證劵交易試題

單選題（共70題，每題0.5分共計35分）

1、深圳證券交易所債券回購的交易單

位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位、

A、1手

B、10手

C、100手

D、1000手

2、參與交易的各方應當在相同的條件

下和平等的機會中進行交易、這是（）原

則、

A、公開

B、公平

C、公正

D、前面三個都不對

3、以券融資即債券持有人將手中持有

的債券作為（）以取得一定資金的行為、

A、抵押品

B、質押物

C、交換物

D、本金

4、證券交易風險從證券公司的角度來

看一般可分為（）、

A、證券自營業(yè)務風險、證券經(jīng)紀業(yè)務

風險

B、基本風險和非基本風險

C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

D、經(jīng)營管理風險和政策法律風險

5、證券交易的競價結果有三種可能，

不可能的是（）

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推遲成交

6、賦予期權購買者有買入的權利，這

種期權被稱謂（）、

A、看跌期權

B、看漲期權

C、利率期權

D、外匯期權

7、證券經(jīng)營機構的自營業(yè)務的特點之

一是（）

A、靈活性

B、收益性

C、持久性

D、穩(wěn)定性

8、標準券是一種假設的回購綜合債券,

它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加

而成、

A、公式考試大收集整理

B、折算率

C、面值

D、現(xiàn)值

9、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)

從業(yè)人員不得買賣（）證券、

A、國債

B、股票

C、基金

D、企業(yè)債券

10、從內容上看，認股權證具有

________的性質

A.債券

B.股權

C.期權

D.期貨

11、證券公司在特殊情況下，（）以他

人名義設立的賬戶從事證券自營業(yè)務、

A、可以使用

B、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用

12、中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布

了《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理

規(guī)范（試行）》，從管理體系、硬件設施、軟件

環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理等

六個方面對證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)

提出了明確的管理標準、

A、1997

B、1998

C、1999

D、1996

13、證券交易風險的監(jiān)察包括（）

A、事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

B、制度建設、內部自查、行業(yè)檢查

C、制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

D、事先預警、內部自查、事后監(jiān)查

14、（）是證券經(jīng)營機構申請自營業(yè)務

資格通常經(jīng)過的程序之一、

A、證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻

對申請文件進行審查

B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管

理部門頒布資格證書

C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資

格證書，且本年內不受理其重新申請的必備

條件，證券經(jīng)營機構進行自我審核

D、證券經(jīng)營機構根據(jù)《證券經(jīng)營機構

證券自營業(yè)務管理辦法》第B6條的規(guī)定，

制作并向證交所報送有關文件

15、證券服務部籌建期為（）個月、

A、3

B、5

C、6

D、9

16、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，為了

控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資

產(chǎn)的比例不得低于（）％、

A、30

B、40

C、50

D、60

17、目前滬、深證券交易所的證券回購

券種主要是（）、

A、國債

B、公司債

C、轉債

D、股票

18、公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額

占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額（）以上,

應由公司董事會批準，并向交易所報告并公

告、

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

19、在我國，證券交易所的設立須經(jīng)

___________批準、

A.中國證監(jiān)會

B.中國紀委

C.全國人民代表大會

D.國務院

20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、

（）等特點、

A、交易手續(xù)簡單

B、費時少

C、比較分散

D、流動性強

21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、

（）交易契約行為、

A、一次

B、三次

C、四次

D、二次來源:考試大-證券站

22、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括

（）、

A、道德品質要求、知識結構要求、實

務技能要求、身體素質、心理素質的要求

B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素

養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

C、知人善任、能位相適、認真考評、

獎罰分明

D、職業(yè)道德、社會公德、社會責任心

23、證券營業(yè)部信息技術人員編制應不

少于（）人，且不少于本單位總人數(shù)的（）、

A、15%

B、38%

C、510%

D、210%

24、中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布

了《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理

規(guī)范（試行）》，從（）等方面對證券經(jīng)營

機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標

準、

A、管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境

B、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術事故的

防范與處理

D、管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、

數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理

25、（）不得開立B股帳戶、

A、外國法人、自然人和其他組織

B、港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他

組織

C、中國法人

D、定居在國外的中國公民及符合有關

規(guī)定的境內上市外資股其他投資人、26、（）

是指由于記名證券的交易使股權（債權）從

出讓人轉移到受讓人從而完成股權（債權）

過戶、

A、交易性過戶

B、非交易性過戶

C、賬戶掛失轉戶

D、柜臺過戶

27、證券買賣雙方在交易達成后，按證

券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日

進行交收的交收方式稱為（）

A、當日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

28、上市公司應在每個會計年度結束后

（）日內編制完成年度報告、

A、120

B、60

C、90

D、150

29、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[A998]D號《上

市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、

公積金轉增股本方案經(jīng)公司股東大會批準

后，公司董事會應當在股東大會召開后（）

內完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉增）事項、

A、1個月

B、25天

C、2個月

D、90天

30、上市公司召開股東大會，應于股東

大會召開前（）刊登召開股東大會通知、

A、30日

B、40日

C、20日

D、10日

31、目前，我國對（）實行T+3交收

方式、

A、A股

B、B股

C、基金券

D、債券

32、準確地說，（）是申請自營業(yè)務資

格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件、

A、全部業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資

格證書”

B、一半業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資

格證書”

C、主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資

格證書”

D、一半主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人

員資格證書”

33、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券

公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券

按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)

