企業(yè)管理工作流程匯總

工作流程匯總經(jīng)營(yíng)管理工作流程企業(yè)（資產(chǎn)）管理日?？刂?、偏差分析與糾正流程1．通寶經(jīng)營(yíng)管理部于每年7月20日前收集所轄企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃草案，并于8月10日前報(bào)公司總經(jīng)理。2．制定年度投資經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（1）下一年度投資經(jīng)營(yíng)計(jì)劃于10月20日前報(bào)至公司總經(jīng)理。（2）12月下旬以公司核準(zhǔn)擬訂認(rèn)可的《企業(yè)年度工作計(jì)劃》為依據(jù)，由經(jīng)營(yíng)管理部進(jìn)行分解并制訂出《經(jīng)營(yíng)責(zé)任書(shū)》對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控管理工作。（3）經(jīng)營(yíng)管理部會(huì)同財(cái)務(wù)部定期對(duì)企業(yè)的各類相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行分析，并按期編制《月度經(jīng)營(yíng)偏差分析報(bào)告》于每月15日前報(bào)公司總經(jīng)理。（4）公司經(jīng)營(yíng)管理部在日常管理工作中發(fā)現(xiàn)所轄企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)較大偏差（超過(guò)-20%）,發(fā)生異常情況時(shí)（見(jiàn)附錄三.1）,由經(jīng)營(yíng)管理部報(bào)公司總經(jīng)理核準(zhǔn)后，采取下列措施：緊急監(jiān)控——組成緊急監(jiān)控小組，控制該企業(yè)的日常工作，同時(shí)對(duì)該企業(yè)進(jìn)行審計(jì)及全面分析（特別評(píng)估內(nèi)容見(jiàn)附錄三．2），并要求企業(yè)負(fù)責(zé)人來(lái)公司述職共同研討應(yīng)對(duì)調(diào)整計(jì)劃。接管監(jiān)控——偏差超過(guò)-40%以上，在緊急調(diào)整的基礎(chǔ)上，監(jiān)控小組可臨時(shí)接管該類企業(yè)，直至按相關(guān)程序調(diào)整企業(yè)人力配置。當(dāng)企業(yè)狀況恢復(fù)正常后，經(jīng)營(yíng)管理部適時(shí)向公司總經(jīng)理申請(qǐng)解除監(jiān)控程序。（5）所轄企業(yè)需申請(qǐng)計(jì)劃外預(yù)算的，由企業(yè)向經(jīng)營(yíng)管理部提出，經(jīng)營(yíng)管理部出具意見(jiàn)并及時(shí)向公司總經(jīng)理反映，總經(jīng)理同意后，按財(cái)務(wù)部相關(guān)程序執(zhí)行。（6）如遇下列重大事宜，所屬企業(yè)必須及時(shí)向經(jīng)營(yíng)管理部提出對(duì)重大事宜的應(yīng)對(duì)計(jì)劃，待公司總經(jīng)理審核完畢后，經(jīng)通寶公司決策委員會(huì)備案方能執(zhí)行。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到政策變化企業(yè)遇到重大事故（天災(zāi)、人為事故、刑事案件、法規(guī)抵觸等）重要戰(zhàn)略伙伴向企業(yè)提出合作意向企業(yè)計(jì)劃對(duì)外拓展業(yè)務(wù)和尋求合作的企業(yè)總經(jīng)理或董事長(zhǎng)要求變動(dòng)主要領(lǐng)導(dǎo)班子的企業(yè)主要行業(yè)發(fā)生較大變化的（企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力受損）企業(yè)準(zhǔn)備改變年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)策略（7）公司經(jīng)營(yíng)管理部可按不同情況向公司總經(jīng)理申請(qǐng)要求審計(jì)部對(duì)所轄企業(yè)進(jìn)行臨時(shí)審計(jì)工作。經(jīng)營(yíng)管理部工作流程附錄附錄：對(duì)所轄企業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容1．對(duì)所轄企業(yè)日常監(jiān)控工作的核檢內(nèi)容企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略及實(shí)施的有效性；1．2資本運(yùn)營(yíng)的效果，現(xiàn)有資產(chǎn)的協(xié)同性及有效利用；技術(shù)水平、技術(shù)創(chuàng)新能力；市場(chǎng)進(jìn)人壁壘，市場(chǎng)占有率及增減趨勢(shì)，產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)的總體規(guī)模、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、產(chǎn)品生命周期等；經(jīng)營(yíng)效率：應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等；1．6資產(chǎn)質(zhì)量；1．7盈利能力：凈資產(chǎn)收益率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)等、費(fèi)用的增長(zhǎng)控制；1．8償債能力：資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率；1．9外部資源的利用情況；1．10行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的建立及使用情況；1．11人力資源配置情況；1．12類市場(chǎng)拓展規(guī)劃及實(shí)施情況。2．進(jìn)入緊急監(jiān)控程序的企業(yè)特征企業(yè)發(fā)展方向嚴(yán)重偏離執(zhí)委會(huì)要求的；2．2企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)嚴(yán)重偏差的；管理部門在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部相關(guān)配置嚴(yán)重不合理，各類企業(yè)制度未正常執(zhí)行的；企業(yè)內(nèi)外部有較多實(shí)質(zhì)性投訴的；3.緊急監(jiān)控時(shí)需另加對(duì)下列狀態(tài)的特別評(píng)估治理結(jié)構(gòu)；組織、管理、薪酬制度及實(shí)施情況；3管理層團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、商業(yè)意識(shí)、整體素質(zhì)。投資管理工作流程投資/項(xiàng)目研究的確定流程投資管理部根據(jù)新疆通寶資產(chǎn)投資管理有限公司總經(jīng)理的“任務(wù)書(shū)”，即進(jìn)人投資項(xiàng)目的確定流程。投資/項(xiàng)目小組組建流程.投資管理部根據(jù)任務(wù)書(shū)，確定投資/項(xiàng)目研究經(jīng)理；.尋覓、篩選、確定投資/項(xiàng)目小組的其他成員；.小組開(kāi)始組建，成員報(bào)到；.明確小組成員的職責(zé)和分工。投資/項(xiàng)目研究計(jì)劃的制定流程.研究小組根據(jù)投資/項(xiàng)目的規(guī)模評(píng)估投資項(xiàng)目研究的方式。研究方式分為自主研究和委托研究?jī)煞N。.研究方式由投資管理部確認(rèn)后，報(bào)新疆通寶資產(chǎn)投資管理有限公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。.項(xiàng)目經(jīng)理向公司投資管理部提交投資項(xiàng)目概要研究計(jì)劃、概要研究進(jìn)度計(jì)劃及概要研究預(yù)算計(jì)劃，由投資管理部、資金計(jì)劃部和財(cái)務(wù)部審核后，報(bào)公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)執(zhí)行。投資/項(xiàng)目研究計(jì)劃的實(shí)施流程.投資/項(xiàng)目研究預(yù)算計(jì)劃批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)研究計(jì)劃的具體實(shí)施。.屬于自主研究的投資/項(xiàng)目由項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)研究計(jì)劃，將研究任務(wù)在研究小組內(nèi)分解，明確小組成員的各自職責(zé)，并由公司投資管理部。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)控研究工作的進(jìn)程、方向、費(fèi)用，保證投資/項(xiàng)目的研究進(jìn)度。.投資/項(xiàng)目自主研究工作的主要內(nèi)容：（1）行業(yè)資料搜集。行業(yè)特征的描述國(guó)內(nèi)外行業(yè)的現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占份額與發(fā)展地位產(chǎn)業(yè)銷售和銷售增長(zhǎng)率影響產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)和盈利能力的外部因素產(chǎn)業(yè)內(nèi)成功的關(guān)鍵因素來(lái)自產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)人壁壘和威脅行業(yè)內(nèi)各生產(chǎn)廠家的產(chǎn)品種類、產(chǎn)能、產(chǎn)銷量、技術(shù)水平、研發(fā)能力、管理水平、財(cái)務(wù)的基本情況，在同行業(yè)中的地位等等。?上游行業(yè)的市場(chǎng)前景，供需狀況?下游行業(yè)的市場(chǎng)前景，供需狀況?上下游產(chǎn)業(yè)與該產(chǎn)業(yè)相互制約的關(guān)鍵因素?經(jīng)濟(jì)波動(dòng)或周期性對(duì)該產(chǎn)業(yè)的影響（2）公司基本資料搜集。?公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司章程等權(quán)證?公司的歷史沿革?上級(jí)主管部門?關(guān)聯(lián)企業(yè)?公司規(guī)模?股本結(jié)構(gòu)。股東情況及公司組織結(jié)構(gòu)圖?公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略主要產(chǎn)品和利潤(rùn)的主要來(lái)源?競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)劣勢(shì)（3）公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況調(diào)查。公司員工技術(shù)層次、培訓(xùn)費(fèi)用關(guān)鍵高級(jí)管理人員及簡(jiǎn)歷激勵(lì)機(jī)制公司生產(chǎn)設(shè)施的技術(shù)水平、產(chǎn)能、使用狀況配套設(shè)施（水、電、煤）原材料及供應(yīng)，與主要供應(yīng)商的關(guān)系工藝流程（4）市場(chǎng)營(yíng)銷狀況調(diào)查。產(chǎn)品的市場(chǎng)容量及市場(chǎng)占有率產(chǎn)品的銷售量與利潤(rùn)比例主要客戶、客戶的分布，與客戶的關(guān)系主要產(chǎn)品用途及其他產(chǎn)品情況營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)及分銷渠道主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況（5）研究與開(kāi)發(fā)狀況調(diào)查。研究與開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)投資／項(xiàng)目研究設(shè)施與研究人員的比例研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用支出與銷售收人的比例關(guān)系新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)頻率新產(chǎn)品與國(guó)外同類產(chǎn)品的技術(shù)差距（6）融資與投資的可行性研究。融資方式融資前后的資本結(jié)構(gòu)及權(quán)益比例投資／項(xiàng)目及投資收益新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)主要的投資風(fēng)險(xiǎn)投資/項(xiàng)目的可行性分析（7）財(cái)務(wù)分析。?最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，各種財(cái)務(wù)比率的計(jì)算?主要產(chǎn)品的單位成本分析及行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的比較?存貨與應(yīng)收帳款審核?貸款審核?