采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠和考核管理

東風(fēng)汽車股份有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠和考核管理DFAC-16-03-03DFAC修訂版發(fā)布時間：適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了東風(fēng)汽車股份有限公司(以下簡稱“DFAC”或“需方”)對供應(yīng)商(以下簡稱“供方”)進(jìn)行質(zhì)量索賠及考核的項目、程序、申訴、裁決管理等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于DFAC對采購產(chǎn)品的質(zhì)量索賠和考核。2相關(guān)文件文件編號文件名稱中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法中華人民共和國消費者權(quán)益保護(hù)法中華人民共和國合同法外購件質(zhì)量事故管理供應(yīng)商質(zhì)量改善管理采購產(chǎn)品PPM分析及處理管理3定義或術(shù)語質(zhì)量索賠：由于采購產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任，DFAC依照本標(biāo)準(zhǔn)向供方索賠質(zhì)量損失的過程。質(zhì)量損失：由于采購產(chǎn)品不符合質(zhì)量要求所造成的損失，包括直接損失和附加損失。直接損失：不合格采購產(chǎn)品本身及因其引起相關(guān)產(chǎn)品的退修或報廢等造成的損失。附加損失：不合格采購產(chǎn)品流入DFAC生產(chǎn)過程直到被發(fā)現(xiàn)時所造成的連帶損失，即質(zhì)量損失中除直接損失以外的所有其它損失。產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任給DFAC造成嚴(yán)重影響，DFAC依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)對供方進(jìn)行考核。不滿足質(zhì)量要求：采購產(chǎn)品不滿足圖紙、技術(shù)協(xié)議、檢驗規(guī)格等情況。批量質(zhì)量問題：同品種或同批次不合格采購產(chǎn)品的數(shù)量大于或等于實際班產(chǎn)量或交檢數(shù)量的5%(總成件,且件數(shù)≥2件)或10%(零部件,且件數(shù)≥3件)時，即為批量質(zhì)量問題。質(zhì)量事故：出現(xiàn)下列三種情況之一者判定為質(zhì)量事故。2)因零件質(zhì)量問題出現(xiàn)召回返修；3)因零件質(zhì)量問題造成重大財產(chǎn)損失和人員傷亡事故。納入不良品：指從產(chǎn)品交付到主機(jī)廠開始，在主機(jī)廠各個環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)并退回的不良品；納入不良品率(PPM)：規(guī)定期內(nèi)供應(yīng)商的納入不良品件數(shù)(R)與指定范圍交貨數(shù)量(D)的比率。指的是在規(guī)定期間內(nèi)發(fā)生的不良品除以供應(yīng)商的交貨加嚴(yán)檢查：DFAC在入廠檢驗檢出的不良品時對該供應(yīng)商后續(xù)五個批次的產(chǎn)品或同類產(chǎn)品進(jìn)行100%的挑選。若在后續(xù)挑選過程中再次檢出不良品，則增加挑選批次，直至連續(xù)五個以上批次無不良品為止。大總成連續(xù)五個批次總數(shù)低于50件的增加挑選批次；其它零件連續(xù)五個批次總數(shù)低于100件的增加挑選批次。C風(fēng)險：指公司在經(jīng)營管理過程中由于存在不確定性因素(來自于內(nèi)外部)，可能對公司的發(fā)展目標(biāo)產(chǎn)生不利影響的事4職責(zé)供方職責(zé)4.1.2供方應(yīng)明確產(chǎn)品質(zhì)量保證期和服務(wù)承諾，承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量保證期內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，賠償相應(yīng)質(zhì)量損失及承擔(dān)質(zhì)量考核，同時做好產(chǎn)品的售后服務(wù)工作，建立定期會簽制度。