正式控制、關系控制與企業(yè)戰(zhàn)略供應關系績效

正式控制、關系控制與企業(yè)戰(zhàn)略供應關系績效正式控制、關系控制與企業(yè)戰(zhàn)略供給關系績效

中圖分類號：F270文獻標識碼：A

文章編號：1000176X〔2022〕10003407

一、引言

隨著社會分工的不斷深化，組織間的合作已經(jīng)變得越來越密切，企業(yè)與戰(zhàn)略供給商之間的供給關系控制也越來越重要。Carter和Narasimhan[1]指出，供給關系的建立有助于產(chǎn)品開發(fā)和物料流周轉，也有助于保證產(chǎn)品質量和提高企業(yè)的效勞與創(chuàng)新能力。Kalwani和Narayandas[2]通過對供給鏈成員單位收益研究說明，經(jīng)過幾年的信息共享之后，收益會逐漸地顯現(xiàn)出來，主要來源于環(huán)境不確定性的減少、本錢的降低和功能協(xié)同之后的快速響應，供給績效和供給關系的有效管理越來越被認為是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的關鍵因素。企業(yè)與戰(zhàn)略供給商之間的控制，是管理控制中組織間關系研究的重要組成局部，企業(yè)對供給商的控制主要包括基于契約的正式控制和基于信任的關系控制。研究發(fā)現(xiàn)，無論是正式控制還是關系控制均對企業(yè)的關系績效有積極的作用[3]，但是正式控制和關系控制既是一種替代性關系[4]還是一種互補性關系[5]，目前還存有爭議。

因此，本文將結合中國乳制品行業(yè)的實際情況，利用結構化方程模型，對正式控制、關系控制和戰(zhàn)略供給關系績效三者之間的關系進行實證研究，從而為中國乳制品行業(yè)戰(zhàn)略原料及其戰(zhàn)略供給商和供給關系的有效管理提出可資借鑒的措施和倡議。

二、文獻回憶與研究若

1戰(zhàn)略供給關系績效

Borman和Motowidlo[6]把關系績效定義為，它不是直接的生產(chǎn)和效勞活動與行為，而是為這些活動與行為提供更為廣泛的組織、心理和社會環(huán)境支持的行為或活動。它包括自發(fā)的行為、組織公民性、親社會組織行為、獻身組織精神以及對工作的非正式任務活動的自愿行為。

關系績效在組織內(nèi)部應用比擬廣泛，對影響關系績效的因素不少學者也做了深入研究。如Salomon[7]通過對233名飛行員實施OPQ測驗，并由其上司做出績效評定的研究發(fā)現(xiàn)，“大五人格〞中外向和責任感兩個維度更多地預測了職務貢獻與關系績效顯著相關。Mohammed等[8]研究了能力、經(jīng)驗和人格對績效的影響，發(fā)現(xiàn)“大五人格〞的責任感、外向和宜人性等三個維度均與關系績效的“合作行為〞維度相關。

企業(yè)與供給商關系大致經(jīng)歷三個階段，交易性競爭關系、合作形式供給關系和戰(zhàn)略供給關系。戰(zhàn)略供給關系始于20世紀80年代，少數(shù)甚至唯一的供給商逐漸可以滿足企業(yè)全部的采購需求，合作的領域也突破單一的價格、供貨速度等范圍，不斷向縱深開展，如生產(chǎn)、設計、采購和營銷。供給商積極參與到企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)格制定和研發(fā)設計之中，并且合作的形式隨著現(xiàn)實需要而不斷更新變化。因此，戰(zhàn)略供給商是公司在日常經(jīng)營活動中逐步開展起來的，同時也是公司戰(zhàn)略開展中所必需的少數(shù)幾家供給商。戰(zhàn)略供給關系的形成主要是由降低本錢、減少庫存、實現(xiàn)信息共享和加強溝通交流等競爭壓力驅動的，更加強調(diào)彼此的信任與合作。