公司內(nèi)部的財(cái)務(wù)和管理控制系統(tǒng)流程圖?公司的成本優(yōu)勢(shì)?投資收益的主要來(lái)源?所得稅政策?出口退稅與關(guān)稅影響?其他稅項(xiàng)?匯率波動(dòng)影響4．屬于委托研究的投資/項(xiàng)目由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)與委托單位的聯(lián)系工作，督導(dǎo)委托研究的進(jìn)程、方向、費(fèi)用。投資管理部和財(cái)務(wù)部監(jiān)控該投資/項(xiàng)目經(jīng)理按研究進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行的結(jié)果。5．投資/項(xiàng)目研究結(jié)束后，由投資管理部督導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)撰寫(xiě)投資/項(xiàng)目研究報(bào)告，經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)即進(jìn)人執(zhí)行流程。投資銀行業(yè)務(wù)總流程1．投資/項(xiàng)目評(píng)估。投資銀行項(xiàng)目建議由公司投資管理部管理，直管企業(yè)以投資/項(xiàng)目建議書(shū)的形式向投資管理部提交或由投資管理部提出，經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)后立項(xiàng)評(píng)估。項(xiàng)目建議必須符合的基本條件和投資/項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)包括的內(nèi)容見(jiàn)附錄一。2．投資/項(xiàng)目批準(zhǔn)。經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)后，如果否決，投資/項(xiàng)目停止或重新進(jìn)行評(píng)估；如果批準(zhǔn)，按以下程序進(jìn)行。3．成立項(xiàng)目小組。由投資管理部牽頭組建的項(xiàng)目小組，視工作需要，公司投資管理部、財(cái)務(wù)部。資金計(jì)劃部、法律事務(wù)部的相關(guān)人員參加小組或提供支持；因工作需要，由公司總經(jīng)理確認(rèn)后，組建項(xiàng)目小組，投資管理部牽頭，財(cái)務(wù)、法律、人事部相關(guān)人員參加小組或提供技術(shù)支持。由公司組建的項(xiàng)目小組，需制定出投資/項(xiàng)目預(yù)算和投資/項(xiàng)目進(jìn)度表，經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)后，項(xiàng)目小組開(kāi)始進(jìn)行審慎研究和調(diào)查，并開(kāi)始設(shè)計(jì)投行運(yùn)作方案。4．設(shè)計(jì)運(yùn)作方案。（1）投行運(yùn)作方案包括的主要內(nèi)容見(jiàn)附錄一。（2）項(xiàng)目小組向公司總經(jīng)理提交設(shè)計(jì)方案獲批準(zhǔn)后，開(kāi)始實(shí)際運(yùn)作。如不批準(zhǔn)，項(xiàng)目小組重新制定方案。5．投資/項(xiàng)目的整臺(tái)。（1）為使投行業(yè)務(wù)工作更好地進(jìn)行，必須對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹亟M和整合。在對(duì)投資/項(xiàng)目進(jìn)行整合時(shí)，應(yīng)遵循的整合原則見(jiàn)附錄。（2）涉及非SBU投資/項(xiàng)目的整合工作，根據(jù)具體需要，由投資管理部牽頭。（3）投資/項(xiàng)目整合方案經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)后；整合工作根據(jù)批準(zhǔn)的整合方案進(jìn)行。（4）整合的內(nèi)容見(jiàn)附錄一。（5）整合后的投資/項(xiàng)目應(yīng)呈現(xiàn)如下操作①具有核心競(jìng)爭(zhēng)能力；③較好的盈利水平，盈利呈平穩(wěn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。③對(duì)出讓的項(xiàng)目，應(yīng)具備適合投資者偏好的賣點(diǎn)。（6）整合的工作可請(qǐng)?zhí)仄傅耐獠繉＜抑鞒只騾⑴c，在整合期間，相關(guān)人員參與或提供技術(shù)支持。6．與關(guān)聯(lián)方談判。（1）項(xiàng)目小組根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的投行業(yè)務(wù)工作方案與關(guān)聯(lián)方各方進(jìn)行談判。在談判中，投資管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方的利益。（2）談判的內(nèi)容主要包括股權(quán)或資產(chǎn)的交易價(jià)格、款項(xiàng)的支付方式、人員的安置等。（3）談判根據(jù)需要請(qǐng)法律事務(wù)部或外聘法律顧問(wèn)參加；（4）談判過(guò)程中遇到的關(guān)鍵問(wèn)題和條款，由投資管理部隨時(shí)向公司總經(jīng)理匯報(bào)。（5）根據(jù)談判的結(jié)果，如需中介機(jī)構(gòu)出據(jù)文件，由聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)評(píng)估。評(píng)估的價(jià)格應(yīng)在商談的合理價(jià)格之內(nèi)。7．簽署交易協(xié)議。（1）簽約前達(dá)成的協(xié)議文本，經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)通過(guò)后，則進(jìn)行簽約，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)讓渡與資金交割。（2）如談判不成功，則重新進(jìn)行資本運(yùn)作方案的設(shè)計(jì)，并重復(fù)上述過(guò)程。8．上市運(yùn)作和套利退出。門）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)，投資協(xié)議簽訂和參股工作完成后，由公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)；后期工作由項(xiàng)目小組進(jìn)行協(xié)助。（2）如若套利退出未實(shí)現(xiàn)，后續(xù)的股權(quán)管理工作由公司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)確定。9．投資／項(xiàng)目總結(jié)。（1）對(duì)完成的投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目由項(xiàng)目小組進(jìn)行總結(jié)，評(píng)價(jià)的要點(diǎn)見(jiàn)附錄一。（2）整理出一份規(guī)范的案例，用作學(xué)習(xí)培訓(xùn)的教案。（3）文件歸檔。重組業(yè)務(wù)工作流程總經(jīng)理投資管理部財(cái)務(wù)/法律/人事新疆非SBu（1）任務(wù)接受，安排確認(rèn)（2）投資/項(xiàng)目評(píng)估負(fù)責(zé)參與，提供幫助必要參與（3）立項(xiàng)批準(zhǔn)（4）成立項(xiàng)目小組確認(rèn)牽頭參與，提供幫助必要參與（5）設(shè)計(jì)重組方案負(fù)責(zé)參與，提供幫助必要參與（6）方案核準(zhǔn)批準(zhǔn)（7）重組方案批準(zhǔn)（8）與關(guān)聯(lián)方談判負(fù)責(zé)參與，提供幫助必要參與（9）聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)、評(píng)估負(fù)責(zé)（10）設(shè)計(jì)交易協(xié)議負(fù)責(zé)參與，提供幫助（11）審核上報(bào)批準(zhǔn)（12）交易協(xié)議批準(zhǔn)達(dá)成負(fù)責(zé)（13）簽署協(xié)議簽署（14）投資/項(xiàng)目總結(jié)負(fù)責(zé)投資/項(xiàng)目退出流程

總經(jīng)理投資管理部財(cái)務(wù)/法律/人事新疆非SBU(1)任務(wù)接受，安排確認(rèn)批準(zhǔn)(2)投資/項(xiàng)目評(píng)估負(fù)責(zé)必要參與(3)立項(xiàng)批準(zhǔn)(4)成立項(xiàng)目小組確認(rèn)牽頭參與，提供幫助必要參與(5)設(shè)計(jì)資本運(yùn)作方案負(fù)責(zé)參與、提供幫助必要參與(6)方案核準(zhǔn)批準(zhǔn)(7)運(yùn)作方案的批準(zhǔn)批準(zhǔn)(8)投資/項(xiàng)目運(yùn)作前的整合負(fù)責(zé)根據(jù)需要配合人員配合(9)談判負(fù)責(zé)根據(jù)需要配合必要參與(10)達(dá)成交易協(xié)議確認(rèn)負(fù)責(zé)提供法律意見(jiàn)(11)交易協(xié)議批準(zhǔn)(12)簽署協(xié)議批準(zhǔn)(13)投資/項(xiàng)目總結(jié)負(fù)責(zé)集團(tuán)購(gòu)并目標(biāo)公司總經(jīng)理投資管理部財(cái)務(wù)/法律/人事新疆非SBu(1)任務(wù)接受，安排確認(rèn)(2)投資/項(xiàng)目評(píng)估負(fù)責(zé)(3)立項(xiàng)批準(zhǔn)(4)成立項(xiàng)目小組確認(rèn)牽頭參與，提供幫助必要參與(5)目標(biāo)公司調(diào)研負(fù)責(zé)參與，提供幫助(6)設(shè)計(jì)收購(gòu)兼并方案負(fù)責(zé)參與，提供幫助(7)審核方案批準(zhǔn)(8)購(gòu)并方案的批準(zhǔn)(9)談判負(fù)責(zé)參與，提供幫助必要參與(10)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)、評(píng)估負(fù)責(zé)(11)設(shè)計(jì)交易協(xié)議負(fù)責(zé)參與，提供幫助(12)審核批準(zhǔn)(13)交易協(xié)議批準(zhǔn)達(dá)成(14)簽署協(xié)議批準(zhǔn)(15)投資/項(xiàng)目總結(jié)負(fù)責(zé)間接融資工作流程總經(jīng)理投資管理部財(cái)務(wù)/法律/人事新疆非SBU(1)任務(wù)接受，安排確認(rèn)批準(zhǔn)(2)投資/項(xiàng)目評(píng)估參與

(3)立項(xiàng)批準(zhǔn)(4)成立項(xiàng)目小組參與參與必要參與(5)設(shè)計(jì)融資方案參與參與、提供幫助(6)方案核準(zhǔn)批準(zhǔn)(7)方案的批準(zhǔn)(8)設(shè)計(jì)融資協(xié)議參與參與、提供幫助(9)審核批準(zhǔn)(10)批準(zhǔn)，達(dá)成融資協(xié)議(11)簽署協(xié)議批準(zhǔn)(12)資金交割與監(jiān)管參與參與(13)投資/項(xiàng)目總結(jié)負(fù)責(zé)直接融資工作流程總經(jīng)理投資管理部財(cái)務(wù)/法律/人事(1)任務(wù)接受，安排確認(rèn)批準(zhǔn)(2)投資/項(xiàng)目評(píng)估參與(3)立項(xiàng)批準(zhǔn)(4)成立項(xiàng)目小組參與參與(5)設(shè)計(jì)融資方案參與參與、提供幫助(6)方案核準(zhǔn)批準(zhǔn)(7)方案的批準(zhǔn)(8)獲得政府部門批準(zhǔn)參與參與、提供幫助(9)與證券商達(dá)成承銷協(xié)議批準(zhǔn)(10)證券發(fā)行(11)資金交割與監(jiān)管批準(zhǔn)(12)投資/項(xiàng)目總結(jié)參與參與風(fēng)險(xiǎn)投資工作流程總經(jīng)理投資管理部財(cái)務(wù)/法律/人事(1)任務(wù)接受，安排確認(rèn)批準(zhǔn)(2)投資/項(xiàng)目評(píng)估負(fù)責(zé)(3)立項(xiàng)批準(zhǔn)(4)成立項(xiàng)目小組確認(rèn)牽頭參與、提供幫助(5)設(shè)計(jì)投資參股方案負(fù)責(zé)參與、提供幫助(6)方案核準(zhǔn)批準(zhǔn)(7)方案的批準(zhǔn)(8)談判負(fù)責(zé)參與、提供幫助(9)設(shè)計(jì)投資協(xié)議負(fù)責(zé)(10)審核批準(zhǔn)(11)批準(zhǔn)，達(dá)成投資協(xié)議(12)簽署協(xié)議批準(zhǔn)(13)上市運(yùn)作參與(14)套利退出負(fù)責(zé)(15)投資/項(xiàng)目總結(jié)負(fù)責(zé)參與“模擬研究一正式投資”工作流程1．公司總經(jīng)理的任務(wù)后，由投資管理部牽頭，資金計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部協(xié)助，督導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理開(kāi)始有關(guān)《模擬研究指引書(shū)》編制的前期工作?！