第一部分：咨詢(xún)概論

第一部分：涉及《工程咨詢(xún)概論》的考點(diǎn)重點(diǎn)：投資建設(shè)各階段工程咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容；咨詢(xún)方法；工程咨詢(xún)服務(wù)招標(biāo)。

考點(diǎn)1：我國(guó)工程咨詢(xún)業(yè)未來(lái)發(fā)展規(guī)劃（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》P35-36）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（1）加快工程咨詢(xún)理論方法和技術(shù)創(chuàng)新。包括：樹(shù)立符合科學(xué)發(fā)展觀要求的新咨詢(xún)理念、加快開(kāi)展工程咨詢(xún)理論方法和技術(shù)創(chuàng)新研究、推動(dòng)創(chuàng)新研究成果的應(yīng)用。

（2）促進(jìn)工程咨詢(xún)?nèi)鎱f(xié)調(diào)發(fā)展。包括：加快推進(jìn)工程項(xiàng)目全過(guò)程管理、大力加強(qiáng)投資決策咨詢(xún)工作、切實(shí)注重后評(píng)價(jià)工作、積極開(kāi)發(fā)新領(lǐng)域業(yè)務(wù)。

考點(diǎn)2：工程咨詢(xún)單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》53～55工程咨詢(xún)單位市場(chǎng)開(kāi)發(fā)）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.工程咨詢(xún)市場(chǎng)特點(diǎn)

①?lài)?guó)際工程咨詢(xún)簽約各方通常屬于不同的國(guó)家，受多國(guó)不同法律的制約，不同的法律、稅務(wù)、會(huì)計(jì)法規(guī)等，涉及不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，不同的社會(huì)文化環(huán)境和地理氣候條件等。這些因素遠(yuǎn)比國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜得多。

②國(guó)際工程咨詢(xún)項(xiàng)目往往受工程所在國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)等各種風(fēng)險(xiǎn)的影響，風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)較大。

③在合同管理方面，雖然國(guó)際工程項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格地按照國(guó)際通用合同條件和國(guó)際慣例進(jìn)行管理，但項(xiàng)目參與各方往往來(lái)自不同的國(guó)家，對(duì)合同條款的理解易于產(chǎn)生歧義，當(dāng)出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí)，處理起來(lái)往往較為復(fù)雜和困難。

④?chē)?guó)際工程咨詢(xún)通常采用國(guó)際被廣泛接受的發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程，但也涉及工程所在國(guó)使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。

2.市場(chǎng)調(diào)查

①政治法律環(huán)境調(diào)查；②經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查；③社會(huì)人文環(huán)境調(diào)查；④技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查；⑤市場(chǎng)容量調(diào)查。

3.目標(biāo)市場(chǎng)選擇與市場(chǎng)定位

（1）市場(chǎng)細(xì)分。

（2）目標(biāo)市場(chǎng)選擇。

外部環(huán)境因素包括：工程所在國(guó)家政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與貨幣穩(wěn)定性、投資需求與資金來(lái)源、自然條件、工程市場(chǎng)秩序與競(jìng)爭(zhēng)狀況等。

自身?xiàng)l件包括：經(jīng)營(yíng)范圍、專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)、技術(shù)力量、資金能力、管理水平、地域和文化背景優(yōu)勢(shì)等。

（3）市場(chǎng)定位。

（4）主要營(yíng)銷(xiāo)手段。

①建立網(wǎng)頁(yè)②爭(zhēng)取客戶(hù)舉薦③廣告宣傳④樹(shù)立品牌形象⑤專(zhuān)業(yè)出版物⑥保持良好的公共關(guān)系

4.項(xiàng)目的分析與選擇

（1）由公司的業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)部門(mén)（市場(chǎng)部）完成項(xiàng)目分析；（2）專(zhuān)業(yè)部門(mén)深入分析項(xiàng)目；

（3）編寫(xiě)咨詢(xún)服務(wù)建議書(shū)，遞交建議書(shū)。

考點(diǎn)3：工程咨詢(xún)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》74～78）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.風(fēng)險(xiǎn)管理流程

①風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別②風(fēng)險(xiǎn)分析③風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

2.風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)別

（1）政治風(fēng)險(xiǎn)。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動(dòng)亂；對(duì)外關(guān)系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟(jì)狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機(jī)；對(duì)外開(kāi)放程度低，存在保護(hù)主義或排外性；政府信用度低，存在腐敗行為或拖欠債務(wù)等。

（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。如匯率不停地漲落，市場(chǎng)信息會(huì)不停地變化等。

（3）管理風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)國(guó)際工程承包規(guī)則不熟悉，經(jīng)驗(yàn)不足等。

（4）法律風(fēng)險(xiǎn)。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)等。

（5）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。如資金周轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)制度約束等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（6）道德風(fēng)險(xiǎn)。咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢(xún)單位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.工程咨詢(xún)單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略

（1）針對(duì)咨詢(xún)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1）建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；2）健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；3）建立咨詢(xún)單位的信用評(píng)級(jí)制度；4）建立責(zé)任賠償制度；5）推廣擔(dān)保制度；6）建立工程保險(xiǎn)制度；7）實(shí)行合伙人機(jī)制。

（2）針對(duì)咨詢(xún)?nèi)藛T的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1）強(qiáng)化合同履約意識(shí)；2）提高專(zhuān)業(yè)技能；3）投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；4）加強(qiáng)自身管理；5）提高職業(yè)道德素質(zhì)

考點(diǎn)4：投資建設(shè)各階段工程咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》81～148）（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（一）規(guī)劃咨詢(xún)

1.規(guī)劃咨詢(xún)的內(nèi)容（P81～82）

（1）規(guī)劃前期準(zhǔn)備階段的咨詢(xún)工作內(nèi)容

（2）實(shí)地調(diào)研階段的咨詢(xún)工作內(nèi)容

（3）咨詢(xún)研究階段的工作內(nèi)容

（4）規(guī)劃方案編制階段的咨詢(xún)工作內(nèi)容

（5）報(bào)批和實(shí)施階段的咨詢(xún)工作內(nèi)容

（6）跟蹤、監(jiān)測(cè)與實(shí)施評(píng)價(jià)階段的咨詢(xún)工作內(nèi)容

2.規(guī)劃制定咨詢(xún)（P84～85）

（1）發(fā)展目標(biāo)；（2）發(fā)展思路和開(kāi)發(fā)方案；（3）規(guī)劃條件；（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策；（5）投資方案和備選項(xiàng)目規(guī)劃制定咨詢(xún)主要研究的內(nèi)容發(fā)展目標(biāo)1..經(jīng)濟(jì)目標(biāo)：如GDP、人均國(guó)民收入、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、勞動(dòng)生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。

2.技術(shù)目標(biāo)：如技術(shù)進(jìn)步水平、制造業(yè)裝備水平、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率等。

3.社會(huì)目標(biāo)：如人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)、人口自然增長(zhǎng)率、就業(yè)分配、扶貧、社會(huì)保障、醫(yī)療衛(wèi)生、教育水平、文化宗教等。

4.環(huán)境目標(biāo)：如污染治理、生態(tài)平衡、環(huán)境質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展等。

5.管理目標(biāo)：如體制改革、機(jī)構(gòu)調(diào)整、制度創(chuàng)新、人員素質(zhì)等。規(guī)劃條件1.基本（現(xiàn)狀）條件（1）區(qū)域規(guī)劃的基本條件包括：地理?xiàng)l件（區(qū)位交通、地質(zhì)地貌、氣候和自然條件等）；經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展空間、人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)生產(chǎn)率等）；社會(huì)人文條件（人口、就業(yè)、教育、社會(huì)保險(xiǎn)、醫(yī)療衛(wèi)生等）。