的（）％、

A、10

B、20

C、30

D、40

34、證券營業(yè)部員工的培訓大體可分為

（）兩種、

A、職前培訓、在職培訓

B、業(yè)務培訓、專業(yè)培訓

C、在崗培訓、離崗培訓

D、業(yè)務培訓、在崗培訓

35、根據(jù)有關規(guī)定，（）屬于內幕人員、

A、發(fā)行人的打字員

B、出租車司機

C、通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況

的有關人員

D、根據(jù)技術分析方法研判證券交易價

格變化趨勢的人員

36、折算率由交易所會同證券登記結算

機構根據(jù)國債利率及（），對所有在交易所

上市的國債現(xiàn)貨交易品種計算并公布可用

以國債回購業(yè)務的折算比率、

A、市場利率

B、市場價格

C、風險

D、面值

37、下面的（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)

行的優(yōu)點、

A、市場性

B、連通性

C、經(jīng)濟性

D、公平性

38、系統(tǒng)性風險一般包括（）

A、利率風險、購買力風險（通貨膨脹風

險）、政治風險

B、企業(yè)風險、違約風險

C、經(jīng)營風險、信用風險

D、基本風險，經(jīng)營管理風險

39、負責配股承銷工作的證券經(jīng)營機構

在承銷期結束后，應在()個工作日內向

證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告、

A、7

B、15

C、20

D、30

40、開立證券賬戶的基本原則是

________、

A.合法性和公正性

B.真實性和公開性

C.合法性和真實性

D.公正性和公平性

41、證券營業(yè)部的損益管理大致包括

()、

A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算

B、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用

交易、存取款自由

C、財務收入管理、財務支出管理、利

潤與利潤分配管理

D、財務收支管理考試大收集整理來

源:考試大-證券站

42、包含證券中央登記結算機構、異地

資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證

券經(jīng)營機構、投資者四方面的清算模式稱為

()

A、一級清算模式

B、二級清算模式

C、三級清算模式

D、四級清算模式

43、證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會

批準設立、具有法人資格、依法可從事證券

交易及相關業(yè)務并取得證券交易所會籍的

()、

A、上市公司

B、證券公司

C、商業(yè)銀行

D、證券登記結算公司

44、在三級清算模式中，()是指由證

券經(jīng)營機構同其客戶辦理的證券清算、

A、一級清算

B、二級清算

C、三級清算

D、四級清算

45、證券交易風險的監(jiān)察通常可從（）

等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的

目的、

A、制度、監(jiān)察和自律管理

B、足額交易結算資金制度、風險準備

金制度和壞賬準備

C、事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

D、制度建設、內部自查和行業(yè)檢查

46、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留

（）個席位的前提下允許轉讓席位、

A、4

B、3

C、2

D、1

47、（）是為了方便那些無法進行例行

交收的客戶（如異地客戶）而設立的、

A、當日交收

B、次日交收

C、特約日交收

D、發(fā)行日交收

48、準確地說，（）是申請自營業(yè)務資

格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件、

A、業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格

證書》

B、2/3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)

人員資格證書》

C、主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員

資格證書》

D、2/3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)

人員資格證書》

49、證券營業(yè)部的通訊設備管理包括

（）、

A、數(shù)量、質量管理；突發(fā)事件中的應

急處理能力；維修保養(yǎng)

B、機型、容量、數(shù)量

C、機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

D、運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處

理速度、精度

50、從一定意義上來說，證券自營的市

場風險就是通常所說的證券投資風險、這種

風險往往通過主觀的努力也很難避免、證券

投資風險可以分為兩大類：一類是（），另

一類是（）、

A、系統(tǒng)性風險非系統(tǒng)性風險

B、基本風險非基本風險

C、政策風險法律風險

D、市場風險非市場風險51、根據(jù)規(guī)

定，目前我國用于證券回購的券種只能是國

庫券、企業(yè)債券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行

的（）、

A、地方債券

B、歐洲債券

C、國際債券

D、金融債券

52、（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機構

操縱市場行為、

A、內幕人員利用內幕信息買賣證券或

者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

B、證券業(yè)自律性組織作出對證券市場

產(chǎn)生影響的虛假陳述

C、證券經(jīng)營機構自營買賣持有其10%

以上股份的上市公司或其關聯(lián)公司的股票

D、以明示的方式，約定與其他證券投

資者在某一時間共同買進或賣出某一種證

券

53、在證券交易市場發(fā)展的早期，場外

交易市場的主要形式是（）、

A、第三市場

B、第四市場

C、店頭市場

D、證券交易所

54、證券經(jīng)營機構從事證券自營買賣的

風險可分為（）

A、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

B、市場風險、經(jīng)營風險和法律風險

C、信用交易風險、交易差錯風險、系

統(tǒng)保障風險和其他風險

D、基本風險和非基本風險

55、證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內

容包括（）、

A、財務收支管理

B、財務收入管理、財務支出管理、利

潤與利潤分配管理

C、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用

交易、存取款自由

D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算

56、債券回購交易的開展會提高國債的

（）、

A、風險

B、收益率

C、成本

D、流動性

57、依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集

資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或

超過（）、

A、國務院規(guī)定的利率水平

B、同期銀行存款利率水平

C、10%（某些特殊行業(yè)不低于9%）

D、同期國庫券的利率水平

58、目前，我國證券交易所的證券回購

券種主要是（）、

A、國債

B、股票

C、可轉換債券

D、基金證券

59、證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)

