專題六 偵查及起訴

專題六

偵查與起訴2/7/20231

第一節(jié)偵查一般偵查方式特殊偵查方式2/7/20232一、偵查概念偵查是指公檢在辦理案件過程中，依照法律進行的專門調(diào)查工作和有關(guān)的強制性措施。2/7/20233偵查模式的發(fā)展法國在資產(chǎn)階級革命勝利后，率先廢除刑訊逼供，實現(xiàn)了由供到證向由證到供的轉(zhuǎn)變，隨后，美國憲法第五修正案又賦予被告人、嫌疑人以沉默權(quán)，實現(xiàn)了由證到供的徹底轉(zhuǎn)變我國從立法上看屬于由證到供，但在司法實踐中基本上是由供到證2/7/20234二、一般偵查行為訊問犯罪嫌疑人詢問證人、被害人勘驗、檢查偵查實驗搜查扣押物證、書證查詢、凍結(jié)存款、匯款等鑒定辨認通緝2/7/20235（一）訊問犯罪嫌疑人1、訊問主體：不少于2人。2、訊問應當個別進行。3、訊問程序：2/7/20236偵查人員在訊問犯罪嫌疑人的時候，應當首先訊問犯罪嫌疑人是否有犯罪行為，讓他陳述有罪的情節(jié)或者無罪的辯解，然后向他提出問題。犯罪嫌疑人對偵查人員的提問，應當如實回答。但是對與本案無關(guān)的問題，有拒絕回答的權(quán)利。

2/7/20237第一百二十一條偵查人員在訊問犯罪嫌疑人的時候，可以對訊問過程進行錄音或者錄像；對于可能判處無期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件，應當對訊問過程進行錄音或者錄像。

錄音或者錄像應當全程進行，保持完整性。2/7/20238(二)偵查試驗108條為了查明案情，在必要的時候，經(jīng)公安局長批準，可以進行偵查實驗。偵查實驗，禁止一切足以造成危險、侮辱人格或者有傷風化的行為。偵查實驗是偵查機關(guān)在偵查辦案過程中，采用模擬和重演的方法，證實在某種條件下案件實施能否發(fā)生和怎樣發(fā)生，以及發(fā)生何種結(jié)果的一項偵查措施。2/7/20239通常在下列情況下，可以進行偵查實驗：(1)為了確定在一定條件下能否聽到或看到某種聲音或某種現(xiàn)象(2)為了確定在一定時間內(nèi),能否完成某一行為(3)為了確定在什么條件下能夠發(fā)生某種現(xiàn)象(4)為了確定在某種條件下某種行為和某種痕跡是否吻合一致(5)為了確定在某種條件下使用某種工具是否可能留下或不留下某種痕跡(6)為確定某種事件是怎樣發(fā)生的(7)為確定某種痕跡，在什么條件下會發(fā)生變化2/7/202310（三）通緝1．只有縣級以上的公安機關(guān)有權(quán)發(fā)布通緝令.2．各級公安機關(guān)發(fā)布通緝令時，有范圍的限制，在自己管轄的地區(qū)以內(nèi)，可以直接發(fā)布通緝令，如果超出自己管轄的地區(qū)，應當報請有權(quán)決定的上級機關(guān)發(fā)布。

3．被通緝的對象僅限于依法應當逮捕而在逃的犯罪嫌疑人.4．通緝令中應寫明被通緝?nèi)说男彰⑿詣e、年齡、民族、籍貫、出生地、戶籍所在地、居住地、職業(yè)、衣著和體貌特征并附被通緝?nèi)私谡掌?/7/202311三、特殊偵查措施是指偵查機關(guān)為了偵破特定犯罪行為的需要，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過嚴格審批，采取的一種特定技術(shù)手段。技術(shù)偵查行為即是運用技術(shù)偵查措施的偵查行為。通常包括電子偵聽、電話監(jiān)聽、電子監(jiān)控、秘密拍照、錄像、進行郵件檢查等秘密的專門技術(shù)手段。