（2）行業(yè)規(guī)劃的基本條件包括：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)權(quán)體制等。

2.區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件主要包括：資源條件（物質(zhì)資源、資金資源、人力資源、技術(shù)資源、自然條件等）、社會(huì)和環(huán)境條件、基礎(chǔ)設(shè)施條件、生產(chǎn)開(kāi)發(fā)能力、管理制度創(chuàng)新等。

規(guī)劃發(fā)展條件的研究應(yīng)全面反映現(xiàn)狀和各種意見(jiàn)，特別要把阻礙規(guī)劃實(shí)現(xiàn)的各種不利因素和風(fēng)險(xiǎn)表述清楚。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃研究在分析區(qū)域或行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)展的演變趨勢(shì)，研究產(chǎn)品、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的方向，判斷優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)、重點(diǎn)、實(shí)施方案和措施。以此為基礎(chǔ)，提出區(qū)域或行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，包括結(jié)構(gòu)、組織、技術(shù)、保障等方面的內(nèi)容。投資方案和備選項(xiàng)目要建立規(guī)劃的備選項(xiàng)目庫(kù)，根據(jù)現(xiàn)狀條件，合理確定行業(yè)和地區(qū)布局和重點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)提出投資機(jī)會(huì)研究報(bào)告以及重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)序建議。3.規(guī)劃評(píng)估咨詢(xún)（P85～86）

（1）規(guī)劃評(píng)估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實(shí)施前的評(píng)估咨詢(xún)和規(guī)劃實(shí)施的評(píng)估咨詢(xún)。

（2）評(píng)估單位及評(píng)估形式。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實(shí)施措施到位情況、規(guī)劃對(duì)發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度、對(duì)重大問(wèn)題的解決程度。

（3）規(guī)劃評(píng)估步驟。明確評(píng)估目標(biāo)，熟悉評(píng)估對(duì)象；分析評(píng)估對(duì)象的特征因素；確定評(píng)估指標(biāo)體系；確定評(píng)估準(zhǔn)則；進(jìn)行評(píng)估論證。

（二）政策研究咨詢(xún)內(nèi)容（P87～88）

（1）政策制定咨詢(xún)。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時(shí)機(jī)與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與受損、波及與影響、實(shí)施與檢驗(yàn)。

（2）政策評(píng)價(jià)咨詢(xún)。包括必要性、可行性、科學(xué)性、操作性、認(rèn)知度、滿(mǎn)意度、成功度等評(píng)價(jià)。

（3）政策研究咨詢(xún)必備的條件。深厚的理論知識(shí)功底、較強(qiáng)的分析研究能力、較寬的宏觀觀察視野、較高的政策設(shè)計(jì)水平、豐富的政策咨詢(xún)經(jīng)驗(yàn)。

（三）工程項(xiàng)目前期階段咨詢(xún)（P88～110）1.工程項(xiàng)目前期咨詢(xún)的內(nèi)容

（1）項(xiàng)目業(yè)主委托的項(xiàng)目前期咨詢(xún)

1）企業(yè)投資項(xiàng)目的前期咨詢(xún)

是指咨詢(xún)單位接受企業(yè)委托，為企業(yè)投資項(xiàng)目提供前期咨詢(xún)服務(wù)，主要包括編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告以及相關(guān)專(zhuān)題研究報(bào)告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。2）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢(xún)

是指咨詢(xún)單位接受企業(yè)委托，對(duì)企業(yè)投資不使用政府資金的項(xiàng)目，按照政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)或備案機(jī)關(guān)的要求，編寫(xiě)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目備案文件，以便政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。

3）資金申請(qǐng)咨詢(xún)

是指咨詢(xún)工程師接受企業(yè)委托，編寫(xiě)資金申請(qǐng)報(bào)告，以獲得政府投資補(bǔ)助、貸款貼息和國(guó)際金融組織貸款及政府貸款轉(zhuǎn)貸等資金申請(qǐng)的咨詢(xún)服務(wù)。

（2）政府部門(mén)委托的項(xiàng)目前期咨詢(xún)

1）政府投資項(xiàng)目的可行性研究咨詢(xún)

是指咨詢(xún)單位接受政府部門(mén)或其出資人代表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對(duì)使用政府投入資金的投資項(xiàng)目編寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)、初步可行性研究和可行性研究報(bào)告。

2）政府投資項(xiàng)目評(píng)估咨詢(xún)（2012年新增內(nèi)容）

采取政府直接投資、資本金注入方式投資建設(shè)的項(xiàng)目，有關(guān)投資主管部門(mén)在決策之前，根據(jù)需要委托符合資質(zhì)要求的咨詢(xún)單位和專(zhuān)家，對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行咨詢(xún)?cè)u(píng)估。

3）政府核準(zhǔn)項(xiàng)目咨詢(xún)

是指咨詢(xún)單位接受項(xiàng)目審核機(jī)關(guān)委托，對(duì)企業(yè)上報(bào)的項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估論證。

（3）金融機(jī)構(gòu)委托的項(xiàng)目前期咨詢(xún)

是指銀行及其他金融組織委托的企業(yè)資信調(diào)查，企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目咨詢(xún)?cè)u(píng)估等。

2.企業(yè)投資項(xiàng)目前期咨詢(xún)（1）投資機(jī)會(huì)研究

①分析投資動(dòng)機(jī)，把握投資目標(biāo)；②鑒別投資機(jī)會(huì)；③具體項(xiàng)目論證

包括：資源利用開(kāi)發(fā)型項(xiàng)目、填補(bǔ)市場(chǎng)空白型項(xiàng)目、科技領(lǐng)先型項(xiàng)目、配套服務(wù)型項(xiàng)目、公共領(lǐng)域市場(chǎng)化運(yùn)作項(xiàng)目。項(xiàng)目具體內(nèi)容投資機(jī)會(huì)研究概念也稱(chēng)投資機(jī)會(huì)鑒別，是指為尋求有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)背景、資源條件、市場(chǎng)狀況等進(jìn)行的初步調(diào)查研究和分析預(yù)測(cè)。

機(jī)會(huì)研究是進(jìn)行初步可行性研究之前的準(zhǔn)備性調(diào)查研究，一般與規(guī)劃研究同步進(jìn)行，以機(jī)會(huì)研究結(jié)果為基礎(chǔ)，可以設(shè)立備選項(xiàng)目庫(kù)。

機(jī)會(huì)研究的方法主要是依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行粗略的預(yù)測(cè)估計(jì)，一般可不進(jìn)行詳細(xì)的分析計(jì)算。類(lèi)型1.一般機(jī)會(huì)研究

（1）地區(qū)機(jī)會(huì)研究（2）部門(mén)機(jī)會(huì)研究（3）資源開(kāi)發(fā)機(jī)會(huì)研究

2.特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究咨詢(xún)內(nèi)容1.分析投資動(dòng)機(jī)，把握投資目標(biāo)

2.鑒別投資機(jī)會(huì)

（1）鑒別項(xiàng)目目標(biāo)與企業(yè)規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)聯(lián)

（2）鑒別所研究的投資機(jī)會(huì)是否能夠發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢(shì)，具有可行性前景

