論民事訴訟自認(rèn)制度

論民事訴訟自認(rèn)制度摘要：自認(rèn)是民事訴訟法的一項(xiàng)重要制度，具有重要的作用和獨(dú)有的價(jià)值。文章試圖從自認(rèn)的含義、自認(rèn)的法理根底、自認(rèn)的理論分類、自認(rèn)的效力、自認(rèn)的制度價(jià)值等問(wèn)題逐步展開討論研究。

關(guān)鍵詞：自認(rèn)；民事訴訟；民事訴訟法；效力。

一、自認(rèn)的定義。

〔一〕其他國(guó)家法律中對(duì)“自認(rèn)〞的定義。

由于各國(guó)法律傳統(tǒng)訴訟理念的巨大差別和司法體制訴訟程序設(shè)置的不同，對(duì)于自認(rèn)的定義規(guī)定也不盡一致。法國(guó)?民法典》規(guī)定：“裁判上的自認(rèn)系指當(dāng)事人或經(jīng)當(dāng)事人專門委托授權(quán)的人在法庭上所做的聲明。〞德國(guó)?民事訴訟法典》規(guī)定“當(dāng)事人一方所主張的事實(shí)，在訴訟中經(jīng)過(guò)對(duì)方當(dāng)事人自認(rèn)，無(wú)須再舉證〞；日本?民事訴訟法典》規(guī)定：“當(dāng)事人在法院已自認(rèn)的事實(shí)，無(wú)須證明。〞

〔二〕各國(guó)學(xué)者對(duì)“自認(rèn)〞的定義。

在學(xué)理上，受各自訴訟文化、司法傳統(tǒng)、法律理念和現(xiàn)實(shí)國(guó)情等的影響，不同國(guó)家的學(xué)者對(duì)自認(rèn)提出了不同的看法。日本法學(xué)家兼子一教授對(duì)自認(rèn)的定義為：當(dāng)事人在起訴訟的口頭答辯或準(zhǔn)備程序中所作出的與對(duì)方當(dāng)事人主張一致而對(duì)自己不利的事實(shí)的陳說(shuō)。而我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者陳瑋直那么認(rèn)為：自認(rèn)者，當(dāng)事人之一方對(duì)于他造當(dāng)事人之主張事實(shí)，在訴訟中為成認(rèn)之聲明或表示也。另一臺(tái)灣學(xué)者李學(xué)燈認(rèn)為：自認(rèn)系指當(dāng)事人對(duì)于他造主張不利于己之事實(shí)，于訴訟上陳說(shuō)其為真實(shí)，或謂當(dāng)事人一造所主張之事實(shí)，于他造當(dāng)事人不利，而他造于訴訟上為成認(rèn)此事實(shí)之陳說(shuō)者。

〔三〕我國(guó)關(guān)于自認(rèn)的理論學(xué)說(shuō)與立法實(shí)踐。

關(guān)于“自認(rèn)〞的定義，在我國(guó)訴訟法學(xué)界也有很多種不同的表述辦法。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)他方所主張的不利于己的事實(shí)成認(rèn)其為真實(shí)或者對(duì)他方的訴訟請(qǐng)求加以認(rèn)諾的意思表示。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，在我國(guó)的民事訴訟理論中，自認(rèn)是指一方當(dāng)事人對(duì)對(duì)方當(dāng)事人主張的案件事實(shí)〔事實(shí)主張〕和訴訟請(qǐng)求〔權(quán)利主張〕的認(rèn)可或承諾稱為當(dāng)事人的成認(rèn)。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)他方所主張的不利于己的事實(shí)成認(rèn)其為真實(shí)的意思表示。

通說(shuō)認(rèn)為，自認(rèn)是指一方當(dāng)事人對(duì)對(duì)方當(dāng)事人主張的于己不利的事實(shí)予以成認(rèn)的陳說(shuō)或表示。經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，一方當(dāng)事人在法庭答辯終結(jié)前撤回自認(rèn)或有充沛證據(jù)證明自認(rèn)行為是在受脅迫的情況下作出的或自認(rèn)在重大誤解的情況下做出并且與事實(shí)不符的，自認(rèn)可以撤回。

立法實(shí)踐中我國(guó)現(xiàn)行的民事訴訟法對(duì)自認(rèn)制度沒(méi)有做出明確的規(guī)定，最高人民法院?關(guān)于適用假設(shè)干問(wèn)題的意見》第75條規(guī)定：一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人陳說(shuō)的案件事實(shí)和提出的訴訟請(qǐng)求明確表示成認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無(wú)須舉證加以證明。2022年12月最高人民法院頒布的?關(guān)于民事訴訟證據(jù)的假設(shè)干規(guī)定》對(duì)自認(rèn)制度做了較為全面和詳細(xì)的規(guī)定。

