法律法規(guī)答案02

法律法規(guī)答案02關于合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的對象的說法錯誤的是A.合格投資者累計超過200人B.指具備相應風險別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人C.公司、企業(yè)等機凈資產不低1000萬元人民幣

D.家庭金融資產合不低于元人民幣集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累積不超過人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人個人活家庭金融資產合計不低于元人民幣公司企業(yè)等機構凈資產不得低于萬人民幣依法設立并受監(jiān)管的的各類集合投資產品視為單一合格投資者除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開()日通知全體股東。A.10B.15C.25D.30證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務A.證券交易所B.證監(jiān)C.證業(yè)協(xié)會商務部證券公司在向客戶融資融券之前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是)。

證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金B(yǎng).保證金可以用證充抵C.保證金以及通過資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物D.保證金應當存人券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記天該客戶授信賬證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用債券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買入的全部正確和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入（融券賣出），并向市場公布。A.25%B.30%C.50%D.65%因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在)個工作日內進行調整。A.5B.10C.1511為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務機構和人員該股承銷內核期滿后月內該種股票的，應處以的罰款金額為（）A.3萬以上30萬元以下B.10元以上萬元以下C.買賣股票金1以上3倍以下D.買賣股票等值以下16

法律法規(guī)答案02.了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全)制度。A.上管理B.投資咨詢業(yè)務管理C.券經紀業(yè)務管理D.證券監(jiān)督管理下列選項中，說法不正確的是()。

A.集資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用不可以在集合資產管理計劃中列支可以在集合資產管理計劃中列支B.轉融通業(yè)務指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動C.財務顧問從事上公司并購重組財務顧問業(yè)務應當公平競爭按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務D.當客戶不能按約補足擔保物維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平通知并啟動強制平倉證券公司減少注冊資本應當經（）批準A.國資委B.中人民銀行C.證監(jiān)會D.銀監(jiān)會下列選項中，說法正確的是()。A.公解散或者被宣告破產，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易B.子公司不具有法資格，其民事責任由公司承擔

C.證券公司代理買未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得倍以上倍以的罰款D.公未彌補的虧損達實收股本總額，股東大會應當在2個月內召開臨時股東大會證券交易所決定暫停其股票上市交易①②③④⑤

公司股本總額，股權分布等發(fā)生變化不著具備上市條件公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載公司有重大違法行為公司連續(xù)3年損證券交易所規(guī)定的其他情況證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會報告。A.10B.15C.20D.30深圳證券交易所規(guī)定會員在集合資產管理計劃運行期間應當每個交易日在交易所網站上報備經托管機構復核的()。

前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值B.當日的集合資產理計劃資產凈值C.前一交易日的集資產管理計劃資產總值D.當日的集合資產理計劃資產總值會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應記人()。A.處處分信息B.基本信息C.信信息備注欄D.他信息26

法律法規(guī)答案02下列選項中，說法正確的是()A.中證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)相關法律法規(guī)，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則證券業(yè)協(xié)會

B.證自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資C.限定性集合資產理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良成長性高流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的并應當遵循分散投資風險的原則D.證券公司從事定資產管理業(yè)務客戶委拖資產凈值的最低限額是固定不變的證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存)年。A.10B.20C.15D.30證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，A.自提供之日起保存3年B.提供之日起保存B.C.自詢之日起保存3年D.自咨詢日起保存以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）A.10%B.20%C.35%D.45%下列說法中，說法正確的是（）A.在融資融券業(yè)務，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按照一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過

B.中證券業(yè)協(xié)會應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結果采取獎懲措施C..擔證券進人終止上市程序的，客戶應當在了結相關融資融券交易后，申請將有關證券從客戶普通證券賬戶劃轉到其信用交易擔保證券賬戶中，由登記結算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記D.證券金融公司開轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的下列選項中，說法不正確的是()。A.機構不得聘用未得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務B.證券經紀商在收客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查C.證券公司辦理集資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業(yè)務資