（3）鑒別擬建項(xiàng)目是否符合企業(yè)現(xiàn)實(shí)情況

3.具體項(xiàng)目論證（1）資源利用開(kāi)發(fā)型項(xiàng)目；（2）填補(bǔ)市場(chǎng)空白型項(xiàng)目；（3）科技領(lǐng)先型項(xiàng)目；（4）配套服務(wù)型項(xiàng)目（5）公共領(lǐng)域市場(chǎng)化運(yùn)作項(xiàng)目（2）初步可行性研究項(xiàng)目具體內(nèi)容初步可行性研究概念是對(duì)機(jī)會(huì)研究所選擇的項(xiàng)目進(jìn)一步分析論證。研究目的論證項(xiàng)目投資的必要性和可能性，初步判斷項(xiàng)目方案設(shè)想是否具有生命力，提出是否需要進(jìn)一步開(kāi)展項(xiàng)目可行性研究的結(jié)論研究?jī)?nèi)容與可行性研究基本相同，但深度較淺，主要內(nèi)容有：

（1）項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位；（2）市場(chǎng)需求研究；（3）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)選擇；（4）項(xiàng)目方案構(gòu)思；（5）項(xiàng)目建設(shè)方案初步論證（3）可行性研究（重點(diǎn)）——企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目具體內(nèi)容可行性研究概念是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的主要內(nèi)容和配套條件，如市場(chǎng)需求、資源供應(yīng)、建設(shè)規(guī)模、工藝路線、設(shè)備選型、環(huán)境影響、投資融資等，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對(duì)項(xiàng)目建成以后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)、環(huán)境影響進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而提出項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的分析評(píng)價(jià)意見(jiàn)。企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究的有關(guān)內(nèi)容依據(jù)（1）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

（2）項(xiàng)目建議書(shū)或初步可行性研究報(bào)告

（3）國(guó)家和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)部門(mén)發(fā)展規(guī)劃

（4）礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目，應(yīng)有經(jīng)批準(zhǔn)的礦產(chǎn)儲(chǔ)量報(bào)告及礦產(chǎn)勘探報(bào)告等

（5）有關(guān)法律、法規(guī)和政策

（6）有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額等

（7）擬建場(chǎng)址的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)概況等基礎(chǔ)資料

（8）合資、合作項(xiàng)目各方簽訂的協(xié)議或意向文件

（9）與擬建項(xiàng)目有關(guān)的各種市場(chǎng)信息資料具體要求（1）預(yù)見(jiàn)性（2）公正性（3）可靠性（4）科學(xué)性深度要求（1）可行性研究報(bào)告的內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，結(jié)論明確，以滿(mǎn)足決策者定方案定項(xiàng)目的需要；

（2）可行性研究中選用的主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿(mǎn)足預(yù)訂貨的要求，引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿(mǎn)足合同談判的要求；

（3）可行性研究中的重大技術(shù)、財(cái)務(wù)方案，應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選；

（4）可行性研究中確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)能滿(mǎn)足項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的要求；

（5）可行性研究階段對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本應(yīng)進(jìn)行分項(xiàng)詳細(xì)估算，其誤差應(yīng)控制在±10%以?xún)?nèi)；

（6）可行性研究確定的融資方案，應(yīng)能滿(mǎn)足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要；

（7）可行性研究報(bào)告應(yīng)反映在可行性研究過(guò)程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。主要內(nèi)容（1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性。（2）市場(chǎng)分析。市場(chǎng)分析應(yīng)達(dá)到如下目的：①為項(xiàng)目建設(shè)的必要性提供市場(chǎng)依據(jù)；②為項(xiàng)目產(chǎn)品方案提供依據(jù)；③為確定項(xiàng)目規(guī)模提供依據(jù)。

（3）建設(shè)方案研究。項(xiàng)目建設(shè)方案的可行性論證包括的內(nèi)容：①項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案；②工藝方案；③設(shè)備方案；④工程方案；⑤場(chǎng)（廠）址方案；⑥節(jié)能方案；⑦節(jié)水方案；⑧職業(yè)安全衛(wèi)生健康；⑨消防措施方案；⑩環(huán)境保護(hù)方案等。

（4）組織實(shí)施方案分析。在項(xiàng)目建設(shè)方案可行性研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目的組織實(shí)施方案進(jìn)行研究論證。一般包括以下內(nèi)容：①項(xiàng)目工期及實(shí)施進(jìn)度及其合理性論證；②項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)方案分析；③項(xiàng)目組織實(shí)施所需人力資源配置方案分析；④人員培訓(xùn)方案；⑤項(xiàng)目實(shí)施招投標(biāo)等有關(guān)方案。

（5）建設(shè)投資估算。在項(xiàng)目建設(shè)方案及項(xiàng)目組織實(shí)施方案等研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)投資進(jìn)行估算，包括建筑工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)、安裝工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)及漲價(jià)預(yù)備費(fèi)的估算。

（6）運(yùn)營(yíng)期財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算。

（7）融資方案分析。

（8）財(cái)務(wù)分析。結(jié)合具體項(xiàng)目的特點(diǎn)，進(jìn)行財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量分析。一般是編制項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表和項(xiàng)目資本金現(xiàn)金流量表，計(jì)算相應(yīng)的財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）和財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值（FNPV）等指標(biāo)，從項(xiàng)目及投資者整體的角度進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的投資盈利能力；還需要從融資主體角度分析項(xiàng)目的償債能力及財(cái)務(wù)生存能力，據(jù)以判斷項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性。

（9）經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析（國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)）。3.政府投資項(xiàng)目前期咨詢(xún)

（1）政府直接投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告內(nèi)容

1）項(xiàng)目概況；2）可行性研究的主要依據(jù)；3）項(xiàng)目需求及目標(biāo)分析；4）項(xiàng)目建設(shè)選址；5）項(xiàng)目建設(shè)方案；6）外部配套條件分析；7）項(xiàng)目實(shí)施方案（含實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目法人組建方案、招標(biāo)方案、實(shí)施代建制方案等）；8）土地利用與移民安置方案；9）環(huán)境影響評(píng)價(jià)；10）投資估算；11）資金籌措方案；12）費(fèi)用效果分析；13）社會(huì)影響分析；14）風(fēng)險(xiǎn)分析；15）結(jié)論和建議。

（2）政府直接投資項(xiàng)目前期論證重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題

1）項(xiàng)目需求及目標(biāo)定位；2）項(xiàng)目建設(shè)方案；3）項(xiàng)目實(shí)施方案；4）土地利用與移民安置方案；5）環(huán)境保護(hù)措施方案及環(huán)境影響評(píng)價(jià)；6）投資估算；7）資金籌措方案；8）費(fèi)用效果分析；9）社會(huì)影響分析；10）風(fēng)險(xiǎn)分析。

（3）政府以資本金方式投資的項(xiàng)目

①帶有顯著外部效益，有明顯公益性特征，有一定的經(jīng)濟(jì)收入但收入不足以彌補(bǔ)投資成本的準(zhǔn)公共產(chǎn)品項(xiàng)目，如高速公路、職業(yè)教育、醫(yī)療衛(wèi)生、保障性住房、環(huán)境保護(hù)等項(xiàng)目；

②以鐵路、電信、地鐵、供水、污水處理、垃圾處理、廣播電視等為代表的自然壟斷行業(yè)項(xiàng)目。

（4）資本金注入項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容

1）項(xiàng)目概況；2）可行性研究的主要依據(jù)；3）項(xiàng)目需求及目標(biāo)分析；4）項(xiàng)目建設(shè)選址；5）項(xiàng)目建設(shè)方案；6）外部配套條件；7）項(xiàng)目實(shí)施方案；8）資源開(kāi)發(fā)與綜合利用方案；9）土地利用與移民安置方案；10）環(huán)境影響評(píng)價(jià)；11）投資估算；12）資金籌措方案；13）財(cái)務(wù)分析；14）經(jīng)濟(jì)影響分析；15）社會(huì)影響分析；16）風(fēng)險(xiǎn)分析；17）結(jié)論和建議；18）附件。