戰(zhàn)略供給關系績效是在企業(yè)與戰(zhàn)略供給商合作過程中產(chǎn)生的，對采購企業(yè)經(jīng)營活動甚至戰(zhàn)略目標實現(xiàn)產(chǎn)生重大影響的因素主要包括雙方合作的態(tài)度、對采購企業(yè)的支持等。隨著經(jīng)濟社會開展，企業(yè)間的合作越來越緊密，組織間的關系績效研究也慢慢增多。零售商對供給商承諾的看法會影響其對供給商績效的評價，當承諾增加時，對供給商績效的評價將會在一個長期的時間框架內(nèi)進行。Kumar等[9]創(chuàng)建供給商業(yè)績評價量表，主要包括關系處理稱心程度、供給商表現(xiàn)稱心度和合作時間程度三大方面。Poppo和Zenger[5]從價格優(yōu)勢和價值、產(chǎn)品質量、雙方溝通和爭端的解決以及發(fā)貨準時性來評價企業(yè)與戰(zhàn)略供給商之間的關系績效，該量表被廣泛用來測量戰(zhàn)略供給關系績效。

2正式控制與戰(zhàn)略供給關系績效

〔1〕基于契約的正式控制

正式控制是指通過各種規(guī)章、制度等契約性標準來實現(xiàn)的控制[10]。Macneil[11]認為，因契約不同所使用的治理伎倆也有差別，現(xiàn)實中的契約既有別于理論上的古典契約也有別于純正的關系契約，而是介于兩者之間，它所代表的正式治理廣泛存在于社會經(jīng)濟生活之中。企業(yè)與戰(zhàn)略供給商之間通過簽訂合同方式約定雙方權利與義務的形式便屬于正式控制。Williamson[12]指出，在交易費用經(jīng)濟學中，交易問題最終均可以歸結為契約問題。因此，只要發(fā)生交易活動，契約就廣泛存在于各類組織之間和組織之中，契約也會影響著交易雙方的行為。Williamson[13]進一步指出，買賣雙方的契約意味著特定的交易、協(xié)議和承諾，交易一詞被定義為在質量、數(shù)量和持續(xù)期都明確的條件下的價格、資產(chǎn)專用性和愛護措施。因此，正式契約治理便是正式控制的一種治理機制，它通過較為正式的契約來約定交易雙方的權利和義務，促進交易的正常進行。

正式契約代表著一種承諾和義務，表示在未來的某個時期將會按照契約規(guī)定采取特定的行動或方案安頓，契約越是復雜，所做的承諾或者承當?shù)牧x務也會越加復雜，解決爭端的過程和程序也相對較為復雜。按照Macneil[11]的觀點，正式契約應該具備四個特征：第一，事前就已經(jīng)將契約制定完畢；第二，事后契約具有可驗證性；第三，驗證的規(guī)范是客觀存在的；第四，第三方可以證實契約和強制實施契約。這就表示，基于契約的正式控制是一種規(guī)范化的控制方式，交易雙方的權利和義務將會在契約簽訂前擬定好，雙方假設有違反契約的情況發(fā)生爭端時可以訴諸第三方按照客觀規(guī)范進行判斷并強制實施。交易本錢經(jīng)濟學學者普遍認為，資產(chǎn)專用性、合作者績效評價的困難和不確定性這三種風險需要契約來進行約束。無論是物質專用性資產(chǎn)還是人力專用性資產(chǎn)投入過大，一旦交易中止，將會導致專用性資產(chǎn)的價值大大降低，退出壁壘過高會加大投資方的風險，為了避免另一方的敲竹杠情形，必須訂立更為復雜的契約來防備這種不道德行為，愛護投資方的利益；當合作者績效評價面臨困難時，由于不足相應的鼓勵措施，懶惰或不作為行為便會發(fā)生，也要求復雜的契約加以約束；不確定性是交易雙方經(jīng)營過程中經(jīng)常碰到的難題，環(huán)境的不確定性和經(jīng)營狀況的不確定性等都會讓合作雙方的平安感降低，假設加以詳細的契約控制，會有利于交易的順利進行。