（）審定、

A、中國證監(jiān)會

B、地方證管辦

C、中國人民銀行

D、交易所理事會

60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象

有、

A.股票

B.債券

C.基金

D.以上都可以

61、工作地的接地電阻應小于（）歐

姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐

姆、

A、410

B、510

C、415

D、104

62、非系統(tǒng)性風險一般包括（）、

A、利率風險、購買力風險（通貨膨脹風

險）、政治風險

B、企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險

又稱信用風險

C、基本風險，經(jīng)營管理風險

D、基本風險和非基本風險

63、所謂標準品種是指不分券種、只分

()、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券

回購交易品種、

A、回購期限

B、回購利率

C、回購主體

D、回購場所

64、上市公司擬與其關聯(lián)人達成的關聯(lián)

交易總額高于3000萬元或占上市公司最近

經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的()，上市公司董事會

須在決議后3個工作日內向社會公告、

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

65、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券

公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本

價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的

()%、

A、80

B、70

C、60

D、50

66、董事會有關本次配股的方案表決通

過后，應當提前（）天公布召開股東大會

的通知、

A、15

B、30

C、45

D、60

67、證券回購交易實質是一種以（）為抵

押品拆借資金的信用行為、

A、優(yōu)先股票

B、基金證券

C、有價證券

D、可轉換債券

68、目前滬、深交易所證券回購交易的

抵押券是（）

A、股票

B、國債

C、轉債

D、公司債

69、證券交易風險從證券經(jīng)營機構的角

度來看一般可分（）

A、證券自營風險和代理買賣證券風險

B、基本風險和非基本風險考試大收集

整理

C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

D、信用交易風險、交易差錯風險、系

統(tǒng)保障風險和其他風險

70、證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）

A、制度管理、設備管理、人員管理、

財務管理

B、崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財

務管理制度、安全保衛(wèi)制度

C、營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設

備管理、其他設備管理

D、硬件管理、軟件管理來源:考試大-

證券站

第二部分：多選題（共60題每題0.5分,

共計30分）

1證券交易所競價的結果有（）的可

能

A全部成交

B推遲成交

C不成交

D部分成交

2證券經(jīng)紀商有（）作用

A充當證券買賣的媒介

B代替客戶進行決策

C向客戶融資融券

D提供咨詢服務

3現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）

A拍賣競價

B招標競價

C集合競價

D連續(xù)競價

4風險準備金提存的用途主要為（）

A彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而

發(fā)生的損失

B賠償因證券公司的失誤而對客戶造

成的損失

C補償自營買賣中的損失

D增加證券公司可供分配的資金

5三級清算模式中，整個證券市場清算

系統(tǒng)的參與者包括（）

A證券中央登記結算機構

B證券經(jīng)營機構

C代理銀行考試大收集整理

D異地資金集中清算中心

E投資者

6清算交割交收中的禁止行為包括

()

A資金透支

B提取存款

C實物券欠庫

D交收指令對盤

7根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中

()

A清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不

同種類證券的買賣價款可以合并計算

B清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款

不能合并計算

C清算證券時，只有在同一清算期內且

同種證券才能合并計算

D清算證券時，不同清算期內同種證券

不能合并計算

8下面的()屬于證券交易

A股票交易

B債券交易

C基金交易

D存貨單交易

E房屋交易

9根據(jù)有關規(guī)定，（）屬于內幕人員

A發(fā)行人董事會決議的打字員

B證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報

材料的有關人員

C通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況

的有關人員

D為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

10投資者委托買賣證券時要支付（）

A委托手續(xù)費

B傭金

C過戶費

D印花稅

15在證券交易所連續(xù)競價時，成交價

格的決定原則為（）

A產(chǎn)生最大成交量

B最高買進申報與最低賣出申報價位

相同

C買方申報或賣方申報至少有一方全

部成交

D買入申報價格高于市場即時的最低

賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申

報價位

E賣出申報價格低于市場即時的最高

買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申

報價位

16集合競價時的基準價格必須同時滿

足（）條件

A成交量最大

B最高買入價與最低賣出價相同

C高于該價格的所有買方有效委托和

低于該價格的所有賣方有效委托全部成交

D與該價格相同的委托一方全部成交

17股票的發(fā)行和交易應遵循的原則

是：（）

A公開

B公平

C公正

D誠實信用

18債券交易的主要品種有（）

A個人債券

B公司債券

C單位債券

D金融債券

E政府債券

19證券交易風險的制度防范包括（）

等方面

A足額交易結算資金制度

B風險準備金制度

C壞賬準備

D崗位責任制

20現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）

A拍賣競價

B招標競價

C集合競價

D連續(xù)競價來源:考試大-證券站

21股票交易中的競價方式有不同的形

式，它們是（）

A口頭競價

B信函競價

C書面競價

D電報競價

E電腦競價

22在證券經(jīng)紀關系中，客戶是（）

A委托人

B受托人

C授權人

D代理人

23按開設證券帳戶的投資主體分類，

可分為（）類型

A自然人帳戶

B法人帳戶

C境外投資者帳戶

D基金帳戶

E證券經(jīng)營機構帳戶

24非系統(tǒng)性風險一般包括（）

A企業(yè)風險

B通貨膨脹風險

C違約風險

D政治風險

25上市公司年度報告中的公司簡況主

要包括（）

A公司注冊地址辦公地址及其郵政編

碼

B公司法定代表人

C公司負責信息披露事務人員聯(lián)系電

話傳真

D公司股票上市地股票簡稱股票代

碼

E公司法定中英文名稱及縮寫

26下述（）說法是正確的

A自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以

盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價

差獲利的經(jīng)營行為

B在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首

先擁有資金或證券

C作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證

券

D作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市

證券

27證券交易的風險防范通常可從（）

等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的

目的

A制度

B監(jiān)察

C自律管理

D崗位責任制

28可轉換債券具有（）的性質

A回購

B股權

C債權

D貼現(xiàn)