4.企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢(xún)項(xiàng)目具體內(nèi)容項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的性質(zhì)與作用1.企業(yè)投資建設(shè)屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍內(nèi)的項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的要求，向投資行政主管部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告。

2.政府部門(mén)不再審批企業(yè)投資項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告。

3.企業(yè)報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告，重點(diǎn)闡述政府關(guān)注的有關(guān)外部性、公共性等事項(xiàng)，包括維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等。

4.與企業(yè)用于自身投資決策需要的投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的性質(zhì)和思路不同。核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě)申報(bào)單位及項(xiàng)目概況、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析，資源開(kāi)發(fā)及綜合利用分析，節(jié)能方案分析，建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析，環(huán)境和生態(tài)影響分析、經(jīng)濟(jì)影響分析和社會(huì)影響分析8個(gè)部分。外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)是政府投資主管部門(mén)對(duì)于外商投資行為從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面審核后，依法做出的行政決定。原審批外商投資項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告，現(xiàn)在改為只核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě)1.項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě)內(nèi)容

2.對(duì)境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目的特殊安排

國(guó)家發(fā)展改革委在收到書(shū)面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。

若需對(duì)外簽約，應(yīng)注意寫(xiě)明“需經(jīng)中國(guó)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后生效”或類(lèi)似條款。企業(yè)投資項(xiàng)目備案咨詢(xún)1.企業(yè)投資項(xiàng)目備案制凡是不使用中央政府性資金和地方政府投資的項(xiàng)目，對(duì)于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍外企業(yè)投資項(xiàng)目，以及外商投資和境外投資大型用匯及資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目之外的所有企業(yè)投資項(xiàng)目，均實(shí)行備案制。

2.備案的主要內(nèi)容

根據(jù)投資體制改革的要求，備案的具體內(nèi)容由省級(jí)人民政府規(guī)定。備案的內(nèi)容應(yīng)盡可能簡(jiǎn)化。除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報(bào)政府核準(zhǔn)或?qū)徟捻?xiàng)目外，均應(yīng)予以備案。

備案是企業(yè)為投資項(xiàng)目所履行的“前置”性行政許可手續(xù)，備案機(jī)關(guān)應(yīng)按前置性審查的要求制定需要備案的內(nèi)容。

需要備案的內(nèi)容如下：①項(xiàng)目法人基本信息，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、單位名稱(chēng)、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等；②項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或生產(chǎn)工藝方案及技術(shù)來(lái)源；③項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；④投資估算、資金籌措方案及落實(shí)情況；⑤勞動(dòng)用工、安全生產(chǎn)等情況；⑥擬建項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的影響；⑦與區(qū)域規(guī)劃、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃的銜接情況；⑧資源開(kāi)發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關(guān)專(zhuān)業(yè)性材料。5.政府性資金申請(qǐng)咨詢(xún)

投資體制改革文件規(guī)定，企業(yè)申請(qǐng)使用政府投資補(bǔ)助、貸款貼息及利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸資金，應(yīng)編寫(xiě)資金申請(qǐng)報(bào)告。

第一：政府性資金類(lèi)型

（1）政府投資補(bǔ)助項(xiàng)目。適宜于政府投資補(bǔ)助的項(xiàng)目包括：能夠推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，及對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整有重要帶動(dòng)和引導(dǎo)作用的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等十類(lèi)項(xiàng)目。

（2）政府財(cái)政貼息項(xiàng)目。財(cái)政貼息和投資補(bǔ)助項(xiàng)目的特點(diǎn)相似，但又存在明顯差別，主要表現(xiàn)在：

①主要適用于需要政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)投資的競(jìng)爭(zhēng)性、經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，而投資補(bǔ)助可以適用于非經(jīng)營(yíng)性和地方政府投資項(xiàng)目；

②僅適用于使用中長(zhǎng)期銀行貸款的項(xiàng)目；

③僅針對(duì)貸款的利息部分給予補(bǔ)貼，資助的力度一般低于政府投資補(bǔ)助；

④要求項(xiàng)目不僅符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，而且自身具有償還銀行貸款本金的能力，甚至需要具備償還部分貸款利息的能力，因此對(duì)盈利性提出更高要求。

（3）外國(guó)政府和國(guó)際金融組織貸款

1）目前向我國(guó)提供多邊貸款的國(guó)際金融組織主要有世界銀行（WB）、國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金組織（IFAD）和亞洲開(kāi)發(fā)銀行（ADB）以及提供政府信貸的國(guó)際貨幣基金組織（IMF）。

2）外國(guó)政府貸款有純軟貸款和混合貸款，特種貸款、促進(jìn)性貸款等方式

3）我國(guó)對(duì)使用政府外債項(xiàng)目按轉(zhuǎn)貸類(lèi)型劃分為三類(lèi)：①地方財(cái)政作為項(xiàng)目借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任；②項(xiàng)目單位作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任，地方財(cái)政提供還款擔(dān)保；③項(xiàng)目單位作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任，轉(zhuǎn)貸銀行作為對(duì)外最終還款人，地方財(cái)政既不作為借款人，也不提供擔(dān)保。貸款項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸類(lèi)型由地方財(cái)政部門(mén)向財(cái)政部申報(bào)項(xiàng)目時(shí)確定。

第二：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě)

1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目是政府以投資補(bǔ)助方式支持企業(yè)推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的項(xiàng)目。

2.資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容

（1）項(xiàng)目的意義和必要性（2）項(xiàng)目的技術(shù)基礎(chǔ)（3）建設(shè)方案（4）環(huán)境保護(hù)、資源綜合利用、節(jié)能措施（5）項(xiàng)目單位的基本情況和財(cái)務(wù)狀況（6）投資（7）項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析、經(jīng)濟(jì)分析及主要指標(biāo)（8）申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)（9）項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容（適用于申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金500萬(wàn)元及以上的投資項(xiàng)目）（10）國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求提供的其他內(nèi)容。

3.資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)根據(jù)需要選報(bào)相應(yīng)的附件資料

第三：財(cái)政貼息項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě)

1.根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，采取財(cái)政貼息投資方式的建設(shè)項(xiàng)目，國(guó)家只審批資金申請(qǐng)報(bào)告，不再審批項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告。

2.資金申請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)容

（1）項(xiàng)目單位的基本情況和財(cái)務(wù)狀況（2）項(xiàng)目的基本情況（3）申請(qǐng)財(cái)政貼息資金的主要原因和政策依據(jù)（4）項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容（5）國(guó)家發(fā)展改革委要求提供的其他內(nèi)容。

3.資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附的文件

第四：政府外債項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě)

1.申請(qǐng)納入國(guó)外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目包括以下內(nèi)容：

（1）項(xiàng)目簡(jiǎn)要概況（2）項(xiàng)目建設(shè)必要性（3）擬申請(qǐng)借用國(guó)外貸款的類(lèi)別或國(guó)別（4）貸款金額及用途（5）貸款償還責(zé)任。

2.納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)

3.資金申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容

（1）項(xiàng)目概況（2）國(guó)外貸款來(lái)源及條件（3）項(xiàng)目對(duì)外工作進(jìn)展情況（4）貸款使用范圍（5）設(shè)備和材料采購(gòu)清單及采購(gòu)方式（6）經(jīng)濟(jì)分析和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)論（7）貸款償還及擔(dān)保責(zé)任、還款資金來(lái)源及還款計(jì)劃。

4.項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附的文件

6.工程項(xiàng)目咨詢(xún)?cè)u(píng)估

（1）工程咨詢(xún)?cè)u(píng)估的種類(lèi)。企業(yè)委托的咨詢(xún)?cè)u(píng)估、金融機(jī)構(gòu)委托的咨詢(xún)?cè)u(píng)估、項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托的評(píng)估、政府投資管理部門(mén)委托的咨詢(xún)?cè)u(píng)估、政府部門(mén)委托對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的咨詢(xún)?cè)u(píng)估。