赌M研究指引書(shū)》的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)包括：對(duì)《投資立項(xiàng)書(shū)》的內(nèi)容作出總體的工作計(jì)劃；對(duì)《投資立項(xiàng)書(shū)》的內(nèi)容作出以月為單位的工作計(jì)劃；模擬研究投資預(yù)算對(duì)模擬研究作出初步的人力資源配置方案；確定《完整的投資計(jì)劃書(shū)》完成時(shí)間2．項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組建《模擬研究指引書(shū)》研究工作組，明確責(zé)任目標(biāo)，并將該研究工作組的構(gòu)成報(bào)經(jīng)投資管理部?！赌M研究指引書(shū)》工作組的組成可分為以下兩類：本部門工作人員與外聘人員組成；以委托機(jī)構(gòu)或外聘人員；3．在上述工作得到批準(zhǔn)后，即由指定的研究工作組在兩周內(nèi)作出《模擬研究指引書(shū)》報(bào)投資管理部并簽署有關(guān)意見(jiàn)后上報(bào)公司總經(jīng)理。4．公司總經(jīng)理將確認(rèn)。5．研究工作組按照批準(zhǔn)通過(guò)的《模擬研究指引書(shū)》開(kāi)展具體工作，并按月編制《模擬研究指引書(shū)》，向公司上報(bào)，批準(zhǔn)通過(guò)，由公司投資管理部按批準(zhǔn)通過(guò)的《模擬研究指引書(shū)順時(shí)校正工作方向和工作進(jìn)度。6．研究工作組按照《模擬研究指引書(shū)》規(guī)定的時(shí)間作出《完整的投資計(jì)劃書(shū)》報(bào)公司投資管理部?！锻暾耐顿Y計(jì)劃書(shū)》標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)包括：(1)行業(yè)調(diào)研行業(yè)特征的描述國(guó)內(nèi)外行業(yè)的現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占份額與發(fā)展地位產(chǎn)業(yè)銷售和利潤(rùn)增長(zhǎng)率影響產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)和盈利能力的外部因素產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)鍵因素來(lái)自產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)人壁壘和威脅行業(yè)內(nèi)各生產(chǎn)廠家的產(chǎn)品種類、產(chǎn)能、產(chǎn)銷量、技術(shù)水平、研發(fā)能力、管理水平、財(cái)務(wù)的基本情況上游行業(yè)的市場(chǎng)前景，供需狀況下游行業(yè)的市場(chǎng)前景，供需狀況上下游產(chǎn)業(yè)與該產(chǎn)業(yè)相互制約的關(guān)鍵因素經(jīng)濟(jì)波動(dòng)或周期性對(duì)該產(chǎn)業(yè)的影響該行業(yè)現(xiàn)有的主要激勵(lì)機(jī)制與該行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)概述（2）公司基本框架?公司注冊(cè)規(guī)模、股本結(jié)構(gòu)、公司辦公地址及場(chǎng)所?公司注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)范圍、公司章程?公司組織結(jié)構(gòu)圖?公司高級(jí)管理人員及簡(jiǎn)歷?公司激勵(lì)機(jī)制（相對(duì)該行業(yè)的已有激勵(lì)機(jī)制而言）?公司管理模式?戰(zhàn)略管理型?財(cái)務(wù)管理型?對(duì)所確定的管理模式進(jìn)行充分說(shuō)明?公司經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃?公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略?競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)劣勢(shì)?產(chǎn)品的市場(chǎng)容量及市場(chǎng)占有率?主要產(chǎn)品和利潤(rùn)的主要來(lái)源?產(chǎn)品的銷售量與利潤(rùn)比例?主要客戶、客戶的分布、與客戶的關(guān)系?主要產(chǎn)品用途及其他產(chǎn)品情況?營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)及分銷渠道?主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況?公司研究與開(kāi)發(fā)計(jì)劃?研究與開(kāi)發(fā)的主方向?研究設(shè)施與研究人員的比例研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用支出與銷售收人的比例關(guān)系新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)頻率新產(chǎn)品與國(guó)外同類產(chǎn)品的技術(shù)差距（6）公司現(xiàn)有狀況資料公司生產(chǎn)設(shè)施、技術(shù)水平。產(chǎn)能、使用情況原材料及供應(yīng)，與主要供應(yīng)商的關(guān)系工藝流程／配套設(shè)施（7）融資可行性分析融資方式占總投資的比例融資前后的資本結(jié)構(gòu)及權(quán)益比例（8）投資的可行性分析投資及投資收益新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)主要投資風(fēng)險(xiǎn)投資的可行性分析（9）總投資預(yù)算及財(cái)務(wù)分析投資預(yù)算計(jì)劃未來(lái)3年財(cái)務(wù)報(bào)表模擬主要產(chǎn)品的單位成本分析及行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的比較?公司內(nèi)部的財(cái)務(wù)和管理控制系統(tǒng)流程圖?公司的成本優(yōu)勢(shì)?投資收益的主要來(lái)源■所得稅政策?出口退稅與關(guān)稅影響?其他稅項(xiàng)?匯率波動(dòng)影響（注：《完整的投資計(jì)劃書(shū)》經(jīng)批準(zhǔn)通過(guò)后，分別納人相應(yīng)的工作流程。具體工作流程以同期《模擬研究指引書(shū)》相關(guān)決定為標(biāo)準(zhǔn)。）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程控制流程1．由投資管理部牽頭，按批準(zhǔn)的《模擬研究指引書(shū)》為依據(jù)，對(duì)該項(xiàng)目以項(xiàng)目責(zé)任書(shū)的形式下達(dá)任務(wù)計(jì)劃。2．由投資管理部按項(xiàng)目責(zé)任書(shū)監(jiān)督項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織生產(chǎn)設(shè)備。3．由投資管理部牽頭，組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目組竣工驗(yàn)收，并將結(jié)果報(bào)至公司總經(jīng)理。投資／研究管理例行事務(wù)工作流程1．每月編制一份《投資／研究管理工作匯報(bào)》，報(bào)公司總經(jīng)理參閱。2．對(duì)本項(xiàng)工作所負(fù)的行業(yè)研究類工作，按照《模擬研究指引書(shū)》及公司總經(jīng)理的有關(guān)決定，貫徹執(zhí)行相應(yīng)的工作事項(xiàng)。3．本項(xiàng)工作日常例行事務(wù)的辦理。日常例行事務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容有：?公司總經(jīng)理對(duì)本項(xiàng)工作所定的工作事項(xiàng)；?本項(xiàng)工作流程中的相應(yīng)事項(xiàng)；?本項(xiàng)工作季、年度預(yù)算的上報(bào)申請(qǐng)；?本項(xiàng)工作正常研究經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)；?本項(xiàng)工作與公司各部門的工作協(xié)調(diào)；?投資管理部總監(jiān)對(duì)本部門工作的正常管理。項(xiàng)目移交及接管流程1．項(xiàng)目來(lái)源：（1）新疆通寶資產(chǎn)投資管理有限公司直管企業(yè)。（2）新疆通寶資產(chǎn)投資管理有限公司代管、托管及監(jiān)管企業(yè)。2．項(xiàng)目接管（1）由投資管理部辦理向新疆通寶資產(chǎn)投資管理有限公司托管、代管、監(jiān)管企業(yè)的移交工作。（2）移交所需文件見(jiàn)附錄二（3）新疆通寶資產(chǎn)投資管理有限公司接管后，由投資管理部牽頭組織相關(guān)部門重新檢核并簽收。投資管理部工作流程附錄附錄一：投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)容1、重組業(yè)務(wù)工作流程附錄1．1建議投資／項(xiàng)目必須符合的基本條件：重組工作主要是指集團(tuán)股權(quán)或業(yè)務(wù)重新調(diào)整，以達(dá)到集團(tuán)利益最大化的目的。1．2投資／項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)包含的內(nèi)容：1）投資/項(xiàng)目簡(jiǎn)況；2）重組的必要性和可行性；3）重組后的前景分析。1．3進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估時(shí)，應(yīng)著重評(píng)估的幾個(gè)方面：1）通過(guò)重組，是否能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，是否有利于集團(tuán)整體效益的提高，是否有利于集團(tuán)整體架構(gòu)（企業(yè)系）的合理形成；2）重組操作是否存在有關(guān)限制關(guān)聯(lián)交易方面的法律障礙。1．4立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：1）投資/項(xiàng)目概述；2）重組的必要性和可行性分析；3）重組方案（框架）；4）預(yù)期收益評(píng)估。1．5重組方案主要包括的內(nèi)容：1）集團(tuán)整體架構(gòu)；2）股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；3）股權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式；4）轉(zhuǎn)讓價(jià)格；5）支付方式；6）資金安排；7）人員安置；8）領(lǐng)導(dǎo)班子人選；9）激勵(lì)方案；10）法律安排；11）財(cái)務(wù)架構(gòu)設(shè)計(jì)；12）稅務(wù)處理方案；13）債務(wù)處理；14）關(guān)聯(lián)交易處理。1．6投資/項(xiàng)目完成后的評(píng)價(jià)要點(diǎn)：1）重組后，集團(tuán)的效率和效益是否得到提高；2）內(nèi)部交易的價(jià)格是否適當(dāng)；3）對(duì)關(guān)聯(lián)交易的處理方式是否恰當(dāng)。2、非SBU所屬投資/項(xiàng)目退出流程附錄2．1投資/項(xiàng)目范圍：1）集團(tuán)內(nèi)部與集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略不符的投資/項(xiàng)目，發(fā)展前景不明的投資/項(xiàng)目或通過(guò)資本運(yùn)作可獲利豐厚的投資/項(xiàng)目；2）授權(quán)公司管理的非SBU所屬投資/項(xiàng)目，包括模擬投資結(jié)束后被否決的投資項(xiàng)目和正式投資中決定退出的投資/項(xiàng)目。2．2提議進(jìn)行資本運(yùn)作的投資/項(xiàng)目應(yīng)具有以下具體特征：1）與非SBU或集團(tuán)的戰(zhàn)略發(fā)展方向不符；2）產(chǎn)業(yè)的容量不夠，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)包括行業(yè)產(chǎn)值年增長(zhǎng)率、現(xiàn)金流等；3）盈利性不理想問(wèn)題管理性因素造成），對(duì)mU或集團(tuán)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展不利，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)包括產(chǎn)品毛利率、凈資產(chǎn)收益率等；4）即將由成熟期進(jìn)人衰退期的投資項(xiàng)目，主要是表現(xiàn)為市場(chǎng)增長(zhǎng)率下降、獲利能力降低，替代品的市場(chǎng)占有率迅速增長(zhǎng)等；5）發(fā)展前景仍不確定，存在不可測(cè)風(fēng)險(xiǎn)；6）與繼續(xù)投資、長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)相比，通過(guò)資本運(yùn)作獲利更豐厚；7）具備合適的題材和概念。2．