29（）是欲取得證券自營業(yè)務資格的

證券經(jīng)營機構應當具備的標準條件之一

A具有不低于2000萬元人民幣的凈資

本

B具有不低于2000萬元人民幣的證券

營運資金

C具有不低于2000萬元人民幣的凈營

運資金

D具有不低于1000萬元人民幣的凈資

產(chǎn)

E具有不低于1000萬元人民幣的凈資

本

30在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券

種類，它們可以分為（）

A自營席位

B代理席位

C普通席位

D特別席位

E證券席位

31上市公司應將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ?/p>

A證券交易所

B公司所在地

C有關證券經(jīng)營機構營業(yè)網(wǎng)點

D以上皆是

32下面的（）屬于證券交易

A房屋交易

B債券交易

C存貨單交易

D基金交易

E股票交易

33證券清算中，（）

A清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不

同種類證券的買賣價款可以合并計算

B清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款

不能合并計算

C清算證券時，只有在同一清算期內且

同種證券才能合并計算

D清算證券時，不同清算期內同種證券

不能合并計算考試大收集整理

34證券公司自營業(yè)務決策的自主性特

點，表現(xiàn)在（）

A交易行為的自主性

B選擇交易品種的自主性

C選擇交易方式的自主性

D選擇交易價格的自主性

35證券交易原則是反映證券交易宗旨

的一般法則在我國證券市場上，證券交易

的原則有（）

A公開

B充分

C公平

D公正

E及時

36根據(jù)有關規(guī)定，尚未公開的（）信

息屬于內幕信息

A發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生

重大變化

B中國人民銀行作出降低存貸款利率

的決定

C發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營

性虧損

D持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股

的股東，其持有該種股票的增減變化每達到

該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實

E涉及發(fā)行人的重大訴訟事項

37系統(tǒng)性風險一般包括（）

A利率風險

B購買力風險

C政治風險

D信用風險

38證券清算交割交收業(yè)務所遵循的

原則包括（）

A凈額清算原則

B差額清算原則

C錢貨兩清原則

D款券兩訖原則

39在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式,

它們可以分為（）

A自營席位

B代理席位

C普通席位

D有形席位

E無形席位

40()行為屬于操縱市場行為

A證券經(jīng)營機構以散布謠言等手段影

響證券發(fā)行交易

B證券經(jīng)營機構為制造證券的虛假價

格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的

虛買虛賣

C證券經(jīng)營機構以獲取更多傭金為目

的，誘導顧客進行不必要的證券買賣

D證券經(jīng)營機構以抬高或壓低證券交

易價格為目的，連續(xù)交易某種證券

E證券經(jīng)營機構委托其他證券經(jīng)營機

構代為買賣證券來源:考試大-證券站

41證券營業(yè)部的客戶服務主要包括

()

A客戶需求調查

B對客戶的一般化服務

C對客戶的個性化服務

D客戶服務的創(chuàng)新

42上市公司向所上市的證券交易所

登記結算機構報送的用以確定配股運作辦

法的材料中必須包括的是()

A股東大會同意本次配股的決議

B法律意見書

C中國證監(jiān)會同意配股的函

D配股說明書

E配股承銷協(xié)議書

43證券的柜臺自營買賣（）

A通常交易量較小

B僅為債券買賣

C費時較多

D比較集中

44營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術故障應急準備

主要包括（）

A設備備份

B資料備份

C程序與步驟

D通訊聯(lián)絡

45我國禁止將回購資金用于（）

A固定資產(chǎn)投資

B調劑寸頭

C期貨市場投資

D股本投資

46（）屬于證券經(jīng)營機構的禁止性行

為

A集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交

易價格的行為

B以自己的不同帳戶或與其他投資者

串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近方

向相反的交易的行為

C證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)

務混合操作的行為

D委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證

券的行為

E非內幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘?/p>

其他途徑獲得內幕信息，并根據(jù)該信息買賣

證券或者建議他人買賣證券的行為

47年度報告中的財務報告包括：（）

A比較式資產(chǎn)負債表

B財務狀況變動表

C比較式利潤表及利潤分配表

D會計報表附注

E審計意見

48證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）

（）和（）等方面的內容

A事先預警

B實時監(jiān)控

C事后監(jiān)查

D行業(yè)檢查

49根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)