（2）企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的咨詢(xún)?cè)u(píng)估。

第一：評(píng)估內(nèi)容

①項(xiàng)目投資目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的銜接性評(píng)估；②對(duì)市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)力分析結(jié)果的評(píng)估；③對(duì)項(xiàng)目建設(shè)方案技術(shù)可行性的評(píng)估；④對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案可行性的評(píng)估，包括組織機(jī)構(gòu)、人力資源等因素；⑤對(duì)項(xiàng)目投資建設(shè)及運(yùn)營(yíng)的外部配套條件的可行性進(jìn)行評(píng)估；⑥對(duì)項(xiàng)目的投資計(jì)劃、融資方案、盈利能力的評(píng)估；⑦對(duì)項(xiàng)目滿(mǎn)足國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)準(zhǔn)入、安全生產(chǎn)等政策可行性的評(píng)估；⑧對(duì)土地利用、征地拆遷、移民安置、環(huán)境影響、社會(huì)影響、經(jīng)濟(jì)影響效果的評(píng)估；⑨提出保證項(xiàng)目順利實(shí)施的對(duì)策建議。

第二：評(píng)估的一般原則

咨詢(xún)?cè)u(píng)估一般遵循下列原則：①動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主；②綜合分析與單項(xiàng)分析相結(jié)合，以綜合分析為主；③宏觀投資效果分析與項(xiàng)目微觀投資效果分析相結(jié)合，以企業(yè)層面的微觀分析為主；④定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主；⑤對(duì)比分析與預(yù)測(cè)分析相結(jié)合，以預(yù)測(cè)分析為主。

（3）政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)估。

第一：政府直接投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)估

對(duì)于直接投資規(guī)模較大的項(xiàng)目，政府投資主管部門(mén)應(yīng)委托有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)送的可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。

評(píng)估依據(jù)規(guī)劃部門(mén)的規(guī)劃方案審查意見(jiàn)和相關(guān)部門(mén)建設(shè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)項(xiàng)目情況，還應(yīng)將土地預(yù)審意見(jiàn)、環(huán)評(píng)批復(fù)等作為咨詢(xún)?cè)u(píng)估的依據(jù)。

第二：政府資本金注入項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)估

主要評(píng)估依據(jù)包括：①?lài)?guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定等政策法規(guī)；②政府投資管理部門(mén)的政策法規(guī)；③國(guó)家有關(guān)投資建設(shè)、咨詢(xún)?cè)u(píng)估、項(xiàng)目管理的規(guī)定等；④?chē)?guó)家中長(zhǎng)期計(jì)劃、行業(yè)規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃及其他專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃；⑤有關(guān)可行性研究報(bào)告等編寫(xiě)的指南、規(guī)范及行業(yè)規(guī)定等；⑥有關(guān)工程咨詢(xún)?cè)u(píng)估的管理辦法等規(guī)定；⑦規(guī)劃部門(mén)的規(guī)劃方案審查意見(jiàn)和相關(guān)部門(mén)建設(shè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；⑧土地、環(huán)保等部門(mén)的批復(fù)意見(jiàn)；⑨與本項(xiàng)目有關(guān)的各種其他文件規(guī)范及有關(guān)調(diào)研、論證資料。

（4）項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估。

企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢(xún)?cè)u(píng)估報(bào)告內(nèi)容：1）申報(bào)單位及項(xiàng)目概況；2）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入評(píng)估；3）資源開(kāi)發(fā)及綜合利用評(píng)估；4）節(jié)能方案評(píng)估；5）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評(píng)估；6）環(huán)境和生態(tài)影響評(píng)估；7）經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估；8）社會(huì)影響評(píng)估；9）主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施；10）主要結(jié)論和建議。

（5）資金申請(qǐng)報(bào)告的咨詢(xún)?cè)u(píng)估。

第一：投資補(bǔ)助和貸款貼息資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估

對(duì)企業(yè)需要政府投資補(bǔ)助和貸款貼息的項(xiàng)目的核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行咨詢(xún)?cè)u(píng)估，著重評(píng)估以下內(nèi)容：①是否符合政府投資補(bǔ)助或貸款貼息資金的使用方向要求；②是否符合有關(guān)工作方案的要求；③是否符合投資補(bǔ)助或貸款貼息資金的安排原則；④提交的相關(guān)文件是否齊備、有效；⑤項(xiàng)目的主要建設(shè)條件是否基本落實(shí)；⑥是否符合國(guó)家審批機(jī)關(guān)要求的其他條件。

第二：政府外債項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估

對(duì)企業(yè)報(bào)送申請(qǐng)政府外債資金的資金申請(qǐng)報(bào)告，咨詢(xún)?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)重點(diǎn)對(duì)以下內(nèi)容提出評(píng)估意見(jiàn)：①是否符合國(guó)家利用國(guó)外貸款的政策及使用規(guī)定；②是否符合國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃；③項(xiàng)目是否已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；④?chē)?guó)外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任是否明確，還款資金來(lái)源及還款計(jì)劃是否落實(shí)；⑤國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目貸款是否已初步承諾。

7.節(jié)能評(píng)估（新增加）

（1）政策法規(guī)規(guī)定

（2）節(jié)能評(píng)估方法。政策導(dǎo)向判斷法、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對(duì)照法、專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)判斷法、產(chǎn)品單耗對(duì)比法、單位面積指標(biāo)法、能量平衡分析法。

（3）節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)內(nèi)容深度要求。評(píng)估依據(jù)，項(xiàng)目概況，能源供應(yīng)情況分析評(píng)估，項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評(píng)估，項(xiàng)目能源消耗及能效水平評(píng)估，節(jié)能措施評(píng)估，結(jié)論、存在的問(wèn)題以及建議，附圖、附表。

（四）工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段咨詢(xún)（P111～118）

1.工程勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)內(nèi)容

①工程勘察工作任務(wù)包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。

②工程設(shè)計(jì)一般分為“擴(kuò)初設(shè)計(jì)”（習(xí)慣稱(chēng)初步設(shè)計(jì)）和“施工圖設(shè)計(jì)”兩個(gè)階段；對(duì)于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實(shí)行三階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求。

2.工程項(xiàng)目的融資咨詢(xún)

（1）項(xiàng)目融資主要貫穿于項(xiàng)目前期和項(xiàng)目準(zhǔn)備兩個(gè)階段。

（2）項(xiàng)目前期階段的融資咨詢(xún)主要是從項(xiàng)目投資人的角度，分析研究構(gòu)造項(xiàng)目的融資方案，為投資決策服務(wù)。

（3）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的融資咨詢(xún)主要從項(xiàng)目法人和企業(yè)的角度，調(diào)整和落實(shí)融資方案，為項(xiàng)目籌資和企業(yè)理財(cái)服務(wù)，也為銀行提供貸款方面的咨詢(xún)服務(wù)。隨著全面進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和投融資體制改革的深化，融資咨詢(xún)已成為工程咨詢(xún)一項(xiàng)重要服務(wù)內(nèi)容，具有廣闊的前景。（4）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段融資咨詢(xún)的主要工作包括：咨詢(xún)單位幫助業(yè)主優(yōu)化和落實(shí)融資方案、參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議；研究融資條件、測(cè)算融資成本、分析實(shí)際融資條件的變化及其對(duì)項(xiàng)目效益的影響；分析融資變化可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)并提出對(duì)策。

（5）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的融資咨詢(xún)，側(cè)重細(xì)化和落實(shí)具體方案，內(nèi)容包括：