3投資／項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)包含的內(nèi)容：1）投資/項(xiàng)目簡(jiǎn)況；2）投資／項(xiàng)目希望退出的原因，簡(jiǎn)單的文字?jǐn)⑹霾⑻畋?3）投資/項(xiàng)目進(jìn)行資本運(yùn)作的原因；4）投資/項(xiàng)目資本運(yùn)作的前景分析。2．4進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估時(shí)，應(yīng)著重評(píng)估的幾個(gè)方面：1）對(duì)投資/項(xiàng)目簡(jiǎn)況和退出原因進(jìn)行仔細(xì)分析和審核；2）投資/項(xiàng)目持續(xù)經(jīng)營(yíng)與進(jìn)行資本運(yùn)作的因素比較和權(quán)衡；3）投資/項(xiàng)目自身買殼上市與進(jìn)行資本運(yùn)作的因素比較；4）得出初步分析意見(jiàn)和傾向。2．5立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：1）投資/項(xiàng)目概述；2）投資/項(xiàng)目退出原因；3）資本運(yùn)作的可行性分析；4）投資/項(xiàng)目的資本運(yùn)作方案（框架）；5）預(yù)期收益評(píng)估。2．6資本運(yùn)作方案主要包括的內(nèi)容：1）資本運(yùn)作的方式：出售、合資、資產(chǎn)置換。托管或其它；2）交易方式：現(xiàn)金、資產(chǎn)、股權(quán)；3）交易大致金額；4）資本運(yùn)作規(guī)劃；5）重組方案：股權(quán)。債務(wù)、人員、業(yè)務(wù)的重組；6）激勵(lì)方案；7）稅務(wù)安排；8）法律安排；9）優(yōu)惠政策的利用。2．7投資/項(xiàng)目進(jìn)行整合時(shí)，應(yīng)遵循整合的原則：1）法律性原則：遵循相關(guān)的法律，保證股東各方的合法權(quán)益；2）政策性原則：遵循國(guó)家的有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策，特別是產(chǎn)業(yè)政策和資本政策；3）優(yōu)勢(shì)疊加原則：充分發(fā)掘投資/項(xiàng)目存在的各種優(yōu)勢(shì)，并使其進(jìn)行合理的疊力；4）平穩(wěn)對(duì)接原則：整合涉及到人財(cái)物、組織結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)體制等的調(diào)整，在調(diào)整時(shí)應(yīng)保證平穩(wěn)過(guò)渡，以減少動(dòng)蕩。2．8投資/項(xiàng)目整合的內(nèi)容應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：1）業(yè)務(wù)重整：簡(jiǎn)化原有業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)能力；2）組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整：精簡(jiǎn)和理順原有的組織結(jié)構(gòu)體系，提高效率；3）資產(chǎn)處置：促使資產(chǎn)資源優(yōu)化配置，減少浪費(fèi)和閑置；4）債務(wù)重整：優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，調(diào)整償債的期限結(jié)構(gòu)，以達(dá)到降低債務(wù)成本和減輕償債壓力的目的，提高投資/項(xiàng)目的營(yíng)運(yùn)能力和經(jīng)濟(jì)效益。2．9投資/項(xiàng)目完成后的評(píng)價(jià)要點(diǎn)：1）出讓的價(jià)格是否如預(yù)期所愿；2）談判者得以討價(jià)還價(jià)的原因；3）為投資/項(xiàng)目設(shè)定的賣點(diǎn)是否恰當(dāng)；4）資本運(yùn)行的方案、投資/項(xiàng)目的整合是否存在需改進(jìn)的地方。3、集團(tuán)購(gòu)并目標(biāo)公司的工作流程附錄3．1提議購(gòu)并的目標(biāo)公司應(yīng)具有以下的全部或部分特征：1）通過(guò)并購(gòu)目標(biāo)公司，能使集團(tuán)（或SBU）產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)，即目標(biāo)公司具有我方所需的技術(shù)人才、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)場(chǎng)地、銷售網(wǎng)絡(luò)、生產(chǎn)技術(shù)或工藝、關(guān)系網(wǎng)等；2）通過(guò)并購(gòu)目標(biāo)公司，能使集團(tuán)（或SBU）產(chǎn)生商務(wù)協(xié)商效應(yīng)，即目標(biāo)公司的市盈率較低，通過(guò)并購(gòu)能使我方合理避稅等；3）通過(guò)并購(gòu)目標(biāo)公司，能使集團(tuán)（或SBU）實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)份額擴(kuò)大的目標(biāo)，即目標(biāo)公司的市場(chǎng)影響力較強(qiáng)，發(fā)展?jié)摿^大；4）通過(guò)并購(gòu)目標(biāo)公司，能使集團(tuán)（或SBU）迅速進(jìn)入新的行業(yè)，即目標(biāo)公司在新行業(yè)內(nèi)具的較高的知名度、產(chǎn)品銷售渠道較通暢，產(chǎn)品具有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)占有率，生產(chǎn)技術(shù)具有優(yōu)勢(shì)，員工素質(zhì)較好等；5）目標(biāo)公司為上市公司，能使集團(tuán)的潛力投資／項(xiàng)目獲得資本市場(chǎng)的支持。3．2投資／項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)包含的內(nèi)容：1）投資／項(xiàng)目簡(jiǎn)況；2）購(gòu)并目標(biāo)公司的可行性；3）目標(biāo)公司購(gòu)并后的前景分析。3．3進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估時(shí)，應(yīng)著重評(píng)估的幾個(gè)方面：1）目標(biāo)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)能力如何。2）對(duì)目標(biāo)公司實(shí)施購(gòu)并后，我方能使其增值的潛力如何。3．4立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：1）投資/項(xiàng)目概述；2）兼并目標(biāo)公司的可行性分析；3）收購(gòu)兼并方案（框架）；4）預(yù)期績(jī)效評(píng)估。3．5對(duì)目標(biāo)公司的調(diào)研內(nèi)容主要包括以下兩個(gè)方面：1）宏觀方面：2.目標(biāo)公司所處行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；b.目標(biāo)公司所在地的政府政策環(huán)境；2）微觀方面：2.目標(biāo)公司的產(chǎn)、供、銷狀況；機(jī)目標(biāo)公司的資產(chǎn)和財(cái)務(wù)狀況；C.目標(biāo)公司的人力資源狀況，稱職經(jīng)營(yíng)人才的挑選；d.有關(guān)目標(biāo)公司的法律調(diào)查。3．6收購(gòu)兼并方案主要包括的內(nèi)容：1）購(gòu)并方式；2）購(gòu)并后，目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置、比例；3）購(gòu)并金額及支付方式；4）對(duì)目標(biāo)公司的監(jiān)控程度與方法；5）業(yè)務(wù)整合措施；6）領(lǐng)導(dǎo)班子人選；7）人員安置；8）員工激勵(lì)方案；9）債務(wù)重組方案；10）稅務(wù)方案；11）法律安排；12）優(yōu)惠政策的利用。3.7投資/項(xiàng)目完成后的評(píng)價(jià)要點(diǎn)：1）購(gòu)并的價(jià)格是否如預(yù)期愿；2）談判者得以討價(jià)還價(jià)的原因；3）購(gòu)并方案、與各方的協(xié)調(diào)是否存在需改進(jìn)的地方。4、間接融資工作流程附錄4.1投資/項(xiàng)目融資必須符合的基本條件（參考標(biāo)準(zhǔn)X1）投資／項(xiàng)目融資的提議是在集團(tuán)的投資／項(xiàng)目資金缺口大于萬(wàn)元人民幣的情況下進(jìn)行的；2）投資資金缺口小于萬(wàn)元人民幣的由下屬公司自己解決。4.2投資/項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)包含的內(nèi)容：1）投資/項(xiàng)目簡(jiǎn)況；2）投資/項(xiàng)目需要融資的原因；3）投資/項(xiàng)目的前景分析。4.3進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估時(shí)，應(yīng)著重評(píng)估的幾個(gè)方面：1）資金需求的迫切性；2）自有資金投資與間接融資投資的效益比較。4.4立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：1）投資/項(xiàng)目融資概述；2）投資/項(xiàng)目融資的必要性和可行性分析；3）投資/項(xiàng)目融資方案（框架）4）預(yù)期績(jī)效評(píng)估。4.5融資方案主要包括的內(nèi)容：1）融資的方式：間接融資；2）優(yōu)化確定融資金額、期限、利率幅度以及還款方案等；3）融資后投資/項(xiàng)目公司的資本結(jié)構(gòu)；4）匯率風(fēng)險(xiǎn)分析；5）有關(guān)融資的法律安排和稅務(wù)安排。4.6間接融資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的要點(diǎn)：1）融資的金額和成本是否如預(yù)期所愿；2）談判者得以討價(jià)還價(jià)的原因；3）融資方案、與各方的協(xié)調(diào)是否存在需改進(jìn)的地方。5、直接融資工作流程附錄5.1投資/項(xiàng)目融資必須符合的基本條件（參考標(biāo)準(zhǔn)）1）投資/項(xiàng)目融資的提議是在集團(tuán)的投資/項(xiàng)目資金缺口大于萬(wàn)元人民幣的情況下進(jìn)行的；2）投資資金缺口小于萬(wàn)元人民幣的由各下屬公司自己解決。5.2投資/項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)包含的內(nèi)容：1）投資/項(xiàng)目簡(jiǎn)況；2）投資/項(xiàng)目需要融資的原因；3）投資/項(xiàng)目的前景分析。5.3進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估時(shí)，應(yīng)著重評(píng)估的幾個(gè)方面：1）資金需求的迫切性；2）自有資金投資與直接融資投資的效益比較。5.4立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：1）投資/項(xiàng)目融資概述；2）投資/項(xiàng)目融資的必要性和可行性分析；3）投資/項(xiàng)目融資方案（框架）；4）預(yù)期績(jī)效評(píng)估。5．5融資方案主要包括的內(nèi)容：1）融資的方式：直接融資；2）優(yōu)化確定發(fā)行債券的金額、期限、利率，以及還款方案等，或優(yōu)化確定發(fā)行股票的數(shù)量、金額等；3）融資后投資／項(xiàng)目公司的資本結(jié)構(gòu)；4）匯率風(fēng)險(xiǎn)分析；5）有關(guān)融資的法律安排和稅務(wù)安排。5．6直接融資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的要點(diǎn)：I）融資的金額和成本是否如預(yù)期所愿；2）談判者得以討價(jià)還價(jià)的原因；3）融資方案、與各方的協(xié)調(diào)是否存在需改進(jìn)的地方。6、風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)工作流程附錄6．1投資／項(xiàng)目必須符合的基本條件：1）建議投資／項(xiàng)目必須符合中國(guó)證券會(huì)關(guān)于“二板”上市公司的基本要求，或前景十分看好，經(jīng)過(guò)培育完全符合要求；2）對(duì)擁有較高技術(shù)含量的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先，對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)前景廣闊的企業(yè)優(yōu)先。6．2投資／項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)包含的內(nèi)容：1）目標(biāo)公司簡(jiǎn)況；2）目標(biāo)公司在“二板”市場(chǎng)上市的可能性分析；3）投資參股目標(biāo)公司的前景分析。6．3進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估時(shí)，應(yīng)著重評(píng)估以下幾個(gè)方面：1）目標(biāo)公司在“二板”市場(chǎng)上市的可能性；2）如目標(biāo)公司未能在“二板”市場(chǎng)上市，投資參股的股權(quán)未來(lái)運(yùn)作的可能性。