dá)成規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方通過協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確認(rèn)成交的證券交易。[單選]我國(guó)第一家經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制證券交易場(chǎng)合是（）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、香港證券交易所D、全國(guó)中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)答案：D解析：全國(guó)中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簡(jiǎn)稱為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，通常稱為新三板，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)合，也是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家公司制證券交易場(chǎng)合。[單選]基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。Ⅰ.承銷證券；Ⅱ.提供擔(dān)保；Ⅲ.向基金管理人出資；Ⅳ.上市交易的債券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)均屬于基金財(cái)產(chǎn)不得進(jìn)行的投資或活動(dòng)?！吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十三條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于下列投資：（一）上市交易的股票、債券；（二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。[單選]上市公司必須按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A、一年公布一次B、一個(gè)季度公布一次C、半年公布一次D、一個(gè)月公布一次答案：C解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。[單選]私募基金管理人依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A、20B、15C、10D、5答案：C解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：（一）私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；（二）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合作人發(fā)生變更；（三）私募基金管理人分立或者合并；（四）私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；（五）依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破產(chǎn)；（六）也許損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。[單選]股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用不涉及（）。A、保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整B、保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的高收益C、保證基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D、保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念答案：B解析：股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用涉及：（1）保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（2）保證基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（3）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，保證經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的連續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。（4）保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。[單選]下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算因素的是（）。A、公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B、董事會(huì)決定解散C、因公司合并或者分立需要解散D、依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤消答案：B解析：公司解散的因素涉及：①公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；②股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散；③因公司合并或者分立需要解散；④依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤消；⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規(guī)定予以解散，即公司經(jīng)營(yíng)色理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司所有股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。[單選]并購(gòu)基金是指重要對(duì)公司進(jìn)行（）的股權(quán)投資基金。A、財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿YB、資產(chǎn)性并購(gòu)?fù)顿YC、債務(wù)性并購(gòu)?fù)顿YD、不動(dòng)產(chǎn)并購(gòu)?fù)顿Y答案：A解析：并購(gòu)基金是專注于對(duì)目的公司進(jìn)行并購(gòu)的基金，是指重要對(duì)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。[單選]目前，具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體涉及（）。Ⅰ.證券公司；Ⅱ.期貨公司；Ⅲ.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)；Ⅳ.商業(yè)銀行A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體涉及商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資征詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。[單選]（）是指投后退出的所有資金一方面用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分派。A、按基金分派B、按投資余額大小分派C、按單一項(xiàng)目分派D、按投資者數(shù)量分派答案：A解析：按基金分派是指投后退出的所有資金一方面于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分派。[單選]下列屬于私募基金運(yùn)營(yíng)期間重大事項(xiàng)的是（）。A、私募投資基金協(xié)議正常執(zhí)行B、私募基金投資者之間正常轉(zhuǎn)讓基金份額C、私募基金管理人的財(cái)務(wù)經(jīng)理辭職D、私募投資基金托管人發(fā)生變更答案：D解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十三條規(guī)定，私募基金運(yùn)營(yíng)期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：（一）基金協(xié)議發(fā)生重大變化；（二）投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；（三）基金發(fā)生清盤或清算；（四）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；（五）對(duì)基金連續(xù)運(yùn)營(yíng)、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。[單選]增值服務(wù)的價(jià)值涉及（）。A、避免投資風(fēng)險(xiǎn)B、提高投資回報(bào)C、簡(jiǎn)化投資程序D、優(yōu)化投資環(huán)境答案：B解析：增值服務(wù)的價(jià)值涉及：（1）提高投資回報(bào)。（2）減少投資風(fēng)險(xiǎn)。[單選]基金份額上市交易后，有（）情形時(shí)，由證券交易所終止其上市交易。A、擴(kuò)大募集資金規(guī)模B、基金管理人違反規(guī)定C、基金協(xié)議期限屆滿D、基金托管人違反規(guī)定答案：C解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第六十五條規(guī)定，基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：（一）不再具有本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件；（二）基金協(xié)議期限屆滿；（三）基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易；（四）基金協(xié)議約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。[單選]下列關(guān)于私募基金管理人管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、私募基金管理人承諾按照恪盡職守的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)B、私募基金管理人承諾按照誠(chéng)實(shí)信用的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)C、私募基金管理人承諾按照謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)D、私募基金管理人承諾基金的最低收益答案：D解析：《私募投資基金協(xié)議指引2號(hào)（公司章程必備條款指引）》第四條規(guī)定，私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁用加粗字體進(jìn)行如下聲明與承諾，涉及但不限于：私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)角基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的賺錢性和最低收益作出承諾。[單選]股權(quán)投資基金的盼望回報(bào)率要（）證券投資基金。A、高于B、低于C、等于D、低于或等于答案：A解析：從不同國(guó)家的平均和長(zhǎng)期水平來看，股權(quán)投資基金的盼望回報(bào)率要高于固定收益證券和證券投資基金等資產(chǎn)類別。[單選]股權(quán)投資基金的收入重要來源于（）。Ⅰ.所投資公司分派的紅利；Ⅱ.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得；Ⅲ.資本增值；Ⅳ.利息收入A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：股權(quán)投資基金的收入重要來源于所投資公司分派的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。[單選]下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的描述，對(duì)的的是（）。A、重要涉及基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等B、股權(quán)投資基金必須由基金托管