〔2〕正式控制與戰(zhàn)略供給關系績效

在雙方交易過程中，基于契約的正式控制可以標準交易雙方的權利和義務，促進雙方交易順利進行和躲避不必要的風險。無論雙方是短期交易關系還是長期交易關系，正式控制都可以起到積極促進作用：在短期交易過程中，交易雙方由于對彼此不熟悉信任程度較差，為了避免對方的不老實行為，簽訂購銷合同是必然的。買賣雙方處于自身利益的考慮，將會在合同中詳細約定商品或者效勞的種類、數(shù)量以及規(guī)格甚至違約損失擔保等事項?；谄跫s的正式控制便是雙方交易的根底和保證，在某種程度上可以提高雙方之間的關系績效。在長期交易過程中，仍然需要基于契約的正式控制，盡管雙方已經(jīng)初步建立起了信任合作關系，但時機主義行為依舊不可防止，這就需要契約來加以解決。規(guī)定了強制仲裁和更直接地對時機主義一方施加本錢〔如通過擔?！车钠跫s條款常?？梢怨?jié)約訴訟本錢和增加靈活性。

陳國富[3]在研究契約治理的演進時指出，隨著交易關系由人格化的交易方式向非人格化的交易方式的轉變，交易關系越來越復雜，契約履行逐漸由自愿過渡到以強制方式為主，并最終開展成現(xiàn)代契約的履行機制。履行契約的嚴格程度敘述了企業(yè)對未來交易過程中時機主義行為的處理態(tài)度，嚴格履行契約能夠對交易搭檔起到較強的威懾作用，從而阻止時機主義行為的發(fā)生，提高雙方之間交易的績效。許景[14]通過綜合運用交易本錢理論和組織學習理論對正式契約、關系學習、關系績效之間的關系進行了實證研究。研究結果也說明，正式契約在一定程度上會提高企業(yè)的關系績效。

3關系控制與戰(zhàn)略供給關系績效

〔1〕關系控制

關系契約控制早期并沒有像正式控制那樣受到追捧，是美國法律社會學家Macaulay帶著人們翻開了這個新的學術研究領域。Macaulay[15]在其對美國工商界商務關系的考察中發(fā)現(xiàn)，很多的合約關系并非依靠正式治理伎倆來調(diào)整，簽訂的契約也往往束之高閣。現(xiàn)實世界中許多交易并非都是理性，即使出現(xiàn)糾紛也并非都借助于所簽訂的契約或訴諸法律解決。他的研究揭示出交易雙方除了借助契約等正式控制伎倆，還可以借助行業(yè)慣例、交易雙方之間的私人關系和聲譽等關系控制伎倆來促進交易的順利進行，這些關系控制伎倆不僅能大大降低交易本錢，還能提高交易的靈活性。

隨著關系契約治理研究的不斷深入，越來越多的學者開始關注關系控制這種非正式控制方式。Victor和Erickson[16]通過對大湖碳素公司與八大石油公司的石油焦炭交易研究發(fā)現(xiàn)，在動態(tài)環(huán)境中，雙方更多地是通過非線性價格來愛護供給商的信任，交易雙方通過關系控制可以取得整體動態(tài)效益最大化，他們?yōu)榱碎L期的利益也會主動放棄短期效用較大化。Williamson[12]認為，交易專用性投資可以增強雙方的長期關系開展，所簽訂的契約應隨著交易情形的變化而變化，而且要定期訂立契約更新協(xié)議。隨著人們交易頻率的提高和交易經(jīng)驗的積累，專用的語言也開展起來，制度和人的信任關系也逐步開展起來，在其他條件不變的情況下，突出信譽的特質交換關系可以更好地適應環(huán)境的變化，具有一定的靈活性。經(jīng)濟學對非正式治理的認識建立在理性計算的根底上。Williamson[13]也曾將這些非正式治理機制所依賴的信任根底稱為“算計性信任〞。Granovetter[17]強調(diào)了締約主體之間的社會關系對雙方建立信任的作用，指出信任提供了對對方行為的清晰期待，促進雙方的合作。

關系治理是在不斷進行交易過程中慢慢建立起來的一系列關系準那么或關系標準，因此，關系治理是通過一系列的關系準那么來治理交易，它是建立在雙方合作和信任根底上的治理。關系準那么一般指一些社會過程和關系準那么，它們也是建立在雙方交易的根底上，包括信息共享、信任和團結等。關系治理是一種可以提高交易績效的內(nèi)生機制，它有助于促進共享的愿景。Poppo和Zenger[5]研究發(fā)現(xiàn)，與正式契約控制一樣，關系準那么也可以降低交易本錢和交易風險，促進交易的順利進行。關系準那么這些作用也被一些學者稱為治理作用，因此，關系準那么也作為了關系治理的代名詞。