6．4立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：1）目標(biāo)公司簡(jiǎn)況；2）目標(biāo)公司在“二板”市場(chǎng)上市的可能性分析；3）投資參股方案（框架）；4）預(yù)期績(jī)效評(píng)估。6．5投資參股方案主要包括的內(nèi)容：1）目標(biāo)公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)；2）投資參股方式；3）投資參股目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)；4）投資參股的股權(quán)未來(lái)的出路設(shè)計(jì)；5）有關(guān)的法律安排。6．6風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)的要點(diǎn)：l）投資參股的股權(quán)套利是否如預(yù)期所愿；2）對(duì)目標(biāo)公司的選擇是否恰當(dāng)；3）投資參股方案、與各方的協(xié)調(diào)是否存在需改進(jìn)的地方。附錄二：投資管理部接管項(xiàng)目時(shí)所需文件由經(jīng)營(yíng)管理部監(jiān)督項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向投資管理部移交下列文件：該項(xiàng)目或企業(yè)的立項(xiàng)報(bào)告；或企業(yè)的概要研究報(bào)告；該項(xiàng)目或企業(yè)的投資計(jì)劃書(shū)；該項(xiàng)目或企業(yè)人力資源評(píng)估報(bào)告及激勵(lì)機(jī)制報(bào)告；該項(xiàng)目或企業(yè)的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；1．1．6該項(xiàng)目或企業(yè)的負(fù)責(zé)人工作總結(jié)報(bào)告；7原項(xiàng)目管理部門的要求書(shū)。行政管理工作流程固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備購(gòu)置審批流程1．公司所屬各部門需購(gòu)置固定資產(chǎn)及辦公設(shè)備時(shí)，應(yīng)事前填報(bào)《資產(chǎn)購(gòu)置申請(qǐng)表》，并附詳細(xì)的購(gòu)置申請(qǐng)報(bào)告。2.《資產(chǎn)購(gòu)置申請(qǐng)表》按物品種類的不同分別填寫(xiě)，一式二份，并注明物品名稱、數(shù)量、規(guī)格、單價(jià)、總價(jià)等內(nèi)容。同時(shí)應(yīng)簡(jiǎn)述購(gòu)置理由。購(gòu)置申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：購(gòu)置原由、購(gòu)置要求、購(gòu)置方式、付款方式。.申購(gòu)單位或部門將《資產(chǎn)購(gòu)置申請(qǐng)表》及購(gòu)置申請(qǐng)報(bào)告，提交行政管理部備案。.行政管理部應(yīng)在五日內(nèi)會(huì)同有關(guān)部門提出審查評(píng)估意見(jiàn)，并在確定購(gòu)置方式及付款方式后報(bào)總經(jīng)理審核簽批。固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備購(gòu)置管理流程.固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備購(gòu)置前，經(jīng)辦人應(yīng)憑審批過(guò)的《資產(chǎn)購(gòu)置申請(qǐng)表》及申請(qǐng)報(bào)告到公司財(cái)務(wù)部辦理借款手續(xù)。.固定資產(chǎn)或辦公設(shè)備購(gòu)置經(jīng)辦人在完成購(gòu)置工作后，應(yīng)在三日內(nèi)持《資產(chǎn)購(gòu)置申請(qǐng)表》、購(gòu)貨合同。發(fā)票等手續(xù)，到公司資產(chǎn)保管員處辦理人庫(kù)登記手續(xù)。購(gòu)置價(jià)格超過(guò)申報(bào)價(jià)格時(shí)，必須同時(shí)附超支說(shuō)明書(shū)。.資產(chǎn)保管員按購(gòu)置申請(qǐng)表、購(gòu)貨合同核對(duì)實(shí)物數(shù)量及規(guī)格，審核無(wú)誤時(shí)造冊(cè)登錄，建檔備案，并填寫(xiě)《支出憑單》，逐級(jí)審批后，交資產(chǎn)購(gòu)置經(jīng)辦人辦理報(bào)帳手續(xù)。.資產(chǎn)保管員填寫(xiě)《資產(chǎn)移交清鄲一式二份，與申購(gòu)部門人員一起查驗(yàn)資產(chǎn)狀況，并辦理移交使用手續(xù)，明確占管人員。.行政管理部對(duì)固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備的庫(kù)存及使用情況，每半年進(jìn)行一次清查、盤點(diǎn)及講評(píng)。.資產(chǎn)使用或保管人因調(diào)動(dòng)、辭職離開(kāi)現(xiàn)崗位時(shí)，應(yīng)在資產(chǎn)保管員的監(jiān)督下辦理移交手續(xù)。無(wú)法移交時(shí)，由資產(chǎn)管理員查驗(yàn)人庫(kù)。.人力資源部確認(rèn)調(diào)動(dòng)或辭職人員已辦妥固定資產(chǎn)與辦公設(shè)備交接手續(xù)后，方可給予辦理調(diào)動(dòng)或辭職手續(xù)。車輛維修及維護(hù)管理流程.車輛因故障需送修或維護(hù)時(shí)，應(yīng)由駕駛員填報(bào)《請(qǐng)修單》，經(jīng)車隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)核查簽字后報(bào)至行政管理部經(jīng)理。.行政辦經(jīng)理會(huì)同車隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)根據(jù)車型及承修單位報(bào)送價(jià)格，確定修理單位。.車輛維修、維護(hù)完畢后，試運(yùn)行30天，無(wú)異常情況再予付款。車輛費(fèi)用保障管理流程車輛費(fèi)用包括：燃料費(fèi)、修理費(fèi)、材料費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、養(yǎng)路費(fèi)、停車費(fèi)。道路通行費(fèi)、審驗(yàn)費(fèi)及其它費(fèi)用。費(fèi)用保障管理包括：費(fèi)用借支、費(fèi)用報(bào)帳。.車輛因故需借款或報(bào)帳時(shí)，應(yīng)由車隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)填報(bào)《借款申請(qǐng)單》或《支出憑證》，經(jīng)行政管理部經(jīng)理審核無(wú)誤后，報(bào)主管行政后勤工作的副總經(jīng)理審批（修理費(fèi)用需附請(qǐng)修單）。.車隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)憑審批意見(jiàn)，到財(cái)務(wù)部借支或報(bào)帳。允許借款的內(nèi)容包括：燃料費(fèi)、養(yǎng)路費(fèi)、道路通行費(fèi)、審驗(yàn)費(fèi)。3.修理費(fèi)、材料費(fèi)、停車費(fèi)、道路通行費(fèi)、燃料費(fèi)報(bào)帳時(shí)，應(yīng)由駕駛員在報(bào)帳發(fā)票或憑單上簽字證明。辦公用品購(gòu)置流程1．辦公用品管理員每月30日前征詢各部門人員辦公用品需求情況。2．在查驗(yàn)各類辦公用品庫(kù)存的基礎(chǔ)上，提出購(gòu)置計(jì)劃。3．按照需購(gòu)置用品的數(shù)量作出費(fèi)用預(yù)算，并填寫(xiě)《借款單》。4．行政管理部經(jīng)理審核后，借款購(gòu)置。5．辦理辦公用品人庫(kù)手續(xù)。6．財(cái)務(wù)報(bào)帳。辦公設(shè)備、設(shè)施維修流程1．各部門辦公設(shè)備、設(shè)施發(fā)生故障或損壞需維修時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)填寫(xiě)《請(qǐng)修單》報(bào)行政管理部。2．行政管理部視情聯(lián)系維修單位。3．維修單位派人修理。4．因維修發(fā)生的費(fèi)用，由維修方經(jīng)辦人簽字認(rèn)可。印章使用管理流程1．公司所屬各單位及部門的公文需蓋公章時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)據(jù)實(shí)填寫(xiě)《印章使用審批表》。經(jīng)所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將公文及審批表交機(jī)要秘書(shū)。2．機(jī)要秘書(shū)根據(jù)公務(wù)文書(shū)內(nèi)容，確定蓋章或呈報(bào)總經(jīng)理批示后蓋章。3．對(duì)加蓋公章的公務(wù)文書(shū)，機(jī)要秘書(shū)應(yīng)進(jìn)行登記，以備核查。4需加蓋合同章時(shí)，應(yīng)按公司合同管理制度有關(guān)條款執(zhí)行。外事工作流程邀請(qǐng)外國(guó)專家來(lái)華工作流程1．各部門及所屬公司根據(jù)工作需要，向部門負(fù)責(zé)人提出邀請(qǐng)外國(guó)專家來(lái)華工作的詳細(xì)申請(qǐng)。說(shuō)明邀請(qǐng)的理由、被邀請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)、所在單位和姓名、來(lái)疆工作預(yù)定時(shí)間、在華停留時(shí)間及費(fèi)用情況。并附被邀請(qǐng)人員的詳細(xì)名單及個(gè)人資料，如：姓名、性別、出生日期、職業(yè)、護(hù)照號(hào)碼等。2．將本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的申請(qǐng)報(bào)公司外事主管（秘書(shū)）。3．外事秘書(shū)根據(jù)所報(bào)申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)簽報(bào)，報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理審批。4．公司總經(jīng)理審批后，外事秘書(shū)向自治區(qū)外辦提出書(shū)面申請(qǐng)，或通過(guò)適當(dāng)?shù)那缹ふ宜鑼＜也⑥k理邀請(qǐng)手續(xù)。5．外國(guó)專家來(lái)華后，須及時(shí)申辦《外國(guó)專家證》，并憑此在當(dāng)?shù)毓膊块T外事處（科）辦理臨時(shí)居住手續(xù)。6．如果外國(guó)專家來(lái)華簽證有效期即將到期，但因工作需要仍需其繼續(xù)在華工作，須在簽證有效期到期的前一周到當(dāng)?shù)毓簿洲k理延期手續(xù)。公派出國(guó)（出境）手續(xù)辦理流程公司各部門及所屬企業(yè)因工作需要，申請(qǐng)通過(guò)因公渠道派遣有關(guān)人員出國(guó)或出境時(shí)，須向外事秘書(shū)提出辦理申請(qǐng)，具體的程序按政府主管部門規(guī)定程序辦理。因私出國(guó)（出境）手續(xù)辦理流程1．公司各部門及所屬企業(yè)因工作需要，申請(qǐng)通過(guò)因私渠道派遣有關(guān)人員出國(guó)（出境），須向部門或企業(yè)負(fù)責(zé)人提出書(shū)面申請(qǐng)。2．將部門或負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的申請(qǐng)報(bào)公司外事秘書(shū)。3．外事秘書(shū)根據(jù)所報(bào)的申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)簽報(bào)，報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理審批。4．經(jīng)總經(jīng)理審批后，外事秘書(shū)著手與市公安局外事處聯(lián)系辦理有關(guān)手續(xù)。（期間需由申請(qǐng)人本人攜帶戶口簿、身份證、個(gè)人簡(jiǎn)歷、外方邀請(qǐng)函及翻譯件、原單位的辭職證明、4張二寸免冠照片，協(xié)同外事秘書(shū)辦理相關(guān)手續(xù)。）外聯(lián)企劃工作流程內(nèi)外賓接待流程1．由總經(jīng)理下達(dá)內(nèi)（外）賓來(lái)訪的通知及接待要求。2．外聯(lián)主管根據(jù)要求準(zhǔn)備接待計(jì)劃。3．按照接待計(jì)劃與酒店、車隊(duì)、參觀企業(yè)等有關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)系接洽，提前做好充分準(zhǔn)備，以保證接待任務(wù)的順利完成。4．安排翻譯人員全程陪同外賓，協(xié)助解決有關(guān)問(wèn)題。外聯(lián)商務(wù)接待工作流程圖不同意接待同意接待填發(fā)《商務(wù)接待通知書(shū)》填發(fā)《領(lǐng)導(dǎo)接見(jiàn)（會(huì)晤）確認(rèn)書(shū)》關(guān)聯(lián)單位填發(fā)《商務(wù)接待通知宴請(qǐng)手續(xù)辦理流程1．