①融資渠道及方式的選擇確定；

②融資單位的確定；

③資金到位的時(shí)序及幣種、數(shù)量結(jié)構(gòu)與資金使用計(jì)劃的時(shí)序銜接；

④融資條件、償還方式和期限以及利息風(fēng)險(xiǎn)等。

（6）咨詢(xún)工程師提供融資服務(wù)應(yīng)重點(diǎn)注意的問(wèn)題（2012年新增內(nèi)容）

①準(zhǔn)確測(cè)算工程項(xiàng)目投資額，保證建設(shè)項(xiàng)目完工資金和投入運(yùn)營(yíng)所需資金相匹配。

②嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度。

③合理選擇資金來(lái)源渠道和資金籌措方案。

④深入進(jìn)行融資方案的分析和比選。

3.工程與貨物采購(gòu)咨詢(xún)

（1）采購(gòu)方式：分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。

（2）必須招標(biāo)的項(xiàng)目范圍

在境內(nèi)進(jìn)行下列建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：

①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的項(xiàng)目；

②全部或者部分使用國(guó)有資金或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；

③使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

國(guó)務(wù)院有關(guān)部委對(duì)強(qiáng)制性招標(biāo)項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)頒布了相應(yīng)的規(guī)定。（3）咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容

咨詢(xún)工程師的任務(wù)主要是協(xié)助建設(shè)單位編制招標(biāo)文件，計(jì)算標(biāo)底，進(jìn)行資格預(yù)審、確定合格投標(biāo)人，評(píng)審?fù)稑?biāo)文件，參加合同談判和簽訂合同等。

（4）招標(biāo)與投標(biāo)程序

工程采購(gòu)的招標(biāo)與投標(biāo)程序通常為：

1）申請(qǐng)招標(biāo)；2）發(fā)布資格預(yù)審?fù)ǜ妫?）資格預(yù)審評(píng)審；4）向資格預(yù)審合格者發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)；5）發(fā)售招標(biāo)文件；6）組織現(xiàn)場(chǎng)踏勘和標(biāo)前會(huì)議；7）接受投標(biāo)文件；8）開(kāi)標(biāo)；9）評(píng)標(biāo)；10）定標(biāo)；11）簽約。

（五）工程項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢(xún)（P119～127）

1.工程項(xiàng)目合同管理

（1）合同類(lèi)型選擇。建造合同、設(shè)計(jì)-建造合同、EPC/交鑰匙合同；單價(jià)合同、總價(jià)合同、成本加酬金合同。

第一：根據(jù)投資人愿意規(guī)定承包商義務(wù)范圍大小，可進(jìn)行三種合同形式的選擇：

1）建造合同（ConstructionContract）。適用于傳統(tǒng)的工程履行方式。建造合同條件特別適合于傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)——招標(biāo)——建造”建設(shè)履行方式。該合同范本適用于建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、項(xiàng)目單位提供設(shè)計(jì)、項(xiàng)目單位愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比較大的情況。

2）設(shè)計(jì)——建造合同（DesignandBuild）。承包商一般不僅負(fù)責(zé)項(xiàng)目的施工，還根據(jù)項(xiàng)目單位的要求負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)。

與建造合同的最大區(qū)別，在于設(shè)計(jì)——建造合同中，項(xiàng)目單位不再提供設(shè)計(jì)或只提供設(shè)計(jì)要求，并且項(xiàng)目單位不再將合同的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)由自己承擔(dān)，而將一定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至承包商。

適用于建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計(jì)、項(xiàng)目單位愿意將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商的情況。

3）EPC/交鑰匙合同（Turnkey）。

與建造合同相比，在EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同條件下項(xiàng)目單位只承擔(dān)工程項(xiàng)目的很小風(fēng)險(xiǎn)，而將絕大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。

EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同條件特別適宜于下列項(xiàng)目類(lèi)型：

·PFI、PPP、BOT及其他特許經(jīng)營(yíng)合同的項(xiàng)目；

·發(fā)電廠或建設(shè)工廠大型且項(xiàng)目單位希望以固定價(jià)格的交鑰匙方式來(lái)履行的項(xiàng)目；

·基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（如公路、鐵路、橋梁、水務(wù)、水壩工程等）或類(lèi)似項(xiàng)目，項(xiàng)目單位提供資金并希望以固定價(jià)格的交鑰匙方式來(lái)履行項(xiàng)目；

·項(xiàng)目單位希望采納固定價(jià)格的交鑰匙方式的民用項(xiàng)目。第二：按項(xiàng)目單位愿意采用的支付方式，有三種合同形式可供選擇。

1）總價(jià)合同；

適用于投資規(guī)模不太大、技術(shù)不太復(fù)雜、工期較短、風(fēng)險(xiǎn)較小，且設(shè)計(jì)文件和基礎(chǔ)資料完備、能夠較準(zhǔn)確計(jì)算工程量的工程項(xiàng)目。

分為固定總價(jià)合同和可調(diào)總價(jià)合同。

2）單價(jià)合同；

分為：估計(jì)工程量單價(jià)合同、純單價(jià)合同、單價(jià)與包干混合式合同等。

3）成本加酬金合同。

適用于由于不能確定工作范圍或規(guī)模等原因無(wú)法準(zhǔn)確定價(jià)的工程。

分為：成本加百分比酬金合同、成本加固定酬金合同、成本加浮動(dòng)酬金合同（2）合同管理準(zhǔn)備階段的內(nèi)容包括合同類(lèi)型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項(xiàng)目實(shí)施階段，工程管理的核心是合同管理，即按項(xiàng)目單位與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用進(jìn)行控制和管理。

2.工程監(jiān)理

（1）工程監(jiān)理的中心任務(wù)

“三控三管一協(xié)調(diào)”?！叭亍敝腹こ添?xiàng)目的目標(biāo)控制（管理），就是控制工程項(xiàng)目的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程造價(jià)三大目標(biāo)；“三管”指建設(shè)工程合同管理、安全管理和信息管理；“一協(xié)調(diào)”指對(duì)建設(shè)工程中的各種矛盾和問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)。

（2）監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。監(jiān)理工作文件編制時(shí)間編制人批準(zhǔn)人工程監(jiān)理大綱招投標(biāo)過(guò)程中投標(biāo)人投標(biāo)人工程監(jiān)理計(jì)劃合同簽訂總監(jiān)理工程師單位技術(shù)負(fù)責(zé)人（總工程師）工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則開(kāi)工前專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師3.設(shè)備監(jiān)理

設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù)“三控制三管理”。設(shè)備進(jìn)度控制、設(shè)備質(zhì)量控制、設(shè)備投資控制、合同管理、信息管理和安全管理。

4.工程項(xiàng)目竣工咨詢(xún)

試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備咨詢(xún)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織咨詢(xún)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略咨詢(xún)、產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)分析咨詢(xún)、員工招聘與培訓(xùn)、技術(shù)應(yīng)用與消化評(píng)價(jià)、生產(chǎn)管理咨詢(xún)。

（六）工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（P127～141）

1.工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的任務(wù)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目的設(shè)定目標(biāo)、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)客觀分析。

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)要完成的咨詢(xún)?nèi)蝿?wù)是：

①項(xiàng)目全過(guò)程的回顧和總結(jié)

從項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備到竣工驗(yàn)收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個(gè)階段的實(shí)施過(guò)程、查找問(wèn)題，分析原因。

②實(shí)施效果和效益的分析評(píng)價(jià)

對(duì)項(xiàng)目的工程技術(shù)成果、財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、社會(huì)影響等進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，對(duì)照項(xiàng)目可研評(píng)估的結(jié)論和主要指標(biāo)，找出變化和差別。