二、自認(rèn)的法理根底。

〔一〕平等自愿和意思自治原那么。

平等自愿、意思自治的公理性原那么決定自認(rèn)制度的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。不足平等性和意思自治，自認(rèn)制度就將失去賴以存在的土壤。自認(rèn)制度是民事訴訟特有的制度，自認(rèn)制度的建立是民事實(shí)體法領(lǐng)域平等自愿、意思自治公理性原那么的自然衍生。

〔二〕處罰原那么和答辯原那么。

處罰原那么和答辯原那么是自認(rèn)制度建立的制度根底。正是基于當(dāng)事人可以對(duì)自己的實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利自由支配，才會(huì)有自認(rèn)制度的產(chǎn)生，這是對(duì)當(dāng)事人處罰權(quán)的尊重，是處罰權(quán)原那么的應(yīng)有內(nèi)容。自認(rèn)對(duì)法院和當(dāng)事人的約束力正是來(lái)源于民事訴訟法中答辯主義的根本原那么。

〔三〕當(dāng)事人主義。

當(dāng)事人主義是構(gòu)建自認(rèn)制度的訴訟模式環(huán)境。當(dāng)事人主義要求法官在民事訴訟程序中始終處于中立的地位，不能在超出原那么的范圍之外干預(yù)當(dāng)事人民事程序主體權(quán)，這就要求庭審中法官要充沛尊重當(dāng)事人。只有在充沛尊重當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，將法官定位于中立裁判者的訴訟模式下，才會(huì)注意并尊重當(dāng)事人對(duì)事實(shí)的成認(rèn)，自認(rèn)制度才有建立的環(huán)境。

〔四〕老實(shí)信用原那么。

老實(shí)信用的法律原那么是對(duì)自認(rèn)制度的道德約束及規(guī)制。其具體表現(xiàn)就是當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)真實(shí)陳說(shuō)義務(wù)，即當(dāng)事人在成認(rèn)對(duì)方陳說(shuō)的事實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，不得做虛假成認(rèn)。

三、自認(rèn)的分類。

〔一〕明示自認(rèn)和默示自認(rèn)。

1、明示自認(rèn)。明示自認(rèn)是指一方當(dāng)事人對(duì)對(duì)方當(dāng)事人主張的事實(shí)，以口頭或書面形式明確地表示成認(rèn)。我國(guó)最高人民法院公布的?證據(jù)規(guī)定》第八條第1款規(guī)定：

“訴訟過(guò)程中，一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人陳說(shuō)的案件事實(shí)明確表示成認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無(wú)需舉證。〞這說(shuō)明，明示自認(rèn)一經(jīng)提出，即發(fā)生免除對(duì)方當(dāng)事人舉證責(zé)任的效果。

2、默示自認(rèn)。默示自認(rèn)是指一方當(dāng)事人對(duì)對(duì)方當(dāng)事人主張的事實(shí)，既未明確表示成認(rèn)，也未明確予以否定，而法律規(guī)定應(yīng)視為自認(rèn)的情形。美國(guó)聯(lián)邦訴訟規(guī)那么第36條規(guī)定，要求對(duì)方自認(rèn)是作為發(fā)現(xiàn)辦法的一種搜集信息和證據(jù)的方式，因此，對(duì)方當(dāng)事人必須以書面方式回答要求自認(rèn)的事實(shí)和文書或提出異議。假假設(shè)該當(dāng)事人不作任何答復(fù)，就視為自認(rèn)。?最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的假設(shè)干規(guī)定》第8條：“對(duì)一方當(dāng)事人陳說(shuō)的事實(shí)，另一方當(dāng)事人既未表示成認(rèn)也未否定，經(jīng)審判人員充沛表明并詢問(wèn)后，其仍不明確表示肯定或否認(rèn)的，視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的成認(rèn)〞。

〔二〕訴訟上的自認(rèn)和訴訟外的自認(rèn)。

1、訴訟上的自認(rèn)。訴訟上的自認(rèn)，是指當(dāng)事人在法庭答辯或者準(zhǔn)備程序中，向法院表示接受對(duì)方當(dāng)事人主張的事實(shí)。訴訟上的自認(rèn)必須在法官或者法庭面前為之。做出自認(rèn)的時(shí)間可以是在開庭審理前的準(zhǔn)備階段，如被告在提交的辯論狀中做出自認(rèn)或者是在答復(fù)審判人員的庭審前的詢問(wèn)時(shí)表示自認(rèn)；也可以在開庭審理的過(guò)程中做出，如在法庭調(diào)查的陳說(shuō)中或是在法庭答辯階段做出。