各部門因公需宴請(qǐng)客人時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)《宴請(qǐng)審批單》詳細(xì)注明宴請(qǐng)單位、原因、人數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2．行政管理部經(jīng)理根據(jù)宴請(qǐng)對(duì)象及人數(shù)核定陪同人員及用餐標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)主管行政后勤的副總經(jīng)理審批。3．行政管理部經(jīng)理指定專人負(fù)責(zé)宴請(qǐng)費(fèi)用的登記及掛帳工作。票務(wù)申購(gòu)辦理流程1．填寫(xiě)《申購(gòu)單》2．將《申購(gòu)單》交與外聯(lián)助理。3．做出購(gòu)票計(jì)劃并通知票務(wù)代辦處。4．票、款交付，結(jié)算。對(duì)外廣告、宣傳工作流程i.領(lǐng)受任務(wù)。2．確定方案。3．作出預(yù)算。4．確定實(shí)施人員。5．做好前期準(zhǔn)備。6．對(duì)外聯(lián)系接洽。7．具體組織實(shí)施。8．總結(jié)講評(píng)。禮品申領(lǐng)發(fā)放工作流程1．各部門上報(bào)年度計(jì)劃。（臨時(shí)需要的禮品不需計(jì)劃）2．外聯(lián)助理根據(jù)用途、對(duì)象確定禮品類別、等級(jí)，匯總編制年度計(jì)劃。3．外聯(lián)企劃部經(jīng)理審核年度計(jì)劃。4．主管行政后勤工作的副總經(jīng)理審批年度計(jì)劃。5．外聯(lián)助理按計(jì)劃洽談、購(gòu)置。6．協(xié)助庫(kù)房保管員辦理禮品人庫(kù)手續(xù)。7．發(fā)放禮品時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)禮品申領(lǐng)單，逐級(jí)審批后，持表到庫(kù)房領(lǐng)取。8．庫(kù)房保管員依據(jù)簽批數(shù)量發(fā)放禮品，并逐一登記。外聯(lián)事務(wù)協(xié)辦工作流程l.SBU或非SBU企業(yè)提出協(xié)辦申請(qǐng)。2．主管行政后勤副總經(jīng)理審批交辦。.外聯(lián)助理受領(lǐng)任務(wù)。.確認(rèn)外聯(lián)任務(wù)、對(duì)象。.執(zhí)行協(xié)辦任務(wù)。.事后費(fèi)用結(jié)算。信息管理工作流程信息調(diào)研工作流程.對(duì)目標(biāo)信息進(jìn)行定位，確保調(diào)研的信息的準(zhǔn)確性。.確定主要信息源，包括文獻(xiàn)信息、政策信息、科技信息以及網(wǎng)絡(luò)信息等。.確定信息檢索詞，進(jìn)行信息檢索。.對(duì)檢索的信息結(jié)果進(jìn)行校正，排除不需要的信息。.將獲取的信息進(jìn)行歸納、整理。.對(duì)信息進(jìn)行分析，對(duì)有價(jià)值的信息評(píng)估，并進(jìn)行總結(jié)。.完成工作簡(jiǎn)報(bào)或調(diào)研報(bào)告。數(shù)據(jù)庫(kù)工作流程1．根據(jù)公司要求，建立數(shù)據(jù)庫(kù)名錄。2．構(gòu)建數(shù)據(jù)庫(kù)完整的框架，要具有一定的前瞻性。3．對(duì)所有的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行匯編，并錄人相應(yīng)的目錄內(nèi)。4．對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行管理，控制數(shù)據(jù)庫(kù)的動(dòng)態(tài)和靜態(tài)資料的總結(jié)。5．定期對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行升級(jí)。6．定期與數(shù)據(jù)庫(kù)軟件供應(yīng)商聯(lián)系。計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理工作流程1．?dāng)M定計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案。2．報(bào)上級(jí)部門審批。3．組織實(shí)施計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方案。4．對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行進(jìn)行日常管理。5．負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全。6．負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的硬件和軟件的管理。計(jì)算機(jī)及配件購(gòu)置工作流程1．需要訂購(gòu)計(jì)算機(jī)及配件的部門提出計(jì)算機(jī)及配件購(gòu)置申請(qǐng)。2．購(gòu)置部門經(jīng)理審批。3．計(jì)算機(jī)的主管部門審批，內(nèi)容包括計(jì)算機(jī)的配置、品牌、價(jià)格等。4．由公司主管行政后勤工作的領(lǐng)導(dǎo)審批。5．由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審核，并提供購(gòu)置資金。6．專人負(fù)責(zé)采購(gòu)，并由購(gòu)置部門和采購(gòu)部門協(xié)同進(jìn)行簽收。7．購(gòu)置的計(jì)算機(jī)及配件需要進(jìn)行資產(chǎn)登記，并進(jìn)人資產(chǎn)管理范圍，進(jìn)行造冊(cè)管理，務(wù)必做到一機(jī)一卡，帳卡相符，物卡相符。計(jì)算機(jī)維護(hù)保養(yǎng)工作流程l.定期對(duì)計(jì)算機(jī)的狀況進(jìn)行檢查。2．當(dāng)計(jì)算機(jī)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，使用部門應(yīng)及時(shí)與信息室進(jìn)行聯(lián)系，對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行診斷。3．根據(jù)診斷結(jié)果，如果需要維修，應(yīng)及時(shí)通知計(jì)算機(jī)供應(yīng)商，進(jìn)行必要的修理，在保修期外的，要及時(shí)處理各種軟、硬件的問(wèn)題，以便不影響工作。4．要嚴(yán)格按照計(jì)算機(jī)的操作規(guī)程使用計(jì)算機(jī)，并經(jīng)常地進(jìn)行各種清潔和維護(hù)。淘汰計(jì)算機(jī)處置工作流程1．由信息室對(duì)計(jì)算機(jī)的整體性能及配置進(jìn)行評(píng)價(jià)。2．在評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，提出計(jì)算機(jī)的處置意見(jiàn)書(shū)。3．將處置意見(jiàn)書(shū)提交上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批。4．執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)審批的處置意見(jiàn)書(shū)。5.變更資產(chǎn)登記，并完成有關(guān)善后工作。財(cái)務(wù)管理工作流程借款流程1、借款人填寫(xiě)“借款申請(qǐng)單”（出差借款須附《出差人員審批表》），交由部門總監(jiān)初審簽字。2、借款人持初審的“借款申請(qǐng)單”，交由公司總經(jīng)理審批簽字。3、借款人持審批的“借款申請(qǐng)單”，交由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核簽字。4、借款人持審核的“借款申請(qǐng)單”，交由財(cái)務(wù)部出納辦理款項(xiàng)支付手續(xù)。5、出納將辦理完畢的“借款申請(qǐng)單”交由會(huì)計(jì)填制記帳憑證，進(jìn)行帳務(wù)處理。6、特殊業(yè)務(wù)的借款，如個(gè)人因私借款、公司借款業(yè)務(wù)的審批執(zhí)行《借款和各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)及制度》。報(bào)帳流程1、報(bào)帳人填寫(xiě)“支出憑單”，并附原始憑證。2、報(bào)帳人持填寫(xiě)完整的“支出憑單”及原始憑證交由部門總監(jiān)初審簽字。3、報(bào)帳人持初審的“支出憑單”原始憑證，交由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)對(duì)票據(jù)的合法性、準(zhǔn)確性等進(jìn)行審核簽字后，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。4、報(bào)帳人持審核的“支出憑單”及原始憑證，交由總經(jīng)理審批簽字。5、報(bào)帳人持審核的“支出憑單”及原始憑證，交由財(cái)務(wù)部出納辦理款項(xiàng)支付手續(xù)或銷帳手續(xù)。6、出納將處理完畢的“支出憑單”及原始憑證，交由會(huì)計(jì)填制記帳憑證，進(jìn)行帳務(wù)處理。報(bào)帳流程出納業(yè)務(wù)流程圖借款流程下屬企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算編制流程1、公司投資管理部于每年10月上旬向通寶公司（含直、托管企業(yè)）提出年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)框架，財(cái)務(wù)部給出年度預(yù)算統(tǒng)一格式，下發(fā)給公司，由通寶公司經(jīng)營(yíng)管理部分解給各直、托管企業(yè)，各托管企業(yè)根據(jù)下達(dá)的年度目標(biāo)編制年度投資經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。新建的直、托管企業(yè)于10月上旬由總經(jīng)理主持制定當(dāng)年的預(yù)算（包括費(fèi)用開(kāi)支預(yù)算），自下而上報(bào)公司財(cái)務(wù)部。2、通寶公司所屬直、托管企業(yè)依據(jù)各自的年度目標(biāo)，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，按通寶公司財(cái)務(wù)管理部制定的統(tǒng)一格式及通寶公司財(cái)務(wù)部預(yù)算新增表樣（表格具體內(nèi)容見(jiàn)樣表）編制年度預(yù)算草案（含月度），并于11月上旬報(bào)送通寶公司財(cái)務(wù)部。3、11月上旬通寶公司財(cái)務(wù)部統(tǒng)一收集各托管企業(yè)的年度預(yù)算草案，進(jìn)行初審匯總，并于11月上旬之前分別送交通寶公司財(cái)務(wù)管理部、通寶公司經(jīng)營(yíng)管理部和公司總經(jīng)理。4、11月中旬至12月下旬為初審、調(diào)整階段，由通寶公司總經(jīng)理組織經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部對(duì)各直、托管企業(yè)的年度預(yù)算草案進(jìn)行初步審核、調(diào)整，財(cái)務(wù)部、經(jīng)營(yíng)管理部對(duì)初審、調(diào)整情況各出具一份初審意見(jiàn)書(shū)，于12月15日前交通寶公司總經(jīng)理。5、12月下旬，在通寶公司總經(jīng)理審核各直、托管企業(yè)年度預(yù)算草案的過(guò)程中，由經(jīng)營(yíng)管理部對(duì)各企業(yè)的預(yù)算草案進(jìn)行陳述和依據(jù)解釋。6、12月下旬，按照通寶公司總經(jīng)理審核的修改意見(jiàn)，由財(cái)務(wù)部牽頭，經(jīng)營(yíng)管理部參與，在與各企業(yè)充分交換意見(jiàn)的前提下，對(duì)年度預(yù)算草案進(jìn)行相應(yīng)修改，最終形成通寶公司所屬企業(yè)的年度預(yù)算考核提案。7、年底前由通寶公司財(cái)務(wù)管理部接受委托，正式下達(dá)通寶公司所屬企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算。8、年初由通寶公司負(fù)責(zé)人正式下達(dá)通寶公司各下屬企業(yè)考核預(yù)算。

