上一道崗位說明書之董秘

金融、經(jīng)濟(jì)、法律、財務(wù)、營銷或相關(guān)專業(yè)優(yōu)先具備一定的金融證券、經(jīng)濟(jì)管理、商業(yè)管理、財務(wù)、法律、禮儀服務(wù)、面粉專業(yè)知識經(jīng)3年以上上市公司同類崗位工作經(jīng)驗。具有獨立進(jìn)行商務(wù)談判和交涉的能力；具有獨立規(guī)劃業(yè)務(wù)工作的能力，能及時分析行業(yè)、市場動態(tài)，在企業(yè)運營中發(fā)現(xiàn)和處理問題；文字功底強(qiáng)，能撰寫上市運作各類材料、報告，能夠組織董事會、股東大會等企業(yè)重大會議的會議安排。有滬深兩所的董事會秘書資格證書；具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力。對外負(fù)責(zé)公司信息披露事宜，對內(nèi)負(fù)責(zé)籌備董事會會議和股東大會，并負(fù)責(zé)會議的記錄和會議文件、記錄的保管等事宜的公司高級管理人員，董事會秘書對董事會負(fù)責(zé)。責(zé)1.董事會秘書是上市公司與各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（證監(jiān)會、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、交易[企業(yè)管理手冊]所、登記公司和信息公司等）聯(lián)系的橋梁；2.董事會秘書是上市公司與保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人（持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)）3.董事會秘書要做好與其他中介機(jī)構(gòu)（如律師、會計師和評估師）4.董事會秘書要保持與政府部門的溝通、做好相關(guān)文件的報批工作；董事會秘書還要擔(dān)負(fù)起一定的辦公室的職責(zé)，及統(tǒng)一對外宣傳口徑的工作；5.董事會秘書要做好與相關(guān)證券主流媒體（四大證券報社）的關(guān)系工作，及時掌握和了解信息動態(tài)，做好媒體宣傳報道工作，避免公司的負(fù)面報道；管理工作，維護(hù)好公司形象，推介公司價值。定期組織公司年報網(wǎng)上業(yè)績說明會及不定期組織其他網(wǎng)上說明會等；7.董事會秘書要處理好上市公司與大股東（控股股東，實際控制人）8.董事會秘書要協(xié)調(diào)好上市公司（母公司，總部）與各分子公司及各職能部門之間的關(guān)系，尤其是要保持好和公司財務(wù)部門的隨時溝通工作；9.準(zhǔn)確、及時、完整對外披露公司定期報告、臨時報告工作（交易所每年10.董事會秘書要負(fù)責(zé)公司內(nèi)控制度的完善工作，公司的規(guī)范運作工作任重而道遠(yuǎn)，內(nèi)控制度要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的逐步深化完善及時建立健全并完善；[企業(yè)管理手冊]11.提高業(yè)務(wù)技能，強(qiáng)化規(guī)范運作意識。12.登陸深交所中小企業(yè)板網(wǎng)頁，查看其他上市公司的信息披露公告，學(xué)習(xí)好的經(jīng)驗與作法，提高自家公司信息披露的業(yè)務(wù)水平，盡量減少監(jiān)管老13.登陸中國證監(jiān)會網(wǎng)站，學(xué)習(xí)最新的法律法規(guī)，分析政策走向和監(jiān)管部門對法規(guī)的解讀傾向，了解證券市場上新的IPO或再融資申請，制作IPO和再融資的過會明細(xì)表。14.查詢主流媒體上關(guān)于本公司的最新信息，關(guān)注媒體對本公司及本行業(yè)內(nèi)的相關(guān)報道，及時登錄投資者關(guān)系互動平臺，針對行業(yè)內(nèi)最新出現(xiàn)的變化分析未來企業(yè)有可能遇到的問題，并提前做出應(yīng)對計劃（媒體危機(jī)公15.查看深交所主板、創(chuàng)業(yè)板和上交所的公告及相關(guān)動態(tài)，要多看、做好工作記錄。16.每天關(guān)注同行業(yè)的公告文件，關(guān)注中國資本市場狀況和國家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢情況，向公司管理層匯報相關(guān)信息并適當(dāng)提出管理建議。17.為公司經(jīng)營管理水平提高提供支持。18.收集最新的違規(guī)處罰事件，并分析違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生過程及處理結(jié)果，以規(guī)則、以實際案例做好警示文件提交公司高管學(xué)習(xí)，促進(jìn)公司的規(guī)范運作。19.做好股東名冊的登記、保管和清理工作。這是董事會秘書的一項基礎(chǔ)性工作。上市公司的股票在證券交易所掛牌交易，由證券登記結(jié)算公司托管，在登記結(jié)算公司備有公司完整的股東名冊。董事會秘書每月初必需如控股股東發(fā)生變更、應(yīng)及時公告。20.按照《公司信息披露管理制度》的相關(guān)要求，強(qiáng)化上市公司敏感信息內(nèi)部排查機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度的規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范上市公司信息披露行為，每季度末就相關(guān)事項對大股東和實際控制人進(jìn)行書[企業(yè)管理手冊]21.配合保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)的核查工作。董事會秘書的權(quán)利1.享有公司高級管理人員的權(quán)利和法律地位：上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書的工作。（1）有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書的工作；（2）董事會秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會息；（3）董事會秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時，可以直接向交易所報告。自身利益和公司利益發(fā)生沖突時，應(yīng)該以公司利益為重?！豆痉ā返?49條：（4）未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（8）或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；[企業(yè)管理手冊]6.勤勉義務(wù)：（1）應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公平對待所有股東；（4）應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見，保證公司所披露的信息真實、正確、完整；（5）應(yīng)當(dāng)如實向證監(jiān)會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)；（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。《公司法》第151條規(guī)定：董事會、監(jiān)事、高級管理人員負(fù)有列席股東大會（股東會）并接受股東質(zhì)詢的義務(wù)。68上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。（1）信息披露的基本原則上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。董事會秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會。公告的形式發(fā)布。特別注意要按時披露定期報告，未按時披露定期報告的，公司和董事、監(jiān)事和高級管理人員均會受到交易所公開譴責(zé)。董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責(zé)任。[企業(yè)管理手冊]（1）負(fù)責(zé)公司股東大會、董事會（監(jiān)事會）會議的籌備；（2）文件保管以及公司股東資料的管理；負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；員相關(guān)會議，負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽字；公告；關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)證券交易所所有問詢；人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實履