2、訴訟外的自認(rèn)。訴訟外的自認(rèn)，是指當(dāng)事人在法庭以外，對(duì)對(duì)方當(dāng)事人提出的事實(shí)表示接受的一種意思。但是，只有在訴訟外的自認(rèn)轉(zhuǎn)變?yōu)樵V訟上的自認(rèn)，才可能發(fā)生免除相對(duì)方舉證責(zé)任的效果。而訴訟外的自認(rèn)可以在一定情況下作為證據(jù)使用。

〔三〕完全自認(rèn)和限制自認(rèn)。

1、完全自認(rèn)。完全自認(rèn)，是指一方當(dāng)事人所主張的事實(shí)，經(jīng)過(guò)對(duì)方當(dāng)事人在訴訟中或在法官面前，或在法庭答辯時(shí)予以成認(rèn)，并產(chǎn)生使主張?jiān)撌聦?shí)的一方當(dāng)事人免除舉證效果的一種行為方式。

2、限制自認(rèn)。限制自認(rèn)是指對(duì)自認(rèn)有所附加、限制的自認(rèn)，即一方當(dāng)事人成認(rèn)對(duì)方所主張的事實(shí)時(shí)，附加有一定的限制條件，目的在于減弱這種自認(rèn)的意義。

〔四〕本人的自認(rèn)和代理的自認(rèn)。

1、本人的自認(rèn)。本人的自認(rèn)指當(dāng)事人及法定代理人所為的自認(rèn)。一般情況下，自認(rèn)都是由當(dāng)事人本人做出的。

2、代理的自認(rèn)。代理的自認(rèn)指受當(dāng)事人、法定代表人或者法定代理人的委托，代為進(jìn)行訴訟活動(dòng)的人所為的自認(rèn)。委托代理人對(duì)訴訟請(qǐng)求的自認(rèn)必須有當(dāng)事人〔或法定代理人〕的特別授權(quán)。代理人在代理權(quán)限內(nèi)所從事的訴訟行為，其效力直接歸屬被代理人，而與代理人無(wú)關(guān)。

四、自認(rèn)的效力。

〔一〕對(duì)自認(rèn)者本人的效力。

1、效力及依據(jù)。一般認(rèn)為，自認(rèn)對(duì)當(dāng)事人具有這種拘束力的依據(jù)在于禁反言原那么和老實(shí)信用原那么。所謂禁反言原那么是指當(dāng)事人在實(shí)施一定訴訟行為之后，如沒(méi)有正當(dāng)理由不得實(shí)施否認(rèn)或與前一行為相矛盾的訴訟行為，法律另有規(guī)定的除外。禁反言原那么實(shí)質(zhì)上是依老實(shí)信用原那么所形成的法那么。

2、例外。以下情況下，允許自認(rèn)人撤回自認(rèn)：一是經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，自認(rèn)人可以撤回自認(rèn)；二是自認(rèn)人做出自認(rèn)是因?yàn)閷?duì)方當(dāng)事人或第三人實(shí)施違法行為所致，且對(duì)方當(dāng)事人或第三人實(shí)施違法行為屬于在刑法上應(yīng)當(dāng)受到懲辦的行為時(shí)，自認(rèn)可以撤回；其三，能夠證明自認(rèn)不真實(shí)，且因自認(rèn)人錯(cuò)誤所致時(shí)，可以撤回自認(rèn)。

〔二〕對(duì)法院的效力。

在訴訟中自認(rèn)一經(jīng)成立便產(chǎn)生拘束法院的效力，法院無(wú)需對(duì)自認(rèn)的事實(shí)進(jìn)行證據(jù)調(diào)查，而且無(wú)論法院對(duì)該事實(shí)形成何種心證，都必須以此作為裁判的根底。自認(rèn)不僅對(duì)原審法院具有拘束力，對(duì)上訴法院和再審法院也有拘束力，原審法院根據(jù)當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí)做出的判決，判決不利的一方當(dāng)事人不得以自認(rèn)事實(shí)與真實(shí)不符為由提出上訴或再審，法院對(duì)此類案件亦不能受理。。

〔三〕對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的效力。

1、免證效力。一方當(dāng)事人對(duì)于己不利的事實(shí)予以成認(rèn)后，那么另一方當(dāng)事人就該事實(shí)可以免除舉證責(zé)任，但假設(shè)自認(rèn)人因具備法定情形而對(duì)自認(rèn)撤銷后，那么另一方當(dāng)事人仍需就該事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任。

