中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的有效性分析的論文

中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的有效性分析的論文原文楊煥城，章文光，管夏怡內(nèi)容提要本文在梳理中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步基本狀況的基礎(chǔ)上，從吸引外資技術(shù)的政策環(huán)境、企業(yè)需求與引入技術(shù)的契合度、企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力以及自主創(chuàng)新能力四個(gè)方面分析了中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的影響因素，全面剖析了中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的效果，在鼓勵(lì)交流合作、加強(qiáng)自主創(chuàng)新、優(yōu)化區(qū)域結(jié)構(gòu)、完善反壟斷法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面提出了政策建議。本文關(guān)鍵詞語(yǔ)外資政策技術(shù)進(jìn)步有效性一、中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的基本狀況(一)中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展階段1.初創(chuàng)階段——1979—1986年。1979—1986年是中國(guó)外資技術(shù)政策的初創(chuàng)階段。1979年7月〔中國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法〕頒布，這是中國(guó)的第一部外資法。此后，中國(guó)在吸收外商直接投資中逐漸重視產(chǎn)業(yè)技術(shù)要求，并采取鼓勵(lì)措施盡量引入國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。這一階段中國(guó)在技術(shù)引入的外資政策上有如下特點(diǎn)：一是對(duì)技術(shù)引入的鼓勵(lì)在外資政策中逐步顯現(xiàn)。1979年頒布的〔中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法〕，提出具有世界先進(jìn)技術(shù)水平的合營(yíng)企業(yè)開始獲利的頭二至三年可申請(qǐng)減免所得稅。1983頒布的〔中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例〕，規(guī)定對(duì)投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、資金利潤(rùn)率低的項(xiàng)目，中外合營(yíng)期限可以在三十年以上。該規(guī)定在1986年修訂為對(duì)投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、資金利潤(rùn)率低的項(xiàng)目，由外國(guó)合營(yíng)者提供先進(jìn)技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)生產(chǎn)尖端產(chǎn)品的項(xiàng)目，或在國(guó)際上有競(jìng)爭(zhēng)能力產(chǎn)品的項(xiàng)目，其合營(yíng)期限可以延長(zhǎng)到五十年。11665.com1986頒布的〔關(guān)于鼓勵(lì)外商投資的規(guī)定〕，鼓勵(lì)外商投資先進(jìn)技術(shù)。二是對(duì)技術(shù)引入的要求在外資政策中逐漸加強(qiáng)。根據(jù)不同的技術(shù)需求，中國(guó)對(duì)外商直接投資鼓勵(lì)、限制和禁止項(xiàng)目做了一般性規(guī)定。如〔中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例〕中關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合營(yíng)企業(yè)的四項(xiàng)規(guī)定中，有三項(xiàng)涉及技術(shù)性要求，包括：采用先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和科學(xué)管理方法、有利于企業(yè)技術(shù)改造以及培訓(xùn)技術(shù)人員。1985年，為了進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，提高中國(guó)科學(xué)技術(shù)水平，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，專門制定了〔中國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例〕。在該階段，中國(guó)利用外商直接投資提高技術(shù)水平的項(xiàng)目數(shù)量不多，規(guī)模較小。主要原因在于：中國(guó)有關(guān)外資的立法并不完善，在吸收外資和引入技術(shù)方面經(jīng)驗(yàn)不足，基礎(chǔ)設(shè)施比較落后，投資環(huán)境較差，再加上不完善的技術(shù)投資程序和服務(wù)使外商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)受到限制，外商對(duì)在華技術(shù)投資還有很多顧慮，基本采取試探性的態(tài)度。