長江商學(xué)院EMBA班合同法基礎(chǔ)

合同法的概念合同法就是關(guān)于合同訂立、效力、解釋、履行、變更、解除、違約和補(bǔ)救等等的一系列制度和規(guī)則的總和。第一頁，共47頁。第一頁，共47頁。合同法概念的三個(gè)要點(diǎn)

合同法是一個(gè)規(guī)則群。合同法是一種秩序。合同法是調(diào)整交易關(guān)系的法律體系的一部分。第二頁，共47頁。第二頁，共47頁。合同法的歷史-從古代到近代的合同法沿革在早期的農(nóng)業(yè)社會(huì)，一般的買賣交易為即時(shí)清結(jié)。債的關(guān)系主要來自金錢借貸和土地租賃。對(duì)這種債務(wù)的強(qiáng)制，屬于人身強(qiáng)制。其意義在于懲罰背信行為，維持善良風(fēng)俗的秩序。合同法是商業(yè)社會(huì)的產(chǎn)物。兩個(gè)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)合同法產(chǎn)生起著決定性的作用：①分工；②信用制度。羅斯科·龐德說：“在商業(yè)時(shí)代里，財(cái)富多半是由允諾構(gòu)成的?！?/p>

第三頁，共47頁。第三頁，共47頁。合同法的歷史——現(xiàn)代合同法的發(fā)展在二十世紀(jì)前半期，曾出現(xiàn)所謂“法律社會(huì)化”運(yùn)動(dòng)，主張限制合同自由。20世紀(jì)70年代以來，合同法發(fā)展的主調(diào)是保持以自由和信用為基本準(zhǔn)則的市場(chǎng)秩序。第四頁，共47頁。第四頁，共47頁?，F(xiàn)代合同法的發(fā)展趨勢(shì)合同規(guī)則的完備化和法律調(diào)整的強(qiáng)化合同的國際化合同的技術(shù)化第五頁，共47頁。第五頁，共47頁。合同法國際統(tǒng)一運(yùn)動(dòng)的兩個(gè)里程碑1980年《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》1994年國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)《國際商事合同通則》（2004年修訂）第六頁，共47頁。第六頁，共47頁?？瀑e論合同法的意義“在法律體系中有一個(gè)被稱為合同法的部門，其為之努力的，乃是實(shí)現(xiàn)由允諾之作成而產(chǎn)生的合理預(yù)期。無疑地，這不是激發(fā)人們創(chuàng)立合同法的唯一目的，但是可以相信它是主要的基本目的，并且可以相信，對(duì)許多現(xiàn)行規(guī)則的理解以及對(duì)它們的有效性的認(rèn)定，都要求具有對(duì)這一基本目的的強(qiáng)烈意識(shí)?！钡谄唔?，共47頁。第七頁，共47頁。合同法與道德阿蒂亞指出：“雖然，一個(gè)學(xué)法律的學(xué)生首先應(yīng)學(xué)習(xí)的課程之一是法律與道德的差異，但是事實(shí)上法律在很大程度上反映了在該社會(huì)中發(fā)生作用的社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)。在英國，情況更是如此?！藗儼l(fā)現(xiàn)大量的合同法的背后是簡單的道德原則：即一個(gè)人應(yīng)當(dāng)履行他自己的承諾和遵守他自己簽訂的協(xié)議，這就不足為怪了?！钡诎隧?，共47頁。第八頁，共47頁。合同法的基本原則市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的合同法，有兩個(gè)基本的原則。一個(gè)是合同自由原則，一個(gè)是誠實(shí)信用原則。其中，合同自由是基礎(chǔ)的原則，誠實(shí)信用是延伸的原則。第九頁，共47頁。第九頁，共47頁。合同自由原則合同自由（契約自由）原則的基本含義是：每個(gè)人能夠根據(jù)自己的意愿訂立合同。由此派生出以下原則：——（1）當(dāng)事人平等?！?）意思自治。第十頁，共47頁。第十頁，共47頁。意思自治的涵義：