盡管學者對于關系準那么、關系治理和關系契約控制稱說不盡相同，這些治理模式均有一些相同的特征。首先，這種治理模式有別于正式的契約治理模式。正式契約控制依靠事先所簽訂的契約條款形式，出現(xiàn)爭議可以交由第三方仲裁解決，而關系控制那么依靠雙方協(xié)商解決。其次，這種治理模式是建立在長期合作的根底上，是在交易過程中逐步開展起來的，并且隨著交易環(huán)境的變化其治理的內(nèi)容也不斷豐盛。最后，這種治理模式具有很強的靈活性和生命力，有助于交易雙方長遠利益的實現(xiàn)。因此，本文認為關系控制就是交易雙方在長期交易過程中開展起來的，以聲譽、未來合作收益等為保證，通過雙方認可并建立起來的關系準那么來標準雙方交易行為的一種治理機制。它具有關系嵌入型、時間長期性、履約自覺性和條款靈活性等特征，能夠很好適應快速變化的環(huán)境并到達深化合作的要求。

〔2〕關系控制與戰(zhàn)略供給關系績效

關系控制中交易雙方并非通過條款的形式來約定雙方權利和義務，它與正式控制的不同在于許多安頓都會依據(jù)雙方之間所建立起來的信任等潛在因素進行調(diào)整。關系控制的優(yōu)點在于它并不試圖去詳細規(guī)定怎樣去應對每一個可能發(fā)生的事件，它控制起來相對簡單而且還保存了變化環(huán)境下的柔和性。因此，關系控制能夠快速適應未來環(huán)境的不確定性，有助于交易雙方順利解決爭端，進而提高戰(zhàn)略供給關系績效。從基本上講，企業(yè)戰(zhàn)略供給關系的形成是由于雙方能夠在交易過程中相互交流和溝通、實現(xiàn)信息共享，通過彼此之間的信任和合作關系，到達確保交貨質量、降低本錢和庫存等目的。組織間交易是嵌入在社會關系中的一種典型的重復性交易。關系控制是利用組織間在長期交易過程中，各方通過社會程序、行業(yè)慣例等開展出的包括柔性、團結和信息共享在內(nèi)的關系標準來進行控制的一種方式。信息共享有助于雙方分享彼此所獲得的私有信息以降低彼此的信息搜尋本錢，還能夠互相幫忙參與到對方的產(chǎn)品開發(fā)中；團結有助于雙方取長補短，使交易雙方產(chǎn)生一股強力并且持久的凝聚力，有助于交易各方同心協(xié)力地解決問題而不是只為自己考慮甚至落井下石，團結能讓交易雙方的合作變得更加緊密，關系績效也會在彼此深化合作的過程中得到提升；柔性那么是一種應對交易環(huán)境變化時的靈活性，增強了交易雙方合作的韌性，有助于增強交易績效和共同目標的實現(xiàn)。

當前，乳制品行業(yè)原料奶供給中同時存在需求數(shù)量風險和質量風險。中國養(yǎng)殖業(yè)目前處在“散養(yǎng)〞階段，規(guī)?；B(yǎng)殖占比低，加上奶農(nóng)自身對市場需求信息反映有一定的滯后性，因此，在收購價格高時，爭相投資養(yǎng)殖，而當收購價格偏低時，減少養(yǎng)殖，這不僅給乳制品企業(yè)帶來了需求數(shù)量風險，也給奶農(nóng)自身帶來了養(yǎng)殖風險；由于大量的“散養(yǎng)〞，現(xiàn)代科學技術的推廣存在現(xiàn)實困難，原料奶的質量也就無法得到保證，因此，原料奶供給存在質量風險。同時，養(yǎng)殖業(yè)是一個高危行業(yè)，疫情風險無時不在，養(yǎng)殖戶自身承當風險能力有限，一旦疫情暴發(fā)，將直接影響?zhàn)B殖戶養(yǎng)殖的積極性，進而影響原料奶的供給。因此，乳制品企業(yè)需要加強對供給商的關系控制。目前，中國乳制品企業(yè)的原料奶來源主要包括奶農(nóng)、奶站、奶農(nóng)合作組織以及奶聯(lián)社，越來越多的企業(yè)意識到與供給商關系控制的重要性，示例加大對主要戰(zhàn)略供給商的投資入股親自參與到原料奶奶源基地建設之中，派駐監(jiān)管員現(xiàn)場監(jiān)管，通過現(xiàn)代通訊技術實時共享雙方供應需求信息等。企業(yè)與戰(zhàn)略供給商之間的合作，一方面確保了企業(yè)原料奶數(shù)量，降低供給商盲目生產(chǎn)導致的產(chǎn)能過剩風險，降低采購本錢；另一方面也有利于供給商原料奶質量的提高進而保證乳制品產(chǎn)品質量，促進雙方合作關系持久健康開展，促進企業(yè)供給關系績效的提升。