定，我國回購交易的條件主要涉及（）

A證券回購的券種

B證券回購的交易時間

C以券融資方在回購期間存放的標準

券數(shù)量D以資融券方在初始交易前須存入

的資金數(shù)量

50在實踐中，金融期貨主要種類有

A.利率期貨

B.國債期貨

C.股票價格指數(shù)期貨

D.商品期貨

E.外匯期貨

51將回購的券種局限于國庫券和一部

分金融債券是由于這些債券本身具有（）

特點決定的

A收益性

B信譽高

C流動性好

D流通規(guī)模大

52證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性

質可分為（）

A出納差錯

B交易差錯

C事故性差錯

D責任性差錯

53證券服務部可從事的業(yè)務包括（）

A提供證券交易行情

B提供電話委托自助委托等非柜臺委

托方式

C提供合法的信息咨詢服務

D中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

54按照規(guī)定公式，若要計算會員T日

結算頭寸余額，可能涉及（）項目

AT日存款

BT日提款

CT+1日存款

DT+1日提款

55證券營業(yè)部業(yè)務操作規(guī)程的基本內

容主要包括（）

A規(guī)定業(yè)務操作人員的操作原則

B明確業(yè)務操作人員應遵守的操作規(guī)

定

C提出對各項業(yè)務進行組織管理的要

求

D制定業(yè)務操作人員必須遵守的職業(yè)

道德

56投資者發(fā)出委托指令的形式有（）

A當面委托

B代理委托

C電話委托

D函電委托

E自助委托

57證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)

絡技術進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn)（）

A交易手段高效化

B服務功能自動化

C信息管理智能化

D業(yè)務處理網(wǎng)絡化

58債券回購交易對各類非銀行金融機

構來說，可以通過它來達到（）和加強資

產(chǎn)管理的目的

A調整資產(chǎn)結構

B調劑頭寸

C套期保值

D增加資金供應

59禁止任何金融機構以（）等方式從

事證券回購交易

A租券

B借券

C自有債券

D轉債

60下面的陳述中（）是正確的

A開放式基金的申購價（賣出價）為單位

資產(chǎn)凈值減去一項百分之幾（如5%）的首次

認購費

B開放式基金的申購價（賣出價）為單位

資產(chǎn)凈值加上一項百分之幾（如5%）的首次

認購費

C開放式基金的贖回價（買入價）為單位

資產(chǎn)凈值減去一項贖回費（如①5%）

D開放式基金的贖回價（買入價）為單

位資產(chǎn)凈值加上一項贖回費（如①5%）來

第三部分：判斷題（共70題，每題0.5分,

共計35分）

1證券服務部可以由證券公司和其他

機構聯(lián)營或委托經(jīng)營

A正確B錯誤

2收益率在債券回購交易中對于以券

融資方面而言代表其固定的收益，對于以資

融券方面而言是其固定的融資成本

A正確B錯誤

3開放式基金的買價和賣價的確定是

在基金資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費

A正確B錯誤

4證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行

的國債基金

A正確B錯誤

5新股網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價是競價

決定的

A正確B錯誤

6證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都

具有同樣的風險性

A正確B錯誤

7證券公司以獲取更多的傭金為目的，

誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬

于操縱市場行為

A正確B錯誤

8在例行日交割交收方式中，交割交

收的時間是由證券公司和投資者商定的

A正確B錯誤

9從目前我國證券市場的實際情況來

看，信用交易主要以融券方式為主

A正確B錯誤

10從事自營業(yè)務的證券公司可以自主

決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具

有自主性

A正確B錯誤

11在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證

券公司才可以

A正確B錯誤

12證券公司進行證券自營買賣，其收

益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)

務手續(xù)費

A正確B錯誤

13個人投資者可以用化名開設資金賬

戶和股票賬戶A正確B錯誤

14證券交易所管理人員可以開立股票

賬戶

A正確B錯誤

15證券回購交易的標準券是一種非虛

擬的回購綜合債券

A正確B錯誤

16折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格

來加以確定的用現(xiàn)券市場價格來確定折算

率從理論上來講比較合理

A正確B錯誤

17信息技術人員可以兼職，但不得從

事交易及清算等工作

A正確B錯誤

18系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應

分開管理，但可有同一人掌管

A正確B錯誤

19證券公司欲取得證券自營業(yè)務資

格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高

級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)

會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

A正確B錯誤

20證券公司在代理客戶進行回購交易

時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔

A正確B錯誤

21證券從業(yè)人員證券業(yè)管理人員不

得直接或間接持有買賣股票國債基金

A正確B錯誤

22證券公司在證券承銷過程中沒有自

營買賣

A正確B錯誤

23對首日開盤后每次成交價格的漲跌

幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%

A正確B錯誤

24證券交易風險的制度防范包括事先

預警實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面

A正確B錯誤

25以券融資就是債券持有人將手中持

有的債券作為抵押品以取得一定資金的行

為

A正確B錯誤

26證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)

簡單清晰費時少，且多為債券買賣，因而

具有吞吐量大的特點

A正確B錯誤

27金融期貨主要有外匯期貨利率期

貨以及股價指數(shù)期貨三種

A正確B錯誤

28欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應

制作并向中國證監(jiān)會報送的有關文件包括：

工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)

照（副本）”由機構批設機關核準的公司章

程等

A正確B錯誤

29作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之

一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客

戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行

為

A正確B錯誤

30在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人享有權

利，證券經(jīng)紀商必須盡義務

A正確B錯誤

31在債券全價交易的情況下，成交價

格與應計利息是分解的

A正確B錯誤

32證券公司進行自營買賣，其負債總

額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

A正確B錯誤

33在證券回購交易中，資金需求方要

經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應方只經(jīng)

過一次

A正確B錯誤

34機房的使用面積（不包括不間斷電

源放置面積）不得小于30平方米

A正確B錯誤

35證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的

法人機構，不得以合資合作方式設立；不

得以承包租賃方式經(jīng)營

A正確B錯誤

36證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)