2/7/202312本次修改的新內(nèi)容：1、實現(xiàn)了技術(shù)偵查的法治化，公開化。有助于對其進行規(guī)范，實現(xiàn)司法實踐與法律規(guī)定的統(tǒng)一。2、慎重適用。關(guān)涉隱私權(quán)等重大權(quán)益。3、使用原則（國際通行原則）重罪原則；必要性原則；相關(guān)性原則；司法審查原則（我國規(guī)定不明）2/7/202313（一）技術(shù)偵查1、適用主體：為公安機關(guān)和人民檢察院。2、適用對象：（1）危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、重大毒品犯罪或者其他嚴重危害社會的犯罪案件（2）重大的貪污、賄賂犯罪案件以及利用職權(quán)實施的嚴重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件，（3）追捕被通緝或者批準、決定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人2/7/2023143、批準程序：應當根據(jù)偵查犯罪的需要，確定采取技術(shù)偵查措施的種類和適用對象。采取技術(shù)偵查措施，必須嚴格按照批準的措施種類、適用對象和期限執(zhí)行。批準決定自簽發(fā)之日起三個月以內(nèi)有效。對于復雜、疑難案件，期限屆滿仍有必要繼續(xù)采取技術(shù)偵查措施的，經(jīng)過批準，有效期可以延長，每次不得超過三個月。2/7/2023154、處理偵查人員對采取技術(shù)偵查措施過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，應當保密；對采取技術(shù)偵查措施獲取的與案件無關(guān)的材料，必須及時銷毀。采取技術(shù)偵查措施獲取的材料，只能用于對犯罪的偵查、起訴和審判，不得用于其他用途。2/7/202316（二）秘密偵查第一百五十一條為了查明案情，在必要的時候，經(jīng)公安機關(guān)負責人決定，可以由有關(guān)人員隱匿其身份實施偵查。但是，不得誘使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者發(fā)生重大人身危險的方法。對涉及給付毒品等違禁品或者財物的犯罪活動，公安機關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定實施控制下交付。2/7/202317（三）證據(jù)效果第一百五十二條依照本節(jié)規(guī)定采取偵查措施收集的材料在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。如果使用該證據(jù)可能危及有關(guān)人員的人身安全，或者可能產(chǎn)生其他嚴重后果的，應當采取不暴露有關(guān)人員身份、技術(shù)方法等保護措施，必要的時候，可以由審判人員在庭外對證據(jù)進行核實。2/7/202318可能的問題：1、什么是嚴格的審批程序？誰來審批？太過籠統(tǒng)2、濫用技術(shù)偵查的法律處罰是什么？沒有規(guī)定3、當事人的救濟權(quán)利沒有規(guī)定。（參考國外做法的）2/7/202319補救措施之一：告知當事人。補救措施之二：保密和封存。補救措施之三：銷毀不再需要的材料2/7/202320三、偵查終結(jié)的處理移送審查起訴；撤銷案件。2/7/202321四、偵查中對犯罪嫌疑人的羈押期限（一）一般羈押期限：逮捕后的羈押期限不得超過2個月。（二）延長羈押期限1）案件復雜、期限屆滿不能終結(jié)的，可經(jīng)上一級檢察院批準延長一個月。(2+1=3)2/7/2023222）下列案件在3個月屆滿不能終結(jié)的。經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市檢批準或決定，可延長2個月.(3+2=5)主要是：交通十分不便的邊遠地區(qū)的重大復雜案件；重大的犯罪集團案件；流竄作案的重大復雜案件；犯罪涉及面廣、取證困難的重大復雜案件2/7/2023233）對犯罪嫌疑人可能判處10年有期徒刑以上刑罰的，5個月仍不能終結(jié)的，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市檢批準或決定，可再延長2個月。(5+2=7)4）因為特殊原因，在較長時間內(nèi)不宜交付審判的特別重大復雜的案件，由最高檢察院報請全國人大常委會批準延期審理。2/7/202324（三）重新計算羈押期限1、在偵查期間又發(fā)現(xiàn)重要罪行的，自發(fā)現(xiàn)之日起重新計算偵查羈押期限2、犯罪嫌疑人不講真實姓名、住址、身份不明的，自查清之日起計算羈押期限。（四）不計入羈押期限的對嫌疑人作精神病鑒定的期間不計入辦案期限。2/7/202325五、補充偵查是指公安機關(guān)或檢察院依照法定程序，在原有的偵查工作的基礎(chǔ)上，就案件的部分事實、情節(jié)繼續(xù)進行偵查的訴訟活動。補充偵查不是必經(jīng)程序2/7/202326第二節(jié)起訴2/7/202327一、起訴的概念、分類起訴是法定的機關(guān)或個人，依照法律規(guī)定向有管轄權(quán)的法院提出控告，要求法院對被告人進行審判并予以刑事制裁的一種訴訟活動或程序。按起訴主體分為公訴和自訴。2/7/202328當今各國對刑事案件起訴權(quán)的規(guī)定主要分為：一種是起訴獨占主義，不存在自訴形式。如美國、法國、日本等。一種是公訴和自訴并存，公訴為主，自訴為輔。俄羅斯、奧地利、德國、中國等。2/7/202329我國刑事起訴制度的特點公訴為主，自訴為輔2/7/202330二、起訴的任務(wù)和意義1．引起審判程序。2．限制法院審判范圍。（各大訴訟法都是如此）即法院不得審判未經(jīng)起訴的被告和未經(jīng)起訴的犯罪，從而保持審判與起訴的同一性。3．禁止再次起訴。2/7/202331三、審查審查內(nèi)容：（一）犯罪事實、情節(jié)是否清楚，證據(jù)是否確實、充分，犯罪性質(zhì)和罪名的認定是否正確；（二）有無遺漏罪行和其他應當追究刑事責任的人；（三）是否屬于不應追究刑事責任的；（四）有無附帶民事訴訟；（五）偵查活動是否合法。2/7/202332審查的期限：一個月的一般規(guī)定。重大復雜案件，可以延長半個月。兩次補充偵查，各一個月內(nèi)完成。最長時間：三個半月。2/7/202333審查后的處理：起訴不起訴2/7/202334四、提起公訴是否提起公訴，檢察機關(guān)有一定的自由裁量權(quán)，然而，這種裁量權(quán)必須受到法律的限制。只有在符合法定條件的情況下，檢察機關(guān)才能提起公訴。2/7/202335提起公訴的條件人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。2/7/202336暫緩起訴暫緩不起訴是人民檢察院針對某些應當起訴的案件，本著預防、挽救、教育、感化與打擊并舉的原則，考慮到公共利益，體現(xiàn)刑事政策和案件自身條件，對一些特殊群體在一定考驗期限內(nèi)，不作處理，期滿后再根據(jù)具體情況作出起訴或不起訴決定的一項制度。2/7/202337