4.1.3供方有權(quán)對產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定或賠償?shù)臓幾h進(jìn)行申訴。需方職責(zé)負(fù)責(zé)代表DFAC與供方簽訂《零部件采購?fù)▌t》，若已簽訂的合同或協(xié)議發(fā)生變更應(yīng)主動與供方溝通確認(rèn)后，重負(fù)責(zé)發(fā)布采購產(chǎn)品因不滿足質(zhì)量要求所引起的供貨比例調(diào)整結(jié)果(含暫停供貨)；負(fù)責(zé)組織單一路線采購產(chǎn)品因不滿足質(zhì)量要求而開發(fā)第二點路線的工作。4.2.2東風(fēng)輕型商用車營銷有限公司等營銷單元負(fù)責(zé)制定售后質(zhì)量索賠規(guī)定，并按照規(guī)定對供方展開售后索賠工作。4.2.3財務(wù)會計部負(fù)責(zé)質(zhì)量賠償、質(zhì)量考核費用結(jié)算與質(zhì)量成本統(tǒng)計。負(fù)責(zé)對各分公司填寫的采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠及考核進(jìn)行審核；負(fù)責(zé)對供應(yīng)商不符合DFAC質(zhì)量要求或管理規(guī)定的情況提出索賠或考核；負(fù)責(zé)質(zhì)量索賠爭議的裁決。4.2.5供應(yīng)鏈管理部負(fù)責(zé)由于采購件質(zhì)量問題造成的生產(chǎn)停工索賠，組織不合格品的返工/返修工作。4.2.6各分(子)公司負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品進(jìn)貨檢驗、檢驗記錄及不合格品的標(biāo)識和處置；負(fù)責(zé)及時傳遞在整車制造過程中發(fā)現(xiàn)的采購產(chǎn)品質(zhì)量信息，對退庫的不合格采購產(chǎn)品進(jìn)行會簽確認(rèn)；負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的質(zhì)量索賠及考核工作；負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中采購產(chǎn)品質(zhì)量改善的管控工作。5關(guān)鍵風(fēng)險控制點質(zhì)量賠償責(zé)任劃分：由于專業(yè)人員的從業(yè)經(jīng)驗和個人素養(yǎng)不同，致使對質(zhì)量問題責(zé)任劃分的準(zhǔn)確性性存有差異，可能質(zhì)量賠償項目及費用標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量考核項目及費用標(biāo)準(zhǔn):由于索賠和考核的金額有區(qū)間性，致使在判罰過程中會參雜諸多不確定因素，可能造成對質(zhì)量問題的考核和索賠上存有差異。相關(guān)規(guī)定和原則不合格品處理原則查清質(zhì)量問題的原因，采取應(yīng)急措施使供需雙方的損失降到最低限度，積極采取糾正預(yù)防措施。質(zhì)量索賠和考核原則6.2.1質(zhì)量索賠的原則：供方需賠償由于采購產(chǎn)品不滿足質(zhì)量要求給需方造成的所有損失；6.2.2質(zhì)量考核的原則：因供方提供假冒偽劣產(chǎn)品的、產(chǎn)品不滿足質(zhì)量要求而不積極主動改善的或造成需方生產(chǎn)秩序紊亂及信譽(yù)損失等、需方有權(quán)對供方進(jìn)行考核。質(zhì)量賠償責(zé)任劃分6.3.1采購產(chǎn)品不滿足質(zhì)量要求所造成的質(zhì)量損失由供方承擔(dān)。6.3.2材料、產(chǎn)品、工藝設(shè)計或其它更改所造成的質(zhì)量損失由設(shè)計、更改部門承擔(dān)。6.3.3裝調(diào)質(zhì)量、需方保管責(zé)任等造成的質(zhì)量損失由整車總裝配方承擔(dān)。6.3.4市場售后質(zhì)量索賠劃分：市場售后質(zhì)量索賠見《供應(yīng)商售后服務(wù)及售后質(zhì)量索賠規(guī)定》。