這一階段外資技術(shù)政策比較粗略、缺乏可操作性，對(duì)國(guó)外技術(shù)流入形成限制，且沒有形成全國(guó)統(tǒng)一的外資技術(shù)政策體系。2.發(fā)展階段——1987—1993年。該階段中國(guó)外資技術(shù)政策體系逐漸完整，外資技術(shù)鼓勵(lì)政策起到了很好效果，技術(shù)引入速度明顯加快。主要政策是積極采用財(cái)政激勵(lì)措施引入國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，興辦各類經(jīng)濟(jì)特區(qū)和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)；對(duì)外商技術(shù)投資領(lǐng)域進(jìn)一步放寬，在地區(qū)優(yōu)惠政策由沿海和經(jīng)濟(jì)特區(qū)延伸至內(nèi)陸地區(qū)的同時(shí)，更加注重高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)。這一階段中國(guó)在技術(shù)引入的外資政策上有如下特點(diǎn)：一是外資政策對(duì)技術(shù)發(fā)展的指向性從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在此期間，中國(guó)發(fā)布了多項(xiàng)關(guān)于發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的外資政策，其政策導(dǎo)向已經(jīng)突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)范疇。二是完善法律法規(guī)，擴(kuò)大對(duì)外商技術(shù)研發(fā)和技術(shù)擴(kuò)散的優(yōu)惠政策。相比上一階段，該階段大力促進(jìn)中國(guó)高新技術(shù)發(fā)展，實(shí)行了部分政策放寬，通過(guò)吸收外商直接投資引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的思想明確，有關(guān)法律、法規(guī)把技術(shù)引進(jìn)放在了突出位置，如對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)的高新技術(shù)給予稅收減免、財(cái)政扶持、進(jìn)出口便利、定價(jià)自由等多項(xiàng)優(yōu)惠政策。該階段雖然把高新技術(shù)引入放在一個(gè)突出位置，但在華外資企業(yè)的技術(shù)含量并不是很高。相比上一階段而言，中國(guó)明確了積極引資發(fā)展先進(jìn)技術(shù)的觀念，取消了很多限制性政策，鼓勵(lì)和優(yōu)惠的政策特點(diǎn)明顯，并從沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)迅速延展，外資政策的技術(shù)導(dǎo)向性比上一階段更強(qiáng)。3.完善階段——1994—2001年。國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作2012年第3期該階段外資政策從不同行業(yè)的具體特點(diǎn)出發(fā)，綜合考慮生產(chǎn)技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)備先進(jìn)程度等方面的差異，采取相應(yīng)措施，細(xì)化相應(yīng)規(guī)定，進(jìn)一步增強(qiáng)外資政策的技術(shù)導(dǎo)向性，這一階段中國(guó)在技術(shù)引入的外資政策上有如下特點(diǎn)：一是中國(guó)外資技術(shù)政策的結(jié)構(gòu)化特征明顯。此前，中國(guó)對(duì)外商技術(shù)投入的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入只規(guī)定了較大的行業(yè)范圍，不夠清晰具體；針對(duì)不同行業(yè)的技術(shù)要求也很缺乏。為進(jìn)一步優(yōu)化外商直接投資的產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)，使外商直接投資更加符合中國(guó)的技術(shù)發(fā)展需求，中國(guó)在1995年頒布了〔指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定〕(簡(jiǎn)稱〔暫行規(guī)定〕)，同時(shí)發(fā)布了〔外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄〕(簡(jiǎn)稱〔指導(dǎo)目錄〕)，進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策對(duì)外商直接投資項(xiàng)目的引導(dǎo)作用。〔暫行規(guī)定〕把技術(shù)引入的項(xiàng)目分為鼓勵(lì)、允許、限制和禁止四類，〔指導(dǎo)目錄〕則對(duì)不同行業(yè)所使用的技術(shù)和設(shè)備提出了細(xì)化要求。1997年對(duì)〔指導(dǎo)目錄〕進(jìn)行了修訂，擴(kuò)大了鼓勵(lì)外商直接投資的行業(yè)范圍，更加有利于引入國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。[論文網(wǎng)]二是鼓勵(lì)外商對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造和升級(jí)。對(duì)外商向中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)、“三資〞企業(yè)的技術(shù)開發(fā)等實(shí)行不同形式的所得稅、關(guān)稅和增值稅減免。