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內(nèi)蒙古2016年期貨從業(yè)資格:期權(quán)交易的基本策略考試試
卷一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會期貨部D.期貨交易所2、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。當日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的通知,期貨公司主張通知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當()。A.支持丁某的主張B.支持期貨公司的主張C.親自重新調(diào)取證據(jù)D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷3、在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。A.企業(yè)法人B.自然人C.會員D.國有企業(yè)4、某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看漲期權(quán),同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看跌期權(quán)。當恒指跌破—或恒指上漲—時該投資者可以贏利。12800點,13200點12700點,13500點12200點,13800點12500點,13300點5、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備《合同法》第49條所規(guī)定的()條件的,期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A.無權(quán)代理B.職務(wù)代理C.越權(quán)代理D.表見代理6、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不正確的是()。A.理事長的任免,由理事會提名,會員大會通過B.理事長不得兼任總經(jīng)理C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)7、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報()備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.本交易所會員大會C.本交易所理事會D.中國證監(jiān)會8、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)()。A.及時向主管部門報告B.公平對待該投資者C.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風險D.了解投資者的投資目標9、下列關(guān)于期貨公司的說法,不正確的是()。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D.期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員10、關(guān)于開盤價與收盤價,正確的說法是_。A.開盤價由集合競價產(chǎn)生,收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生B.開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生,收盤價由集合競價產(chǎn)生C.都由集合競價產(chǎn)生D.都由連續(xù)競價產(chǎn)生11、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A.資產(chǎn)B.營業(yè)成本C.資本金D.負債12、滬深300股指期貨合約的交易代碼是_。CUALFUIF13、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當補償客戶()。10萬元14萬元15萬元12萬元14、期貨交易所應(yīng)當向()報送財務(wù)會計報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會員15、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當在決定之日起()日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。27101516、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的()。60%80%20%40%17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所18、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克,某礦產(chǎn)企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出,決定對其進行套期保值,該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉,7月初,黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克,該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為—元/克(不計手續(xù)費等費用)。20319319719619、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉,發(fā)生費用為X,同時產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是()。A.企業(yè)承擔損失Y,期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業(yè)承擔費用X,期貨公司承擔損失YD.企業(yè)承擔費用X和損失Y20、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的()A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.各期貨公司21、下面關(guān)于投機說法錯誤的是_。A.投機者承擔了價格風險B.投機的目的是獲取較大的利潤C.投機者主要獲取價差收益D.投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作22、湯某是某期貨公司的首席風險官,任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當提前()日向董事會提出。1015306023、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法,不正確的是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的()原則,維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。A.公開、公平、公信B.公平、公正、公信C.公正、公開、公信D.公開、公平、公正25、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法,正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期,并指出,在一個大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細分成更小的周期B.每個周期無論時間長短,都是以一種模式進行C.每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律2、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B.欺詐客戶C.內(nèi)幕交易D.操縱期貨交易價格3、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。A.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年D.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員4、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B.中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用5、期權(quán)按照標的物不同,可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是。 A.利率期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.外匯期權(quán)D.能源期權(quán)6、期貨合約的價格形成方式有_。A.公開喊價方式B.配對交易方式C.連續(xù)競價方式D.計算機撮合成交方式7、以下說法錯誤的有()。A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律8、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失,()。A.客戶有權(quán)不予認可B.客戶可以予以追認C.非受托人承擔賠償責任,期貨公司承擔一般賠償責任D.期貨公司承擔賠償責任,非受托人承擔連帶責任9、期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括()。A.設(shè)立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所C.注冊資本及其構(gòu)成D.對會員的紀律處分10、在平倉階段,期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是_。A.掌握限制損失和滾動利潤B.金字塔式買入賣出C.靈活運用止損指令D.制訂交易的計劃11、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認,應(yīng)當視為()。A.對當日所有持倉的確認B.對該日之前所有持倉的確認C.對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認12、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)C聯(lián)名提議召開臨時會員大會D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格13、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A.買進看漲期權(quán)B.買進看跌期權(quán)C賣出看漲期權(quán)D.賣出看跌期權(quán)14、從事期貨交易活動,應(yīng)當()。A.公平B.公開C.公正D.誠實信用15、在下列國家中,—有玉米期貨交易。A.日本B.阿根廷C.法國D.南非16、在我國,交割倉庫不得有()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易17、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)C.聯(lián)名提議召開會員大會D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格18、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)19、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風險管理制度包括()。A.保證金制度B.風險準備金制度C.漲跌停板制度D.當日無負債結(jié)算制度20、商品投資基金的類型有_。A.公募期貨基金B(yǎng).私募期貨基金C.個人管理期貨賬戶D.集體管理期貨賬戶21、股票指數(shù)期貨交易的特點有_。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算B.以小博大C.套期保值D.投機22、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時公布。A.周報表B.月報表C.季度報表D.年報表23、期貨公司風險監(jiān)管指標包括()。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求24、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:如果期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。A.甲取得學士學位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年B.乙取得博士學位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準備參見期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的
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