4正式控制與關系控制的關系

如前所述，正式控制有助于戰(zhàn)略供給關系績效的提高，關系控制也有助于戰(zhàn)略供給關系績效的提高。則，正式控制與關系控制之間的關系如何呢？早期的學者認為，正式控制和關系控制是此消彼長的替代關系。Macaulay[15]就指出在多數(shù)情況下，契約形式的正式控制是不必要的，現(xiàn)實中長期交易搭檔之間爭端的解決往往不借助于契約或訴諸法律。由于不確定性意味存在著大量可能的偶發(fā)性因素，且要預先了解和明確這些可能反饋的費用非常高，并且履行具體契約的費用非常高導致契約具有不完備性，基于契約的正式控制本身的不完備性，可能會激勵時機主義行為，助長不信任氣氛。另外，契約即使訂立后也并不完全照此執(zhí)行。Bernheim和Whinston[18]也通過模型顯示，合同越明晰，所暴露出的缺點越明顯，越容易激發(fā)時機主義的行為。這些學者認為，契約的不完備性和違約執(zhí)行困難使得單純的正式控制對戰(zhàn)略供給關系績效提升作用有限，而企業(yè)對戰(zhàn)略供給商的關系控制可以靈活解決上述問題，因此，隨著關系控制的增強，正式控制的作用越來越小。隨著研究的不斷深入，Das和Teng[19]認為，精確設計的正式契約可以限制交易面臨的風險促進信任的產(chǎn)生，強化雙方的合作關系。信任與合作會促進正式契約的執(zhí)行效果，關系性規(guī)那么將解決正式契約的不適應性，使正式契約能適應環(huán)境的變化。Poppo和Zenger[5]實證檢驗了正式控制與關系控制是互補關系，一方關系的增強并不會減弱另一方的作用，雙方的有效結合更有利于雙方交易目地的實現(xiàn)。不確定性可以劃分為易變性和含糊性，正式控制有助于應對含糊性而關系控制有助于應對易變性，因此，兩者的關系具有互補性，正式控制和關系控制的同時實施更能促進企業(yè)戰(zhàn)略供給關系績效的提升[20]。

綜上所述，本文的研究模型如表1所示。

三、研究設計

1變量界定

〔1〕正式控制

正式控制主要與契約相關，考慮所簽訂契約的詳細程度。根據(jù)Sandy和Ganesan[20]的研究，利用三個題項來進行衡量：與該公司的最好的溝通機制是書面文件；與該公司主要通過書面協(xié)議明確雙方權利義務；與該公司各方面的關系都通過書面協(xié)議詳細規(guī)定。

〔2〕關系控制

根據(jù)Kumar等[9]的研究，我們將關系控制分為信息共享、聯(lián)合運營和團結協(xié)作三個方面。其中信息共享主要是指交易雙方共享各自私有信息、發(fā)生突發(fā)事件及時通知和共享市場需求預測信息；聯(lián)合運營是指交易雙方聯(lián)系緊密，彼此參與其中；團結協(xié)作那么主要測量雙方不會要挾對方而是互相幫忙，在對方需要的時候竭盡全力提供支持。