總體來(lái)說(shuō)，該階段中國(guó)外資政策在技術(shù)引入方面的結(jié)構(gòu)化加強(qiáng)，既突出技術(shù)優(yōu)惠政策，又強(qiáng)調(diào)國(guó)民待遇原則。除此之外，各省、市、自治區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)也制定了大量涉及外商技術(shù)投資的地方性法規(guī)，中國(guó)外資技術(shù)政策在整體上得到完善。4.新的調(diào)整階——2002年至今2001年12月中國(guó)加入了wto，國(guó)際國(guó)內(nèi)政策環(huán)境發(fā)生變化，中國(guó)吸收外資引人先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入全新的調(diào)整階段。中國(guó)認(rèn)真履行加入wto的承諾，有關(guān)外商直接投資的技術(shù)政策體系和投資環(huán)境不斷改善，外商技術(shù)投資顯現(xiàn)出新的活力。這一階段中國(guó)在技術(shù)引入的外資政策上有如下特點(diǎn)：一是外商先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入的領(lǐng)域更廣泛；二是外資的技術(shù)水平再上新臺(tái)階；三是中國(guó)更加強(qiáng)調(diào)通過(guò)學(xué)習(xí)外商先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行自主研發(fā)，掌握世界領(lǐng)先水平的核心技術(shù)。2009年頒布了〔國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策〕，強(qiáng)調(diào)廣泛開展國(guó)際技術(shù)合作與交流，強(qiáng)化技術(shù)引進(jìn)消化再創(chuàng)新，限制盲目重復(fù)引進(jìn)。除此之外，支持國(guó)內(nèi)企業(yè)“走出去〞，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)采用直接投資、合資、合作、并購(gòu)等方式到境外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，組建研發(fā)聯(lián)盟，利用境外優(yōu)勢(shì)科技力量研發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。該階段的調(diào)整促使中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平以前所未有的速度發(fā)展。(二)不同發(fā)展階段中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的路徑縱觀中國(guó)外資政策的發(fā)展歷程，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期，外資政策對(duì)技術(shù)引入的指向性是不同的，沿著強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)技術(shù)升級(jí)的引進(jìn)到高新技術(shù)的引進(jìn)，再到核心技術(shù)自主研發(fā)的特點(diǎn)漸進(jìn)式發(fā)展。中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步通過(guò)兩條路徑實(shí)現(xiàn)：一是采用合資方式促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；二是采用獨(dú)資方式促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。在改革開放初期，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后、技術(shù)缺口大、吸收能力不強(qiáng)，中國(guó)傾向鼓勵(lì)外商以合資方式來(lái)華投資，這也成為該時(shí)期中國(guó)吸收外資引入技術(shù)的主要途徑。由于中外雙方需要共同投資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)的好壞直接關(guān)系到雙方利益。外方出于自身利益的考慮，向中方提供先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，促進(jìn)國(guó)內(nèi)某些技術(shù)水平的提高。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，中國(guó)出臺(tái)了一系列新的外資政策，在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取消了外資持股比例限制，促使外商獨(dú)資企業(yè)所占比重迅速攀升。2011年，中國(guó)第五次修訂了〔外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄〕，新目錄繼續(xù)取消部分領(lǐng)域?qū)ν赓Y的股比限制。二、中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的影響因素(一)吸引外資技術(shù)的政策環(huán)境改革開放三十多年來(lái)，中國(guó)外資政策不斷調(diào)整完善，促使部分國(guó)外先進(jìn)技術(shù)隨著外商直接投資進(jìn)入中國(guó)，以制造業(yè)為例，國(guó)內(nèi)企業(yè)在制造工藝、先進(jìn)制造裝備等領(lǐng)域通過(guò)引入國(guó)外先進(jìn)技術(shù)得到了較大發(fā)展。