D,保薦代表人2個自然年度內被采取監(jiān)管談話、重點關注等監(jiān)管措施累3以上，中國證監(jiān)會可在6個內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦.列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是()。A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申經營境外期貨經紀業(yè)務C.期貨公司可以對擔保D.期貨公司可以從期貨自營業(yè)務36

法律法規(guī)答案02期貨公司業(yè)務實行許可制度國院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動、法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理另有規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。下列關于股份有限公司股票發(fā)行的表述中，說法正確的有)。I公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票II公向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

III公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票IV公向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為不記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人名稱或姓名，不得另立戶名或代表人姓名高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員下列屬于有限責任公司高級管理人員的有()I.經理II.副經理監(jiān)事IV.財務負責人收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務的，可采取的措施).

I.責令改正，給予警告II.對收購人處以10元以上萬元以下的罰款III.收購人對其收購不得行使表決權IV.直接負責的主管人員處以3元以上30元以下的罰款證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責人員違反《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有()。I.取消資格II.認定為不適當人選III.責令停止職權監(jiān)管談話下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有()。I.注冊資本不低于人民幣萬元

II.具有完善的公司治理和內部控制制度

III.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4

IV.最近年內無重大違法違規(guī)行為證券公司申請保薦機構資格具備下列條件①

注冊資本不少于億人民幣本不得低于人民5000萬②具有完善的公司治理和內部控制制度，風控指標符合相關規(guī)定③

保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內部風險評估和控制系統(tǒng)，內部機構設置合理，具備相應的研究能力，銷售能力等后臺支持④

具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理從業(yè)人員不少于35人其中最近從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人其他

符合保薦代表人資格的從業(yè)人員不少于4名⑥最近3未因重大違法行為受到行政處罰⑦46

法律法規(guī)答案02在集合資產管理計劃中，客戶需要承擔的義務有()。

I.按合同約定承擔投資風險II.保證委托資產來源合法III.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用IV.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產管理計劃（權利）.券公司應當()切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。I.建立健全證券經紀業(yè)務管理制度II.對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理III.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度IV.防范公司于客戶之間的利益沖突下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有)

I.股東轉讓其股票，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方向進行II.記名股票，必須由股東以背書方式轉讓III.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效カIV.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料包括)

I.集合資產管理計劃說明書II.資產托管協(xié)議III.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見IV.風險揭示書客戶要在證券工商稅開展融資融券業(yè)務，提供的申請材料包括

I融資融券業(yè)務申請表II已營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

III融資融券擔保品IV客具有支配權的資產證明客戶向證券公司申請融資融券業(yè)務，客戶申請是應當向證券公司營業(yè)部提交相關材料1)2)3)4)5)6)7)8)9)

融資融券業(yè)務申請表有效身份證明文件已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶融資融券擔保品證明客戶具有支配權的資產證明住址證明機構客戶還需要提交公司章程法人代表授權蘇法人代表證明書10)法人代表身份證明及經辦人身份證等文件56

法律法規(guī)答案02承銷商應當保留()承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查推介宣傳資料演現(xiàn)場音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程I.推介II.定價配售IV.披露誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有()。I.真實II.準確公正IV.規(guī)范公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應承擔的刑事責任

I.對其直接負責的主管人員，處年以下有期徒刑II.對其直接責任人員，處5年下有期徒刑III.對其直接負責的主管人員，單處萬元以上20萬元下罰金IV.對其直接責任人員，并處1元以上10元以下罰金.券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）I.融資專用資金賬戶融券專用證券賬戶客戶信用交易擔保證券賬IV用交易證券交收賬戶證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融資專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和幸運交易資金交收賬戶。融資專用資金賬戶在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業(yè)銀行開立集合資產管理計劃說明書中關于集合計劃介紹的內容有()。I.集合計劃的推廣期限集計劃的管理期限III.集合計劃的目標規(guī)模IV.集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出（資管理計劃說明書的內）.法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有)I..處5年下有期徒刑

II.并處或者單處2萬元以20萬以下罰III.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的