當(dāng)事人意志產(chǎn)生法律效果。具體說，就是有行為能力的當(dāng)事人，根據(jù)他們自己的意志，通過他們的意思表示，在他們之間創(chuàng)設(shè)的權(quán)利義務(wù)，具有法律上的約束力。第十一頁，共47頁。第十一頁，共47頁。拿破侖民法典論合同自由《法國民法典》：“依法訂立的契約，對(duì)于締約當(dāng)事人雙方具有相當(dāng)于法律的效力?！薄扒绊?xiàng)契約，僅得由當(dāng)事人雙方相互同意，或根據(jù)法律許可的原因，始得取消?！钡谑?，共47頁。第十二頁，共47頁。英國大法官論合同神圣“如果他們訂立的合同是自由的或自愿的，那么，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為這些合同是神圣的，并應(yīng)由法院強(qiáng)制執(zhí)行。”——〖英〗喬治·杰塞爾伯爵第十三頁，共47頁。第十三頁，共47頁。意思自治的范圍當(dāng)事人根據(jù)自己的意志可以決定：①是否締結(jié)合同；②與誰締結(jié)合同；③合同的內(nèi)容，以及④合同的形式。第十四頁，共47頁。第十四頁，共47頁。意思自治與意思自由意思自由是指，當(dāng)事人在形成意思和表達(dá)意思的過程中享有充分的自主權(quán)，相對(duì)人和第三人均不得干涉。所以，當(dāng)事人在意思不自由的情況下（例如，受詐欺、脅迫，或者基于重大誤解時(shí)），所為的意思表示不具有法律效力。第十五頁，共47頁。第十五頁，共47頁。意思自治與當(dāng)事人自治當(dāng)事人自治是指，當(dāng)事人之間合同關(guān)系的創(chuàng)設(shè)以及合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人決定，國家只有在保護(hù)公共秩序所必要的限度內(nèi)，才能加以干預(yù)。在近代民法上，意思自治在很大程度上是從當(dāng)事人自治的意義上理解的。第十六頁，共47頁。第十六頁，共47頁。意思自治與契約神圣契約神圣強(qiáng)調(diào)的是合同的強(qiáng)制執(zhí)行效力。這種強(qiáng)制力包含了這樣一個(gè)意思：當(dāng)事人訂立合同，是為了使它得以履行；法律應(yīng)當(dāng)滿足這個(gè)愿望，保證其預(yù)期的法律效果得以實(shí)現(xiàn)。第十七頁，共47頁。第十七頁，共47頁。意思自治與公共秩序公共秩序不是對(duì)意思自治的限制，而是意思自治固有的內(nèi)涵。秩序是自由賴以生存的空間；合同自由本身已經(jīng)包含了對(duì)公共秩序的要求。第十八頁，共47頁。第十八頁，共47頁。意思自治保護(hù)（一）：格式條款

格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款。提供格式條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對(duì)方的要求，對(duì)該條款予以說明。提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的，該條款無效。對(duì)格式條款的理解發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)按照通常理解予以解釋。對(duì)格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款。第十九頁，共47頁。第十九頁，共47頁。意思自治保護(hù)（二）：合同撤銷基于下列事由訂立的合同，當(dāng)事人一方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者撤銷：重大誤解顯失公平欺詐脅迫乘人之危因上述原因而致違背真實(shí)意愿訂立合同的一方享有撤銷權(quán)有下列情形之一的，撤銷權(quán)消滅：具有撤銷權(quán)的當(dāng)事人自知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起一年內(nèi)沒有行使撤銷權(quán)；具有撤銷權(quán)的當(dāng)事人知道撤銷事由后明確表示或者以自己的行為放棄撤銷權(quán)。第二十頁，共47頁。第二十頁，共47頁。意思自治保護(hù)（三）：約定解除權(quán)

當(dāng)事人協(xié)商一致，可以解除合同。當(dāng)事人可以約定一方解除合同的條件。解除合同的條件成就時(shí)，解除權(quán)人可以解除合同。當(dāng)事人一方行使解除權(quán)，應(yīng)當(dāng)通知對(duì)方。合同自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)解除。約定解除權(quán)有行使期限，期限屆滿當(dāng)事人不行使的，該權(quán)利消滅。約定解除權(quán)無行使期限，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)不行使的，該權(quán)利消滅。第二十一頁，共47頁。第二十一頁，共47頁。意思自治保護(hù)（四）：合同解釋合同法第125條：當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解有爭議的，應(yīng)當(dāng)按照合同所使用的詞句、合同的有關(guān)條款、合同的目的、交易習(xí)慣以及誠實(shí)信用原則，確定該條款的真實(shí)意思。主觀解釋原則：探究當(dāng)事人真意客觀解釋原則：合理第三人標(biāo)準(zhǔn)整體解釋原則：各條款相互解釋目的解釋原則：以合同目的為準(zhǔn)公平解釋原則：追求公平的結(jié)果習(xí)慣解釋原則：習(xí)慣與前例優(yōu)先誠信解釋原則：注重信用之維持第二十二頁，共47頁。第二十二頁，共47頁。誠實(shí)信用原則誠信原則的含義