財(cái)務(wù)預(yù)算編制流程圖通寶公司本部費(fèi)用預(yù)算編制流程1、通寶公司董事會(huì)于10月上旬向公司管理層提出年度費(fèi)用控制目標(biāo)。2、公司管理層本部各部門依據(jù)各自的實(shí)際情況編制分部門費(fèi)用預(yù)算，于10月底報(bào)送公司管理層財(cái)務(wù)部。3、公司管理層財(cái)務(wù)部根據(jù)費(fèi)用控制總目標(biāo)結(jié)合各部門自行報(bào)送的費(fèi)用預(yù)算進(jìn)行各部門費(fèi)用分解。4、11月上旬將公司管理層本部費(fèi)用預(yù)算（含分部門費(fèi)用預(yù)算）上報(bào)公司管理層總經(jīng)理審核，并于11月上旬報(bào)送通寶公司財(cái)務(wù)管理部。5、年底前由通寶公司財(cái)務(wù)管理部接受委托，正式下達(dá)公司管理層本部年底費(fèi)用預(yù)算。通寶公司下屬企業(yè)預(yù)算控制匯報(bào)流程1、通寶公司所屬企業(yè)月報(bào)在次月8日前上報(bào)通寶公司財(cái)務(wù)部（1份報(bào)表轉(zhuǎn)報(bào)通寶公司財(cái)務(wù)管理部，按通寶公司統(tǒng)一要求格式上報(bào)；1張磁盤交通寶公司財(cái)務(wù)部拷貝，其報(bào)送內(nèi)容包括通寶公司統(tǒng)一要求格式及公司財(cái)務(wù)部新增月報(bào)表），年報(bào)在年度結(jié)束后15日內(nèi)上報(bào)。2、通寶公司財(cái)務(wù)部收集公司各所屬企業(yè)上期財(cái)務(wù)報(bào)表、總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)分析表，并分別整理、匯總；每月15日前（年報(bào)在下年度1月20日前），將通寶公司所屬企業(yè)預(yù)算執(zhí)行情況分析交通寶公司經(jīng)營(yíng)管理部及通寶公司總經(jīng)理。3、通寶公司財(cái)務(wù)部每月14日前（年報(bào)在下年度2月15日前），將公司費(fèi)用控制表及公司財(cái)務(wù)報(bào)表報(bào)通寶公司董事會(huì)及公司總經(jīng)理。4、通寶公司財(cái)務(wù)部每月14日前（年報(bào)在下年度2月15日前），將收集的通寶公司下屬企業(yè)的上期財(cái)務(wù)報(bào)表、總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)分析表，交通寶公司董事會(huì)。5、通寶公司財(cái)務(wù)部每月14日前（年報(bào)在下年度1月25日前），將通寶公司所屬企業(yè)偏差分析交經(jīng)營(yíng)管理部和通寶公司總經(jīng)理。6、每年9月4日前，通寶公司下屬企業(yè)將年度預(yù)算執(zhí)行概算送交通寶公司財(cái)務(wù)部，并轉(zhuǎn)交通寶公司財(cái)務(wù)管理部。財(cái)務(wù)預(yù)算控制匯報(bào)流程圖下屬企業(yè)預(yù)算調(diào)整緊急流程1、在偏差分析的過(guò)程中，如查明重大偏差的原因確是制定預(yù)算的前提條件發(fā)生了變化或計(jì)算依據(jù)有誤，公司財(cái)務(wù)部依據(jù)該下屬企業(yè)各月度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、累計(jì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、各月度偏差、累計(jì)偏差等資料，按一定的計(jì)算方法，合理預(yù)期該企業(yè)年度預(yù)算偏差，在預(yù)期年度預(yù)算偏差的的計(jì)算中，成熟企業(yè)及經(jīng)營(yíng)一個(gè)年度以上的試驗(yàn)性項(xiàng)目以利潤(rùn)指標(biāo)為主，經(jīng)營(yíng)不滿一年的試驗(yàn)性項(xiàng)目的以費(fèi)用開(kāi)支總額為主。2、對(duì)于公司下屬企業(yè)因客觀環(huán)境發(fā)生變化，自下而上提出預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)時(shí)，財(cái)務(wù)部用上述同樣方法分析、調(diào)查該年度預(yù)算偏離的原因及程度。3、預(yù)期年度預(yù)算偏差在10－20%時(shí)，財(cái)務(wù)部將分析結(jié)果抄送經(jīng)營(yíng)管理部，同時(shí)由經(jīng)營(yíng)管理部和財(cái)務(wù)部共同得出預(yù)算修改方案，并由財(cái)務(wù)部牽頭出具一份調(diào)整意見(jiàn)書(shū)，報(bào)公司總經(jīng)理。4、如預(yù)算修改結(jié)果對(duì)公司下屬企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算有較大影響，應(yīng)填寫(xiě)《預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)書(shū)》（表樣附后），上報(bào)通寶財(cái)務(wù)管理部審核。預(yù)算調(diào)整緊急流程圖日常稅務(wù)咨詢工作流程1、公司下屬企業(yè)對(duì)日常稅收方面出現(xiàn)的問(wèn)題以書(shū)面形式向公司財(cái)務(wù)部提出咨詢。2、公司財(cái)務(wù)部針對(duì)提出的問(wèn)題進(jìn)行分析研究。3、在研究問(wèn)題的過(guò)程中，公司財(cái)務(wù)部應(yīng)與咨詢部門及相關(guān)單位保持溝通，全面了解企業(yè)所在地的各種特殊稅收政策，評(píng)價(jià)問(wèn)題實(shí)質(zhì)。4、對(duì)于一般稅務(wù)問(wèn)題，在充分研究溝通的基礎(chǔ)上，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)專業(yè)判斷，形成對(duì)問(wèn)題的建議或解決方案，以書(shū)面形式回復(fù)咨詢企業(yè)。5、對(duì)重大稅務(wù)問(wèn)題，直接與通寶公司財(cái)務(wù)管理部聯(lián)系，共同形成對(duì)問(wèn)題的建議或解決方案，以書(shū)面形式回復(fù)咨詢企業(yè)。日常稅務(wù)咨詢工作流程圖財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)流程1、公司財(cái)務(wù)部于每年11月上旬制訂詳細(xì)的各下屬企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及預(yù)算。2、公司財(cái)務(wù)部于每年11月中旬將業(yè)務(wù)培訓(xùn)預(yù)算交通寶公司總經(jīng)理及通寶公司人力資源部。3、通寶公司總經(jīng)理對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃及預(yù)算提出質(zhì)詢，財(cái)務(wù)部及人力資源部負(fù)責(zé)解釋。4、通寶公司總經(jīng)理于每年11月下旬正式審批各下屬企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及預(yù)算。5、人力資源部根據(jù)審批后的培訓(xùn)計(jì)劃及預(yù)算，編制本部門預(yù)算，并進(jìn)入公司經(jīng)費(fèi)預(yù)算審核流程。6、公司財(cái)務(wù)部協(xié)助人力資源部實(shí)施各下屬企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。7、根據(jù)培訓(xùn)結(jié)果公司財(cái)務(wù)部填寫(xiě)各下屬企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人培訓(xùn)考核表，交由人力資源部歸入個(gè)人檔案。財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)培流程圖財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)培流程圖6、通寶公司財(cái)務(wù)部將考核獎(jiǎng)懲結(jié)果交由通寶公司人力資源部，歸入其個(gè)人考核檔案。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)考核流程圖新疆通寶公司財(cái)務(wù)部成立內(nèi)審小組-新疆通寶公司財(cái)務(wù)部成立內(nèi)審小組-新疆通寶公司人力資源部對(duì)各成員企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)評(píng)定賦分確定并公布考核結(jié)果予以獎(jiǎng)懲財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聘用流程予以獎(jiǎng)懲財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聘用流程納入個(gè)人考核檔案1、下屬企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的聘用，由用人單位或通寶公司人力資源部、財(cái)務(wù)部推薦。2、通寶公司人力資源部對(duì)擬聘用人進(jìn)行筆試、初步面試，并組織用人單位、通公司財(cái)務(wù)部等進(jìn)行綜合面試。3、對(duì)決定聘用人員，由通寶公司人力資源部以推薦書(shū)的形式推薦到用人單位，人單位以正式文件下發(fā)。4、下屬企業(yè)現(xiàn)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的解聘、調(diào)動(dòng)，由用人單位提出建議，通寶公司人力資源部和財(cái)務(wù)部予以協(xié)調(diào)，并辦理聘用的有關(guān)手續(xù)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聘用流程圖用人企業(yè)—常司財(cái)務(wù)部Z -^司人筆力資源一用人企業(yè)下發(fā)聘用文件卜 H 7初步面試源一推薦書(shū)內(nèi)部定期審計(jì)業(yè)務(wù)綜合面試1、確定通寶公司財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃及內(nèi)部審計(jì)工作重點(diǎn)。2、具體實(shí)施內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃。3、內(nèi)部審計(jì)工作完成后的5個(gè)工作日內(nèi)，審計(jì)小組出具審計(jì)報(bào)告及管理建議書(shū)。4、審計(jì)報(bào)告及管理建議書(shū)交通寶公司總經(jīng)理審閱。5、通寶公司總經(jīng)理將審閱后的審計(jì)報(bào)告及管理建議書(shū)分送被審計(jì)單位，并責(zé)成被審計(jì)單位實(shí)施。6、通寶公司財(cái)務(wù)部根據(jù)內(nèi)部審計(jì)結(jié)果，填寫(xiě)《被審企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人考核表》，并交由人力資源部納入個(gè)人檔案。內(nèi)部不定期審計(jì)的業(yè)務(wù)流程1、內(nèi)部審計(jì)小組接受通寶公司總經(jīng)理委托或通寶公司財(cái)務(wù)部在日常管理工作中發(fā)現(xiàn)有關(guān)重大問(wèn)題需要進(jìn)行審計(jì)的。2、通寶公司財(cái)務(wù)部制定內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃。3、內(nèi)部審計(jì)小組具體實(shí)施內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃。4、審計(jì)工作完成后的5個(gè)工作日，內(nèi)部審計(jì)工作小組出具審計(jì)報(bào)告。5、審計(jì)報(bào)告交由通寶公司總經(jīng)理審閱。6、通寶公司經(jīng)營(yíng)管理部根據(jù)通寶公司總經(jīng)理的審閱意見(jiàn)，形成書(shū)面處理結(jié)果，并轉(zhuǎn)交被審計(jì)單位及個(gè)人。7、通寶公司人力資源部根據(jù)審計(jì)報(bào)告及處理意見(jiàn)納入個(gè)人考核檔案。資金計(jì)劃管理工作流程通寶公司融資流程

1、通寶公司于每年11月上旬向通寶公司報(bào)送融資計(jì)劃。2、每年12月25日前通寶公司董事局委托執(zhí)委會(huì)正式下達(dá)通寶公司融資計(jì)劃。3、通寶公司總經(jīng)理主持分解通寶公司融資計(jì)劃，并下達(dá)到資金計(jì)劃部。4、資金計(jì)劃部具體實(shí)施融資計(jì)劃。5、每融入一筆資金，由資金計(jì)劃部編制《公司銀行借款一覽表》，并分別報(bào)送通寶公司總經(jīng)理和通寶公司財(cái)務(wù)執(zhí)行副總裁。下屬企業(yè)申請(qǐng)銀行借款流程1、各下屬企業(yè)于每年12月25日之前編制上報(bào)《融資計(jì)劃預(yù)算分解表》，即將融資計(jì)劃中的銀行借款分解到各月及各家專業(yè)銀行。2、資金計(jì)劃部收集、匯總各下屬企業(yè)的《融資計(jì)劃預(yù)算分解表》。3、每年12月28日由資金計(jì)劃部將編制匯總的所屬企業(yè)《融資計(jì)劃預(yù)算匯總表》上報(bào)通寶公司總經(jīng)理。4、通寶公司總經(jīng)理對(duì)匯總的所屬企業(yè)《融資計(jì)劃預(yù)算匯總表》提出質(zhì)詢，資金計(jì)劃部對(duì)質(zhì)詢進(jìn)行解釋。5、每年12月31日，通寶公司總經(jīng)理正式下達(dá)各下屬企業(yè)的融資計(jì)劃預(yù)算。6、資金計(jì)劃部協(xié)調(diào)監(jiān)督各下屬企業(yè)執(zhí)行融資計(jì)劃預(yù)算。7、每月8日（年度為元月15日）各下屬企業(yè)隨同財(cái)務(wù)決算報(bào)表報(bào)送《融資報(bào)表》。8、每月7日公司資金計(jì)劃部匯總各托管企業(yè)《融資報(bào)表》。9、每月8日上報(bào)通寶公司總經(jīng)理。下屬企業(yè)申請(qǐng)銀行借款流程圖托管企業(yè)托管企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)部出書(shū)面經(jīng)營(yíng)，管理部擔(dān)保監(jiān)控流程托管企業(yè)托管企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)部出書(shū)面經(jīng)營(yíng)，管理部擔(dān)保監(jiān)控流程1、通寶公司下屬企業(yè)不準(zhǔn)實(shí)行對(duì)外擔(dān)保?？偨?jīng)理