務文件資料賬冊報表和其他必要的材料

應至少妥善保存5年

A正確B錯誤

37證券經(jīng)紀商可以對大戶或超級大戶

融資

A正確B錯誤

38證監(jiān)會及其派出機構的工作人員可

開立股票賬戶

A正確B錯誤

39非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當

天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅

A正確B錯誤

40在上海證券交易所,個人賬戶又稱A

字頭賬戶

A正確B錯誤

41投資者出示了股票賬戶卡和資金賬

戶卡，證券經(jīng)紀商就應接受委托

A正確B錯誤

42證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他

人作擔保物

A正確B錯誤

43委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按

上聯(lián)執(zhí)行委托

A正確B錯誤

44如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重

大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息

屬于內幕信息

A正確B錯誤

45認股權證的交易都是在證券交易所

進行的

A正確B錯誤

46證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的

法人機構，不得以合資合作方式設立；但

可以以承包和租賃方式經(jīng)營

A正確B錯誤

47客戶管理主要包括客戶的開發(fā)客

戶資料管理客戶需求調查等內容

A正確B錯誤

48證券公司從事自營業(yè)務時，可在法

規(guī)范圍內依一定時間條件自主決定其買賣

證券的交易方式

A正確B錯誤

49內幕交易是證券公司從事證券自營

業(yè)務中的禁止行為

A正確B錯誤

50系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障

系統(tǒng)的條件數(shù)量和質量等幾個方面著手

A正確B錯誤

51加強監(jiān)管是禁止內幕交易的主要措

施之一

A正確B錯誤

52在證券公司資金不足時，只要保證

支付，可以暫時借用客戶保證金

A正確B錯誤

53證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的

業(yè)務收入

A正確B錯誤

54證券公司擬設立的證券服務部與其

歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)

A正確B錯誤

55差額結算是證券清算交割交收業(yè)

務應遵循的兩條原則之一

A正確B錯誤

56證券公司一旦成為證券交易所會

員，便自動取得了交易席位

A正確B錯誤

57委托人在得到證券經(jīng)紀商同意后可

以透支

A正確B錯誤

58投資者只要能出示他人身份證件，

就可以代其買賣證券

A正確B錯誤

59在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺

市場是場外交易市場的主要形式

A正確B錯誤

60客戶的委托指令若未能全部成交，

只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行

指令

A正確B錯誤

61我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開

展債券回購業(yè)務時，其品種的設置就是標準

化的

A正確B錯誤

62證券回購清算的特點是一次清算，

二次交易這是由回購交易的自身特性所決

定的

A正確B錯誤

63目前，我國B股實行T+0回轉交易

制度

A正確B錯誤

64證券交易的過戶費是上市公司的收

入

A正確B錯誤

65證券營業(yè)部的遷址轉讓，負責人變

更等事項可不向中國證監(jiān)會或其派出機構

上報批準

A正確B錯誤

66回購到期日前，客戶應將融入資金

本息劃入融券者在該證券公司處開立的資

金賬戶

A正確B錯誤考試大收集整理

67證券登記結算機構對于重要原始憑

證保存期應不少于7年

A正確B錯誤

68委托人在委托有效期內有權變更或

撤銷原來的委托指令

A正確B錯誤

69目前開展證券回購交易業(yè)務的主要

場所為滬深證券交易所及經(jīng)國務院和中國

人民銀行批準的銀行柜臺交易市場

A正確B錯誤

70在證券經(jīng)紀關系中，客戶是委托人,

證券經(jīng)紀商是受托人

A正確B錯誤來源:考試大-證券

站

單選題答案：

(1)A;(2)B;(3)A;(4)A;(5)

D;(6)B;(7)B;(8)B;

(9)B;(10)C;(11)D;(12)B;(13)

A;(14)C;(15)A;(16)C;

(17)A;(18)C;(19)A;(20)D;(21)

D;(22)A;(23)D;(24)D;

(25)C;(26)A;(27)C;(28)A;(29)

C;(30)A;(31)B;(32)C;

(33)B;(34)A;(35)A;(36)B;(37)

D;(38)A;(39)B;(40)C;

(41)C;(42)C;(43)B;(44)C;(45)

C;(46)D;(47)C;(48)C;

(49)A;(50)A;(51)D;(52)D;(53)

C;(54)B;(55)C;(56)D;

(57)B;(58)A;(59)D;(60)D;(61)

A;(62)B;(63)A;(64)C;

(65)A;(66)B;(67)C;(68)B;(69)

A;(70)A;

多選題答案：

(1)A;C;D;(2)A;D;(C)C;D;(4)

A;B;C;

(5)A;B;C;D;E;(6)A;C;(7)A;B;C;D;

(8)A;B;C;

(9)A;B;D;(10)A;B;C;D;(11)A;B;C;

(12)A;C;D;

(13)A;C;D;(14)A;C;D;E;(15)B;D;E;

(16)A;C;D;

(17)A;B;D;(18)B;D;E;(19)A;B;C;

(20)C;D;

(21)A;C;E;(22)A;C;(23)A;B;C;E;

(24)A;C;

(25)A;B;C;D;E;(26)A;B;C;D;(27)

A;B;C;(28)B;C;

(29)B;E;(30)C;D;(31)A;B;C;D;

(32)B;D;E;

(33)A;B;C;D;(34)A;B;C;D;(35)