誠信原則的立法例

誠信原則的運(yùn)用誠信原則在合同法上的制度范例第二十三頁，共47頁。第二十三頁，共47頁。誠信原則的含義本著公平正義的道德信念，平衡各方面的利益關(guān)系，以維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的信用。第二十四頁，共47頁。第二十四頁，共47頁。誠信原則的立法例《法國民法典》：契約應(yīng)以善意（bonnefoi，亦作“誠信”）履行?！兜聡穹ǖ洹罚骸捌跫s的解釋，應(yīng)遵守誠實(shí)和信用的原則，并考慮交易上的習(xí)慣?！薄皞鶆?wù)人應(yīng)依誠實(shí)和信用，并參照交易上的習(xí)慣，履行給付。”《瑞士民法典》：“任何人都必須誠實(shí)、信用地行使其權(quán)利和履行其義務(wù)?！钡诙屙?，共47頁。第二十五頁，共47頁。《意大利民法典》：“應(yīng)當(dāng)根據(jù)誠實(shí)信用原則解釋契約?！薄捌跫s應(yīng)當(dāng)根據(jù)誠實(shí)信用原則進(jìn)行履行?！薄度毡久穹ǖ洹罚骸靶惺箼?quán)利和履行義務(wù)要遵守信義，忠實(shí)執(zhí)行?！敝袊睹穹ㄍ▌t》：“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用的原則?！敝袊_(tái)灣民法典：“行使權(quán)利，履行義務(wù)，應(yīng)依誠實(shí)及信用之方法?！钡诙?，共47頁。第二十六頁，共47頁?！秶H商事合同通則》第1.7條每一方當(dāng)事人在國際貿(mào)易交易中應(yīng)依據(jù)誠實(shí)信用和公平交易的原則行事。當(dāng)事人各方不得排除或限制此項(xiàng)義務(wù)。第二十七頁，共47頁。第二十七頁，共47頁。誠信原則的運(yùn)用誠信原則不僅適用于合同法，還可適用于物權(quán)法和其他民法領(lǐng)域。誠信原則在適用中，具有補(bǔ)充或解釋法律及合同的作用。大陸法系一般認(rèn)為法官有權(quán)依據(jù)誠實(shí)信用原則對(duì)案件進(jìn)行自由裁量。國際貿(mào)易仲裁中存在著大量運(yùn)用誠實(shí)信用原則裁決的案例。第二十八頁，共47頁。第二十八頁，共47頁。誠信原則在合同法上的制度范例信賴保護(hù)締約過失預(yù)期違約情勢(shì)變更違約補(bǔ)救第二十九頁，共47頁。第二十九頁，共47頁。信賴保護(hù)（1）：表見代理《合同法》第49條：“行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，相對(duì)人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為有效?！钡谌?，共47頁。第三十頁，共47頁。信賴保護(hù)（2）：越權(quán)規(guī)則

《合同法》第50條：“法人或者其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂立的合同，除相對(duì)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)限的以外，該代表行為有效?！钡谌豁?，共47頁。第三十一頁，共47頁。信賴保護(hù)（3）：信賴行為的承諾效力《合同法》第19條有下列情形之一的，要約不得撤銷：

（一）要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；

（二）受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同作了準(zhǔn)備工作。第三十二頁，共47頁。第三十二頁，共47頁。信賴保護(hù)（4）：善意相對(duì)人保護(hù)《合同法》第47、48條規(guī)定，限制民事行為能力人訂立的合同，行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立的合同，相對(duì)人可以催告法定代理人在一個(gè)月內(nèi)予以追認(rèn)。法定代理人未作表示的，視為拒絕追認(rèn)。合同被追認(rèn)之前，善意相對(duì)人有撤銷的權(quán)利。撤銷應(yīng)當(dāng)以通知的方式作出。第三十三頁，共47頁。第三十三頁，共47頁。締約過失《合同法》第42條當(dāng)事人在訂立合同過程中有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：