五、不起訴不起訴是檢察機關(guān)對刑事案件進行審查后，認為犯罪嫌疑人的行為不符合起訴條件或者沒有必要起訴的，依法不將犯罪嫌疑人提交法院進行審判、追究刑事責任的一種處理決定。2/7/202338（一）對不起訴制度的理解其一、不起訴是檢察機關(guān)對刑事案件進行起訴審查后所采取的一種法律處置方式：其二、不起訴的根據(jù)在于案件不具備起訴條件或根據(jù)案件的實際情況沒必要或不宜提起訴訟；其三、不起訴決定的法律效力在于不將案件交付法院審判而終止刑事訴訟；其四、不起訴決定意味著犯罪嫌疑人在法律上是無罪的。2/7/202339（二）不起訴的種類及適用條件1、法定不起訴2、酌定不起訴3、證據(jù)不足不起訴2/7/202340法定不起訴—絕對不起訴犯罪嫌疑人沒有犯罪事實，或者有本法第十五條規(guī)定的情形之一的，人民檢察院應當作出不起訴決定（一）情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認為是犯罪的；（二）犯罪已過追訴時效期限的；（三）經(jīng)特赦令免除刑罰的；（四）依照刑法告訴才處理的犯罪，沒有告訴或者撤回告訴的；（五）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；（六）其他法律規(guī)定免予追究刑事責任的。2/7/202341酌定不起訴—相對不起訴對于犯罪情形輕微，不需要判決刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定”?？梢赃m用酌定不起訴的幾種情形：2/7/202342（1）嫌疑人在中華人民共和國領(lǐng)域外犯罪，依照我國刑法規(guī)定應當負刑事責任，但在外國已經(jīng)受過刑事處罰的；（2）嫌疑人又聾又啞，或者是盲人犯罪的；（3）嫌疑人因防衛(wèi)過當造成重大損害或者緊急避險超過必要限度，并造成不應有危害而犯罪的；（4）為犯罪準備工具，制造條件的；2/7/202343（5）在犯罪過程中自動放棄犯罪或自動有效地防止犯罪結(jié)果發(fā)生的；（6）在共同犯罪中，起次要的或者輔助作用的人員；（7）被脅迫、被誘騙參加犯罪的脅從人員；（8）嫌疑人自首且罪行較輕，或嫌疑人有重大立功表現(xiàn)，或嫌疑人在自首后又有重大立功表現(xiàn)的，等等。2/7/202344最高人民檢察院發(fā)布新修改的《人民檢察院辦理不起訴案件質(zhì)量標準(試行)》，增加了五種情形不起訴。1.未成年犯罪嫌疑人、老年犯罪嫌疑人，主觀惡性較小、社會危害不大的。2.因親友、鄰里及同學同事之間糾紛引發(fā)的輕微犯罪中的犯罪嫌疑人，認罪悔過、賠禮道歉、積極賠償損失并得到被害人諒解或者雙方達成和解并切實履行，社會危害不大的。

2/7/2023453.初次實施輕微犯罪的犯罪嫌疑人，主觀惡性較小的。4.因生活無著偶然實施盜竊等輕微犯罪的犯罪嫌疑人，人身危險性不大的。5.群體性事件引起的刑事犯罪中的犯罪嫌疑人，屬于一般參與者的。2/7/202346總結(jié)：共同點：都符合社會危害不大這一要求。2/7/202347存疑不起訴對于二次補充偵查的案件，人民檢察院仍然認為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，應當作出不起訴的決定。條件：經(jīng)過二次補充偵查后。這類不起訴決定作出后，如發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)符合起訴條件時，應提起公訴。2/7/202348存疑不起訴的情形1、據(jù)以定罪的證據(jù)存在疑問，無法查證屬實的；2、犯罪構(gòu)成要件事實缺乏必要的證據(jù)予以證明的；3、據(jù)以定罪的證據(jù)之間的矛盾不能合理排除的；4、根據(jù)證據(jù)得出結(jié)論具有其他可能性的。2/7/202349對不起訴決定的申訴、復議、復核1）被害人的申訴。向上一級檢察院申請申訴，上一級檢察院復查作出起訴決定的，應撤銷下級檢