A;C;D;(36)A;C;E;

(37)A;B;C;(38)A;B;C;D;(39)D;E;

(40)A;B;D;

(41)B;C;D;(42)A;B;C;D;E;(43)

A;B;(44)A;B;C;D;

(45)A;C;D;(46)B;C;D;E;(47)

A;B;C;D;E;(48)A;B;C;

(49)A;C;D;(50)A;C;D(51)B;C;D;

(52)A;B;

(53)A;B;C;D;(54)A;B;(55)A;B;C;

(56)A;C;D;E;

(57)A;B;C;D;(58)B;C;(59)A;B;

(60)B;C;

判斷題答案：

(1)非；(2)非；(3)非；(4)是；(5)

是;(6)非；(7)是；(8)非；

(9)非；(10)是；(11)非；(12)非;

(13)非;(14)非；(15)非；(16)是;

(17)非；(18)非；(19)是；(20)非;

(21)非；(22)非；(23)非；(24)非；

(B25)是；(26)非；(27)是；(28)

是;(29)非；(30)非；(31)非；(32)是；

(33)非；(34)是；(35)非；(36)非;

(37)非；(38)非；(39)是;(40)是；

(41)非；(42)非；(43)非；(44)是;

(45)非;(46)非；(47)是；(48)是;

(49)是；(50)是；(51)是；(52)非;

(53)非；(54)非；(55)是；(56)非；

(57)非；(58)非；(59)是；(60)是;

(61)非；(62)非；(62)非；(64)非；

(65)非；(66)非；(67)非；(68)非;

(69)非；(70)

第三部分：判斷題(共70題，每題0.5分,

共計35分)

1證券服務部可以由證券公司和其他

機構聯(lián)營或委托經(jīng)營

A正確B錯誤

2收益率在債券回購交易中對于以券

融資方面而言代表其固定的收益，對于以資

融券方面而言是其固定的融資成本

A正確B錯誤

3開放式基金的買價和賣價的確定是

在基金資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費

A正確B錯誤

4證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行

的國債基金

A正確B錯誤

5新股網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價是競價

決定的

A正確B錯誤

6證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都

具有同樣的風險性

A正確B錯誤

7證券公司以獲取更多的傭金為目的，

誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬

于操縱市場行為

A正確B錯誤

8在例行日交割交收方式中，交割交

收的時間是由證券公司和投資者商定的

A正確B錯誤

9從目前我國證券市場的實際情況來

看，信用交易主要以融券方式為主

A正確B錯誤

10從事自營業(yè)務的證券公司可以自主

決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具

有自主性

A正確B錯誤

11在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證

券公司才可以

A正確B錯誤

12證券公司進行證券自營買賣，其收

益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)

務手續(xù)費

A正確B錯誤

13個人投資者可以用化名開設資金賬

戶和股票賬戶A正確B錯誤

14證券交易所管理人員可以開立股票

賬戶

A正確B錯誤

15證券回購交易的標準券是一種非虛

擬的回購綜合債券

A正確B錯誤

16折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格

來加以確定的用現(xiàn)券市場價格來確定折算

率從理論上來講比較合理

A正確B錯誤

17信息技術人員可以兼職，但不得從

事交易及清算等工作

A正確B錯誤

18系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應

分開管理，但可有同一人掌管

A正確B錯誤

19證券公司欲取得證券自營業(yè)務資

格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高

級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)

會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

A正確B錯誤

20證券公司在代理客戶進行回購交易

時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔

A正確B錯誤

21證券從業(yè)人員證券業(yè)管理人員不

得直接或間接持有買賣股票國債基金

A正確B錯誤

22證券公司在證券承銷過程中沒有自

營買賣

A正確B錯誤

23對首日開盤后每次成交價格的漲跌

幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%

A正確B錯誤

24證券交易風險的制度防范包括事先

預警實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面

A正確B錯誤

25以券融資就是債券持有人將手中持

有的債券作為抵押品以取得一定資金的行

為

A正確B錯誤

26證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)

簡單清晰費時少，且多為債券買賣，因而

具有吞吐量大的特點

A正確B錯誤

27金融期貨主要有外匯期貨利率期

貨以及股價指數(shù)期貨三種

A正確B錯誤

28欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應

制作并向中國證監(jiān)會報送的有關文件包括：

工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)

照（副本）”由機構批設機關核準的公司章

程等

A正確B錯誤

29作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之

一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客

戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行

為

A正確B錯誤

30在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人享有權

利，證券經(jīng)紀商必須盡義務

A正確B錯誤

31在債券全價交易的情況下，成交價

格與應計利息是分解的

A正確B錯誤

32證券公司進行自營買賣，其負債總

額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

A正確B錯誤

33在證券回購交易中，資金需求方要

經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應方只經(jīng)

過一次

A正確B錯誤

34機房的使用面積（不包括不間斷電

源放置面積）不得小于30平方米

A正確B錯誤

35證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的

法人機構，不得以合資合作方式設立；不

得以承包租賃方式經(jīng)營

A正確B錯誤

36證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)