（一）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；

（二）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；

（三）有其他違背誠實(shí)信用原則的行為。第三十四頁，共47頁。第三十四頁，共47頁?！秶H商事合同通則》第條（惡意談判）(1)當(dāng)事人可自由進(jìn)行談判，并對(duì)未達(dá)成協(xié)議不承擔(dān)責(zé)任；

(2)但是，如果一方當(dāng)事人以惡意進(jìn)行談判，或惡意終止談判，則該方當(dāng)事人應(yīng)對(duì)因此給另一方當(dāng)事人所造成的損失承擔(dān)責(zé)任；

(3)惡意，特別是指一方當(dāng)事人在無意與對(duì)方達(dá)成協(xié)議的情況下，開始或繼續(xù)進(jìn)行談判。第三十五頁，共47頁。第三十五頁，共47頁。預(yù)期違約

《合同法》第68、69條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的，可以中止履行：（1）經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；（2）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；（3）喪失商業(yè)信譽(yù)；（4）有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。中止履行時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行。中止履行后，對(duì)方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的，中止履行的一方可以解除合同。第三十六頁，共47頁。第三十六頁，共47頁。先期拒絕履行

《合同法》第108條規(guī)定：當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對(duì)方可以在履行期限屆滿之前要求其承擔(dān)違約責(zé)任。第三十七頁，共47頁。第三十七頁，共47頁。情勢(shì)變更（艱難情形）《國際商事合同通則》第條（艱難的定義）所謂艱難情形，是指由于一方當(dāng)事人履約成本增加，或由于一方當(dāng)事人所獲履約的價(jià)值減少，而發(fā)生了根本改變合同雙方均衡的事件。并且

(a)該事件的發(fā)生或處于不利地位的當(dāng)事人知道事件的發(fā)生是在合同訂立之后；

(b)處于不利地位的當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能合理地預(yù)見事件的發(fā)生；

(c)事件不能為處于不利地位的當(dāng)事人所控制；而且

(d)事件的風(fēng)險(xiǎn)不由處于不利地位的當(dāng)事人承擔(dān)。第三十八頁，共47頁。第三十八頁，共47頁。

《國際商事合同通則》第條（艱難的效果）(1)若出現(xiàn)艱難情況，處于不利地位的當(dāng)事人有權(quán)要求重新談判。但是，提出此要求應(yīng)毫不延遲，而且應(yīng)說明提出要求的理由。

(2)重新談判的要求本身并不能使處于不利地位的當(dāng)事人有權(quán)停止履約。

(3)在合理時(shí)間內(nèi)不能達(dá)成協(xié)議時(shí)，任何一方當(dāng)事人均可訴諸法庭。

(4)如果法庭認(rèn)定有艱難事件，只要合理，法庭可以：

(a)在確定的日期并按確定的條件終止合同，或者

(b)為恢復(fù)合同的均衡而修改合同。第三十九頁，共47頁。第三十九頁，共47頁。違約補(bǔ)救（1）：強(qiáng)制實(shí)際履行

第109條當(dāng)事人一方未支付價(jià)款或者報(bào)酬的，對(duì)方可以要求其支付價(jià)款或者報(bào)酬。

第110條當(dāng)事人一方不履行非金錢債務(wù)或者履行非金錢債務(wù)不符合約定的，對(duì)方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：（一）法律上或者事實(shí)上不能履行；（二）債務(wù)的標(biāo)的不適于強(qiáng)制履行或者履行費(fèi)用過高；（三）債權(quán)人在合理期限內(nèi)未要求履行。第四十頁，共47頁。第四十頁，共47頁。

瑕疵履行的補(bǔ)救

第111條質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人的約定承擔(dān)違約責(zé)任。對(duì)違約責(zé)任沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，受損害方根據(jù)標(biāo)的的性質(zhì)以及損失的大小，可以合理選擇要求對(duì)方承擔(dān)修理、更換、重作、退貨、減少價(jià)款或者報(bào)酬等違約責(zé)任。第四十一頁，共47頁。第四十一頁，共47頁。違約補(bǔ)救（2）：解除合同

第94條有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；

（二）在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；

（三）當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；

（四）當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；

（五）法律規(guī)定的其他情形。第四十二頁，共47頁。第四十二頁，共47頁。解除合同后的補(bǔ)救

第97條合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失。

第四十三頁，共47頁。第四十