但當(dāng)前外資政策也存在不足，如對(duì)外商市場(chǎng)壟斷行為缺乏有效制約，外商以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為借口對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)設(shè)置阻礙等。除此之外，外商在國(guó)內(nèi)還享受稅收和土地使用等方面的優(yōu)惠政策，形成“超國(guó)民待遇〞，使得國(guó)內(nèi)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，嚴(yán)重影響了國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)投入，不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。因此，中國(guó)要根據(jù)吸收外商直接投資的不同發(fā)展階段及時(shí)調(diào)整，完善政策環(huán)境，使其朝著有利于中國(guó)企業(yè)技術(shù)水平提高的方向發(fā)展。(二)企業(yè)需求與引入技術(shù)的契合度中國(guó)企業(yè)需求與引入技術(shù)的契合度直接影響外商先進(jìn)技術(shù)在華擴(kuò)散程度。對(duì)與中國(guó)企業(yè)需求具有較強(qiáng)契合度的外資技術(shù)而言，該類技術(shù)引入后，能夠較快地被國(guó)內(nèi)企業(yè)所模仿、推廣，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行“漢化〞和創(chuàng)新，從而推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，政策效果較明顯；對(duì)與中國(guó)企業(yè)需求契合度不高的外資技術(shù)而言，該類技術(shù)難于直接用于國(guó)內(nèi)企業(yè)，不利于在相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)實(shí)施、推廣，導(dǎo)致技術(shù)引入政策無(wú)法達(dá)到預(yù)期效果。(三)企業(yè)的學(xué)習(xí)和吸收能力引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)要與現(xiàn)有的技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力相匹配，所引進(jìn)的技術(shù)才能被消化，否則技術(shù)轉(zhuǎn)移的成本巨大，技術(shù)引進(jìn)效果無(wú)法實(shí)現(xiàn)。決定技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力的因素很多，如教育水平、人力資本質(zhì)量、現(xiàn)有科研基礎(chǔ)設(shè)施與國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)投入等。當(dāng)前，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力與技術(shù)發(fā)展需求還有很大差距，再加上政策體制的制約對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力形成的障礙，要保證國(guó)外先進(jìn)技術(shù)能被國(guó)內(nèi)企業(yè)有效模仿、利用，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，必須盡快增強(qiáng)中國(guó)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力。(四)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是達(dá)到并趕超國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的關(guān)鍵。沒有自主創(chuàng)新，中國(guó)通過(guò)吸收外商直接投資達(dá)到促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，人力和資金投入不足；自主創(chuàng)新意識(shí)缺乏，投資重點(diǎn)放在生產(chǎn)力短期提高上，對(duì)能帶來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益技術(shù)研發(fā)的關(guān)注度不高；自主創(chuàng)新動(dòng)力不強(qiáng)，相關(guān)激勵(lì)和配套措施不完善，此種自主創(chuàng)新能力現(xiàn)在狀況阻礙了以外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)際效果。三、中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)分析(一)正面效應(yīng)1.