銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)(精選5篇)

第頁共頁銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)(精選5篇)篇一：銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行非常重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、方法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目的，維護財產(chǎn)完好，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以進步，我行堅持業(yè)務(wù)開展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在標準操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告一、內(nèi)部控制管理的根本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、方案信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)別離；在崗位配置上做到人員落實、職責明確；在制度建立上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴格要求標準操作，努力降低操作風險；在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)視力度，為內(nèi)控管理保駕護航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范才能日益進步。二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、獲得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為進步全行管理程度，標準業(yè)務(wù)經(jīng)營，進步全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處分整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作方案，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責任審計；儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作；重要崗位責任移交x個人次；支持分行審計處人員調(diào)用；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進展延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新方法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工純熟掌握國家金融政策、制度、方法，標準了員工業(yè)務(wù)操作程序。3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到詳細業(yè)務(wù)開展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺了xx年度經(jīng)營目的考核方法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配方法、工作質(zhì)量考核方法；修訂了支行職能部門崗位職責。制度、方法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況；業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深化基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原那么。通過責任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常5、自律監(jiān)管程序逐步標準，處分力度明顯進步。x月，支行對違所會計根本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違背規(guī)章制度處理方法和審計處理處分方法進展了嚴肅處分，共處分xx人次，金額xx元。6、積極組織員工培訓(xùn)，進步員工標準操作意識。篇二：銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)支行加強內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務(wù)安康穩(wěn)定開展奠定了良好的根底。一、加強業(yè)務(wù)風險核查加強對高風險柜員和高風險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度，不斷加強監(jiān)視核查力度，嚴格堅持“誰核查、誰負責、誰回復(fù)”的原那么，認真分析^p判斷每一筆風險事件，保證各類可能風險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn)、及時處置。對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進展落實整改，對查詢及時核實回復(fù)。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結(jié)合、獎勵與處分相結(jié)合的方法，減少過失、進步業(yè)務(wù)操作程度。二、進步部門負責人的管理履職支行要求部門經(jīng)理及運營受權(quán)人員結(jié)實樹立“守土有責”的意識，實在承當起事中控制與現(xiàn)場管理的職責，扎實做好業(yè)務(wù)操作的根底管理工作，實在消除風險隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準確、真實發(fā)生。同時，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風險事件進展日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生。三、加強員工的風險防范意識教育支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風險防范意識，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強迫度學(xué)習(xí)，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳、聲譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深化、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪。篇三：銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、進步經(jīng)營效益、防范化解風險、確保平安開展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建立中，進展了積極有效的探究，對增強我行業(yè)務(wù)競爭才能，進步經(jīng)營管理程度發(fā)揮了積極的作用，獲得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。一、完善內(nèi)控主體建立建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化浸透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建立的重要任務(wù)。完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)歷，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預(yù)警，認真執(zhí)行風險提示制度。樹立正確的業(yè)務(wù)開展觀。要在追求盈利性的同時，重視平安性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速開展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建立。建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反應(yīng)提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)絡(luò)機制，及時、真實、完好地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)視控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建立納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。二、強化內(nèi)控責任落實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責和目的，形成由行長負責抓、分管領(lǐng)導(dǎo)詳細抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責全面組織協(xié)調(diào)、詳細組織施行、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建立，實在加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實根底。建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，純熟掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進展風險排查和案件分析^p；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深化汲取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強迫度建立，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)視作用。強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要施行“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化受權(quán)管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)視不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查施行方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進展再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管程度。三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進展檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要根據(jù)。一要進步檢查頻率。平安保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進展檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進展整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，那么視其損失情況進展責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進展表彰以弘揚正氣。施行倒查。理論說明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的施行內(nèi)容應(yīng)加上施行嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以進步檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強迫性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。四、強化合規(guī)管理增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，施行合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和才能的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，防止因不遵循法律、規(guī)那么和準那么而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處分，重大財務(wù)損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展。加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)視合規(guī)和平安合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、受權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)視合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。平安合規(guī)主要評價經(jīng)營平安的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。提升合規(guī)管理程度。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風____生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)視和再監(jiān)視，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進展自查、檢查、催促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)視保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)視管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。篇四：銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)x年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建立、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信譽卡業(yè)務(wù)進展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。二、加強了內(nèi)控合規(guī)建立。對內(nèi)控合規(guī)員進展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況，指定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并方案部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析^p會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析^p會上提出建立性意見，在會議上評估。三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氣氛。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。四、對外圍系統(tǒng)的柜員進展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信譽卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。篇五：銀行內(nèi)控經(jīng)理年終工作總結(jié)內(nèi)控合規(guī)是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障我們自己切身利益的有力武器。做為進展兩年多的柜員，我深化體會到合規(guī)意義的重大。進一步認清了崗位職責、凈化了思想、進步了業(yè)務(wù)才能。從而結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的學(xué)習(xí)心得。總結(jié)如下：〔1〕加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。形勢的開展要求我們不斷加強學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識構(gòu)造，努力進步綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速開展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，不斷進步自身的綜合素質(zhì)，增強明辯事非和拒腐防變的才能，做到在大是大非面前立場堅決、頭腦清醒。而內(nèi)控合規(guī)的規(guī)章制度是根底框架，是我們柜員進展合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華。貫徹落實內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行是提升經(jīng)營管理程度的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形?！?〕進步自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風險象環(huán)生防范意識。銀行的開展要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從頭上認識內(nèi)控合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們不斷加強自身的積累，資共享，第