質(zhì)量賠償?shù)囊罁?jù)有：《整車回廠返修單》、《DFAC質(zhì)量賠償裁決通知書》、《質(zhì)量問題處理通知單》、《DFAC質(zhì)量保修鑒定單》、VES評審報告、可靠性試驗評審報告、檢驗(或試驗)單據(jù)(報告)、差旅費用的單據(jù)及管理標(biāo)準(zhǔn)考核單據(jù)等。7質(zhì)量賠償項目及費用標(biāo)準(zhǔn)直接損失(Z)=不合格采購產(chǎn)品導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品報廢的損失+停工損失費(Ft)+加嚴(yán)檢查費(Fj)等。7.1.1停工損失費(Ft)：Ft=200元/分鐘×停工工時7.1.2加嚴(yán)檢查費(Fj)：因入廠檢驗不合格，需DFAC進(jìn)行100%挑選發(fā)生的費用。加嚴(yán)檢查費(Fj)=檢查數(shù)量×單件檢查工時×30元/小時附加損失(F)=Ff+Fc+Fy等7.2.1返工返修費(Ff)：Ff=不合格品數(shù)量×單件返工工時×30元/小時·人7.2.2材料消耗費(Fc)：Fc=輔助材料數(shù)量×采購單價×110%7.2.3驗證處理費(Fy)：裁決供需雙方產(chǎn)品質(zhì)量賠償爭議而進(jìn)行調(diào)查、取證、分析等發(fā)生的費用(此費用由敗訴方承擔(dān))。包含產(chǎn)品質(zhì)量檢驗和實驗費、調(diào)查人員工時費、調(diào)查人員旅差費及其它實際發(fā)生費用。7.3直接損失和附加損失外的其它損失按實際發(fā)生金額進(jìn)行索賠。8質(zhì)量考核項目及費用標(biāo)準(zhǔn)信息回復(fù)、服務(wù)不及時整改措施未按時完成批量質(zhì)量問題(PPM進(jìn)入A區(qū)或②質(zhì)量事故③除批量質(zhì)量問題及質(zhì)量事故外的其他質(zhì)量問題④缺件/缺陷下線導(dǎo)致調(diào)整生產(chǎn)計劃⑤影響銷售發(fā)交⑥影響全月生產(chǎn)計劃完成⑦性能試驗檢驗不合格(含試驗報告或數(shù)據(jù)不真實)考核金額計算說明：元新品件(含試裝)500元/件連續(xù)供貨，半年內(nèi)同一問題再次出現(xiàn)性能試驗檢驗不合格(含試驗報告或數(shù)據(jù)不真實)批量質(zhì)量問題再次發(fā)生：初次發(fā)生的考核金額×2，停止供貨，單一路線進(jìn)入開發(fā)第二點程序量產(chǎn)件除批量質(zhì)量問題及質(zhì)量事故外的其附件1：DFAC-16-03-03-01東風(fēng)汽車股份有限公司質(zhì)量賠償單貴單位的產(chǎn)品()因質(zhì)量(或交付)問題給我公司造成以下?lián)p失，特向貴單位申請賠償。年月日狀態(tài)描述賠償項目類別金額發(fā)生單位狀態(tài)描述合計金額賠償項目明細(xì)附件編號數(shù)量單位金額備注合計金額會簽部門需方代表供方代表備注質(zhì)量賠償費用結(jié)算流程圖流程單位需方(發(fā)出單位)供方財務(wù)會計部品質(zhì)保證部開票質(zhì)量索賠單會簽爭議NoYes裁決仲裁YesNo劃轉(zhuǎn)貨款扣出附件3：DFAC-16-03-03-03質(zhì)量賠償申訴書申訴(陳述)：共頁第頁附件(證明材料)：單位(蓋章)：年月日東風(fēng)汽車股份有限公司質(zhì)量問題處理通知單：東風(fēng)汽車股份有限公司質(zhì)量問題處理通知單：照第條規(guī)定，現(xiàn)對予以考核。重大質(zhì)量問題；黃牌警告；1、4、一次性考核元； 部年月日附件4：DFAC-16-03-0哪條(理由可附頁)，簽名(蓋章)裁決品質(zhì)量索賠償和激勵說明：此單一式五份，供應(yīng)商、采購管理部、商品研發(fā)院、品質(zhì)保證部、SCM部各一份。附件7:DFAC-16-03-03-06采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠和考核管理流程供應(yīng)商品質(zhì)保證部財務(wù)會計部營銷公司工作內(nèi)容說明2、索賠會簽確認(rèn)總部質(zhì)量賠償單 (含索賠證據(jù))通知供出現(xiàn)的采賠或追司客戶服知供應(yīng)商索賠匯總報表(報一份到品報部)及鑒定單報品質(zhì)保應(yīng)對質(zhì)行會