加速技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)中國(guó)加入wto以來(lái)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，一個(gè)重要原因是國(guó)家制定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶植政策，吸引了大量外資進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，國(guó)際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要以跨國(guó)公司為載體來(lái)實(shí)現(xiàn)，大型跨國(guó)公司掌握著大部分的國(guó)際先進(jìn)技術(shù)，在其對(duì)中國(guó)進(jìn)行投資時(shí)，會(huì)向中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移先進(jìn)、成熟的技術(shù)。中國(guó)的市場(chǎng)前景廣闊，外商為擴(kuò)大在華市場(chǎng)份額，會(huì)主動(dòng)向中國(guó)企業(yè)技術(shù)人員傳授技術(shù)，促進(jìn)中國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步；中國(guó)企業(yè)還可利用外商在華“寡占反應(yīng)〞投資，利用在華外商之間的競(jìng)爭(zhēng)加強(qiáng)自身討價(jià)還價(jià)能力，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移。2.促進(jìn)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)示范效應(yīng)外資政策鼓勵(lì)外商直接投資進(jìn)入中國(guó)，促使外企與國(guó)內(nèi)企業(yè)爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額，兩者的技術(shù)差距使國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，為了保持競(jìng)爭(zhēng)力，不被市場(chǎng)所淘汰，國(guó)內(nèi)企業(yè)不得不向外企學(xué)習(xí)以適應(yīng)新的技術(shù)和經(jīng)營(yíng)方式，促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散與外溢；對(duì)外資的優(yōu)惠政策刺激國(guó)內(nèi)企業(yè)采取必要措施應(yīng)對(duì)，努力保持市場(chǎng)份額和盈利，加速技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新；外企使用國(guó)際上較為先進(jìn)的商業(yè)慣例、手段和方法，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)起到了體制示范作用；外企嚴(yán)格的技術(shù)要求，提高了國(guó)內(nèi)企業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。3.保障技術(shù)學(xué)習(xí)效應(yīng)中國(guó)外資政策對(duì)技術(shù)的指向性鼓勵(lì)了中國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)與自主研發(fā)先進(jìn)技術(shù)的興趣，增強(qiáng)了外企與國(guó)內(nèi)企業(yè)之間共同開發(fā)的意愿，擴(kuò)大了國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際視野和開展國(guó)際合作交流的領(lǐng)域。在學(xué)習(xí)、合作和交流的過(guò)程中，國(guó)外的新技術(shù)、新產(chǎn)品向國(guó)內(nèi)企業(yè)顯示本行業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向，反映中國(guó)企業(yè)存在的技術(shù)問(wèn)題、可能的解決路徑等，這些都有利于中國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。4.推動(dòng)技術(shù)升級(jí)效應(yīng)隨著國(guó)外內(nèi)環(huán)境的變化，中國(guó)外資政策不斷調(diào)整，外商在華投資由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)代表了技術(shù)最密集的行業(yè)，近年來(lái)，中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，很大程度上得益于中國(guó)外資政策對(duì)技術(shù)型外資的吸引，外資給中國(guó)帶來(lái)了先進(jìn)的產(chǎn)品和技術(shù)，甚至填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)技術(shù)的空白，技術(shù)升級(jí)效應(yīng)顯著。(二)負(fù)面效應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作2012年第3期1.“以市場(chǎng)換技術(shù)〞效果不理想為了吸引更多外商來(lái)華投資，引進(jìn)更多的先進(jìn)技術(shù)，中國(guó)從1992年開始了“以市場(chǎng)換技術(shù)〞的探索。但整體來(lái)看，中國(guó)通過(guò)吸收外資引入的先進(jìn)技術(shù)多分布在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，尤其是中國(guó)加入wto后，“以市場(chǎng)換技術(shù)〞的政策環(huán)境發(fā)生了重大變化，這一外資政策因跨國(guó)公司技術(shù)輸出的特點(diǎn)、中國(guó)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的現(xiàn)實(shí)困難和認(rèn)識(shí)誤區(qū)、市場(chǎng)與技術(shù)的不可交換性等影響而收效甚微。