務文件資料賬冊報表和其他必要的材料

應至少妥善保存5年

A正確B錯誤

37證券經(jīng)紀商可以對大戶或超級大戶

融資

A正確B錯誤

38證監(jiān)會及其派出機構的工作人員可

開立股票賬戶

A正確B錯誤

39非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當

天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅

A正確B錯誤

40在上海證券交易所,個人賬戶又稱A

字頭賬戶

A正確B錯誤

41投資者出示了股票賬戶卡和資金賬

戶卡，證券經(jīng)紀商就應接受委托

A正確B錯誤

42證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他

人作擔保物

A正確B錯誤

43委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按

上聯(lián)執(zhí)行委托

A正確B錯誤

44如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重

大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息

屬于內幕信息

A正確B錯誤

45認股權證的交易都是在證券交易所

進行的

A正確B錯誤

46證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的

法人機構，不得以合資合作方式設立；但

可以以承包和租賃方式經(jīng)營

A正確B錯誤

47客戶管理主要包括客戶的開發(fā)客

戶資料管理客戶需求調查等內容

A正確B錯誤

48證券公司從事自營業(yè)務時，可在法

規(guī)范圍內依一定時間條件自主決定其買賣

證券的交易方式

A正確B錯誤

49內幕交易是證券公司從事證券自營

業(yè)務中的禁止行為

A正確B錯誤

50系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障

系統(tǒng)的條件數(shù)量和質量等幾個方面著手

A正確B錯誤

51加強監(jiān)管是禁止內幕交易的主要措

施之一

A正確B錯誤

52在證券公司資金不足時，只要保證

支付，可以暫時借用客戶保證金

A正確B錯誤

53證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的

業(yè)務收入

A正確B錯誤

54證券公司擬設立的證券服務部與其

歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)

A正確B錯誤

55差額結算是證券清算交割交收業(yè)

務應遵循的兩條原則之一

A正確B錯誤

56證券公司一旦成為證券交易所會

員，便自動取得了交易席位

A正確B錯誤

57委托人在得到證券經(jīng)紀商同意后可

以透支

A正確B錯誤

58投資者只要能出示他人身份證件，

就可以代其買賣證券

A正確B錯誤

59在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺

市場是場外交易市場的主要形式

A正確B錯誤

60客戶的委托指令若未能全部成交，

只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行

指令

A正確B錯誤

61我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開

展債券回購業(yè)務時，其品種的設置就是標準

化的

A正確B錯誤

62證券回購清算的特點是一次清算，

二次交易這是由回購交易的自身特性所決

定的

A正確B錯誤

63目前，我國B股實行T+0回轉交易

制度

A正確B錯誤

64證券交易的過戶費是上市公司的收

入

A正確B錯誤

65證券營業(yè)部的遷址轉讓，負責人變

更等事項可不向中國證監(jiān)會或其派出機構

上報批準

A正確B錯誤

66回購到期日前，客戶應將融入資金

本息劃入融券者在該證券公司處開立的資

金賬戶

A正確B錯誤考試大收集整理

67證券登記結算機構對于重要原始憑

證保存期應不少于7年

A正確B錯誤

68委托人在委托有效期內有權變更或

撤銷原來的委托指令

A正確B錯誤

69目前開展證券回購交易業(yè)務的主要

場所為滬深證券交易所及經(jīng)國務院和中國

人民銀行批準的銀行柜臺交易市場

A正確B錯誤

70在證券經(jīng)紀關系中，客戶是委托人,

證券經(jīng)紀商是受托人

A正確B錯誤來源:考試大-證券

站源

第三部分：判斷題（共70題，每題0.5分,

共計35分）

1證券服務部可以由證券公司和其他

機構聯(lián)營或委托經(jīng)營

A正確B錯誤

2收益率在債券回購交易中對于以券

融資方面而言代表其固定的收益，對于以資

融券方面而言是其固定的融資成本

A正確B錯誤

3開放式基金的買價和賣價的確定是

在基金資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費

A正確B錯誤

4證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行

的國債基金

A正確B錯誤

5新股網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價是競價

決定的

A正確B錯誤

6證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都

具有同樣的風險性

A正確B錯誤

7證券公司以獲取更多的傭金為目的，

誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬

于操縱市場行為

A正確B錯誤

8在例行日交割交收方式中，交割交

收的時間是由證券公司和投資者商定的

A正確B錯誤

9從目前我國證券市場的實際情況來

看，信用交易主要以融券方式為主

A正確B錯誤

10從事自營業(yè)務的證券公司可以自主

決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具

有自主性

A正確B錯誤

11在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證

券公司才可以

A正確B錯誤

12證券公司進行證券自營買賣，其收

益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)

務手續(xù)費

A正確B錯誤

13個人投資者可以用化名開設資金賬

戶和股票賬戶A正確B錯誤

14證券交易所管理人員可以開立股票

賬戶

A正確B錯誤

15證券回購交易的標準券是一種非虛

擬的回購綜合債券

A正確B錯誤

16折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格

來加以確定的用現(xiàn)券市場價格來確定折算

率從理論上來講比較合理

A正確B錯誤

17信息技術人員可以兼職，但不得從

事交易及清算等工作

A正確B錯誤

18系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應

分開管理，但可有同一人掌管

A正確B錯誤

19證券公司欲取得證券自營業(yè)務資

格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高

級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)

會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

A正確B錯誤

20證券公司在代理客戶進行回購交易

時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔

A正確B錯誤

21證券從業(yè)人員證券業(yè)管理人員不

得直接或間接持有買賣股票國債基金

A正確B錯誤

22證券公司在證券承銷過程中沒有自

營買賣

A正確B錯誤

23對首日開盤后每次成交價格的漲跌

幅度，上海證券交