③項(xiàng)目目標(biāo)和持續(xù)性的評(píng)價(jià)

對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項(xiàng)目的持續(xù)發(fā)展能力、項(xiàng)目的成功度進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

④總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出對(duì)策建議

2.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容

全過(guò)程各階段的回顧和總結(jié)，即從前期決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，全面系統(tǒng)地對(duì)各個(gè)階段總結(jié)進(jìn)行的過(guò)程，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析原因。

（1）前期決策的總結(jié)與評(píng)價(jià)?？尚行匝芯康目偨Y(jié)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)估的總結(jié)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目決策的評(píng)價(jià)。

（2）準(zhǔn)備階段的總結(jié)與評(píng)價(jià)。勘察設(shè)計(jì)、投融資方案、采購(gòu)工作、開(kāi)工準(zhǔn)備等評(píng)價(jià)。

（3）建設(shè)實(shí)施階段總結(jié)與評(píng)價(jià)。合同執(zhí)行的分析評(píng)價(jià)、工程實(shí)施與管理評(píng)價(jià)、項(xiàng)目資金使用的分析與評(píng)價(jià)、項(xiàng)目竣工評(píng)價(jià)。

（4）運(yùn)營(yíng)階段的總結(jié)評(píng)價(jià)。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況的小結(jié)、項(xiàng)目效益預(yù)測(cè)。

3.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本指標(biāo)

（1）項(xiàng)目技術(shù)效果評(píng)價(jià)（2）財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)（3）環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

（4）項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)（5）項(xiàng)目的管理效果評(píng)價(jià)。

4.項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià)

（1）完全成功（2）基本成功（3）部分成功（4）不成功（5）失敗

5.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作程序

（1）接受后評(píng)價(jià)任務(wù)，簽訂工作合同或評(píng)價(jià)協(xié)議。（2）成立后評(píng)價(jià)小組，制訂評(píng)價(jià)計(jì)劃。（3）設(shè)計(jì)調(diào)查方案，聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家。（4）閱讀文件，收集資料。（5）開(kāi)展調(diào)查，了解情況。（6）分析資料，形成報(bào)告。（7）提交后評(píng)價(jià)報(bào)告，反饋信息。

6.中央政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

（1）評(píng)價(jià)內(nèi)容（2）后評(píng)價(jià)管理與監(jiān)督（3）后評(píng)價(jià)成果應(yīng)用。

7.中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

（1）后評(píng)價(jià)內(nèi)容（2）后評(píng)價(jià)方法（3）后評(píng)價(jià)的實(shí)施（4）后評(píng)價(jià)成果的應(yīng)用

（七）項(xiàng)目管理（P141～148）

（1）工程項(xiàng)目管理的主體和對(duì)象（2）工程項(xiàng)目管理的層次（3）工程項(xiàng)目管理的目的4）工程項(xiàng)目管理制度

主要有：投資項(xiàng)目資本金制度、項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度、工程建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)工程合同制度、項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制

（5）工程項(xiàng)目管理模式

包括：自行管理模式、分項(xiàng)委托管理模式、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理模式、工程項(xiàng)目代建制

考點(diǎn)五：現(xiàn)代工程咨詢(xún)方法體系（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》149～153）（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（1）哲學(xué)方法；（2）邏輯方法；（3）專(zhuān)業(yè)方法

考點(diǎn)六：調(diào)查法的應(yīng)用（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》153～154）（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.問(wèn)卷調(diào)查——項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程和社會(huì)評(píng)價(jià)中多用。

2.專(zhuān)家調(diào)查——這種調(diào)查法可在市場(chǎng)分析和項(xiàng)目評(píng)價(jià)中采用。

3.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查——工程設(shè)計(jì)、可行性研究評(píng)估、中間評(píng)價(jià)與后評(píng)價(jià)都要用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法。

4.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量

5.歷史資料調(diào)查

6.文案調(diào)查

重點(diǎn)：什么情況下用什么方法。

考點(diǎn)七：對(duì)比法的應(yīng)用（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》154～156）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.有無(wú)對(duì)比——有無(wú)對(duì)比是項(xiàng)目實(shí)施與運(yùn)營(yíng)過(guò)程中各個(gè)時(shí)點(diǎn)狀態(tài)之比。

有無(wú)對(duì)比是投資項(xiàng)目咨詢(xún)?cè)u(píng)估最重要的方法?！坝许?xiàng)目”與“無(wú)項(xiàng)目”的投入之差與產(chǎn)出之差就是項(xiàng)目投資的成果。有無(wú)對(duì)比是項(xiàng)目實(shí)施與運(yùn)營(yíng)過(guò)程中各個(gè)時(shí)點(diǎn)狀態(tài)的對(duì)比。投資在經(jīng)濟(jì)學(xué)中屬于邊際增量的范疇。有項(xiàng)目與無(wú)項(xiàng)目之差就是投資項(xiàng)目的增量表示，邊際增量產(chǎn)生的效果就是投資效果的直接度量。

2.前后對(duì)比——將項(xiàng)目開(kāi)始之前的狀態(tài)與項(xiàng)目完成之后某一時(shí)點(diǎn)的狀態(tài)進(jìn)行對(duì)比。

前后對(duì)比方法，可以清楚地描述某事物不同時(shí)間點(diǎn)狀態(tài)的變化。在工程咨詢(xún)中，可以將項(xiàng)目開(kāi)始之前的狀態(tài)與項(xiàng)目完成之后某一時(shí)點(diǎn)的狀態(tài)進(jìn)行對(duì)比。如公路拓寬之前的年運(yùn)量與公路拓寬后的當(dāng)年運(yùn)量對(duì)比。

3.橫向?qū)Ρ取獧M向?qū)Ρ仁峭恍袠I(yè)類(lèi)似項(xiàng)目的比較。

橫向?qū)Ρ仁菍⑼恍袠I(yè)類(lèi)似項(xiàng)目在投入、產(chǎn)出、成本、效益、技術(shù)水平、資源消耗、能源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)等方面的指標(biāo)進(jìn)行比較。

橫向?qū)Ρ榷嘤糜诟?jìng)爭(zhēng)力分析，也可用于行業(yè)發(fā)展研究。

4.規(guī)制對(duì)比——咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

規(guī)制包括國(guó)家、政府部門(mén)頒布的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章制度，以及依法訂立的經(jīng)濟(jì)合同等。咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢(xún)業(yè)務(wù)。規(guī)制常見(jiàn)如下形式：

（1）法律、法規(guī)（2）政府政策（3）規(guī)劃（4）項(xiàng)目的批復(fù)文件（5）項(xiàng)目合同

5.標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比——標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比是將項(xiàng)目的可驗(yàn)證指標(biāo)與規(guī)范性文件進(jìn)行對(duì)比，以檢驗(yàn)項(xiàng)目的合法性、合理性、科學(xué)性和有效性。

6.方案對(duì)比——任何擬建項(xiàng)目在設(shè)計(jì)時(shí)一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。

方案比選是工程咨詢(xún)常用的方法。包括技術(shù)工藝可行、場(chǎng)（廠）址選擇、環(huán)境保護(hù)、安全衛(wèi)生、工程投資、融資、投資效益、工程風(fēng)險(xiǎn)控制等方案，經(jīng)過(guò)比選優(yōu)化，最終作出投資建設(shè)決策。

重點(diǎn)：方法的內(nèi)涵。

考點(diǎn)八：系統(tǒng)分析法的應(yīng)用（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》156～162）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.系統(tǒng)研究