審批2、通寶公司下屬企業(yè)對(duì)內(nèi)擔(dān)保，必須擬定擔(dān)保申請(qǐng)上報(bào)通寶公司，并說(shuō)明原因，由通寶公司書(shū)面請(qǐng)求通寶公司財(cái)務(wù)管理部。3、通寶公司財(cái)務(wù)部每季編制擔(dān)保金額報(bào)表（含通寶公司及所屬企業(yè)對(duì)內(nèi)、對(duì)外擔(dān)保），并于每季15日前上報(bào)通寶公司總經(jīng)理。擔(dān)保監(jiān)控流程圖托管企業(yè)

書(shū)面申請(qǐng)托管企業(yè)

書(shū)面申請(qǐng)4財(cái)務(wù)書(shū)面意見(jiàn)總竺審核通寶公司財(cái)審批管理1、搜尋、收集相關(guān)信息情報(bào)。2、會(huì)同相關(guān)部門對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性調(diào)查、研究。3、選擇、確定投資項(xiàng)目。4、研究制訂籌、融資方案、計(jì)劃、策略、戰(zhàn)術(shù)。5、展開(kāi)融資外聯(lián)。6、辦理融資前期所需相關(guān)手續(xù)。7、具體實(shí)施融資計(jì)劃、方案。8、將進(jìn)程、問(wèn)題知會(huì)相關(guān)人員或部門，及時(shí)調(diào)整計(jì)劃、戰(zhàn)術(shù)，確保融資任務(wù)完成。黨建工作流程黨建工作基本流程1．接受總經(jīng)理下達(dá)的工作任務(wù)。2．準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)．上級(jí)的意圖和要求。3．制定或提出完成工作任務(wù)的措施、計(jì)劃、方案、意見(jiàn)。4．必要時(shí)呈報(bào)上級(jí)審查批準(zhǔn)。5．組織完成工作任務(wù)。6．督促檢查工作任務(wù)的落實(shí)完成情況。7．工作任務(wù)完成落實(shí)情況的請(qǐng)示與匯報(bào)。黨委工作流程1．接受上級(jí)布置的工作、任務(wù)。2．制定完成工作、任務(wù)的措施、計(jì)劃、方案。3．黨委集體研究、討論。4．形成明確決議（決定）。5．組織貫徹執(zhí)行黨委決議。6．督促檢查貫徹落實(shí)情況。黨委討論決定重大問(wèn)題工作流程.確定會(huì)議議題會(huì)議議題一般由黨委書(shū)記或副書(shū)記確定；1．2多數(shù)委員提議的議題，應(yīng)列人會(huì)議討論議題；議題提出的根據(jù)，一般是上級(jí)指示精神；下級(jí)黨組織的請(qǐng)示、報(bào)告；本公司或下屬單位的實(shí)際問(wèn)題或情況。.搞好調(diào)查論證會(huì)前依據(jù)議題調(diào)查研究；2．2征求公司領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門或下級(jí)黨組織的意見(jiàn)、建議。3．提前發(fā)出通知3．1應(yīng)通知清楚會(huì)議議題、開(kāi)會(huì)時(shí)間、開(kāi)會(huì)地點(diǎn)、目的、要求。3．2提醒參會(huì)人員進(jìn)行會(huì)前準(zhǔn)備。4．會(huì)前征求意見(jiàn)4.1對(duì)將要討論決定的重要問(wèn)題，會(huì)前應(yīng)進(jìn)行協(xié)商、通氣；4．2在正、副書(shū)記意見(jiàn)盡可能一致的情況下，再將議題提交會(huì)議研究討論。5.會(huì)上充分討論5.1說(shuō)明情況，發(fā)揚(yáng)民主；5.2暢所欲言，各抒己見(jiàn)；5.3充分行使民主權(quán)利。6.形成明確決議基層黨組織組建工作流程1.下屬企業(yè)、單位提出書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告。2.公司黨委派人調(diào)查了解下列情況：2.1黨員數(shù)量情況；2.2黨員分布情況；2.3成立黨組織的條件是否成熟。.全體黨員醞釀提出黨組織候選人。.公司黨委審查候選人名單。.召開(kāi)黨員大會(huì)進(jìn)行選舉。.召開(kāi)第一次支委會(huì)或黨委會(huì)，選舉書(shū)記、副書(shū)記，進(jìn)行分工。.向總公司黨委寫(xiě)出報(bào)告。.總公司黨委批復(fù)并派人參加大會(huì)，宣布批復(fù)。.備案、存檔。召開(kāi)黨的代表大會(huì)主要工作流程.本級(jí)黨組織作出召開(kāi)黨的代表大會(huì)的決定。.報(bào)上一級(jí)黨委批準(zhǔn)。.組織大會(huì)籌備機(jī)構(gòu)。.做好大會(huì)前期準(zhǔn)備工作。.指導(dǎo)下級(jí)黨組織進(jìn)行代表選舉工作。.對(duì)代表資格進(jìn)行初步審查。.召開(kāi)黨委會(huì)議，研究決定有關(guān)大會(huì)的重要事項(xiàng)。.召開(kāi)黨的代表大會(huì)預(yù)備會(huì)議。.代表大會(huì)開(kāi)幕。.討論審議黨委工作報(bào)告。.大會(huì)選舉候選人。.正式選舉。.大會(huì)閉幕式。.召開(kāi)黨的第一次全體會(huì)議，選舉書(shū)記劇書(shū)記，委員分工。.向上級(jí)黨委寫(xiě)出書(shū)面報(bào)告。發(fā)展新黨員工作流程本人提出申請(qǐng)（口頭、書(shū)面均可）。2.黨支部研究討論，將其列為發(fā)展對(duì)象。3．指定兩名介紹人對(duì)其進(jìn)行考察培養(yǎng)。4．參加上級(jí)黨委組織的黨員發(fā)展對(duì)象培訓(xùn)班。5．黨支部研究討論決定是否發(fā)展接收。6．召開(kāi)支部黨員大會(huì)正式表決通過(guò)。7．報(bào)公司黨委批準(zhǔn)。8．預(yù)備期考察。9黨支部討論轉(zhuǎn)正。工會(huì)工作流程工會(huì)審議集體合同草案工作流程1．工會(huì)代表員工與企業(yè)就涉及員工合法權(quán)益的事項(xiàng)進(jìn)行集體協(xié)商。2．形成集體合同草案。3．征求廣大員工對(duì)集體合同草案的意見(jiàn)和建議。4．在職工代表大會(huì)上就草案產(chǎn)生過(guò)程、根據(jù)、依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、各自應(yīng)承擔(dān)的主要義務(wù)等，向廣大員工作出說(shuō)明。5．職工代表大會(huì)審議通過(guò)集體合同草案。6．如集體合同草案未獲通過(guò)，則應(yīng)繼續(xù)協(xié)商、修改。員工申請(qǐng)加入工會(huì)流程1．本人提出申請(qǐng)。2．填寫(xiě)《人會(huì)申請(qǐng)表》／工會(huì)會(huì)員登記表》。3．工會(huì)小組討論通過(guò)。4．基層工會(huì)委員會(huì)批準(zhǔn)。5．發(fā)放《會(huì)員證》各級(jí)工會(huì)代表大會(huì)代表產(chǎn)生流程1．工會(huì)小組討論提出候選人名單。2．基層工會(huì)研究認(rèn)可候選人名單。3．基層工會(huì)組織舉行直接正式選舉。4．報(bào)上級(jí)工會(huì)研究批準(zhǔn)。參與或組織職工業(yè)余文化活動(dòng)工作流程1．提出參與、組織活動(dòng)的建議、方案和預(yù)算。2．報(bào)工會(huì)。公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3．起草、下發(fā)參與組織活動(dòng)的通知。4．組織實(shí)施。5.總結(jié)評(píng)比。監(jiān)察工作流程監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理舉報(bào)、投訴工作流程1．接受員工或單位的舉報(bào)、投訴要求。1.1接待上訪人員的舉報(bào)或投訴；1．2電話接受舉報(bào)或投訴；1.3接受書(shū)面舉報(bào)或投訴。.向公司主管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示、匯報(bào)。.組成調(diào)查小組。.深人基層進(jìn)行調(diào)查。公開(kāi)調(diào)查取證；秘密調(diào)查取證；4．3獨(dú)立調(diào)查取證；4．4聯(lián)合調(diào)查取證。5．核對(duì)調(diào)查材料。6．分析調(diào)查材料。7．形成調(diào)查結(jié)論，寫(xiě)出調(diào)查報(bào)告，提出處理意見(jiàn)。8．公司領(lǐng)導(dǎo)批示。9．進(jìn)行調(diào)查后處理。10.對(duì)處理過(guò)程、結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控、反饋。人力資源工作流程招聘準(zhǔn)備工作流程1．根據(jù)定崗、定編情況，制定公司員工招聘計(jì)劃、招聘崗位和招聘人數(shù)。2．將招聘計(jì)劃、崗位職責(zé)。任職資格條件送用人部門審核后，由人力資源部審定，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可實(shí)施。3．組成招聘小組，由總經(jīng)理、各部總監(jiān)及人力資源部招聘負(fù)責(zé)人組成。4．由人力資源部發(fā)布招聘信息，按程序接待應(yīng)聘人員。5．認(rèn)真審驗(yàn)應(yīng)聘人員學(xué)歷證書(shū)、身份證等證件的原件，填寫(xiě)求職申請(qǐng)表，并保留其所有證件的復(fù)印件。6．招聘報(bào)名完畢后，招聘小組依據(jù)崗位職責(zé)和任職資格條件，對(duì)應(yīng)聘者進(jìn)行初步篩選。7．初選通過(guò)者，由人力資源部通知其參加考試。招聘實(shí)施工作流程1．筆試：由人力資源部準(zhǔn)備試卷和批閱試卷，并及時(shí)反饋筆試成績(jī)。2．筆試合格者進(jìn)行面試和綜合測(cè)試，由用人部門和人力資源部共同組成的招聘小組進(jìn)行。3．筆試、面試、綜合測(cè)試合格者，由人力資源部組織其去指定醫(yī)院進(jìn)行體檢，并反饋體檢結(jié)果。4．用人部門依據(jù)筆試。面試和綜合測(cè)試，體檢結(jié)果對(duì)照崗位職責(zé)和任職條件，決定錄用人員名單，經(jīng)人力資源部審定后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。員工培訓(xùn)管理流程1．建立完善、有效運(yùn)作的培訓(xùn)管理體系，確保培訓(xùn)體系的正常運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)目標(biāo)。2．調(diào)研公司全年培訓(xùn)計(jì)劃的需求。3．制定公司年度、季度、月度臨時(shí)培訓(xùn)計(jì)劃。4．報(bào)批培訓(xùn)計(jì)劃整體方案。5．編寫(xiě)培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施方案及管理細(xì)則、培訓(xùn)預(yù)算。6．編寫(xiě)培訓(xùn)大綱及培訓(xùn)考核目標(biāo)設(shè)定。7．實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃，考核培訓(xùn)結(jié)果。8．每位員工每年參加公司“素質(zhì)、技能、技術(shù)”公共課培訓(xùn)不少于40小時(shí)，否則按有關(guān)管理細(xì)則執(zhí)行。9．員工培訓(xùn)與其激勵(lì)機(jī)制掛鉤。10．鼓勵(lì)員工參加各類自學(xué)考試，并享有自帶薪考試假期。員工考評(píng)工作流程從元月一日起至六月三十日，為期六個(gè)月考評(píng)觀查期與六月考評(píng)實(shí)施期相對(duì)應(yīng)，從六月三十日起至十二月三十一日為期六個(gè)月考評(píng)觀查期與十二月考評(píng)實(shí)施期相對(duì)應(yīng)。1．考評(píng)初期———溝通階段2．考評(píng)中期一記錄、指導(dǎo)、支持、激勵(lì)、約束3．考評(píng)末期——進(jìn)行一級(jí)考評(píng)，填寫(xiě)考評(píng)結(jié)果匯總表4．直接主管進(jìn)行二級(jí)考評(píng)審核、調(diào)整5．兩級(jí)考評(píng)結(jié)束后，考評(píng)結(jié)果報(bào)人力資源部進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)6．由人力資源部報(bào)總經(jīng)理審批薪資發(fā)放工作流程1．掌握各月度人員變動(dòng)狀況。2．根據(jù)文件及書(shū)面通知，計(jì)算每個(gè)職員工資的增減數(shù)額。3．制作全體職員工資明細(xì)表及匯總表。4．將工資明細(xì)表及匯總表報(bào)送財(cái)務(wù)審計(jì)部審核。5，報(bào)送人力資源總監(jiān)審簽。6．報(bào)送總經(jīng)理審批。7．制作工資實(shí)發(fā)明細(xì)表，報(bào)出納處，由財(cái)務(wù)發(fā)放。8．給各部發(fā)放工資條。薪資咨詢工作