外商為保證其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，不轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)，對(duì)核心技術(shù)采取嚴(yán)格保密措施，技術(shù)開發(fā)大多在母公司進(jìn)行，與中方共享的基本屬于一般性操作技術(shù)和組織技術(shù)，與技術(shù)開發(fā)關(guān)聯(lián)不大。由此可見，“以市場(chǎng)換技術(shù)〞戰(zhàn)略并沒有使中國(guó)從真正意義上通過(guò)吸收外資引入先進(jìn)技術(shù)。2.淪為技術(shù)“殖民地〞的危險(xiǎn)中國(guó)現(xiàn)有外資政策使得外資技術(shù)輸出出現(xiàn)結(jié)構(gòu)型、能力型、制度型和壁壘型陷阱，導(dǎo)致中國(guó)技術(shù)依賴、技術(shù)非適應(yīng)性和技術(shù)陷阱，存在淪為技術(shù)“殖民地〞的危險(xiǎn)。無(wú)論外方有無(wú)控股權(quán)，其都能在技術(shù)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上對(duì)合資企業(yè)保持實(shí)際控制，主要表現(xiàn)在市場(chǎng)預(yù)期、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、生產(chǎn)、質(zhì)量審核認(rèn)證等方面。同時(shí)，外商還有可能采取措施削弱中國(guó)原有研發(fā)部門，使中方無(wú)力實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。這些可能迫使中國(guó)在對(duì)外資的技術(shù)依賴上越陷越深，陷入“落后一引進(jìn)一再落后一再引進(jìn)〞的惡性循環(huán)，走上依附型發(fā)展的不歸路。3.區(qū)域性技術(shù)發(fā)展不平衡中國(guó)外資政策一直實(shí)行地區(qū)傾斜，區(qū)域差異突出，使得中國(guó)區(qū)域間技術(shù)發(fā)展水平不平衡。中國(guó)外資政策的區(qū)域傾向性大致分為四個(gè)階段：1979—1983年開放經(jīng)濟(jì)特區(qū)，1984—1991年側(cè)重于沿海開放城市，1992—1999年開放邊境內(nèi)陸城市，2000年后開放中西部地區(qū)。國(guó)家法律政策在東部沿海省市的優(yōu)惠措施比其他地區(qū)多，沿海地區(qū)可以享受更寬松的政策環(huán)境，在管理上有較大自主權(quán)，減少了外商投資的協(xié)商成本，吸引大批外商涌入；相比之下，雖然實(shí)施了西部大開發(fā)、中部崛起等戰(zhàn)略，但起步晚，在具體實(shí)施細(xì)則制定上以“向東部看齊〞為基礎(chǔ)，再加上中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較差，外資的興趣不大。受此影響，外資先進(jìn)技術(shù)在中國(guó)地區(qū)分布呈現(xiàn)一邊倒格局，大部分集中在東部沿海省市，中西部地區(qū)較少。四、中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的政策建議為了更好地發(fā)揮中國(guó)外資政策的技術(shù)促進(jìn)作用，中國(guó)外資政策在進(jìn)一步鼓勵(lì)中外技術(shù)合作交流、加強(qiáng)自主創(chuàng)新投入、優(yōu)化外資區(qū)域結(jié)構(gòu)、完善反壟斷法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度上采取有效措施：(一)鼓勵(lì)合作交流。引導(dǎo)外企與中國(guó)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)從不同角度在不同層面開展交流、合作，可以采用諸如舉辦技術(shù)交流國(guó)際會(huì)議、互派科研人員交流訪問(wèn)、建立核心技術(shù)交換機(jī)制等方式促進(jìn)國(guó)外技術(shù)的引入、消化，改變“以市場(chǎng)換技術(shù)〞的傳統(tǒng)模式，建立以技術(shù)交流為主、充分發(fā)揮各自在不同領(lǐng)域的科研優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)雙方互惠互利的雙贏局面。(二)加強(qiáng)自主創(chuàng)新。鼓勵(lì)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新在搶占科技制高點(diǎn)的過(guò)程中發(fā)揮決定性作用。要制定相關(guān)激勵(lì)政策和配套措施調(diào)動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新的積極性，使它們?cè)谖?、消化?guó)外技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)和創(chuàng)新，完成技術(shù)的本土化轉(zhuǎn)變，縮短與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)間的差距，完成從“追趕者〞到“領(lǐng)跑者〞的角色轉(zhuǎn)型。(三)優(yōu)化區(qū)域結(jié)構(gòu)。針對(duì)通過(guò)吸收外資引入技術(shù)的區(qū)域結(jié)構(gòu)不合理，調(diào)整東南沿海和中西部地區(qū)的外資區(qū)域