系統(tǒng)研究作業(yè)的基本過(guò)程和內(nèi)容可以歸結(jié)為問(wèn)題發(fā)現(xiàn)、問(wèn)題定義、問(wèn)題診斷、目標(biāo)確認(rèn)等四個(gè)階段。

2.系統(tǒng)設(shè)計(jì)

（1）系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)兼顧系統(tǒng)的準(zhǔn)確性和可操作性?xún)蓚€(gè)原則

（2）系統(tǒng)設(shè)計(jì)的目的：在于反映現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)環(huán)境因素及系統(tǒng)結(jié)構(gòu)對(duì)于目標(biāo)效果的影響。

（3）系統(tǒng)設(shè)計(jì)可信度鑒定：

①?gòu)南到y(tǒng)的解析水準(zhǔn)觀念來(lái)鑒定；②從系統(tǒng)的基本特性或結(jié)構(gòu)來(lái)鑒定。

3.系統(tǒng)量化

（1）系統(tǒng)量化作業(yè)是應(yīng)用數(shù)學(xué)和分析模式，對(duì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行屬性的量化。

（2）系統(tǒng)量化作業(yè)大致有三個(gè)方面的內(nèi)容

4.系統(tǒng)評(píng)價(jià)

系統(tǒng)評(píng)價(jià)是根據(jù)明確的系統(tǒng)目標(biāo)、結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)的屬性，用有效的標(biāo)準(zhǔn)測(cè)定系統(tǒng)的性質(zhì)和狀態(tài)，然后與一定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則相比較并做出判斷。

系統(tǒng)評(píng)價(jià)的目的是要從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)、政治等多方面對(duì)所設(shè)計(jì)的系統(tǒng)方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)分析和評(píng)價(jià)選擇最為滿(mǎn)意的設(shè)計(jì)方案。

系統(tǒng)評(píng)價(jià)的程序如下：

（1）明確被評(píng)價(jià)的系統(tǒng)對(duì)象；

（2）明確被評(píng)價(jià)的系統(tǒng)的目標(biāo)和屬性；

（3）確定評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，這些準(zhǔn)則與系統(tǒng)屬性和目標(biāo)應(yīng)是相關(guān)的；

（4）采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法，進(jìn)行評(píng)價(jià)并做合理性分析。

5.系統(tǒng)協(xié)調(diào)

結(jié)果有兩種可能性：一種是系統(tǒng)的整體功能大于各部分子系統(tǒng)功能之和；另一種是系統(tǒng)的整體功能小于各部分子系統(tǒng)功能之和。

系統(tǒng)協(xié)調(diào)的目的就是通過(guò)某種方法組織或調(diào)控所研究的系統(tǒng)，使之從無(wú)序轉(zhuǎn)為有序，達(dá)到使系統(tǒng)協(xié)同狀態(tài)。

考點(diǎn)九：邏輯框架法的應(yīng)用（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》162～175）（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.邏輯框架法的概念

（1）邏輯框架法的基本概念

邏輯框架法是目前國(guó)際上廣泛用于規(guī)劃、項(xiàng)目、活動(dòng)的策劃、分析、管理、評(píng)價(jià)的基本方法。

邏輯框架法的核心概念是事物層次間的因果邏輯關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會(huì)產(chǎn)生某種結(jié)果；這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。

（2）邏輯框架法的基本結(jié)構(gòu)

邏輯框架的基本結(jié)構(gòu)是一個(gè)4×4的矩陣，如表6-1所示。

表6-1邏輯框架矩陣的基本結(jié)構(gòu)項(xiàng)目描述客觀驗(yàn)證指標(biāo)客觀驗(yàn)證手段（信息源）重要的假設(shè)（或風(fēng)險(xiǎn)）目標(biāo)/影響目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督手段及方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主要假設(shè)條件目的/作用目的指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督手段及方法實(shí)現(xiàn)目的的主要假設(shè)條件產(chǎn)出/結(jié)果產(chǎn)出物定量指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督手段及方法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的主要假設(shè)條件投入/措施投入物定量指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督手段及方法落實(shí)投入的主要假設(shè)條件2.邏輯框架法的作用及項(xiàng)目周期各階段的應(yīng)用

（1）項(xiàng)目識(shí)別階段。判斷是否與國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)；

（2）項(xiàng)目形成階段。編制具有適宜目標(biāo)、可度量的結(jié)果、具有風(fēng)險(xiǎn)管理策略和明確定義管理責(zé)任的項(xiàng)目計(jì)劃；

（3）項(xiàng)目實(shí)施階段。為合同管理、運(yùn)行工作計(jì)劃與監(jiān)督提供管理工具；

（4）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與審計(jì)階段。監(jiān)督、回顧和評(píng)價(jià)項(xiàng)目的工具。

3.邏輯框架法的目標(biāo)層次及邏輯關(guān)系

（1）邏輯框架法的目標(biāo)層次

目標(biāo)、目的、產(chǎn)出、投入和活動(dòng)。

1）目標(biāo)：通常是指高層次的目標(biāo)，即宏觀計(jì)劃、規(guī)劃、政策和方針等，該目標(biāo)可由幾個(gè)方面的因素來(lái)實(shí)現(xiàn)。宏觀目標(biāo)一般超越了項(xiàng)目的范疇，它是指國(guó)家、地區(qū)、部門(mén)或投資組織的整體目標(biāo)以及項(xiàng)目對(duì)其可能產(chǎn)生的影響。

（2）邏輯關(guān)系

邏輯框架的邏輯關(guān)系分為垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯關(guān)系，即因果關(guān)系，從下往上或從上往下進(jìn)行四個(gè)層次的分析，其中關(guān)鍵在于項(xiàng)目層次描述與假定條件的關(guān)系分析；水平邏輯主要是指驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證方法。

（3）項(xiàng)目邏輯框架矩陣的編制

邏輯框架矩陣的編制不是一次性的工作，而是一個(gè)反復(fù)工程。

考點(diǎn)十：綜合評(píng)價(jià)法的應(yīng)用（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》175～177）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（1）確定目標(biāo)；（2）確定評(píng)價(jià)范圍；（3）確定評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)；（4）確定指標(biāo)的權(quán)重；（5）確定綜合評(píng)價(jià)判據(jù)；（6）選擇評(píng)價(jià)方法，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)

考點(diǎn)十一：工程咨詢(xún)服務(wù)招標(biāo)（頁(yè)碼：《工程咨詢(xún)概論》181～189）（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.工程咨詢(xún)服務(wù)采購(gòu)方式

（1）國(guó)內(nèi)。公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)。（2）國(guó)際。招標(biāo)方式和非招標(biāo)方式。

2.招標(biāo)程序

3.招標(biāo)文件

（1）招標(biāo)公告（2）投標(biāo)人須知（3）委托服務(wù)范圍（4）合同條件

國(guó)際工程咨詢(xún)項(xiàng)目，通常采用FIDIC編寫(xiě)的《客戶(hù)／咨詢(xún)工程師（單位）服務(wù)協(xié)議書(shū)范本》（簡(jiǎn)稱(chēng)“白皮書(shū)”）作為合同條件文本草案，“白皮書(shū)”包括協(xié)議書(shū)格式、通用條件和專(zhuān)用條件三個(gè)部分。“專(zhuān)用條件”作為對(duì)“通用條件”的修改和補(bǔ)充，可以滿(mǎn)足各類(lèi)咨詢(xún)項(xiàng)目的特點(diǎn)和不同要求。

“通用條件”包括下列基本內(nèi)容：

1）合同中有關(guān)名詞的定義及解釋?zhuān)?/p>

2）咨詢(xún)工程師的義務(wù)：服務(wù)范圍，正常的、附加的和額外的服務(wù)，行使職權(quán)的條款；

3）客