2、拘束力。自認(rèn)除了可以免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任外，也對(duì)其產(chǎn)生一定的拘束力，即只要自認(rèn)一旦成立生效，隨著訴訟的開展，即使自認(rèn)人自認(rèn)的事實(shí)原來(lái)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人有利，而現(xiàn)在已經(jīng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人不利，也不再允許對(duì)方當(dāng)事人撤銷自認(rèn)。這是由于在民事糾紛的審理過(guò)程中，隨著新證據(jù)不斷出現(xiàn)，以及受其他一些因素的影響，訴訟的開展方向具有多種可能性，案件事實(shí)的性質(zhì)也會(huì)發(fā)生一定的變化，某個(gè)階段對(duì)對(duì)方當(dāng)事人有利的事實(shí)后來(lái)卻變成不利因素的情況時(shí)有發(fā)生，如果法律不平等地約束雙方當(dāng)事人就會(huì)破壞自認(rèn)所發(fā)明的法的和平，影響訴訟穩(wěn)定有序地進(jìn)行，使自認(rèn)人陷入明顯不利的訴訟地位。

〔四〕自認(rèn)效力的例外情況。

自認(rèn)效力的例外情形包括：一是?證據(jù)規(guī)定》規(guī)定，波及身份關(guān)系的案件不適用自認(rèn)規(guī)那么；二是對(duì)于顯著的事項(xiàng)或者其他為法院應(yīng)予知悉的事項(xiàng)，當(dāng)事人不得再為與法院認(rèn)知事項(xiàng)相反的自認(rèn)；三是法律規(guī)定法院應(yīng)以職權(quán)調(diào)查的事項(xiàng)，往往波及國(guó)家、集體或他人的利益，法院應(yīng)以職權(quán)調(diào)查相關(guān)證據(jù)，查明事實(shí)真相，而不管當(dāng)事人對(duì)該事實(shí)如何表示；四是為打消當(dāng)事人的顧慮，激勵(lì)他們進(jìn)行調(diào)解、和解，在訴訟調(diào)解、和解中當(dāng)事人的成認(rèn)或讓步就不應(yīng)作為自認(rèn)對(duì)待，法院在認(rèn)定事實(shí)時(shí)，也不受此成認(rèn)或讓步的拘束。

五、自認(rèn)制度的價(jià)值分析。

〔一〕自認(rèn)制度是程序公道的保障。

民事訴訟自認(rèn)制度的合理科學(xué)構(gòu)建能夠有效保障實(shí)現(xiàn)程序公道。民事訴訟中，訴訟主體對(duì)裁判結(jié)果的積極影響和充沛參與，保障了程序主體的人格尊嚴(yán)和自主意志。當(dāng)事人如果意識(shí)到通過(guò)自認(rèn)制度使自己或?qū)Ψ降年愓f(shuō)相互成認(rèn)產(chǎn)生對(duì)判決的實(shí)際影響，訴訟各方必然積極投入民事訴訟中去支配自己的利益，這顯然是對(duì)訴訟主體人格尊嚴(yán)的極大尊重，并確保程序公道。

〔二〕自認(rèn)制度是程序安定的保障。

當(dāng)事人一旦對(duì)他方當(dāng)事人主張的不利于己的事實(shí)做出自認(rèn)，依據(jù)上述禁止反言規(guī)那么，自認(rèn)者不得任意撤回自認(rèn)或主張與自認(rèn)相反的事實(shí)。對(duì)法官而言，將受到自認(rèn)者成認(rèn)事實(shí)的約束，必須以自認(rèn)的事實(shí)作為裁判的根底及適用法律，這也是維護(hù)程序安定的必然要求。

〔三〕自認(rèn)制度是程序效率的保障。

適用自認(rèn)制度，法官可以根據(jù)做出自認(rèn)者對(duì)對(duì)方當(dāng)事人陳說(shuō)的于己不利的事實(shí)作出認(rèn)定，并可免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，這樣就可以省卻紛繁復(fù)雜的證據(jù)舉證、質(zhì)證、認(rèn)證程序過(guò)程，可以有效地節(jié)約庭審時(shí)間和資源。

〔四〕自認(rèn)制度是訴訟效益的保障。

自認(rèn)制度能夠免除法院和當(dāng)事人在舉證質(zhì)證及認(rèn)證等一系列環(huán)節(jié)中的繁瑣工序，減少人力、財(cái)力、物力及精力等訴訟本錢的支出，是增加訴訟效益實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)的有效途徑。

六、結(jié)論。

自認(rèn)制度是證據(jù)制度中不可或缺的重要組成局部，其理論價(jià)值和實(shí)踐意義應(yīng)受到法律界的共同青睞與關(guān)注。對(duì)自認(rèn)制度進(jìn)行深入而細(xì)致的研究必將對(duì)我國(guó)民事訴訟改革和司法實(shí)踐以及與世界各