〔3〕戰(zhàn)略供給關系績效

戰(zhàn)略供給關系績效主要是評價企業(yè)與戰(zhàn)略供給商之間的合作成果，本文借鑒Poppo和Zenger[5]的研究成果從本錢優(yōu)勢及產(chǎn)品質量和交貨期優(yōu)勢兩個大方面進行測量。本錢優(yōu)勢是企業(yè)建立戰(zhàn)略供給關系的直接原因，產(chǎn)品質量保證和交貨期那么是合作長期維持下去的動力，失去這些單純的本錢優(yōu)勢將黯然失色，中國乳制品行業(yè)的質量問題遠遠大于本錢價格等問題。

2問卷設計

本文采用問卷調(diào)查法。本文若是建立在相關的理論分析根底之上，問卷題項主要是根據(jù)國內(nèi)外學者研究歸納總結而得。在問卷設計過程中，充沛考慮中國乳制品行業(yè)的實際情況加以適當?shù)母牧?，并?jīng)過業(yè)內(nèi)人士測試和改良，主要分為正式控制、關系控制和戰(zhàn)略供給關系績效三大局部。問卷采用李克特六點式量表，依次為完全不同意、根本不同意、有點不同意、有點同意、根本同意和完全同意六個題項，并依次記1―6分。

3問卷發(fā)放及回收

由于本文的研究專注于乳制品行業(yè)并且需要企業(yè)采購部門的高級管理人員填答，這就加大了問卷的收集難度。我們的問卷重點投放在內(nèi)蒙古、黑龍江、--、山東和江蘇等產(chǎn)奶大省，實地走訪內(nèi)蒙古、--兩大產(chǎn)奶區(qū)，通過網(wǎng)絡、傳真和郵寄等方式向其他地區(qū)進行調(diào)查。目前通過各地奶業(yè)協(xié)會，農(nóng)委等部門共發(fā)放問卷150份，收回問卷70份，其中，無效問卷3份，有效問卷67份，回收率為4467%。四、實證結果及分析

1信度和效度檢驗

利用SPSS進行信度和效度檢驗。根據(jù)Cronbachsα的大小判斷信度是否可靠，檢驗均在060以上，表示具有可靠性。效度檢驗主要通過主成分分析辦法對問卷中的各個變量進行處理，分析時通過最大方差正交旋轉后，選取特征值大于1并且因子載荷大于050的指標，并根據(jù)因子矩陣來解釋因子意義，最后根據(jù)數(shù)據(jù)結構中各層面的特性命名。

從表2可以看出，各因素的信度都大于060，合乎可靠性要求。各可觀測變量在對應的潛變量上都有較大的載荷，表明測量模型很適宜。

2結構方程模型結果分析

由表3可知，χ2較小并且顯著性P值為077，大于005，接近虛無若，表示數(shù)據(jù)所導出的方差協(xié)方差S矩陣與若模型導出的方差協(xié)方差∑矩陣相等的若獲得支持，即若模型圖與察看數(shù)據(jù)契合。另外根據(jù)RMSEA遠小于080，GFI和NFI等指標大于090可以認定模型與數(shù)據(jù)的擬合程度非常好。

從表4可以看出，關系控制對關系績效的正向影響顯著，H2得到支持。正式控制對關系績效的正向影響顯著，H1得到支持。關系控制對正式控制的正向影響顯著，H3a得到支持。正式控制對關系控制的正向影響顯著，H3b得到支持，H3a和H3b兩個若的同時成立，表明正式控制和關系控制之間具有顯著的互補關系。由規(guī)范化回歸系數(shù)進一步可知，正式控制到關系績效的規(guī)范化路徑系數(shù)是042，關系控制到關系績效的路徑系數(shù)是069，這說明：在其他條件不變的情況下，正式控制潛變量每提升1個單位，關系績效潛變量將直接提升042個單位；關系控制每提升1個單位，關系績效將提升069個單位。

規(guī)范化的路徑系數(shù)代表的是共同因素對測量變量的影響，以關系控制→信息共享為例，其規(guī)范化回歸系數(shù)值為078，表示潛在因素對測量指標信息共享的直接效果為078，值的大小可以反映出測量變量在各潛在因素的相對重要性。因此，對潛在因素關系控制而言，信息共享在關系控制中的