證券從業(yè)資格-證券市場基本法律法規(guī)-試卷6-真題(與解析)

證券從業(yè)資格（證券市場基本法律法規(guī)）-試卷(總分200,做題時(shí)間90分鐘)1.選擇題1.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其它法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括()。SSS_SINGLE_SELA警告B行政拘留C罰款D撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格分值:2答案:B2.收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，對(duì)直接負(fù)責(zé)人的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予)處罰，并處以罰款。SSS_SINGLE_SELA警告B終止收購C記大過D通報(bào)批評(píng)分值:2答案:A3.對(duì)于采取()銷售的股票，其銷售期最長不得超過日。SSS_SINGLE_SELA代銷方式B直銷方式C轉(zhuǎn)銷方式D助銷方式分值:2答案:A4.下列關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說法錯(cuò)誤的是()。SSS_SINGLE_SELABCD

證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部可以決定安排政府債券上市交易申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)分值:2答案:C

5.證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有()出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。SSS_SINGLE_SELA資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所B律師事務(wù)所C會(huì)計(jì)事務(wù)所D審計(jì)事務(wù)所分值:2答案:C6.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實(shí)際控制人()，信譽(yù)良好，最近3年無重大違紀(jì)違規(guī)記錄。SSS_SINGLE_SELA年盈利能力超過人民幣2000萬元B年盈利能力超過人民幣1500萬元C年盈利能力超過人民幣1000萬元D具有持續(xù)盈利能力分值:2答案:D7.公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)由)予以警告，沒收違法所得。SSS_SINGLE_SELA公司股東大會(huì)B人民法院C公司董事會(huì)D公司登記機(jī)關(guān)分值:2答案:D8.下列關(guān)于證券投資顧問、證券分析師變更或者離職的說法，錯(cuò)誤的是)。SSS_SINGLE_SELA有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)B證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)該在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記C證券從業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記D證券分析師離職，其所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請(qǐng)個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提出離職備案分值:2答案:B9.

取得證券從業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。SSS_SINGLE_SELA15B10C30D5分值:2答案:B10.中國證券從業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起)檢查一次。SSS_SINGLE_SELA3年B2年C半年D每年分值:2答案:D11.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行()，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)。SSS_SINGLE_SELA每周稽核B每月稽核C每日稽核D每年稽核分值:2答案:C12.下列可以擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是)。SSS_SINGLE_SELA常某，一年前曾因打架被行政拘留3天B陸某，因破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰，執(zhí)行期滿未愈年C劉某，曾擔(dān)任某公司法定代表人，該公司一年前因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，劉某對(duì)其負(fù)有個(gè)人責(zé)任D李某，患有精神疾病，被診斷為限制民事行為人分值:2答案:A13.下列關(guān)于股份有限公司發(fā)行股票說法正確的是)。SSS_SINGLE_SELA股票必須采用紙面形式B股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式

C股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式D股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式分值:2答案:C14.下列關(guān)于有限公司的說法，錯(cuò)誤的是()。SSS_SINGLE_SELA兩個(gè)以上的國有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國家有投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)有公司職工代表B普通有限責(zé)任公司的董事會(huì)成員中可以不包括公司職工代表C監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例有公司章程規(guī)定D國有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表分值:2答案:C15.申請(qǐng)保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是)。SSS_SINGLE_SELA未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)B最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰C具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷D最近3年內(nèi)符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人分值:2答案:C16.關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理，以下說法正確的是)。SSS_SINGLE_SELA證券公司可以與他人合資，合作管理分支機(jī)構(gòu)B證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分散管理C證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理分值:2答案:C17.以下關(guān)于證券分析師注冊(cè)登記的說法正確的是)。SSS_SINGLE_SELA證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司不需要為該人員辦理新的注冊(cè)登記B證券公司研究部門中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)行資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，可申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師C證券公司可以安排分支機(jī)構(gòu)為公司從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的分析師分別辦理注冊(cè)登記D證券分析師離職，其所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)行證書管理系統(tǒng)提交離職備案

分值:2答案:B18.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)部門直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。SSS_SINGLE_SELA3萬元以上30萬元以下B1萬元以上10萬元以下C20萬元以下D5萬元以上50萬元以下分值:2答案:A19.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是()。SSS_SINGLE_SELA收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)B收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15目內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D收購要約約定的收購期限，應(yīng)當(dāng)在30至日期間分值:2答案:C20.股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回期股本的是)。SSS_SINGLE_SELA發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)B作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額C創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司D未按期募足股份分值:2答案:D21.下列選項(xiàng)中，無需經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是)。SSS_SINGLE_SELABCD

證券公司營業(yè)部開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)證券公司減少注冊(cè)資本分值:2答案:A

22.上市公司有下列()情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。SSS_SINGLE_SELA公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B公司會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯(cuò)C公司最近兩年連續(xù)虧損D公司有一般違法行為分值:2答案:A23.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)()批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶，處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。SSS_SINGLE_SELA證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分值:2答案:D24.國有獨(dú)資公司屬于特殊的()。SSS_SINGLE_SELA一人有限責(zé)任公司B股份有限公司C有限責(zé)任公司D個(gè)人獨(dú)資企業(yè)分值:2答案:C25.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。SSS_SINGLE_SELA保管基金資產(chǎn)B遵守基金契約C繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用D承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任分值:2答案:A26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定．開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的)。SSS_SINGLE_SELABCD

1％2％5％8％

分值:2答案:C27.中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起)個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。SSS_SINGLE_SELA9B6C3D1分值:2答案:B28.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。SSS_SINGLE_SELA誠實(shí)守信B自愿性C合法性D公平性分值:2答案:A29.關(guān)于股票發(fā)行公告，以下表述錯(cuò)誤的是()。SSS_SINGLE_SELA發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知B發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告C發(fā)行公告應(yīng)對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明D發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分分值:2答案:D30.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前)日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。SSS_SINGLE_SELA20B10C15D20分值:2答案:B31.

監(jiān)事會(huì)和連續(xù)()日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司)以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。SSS_SINGLE_SELA30：5％B60；5％C90；10％D365；10％分值:2答案:C32.凡年滿()，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。SSS_SINGLE_SELA16周歲B18周歲C20周歲D22周歲分值:2答案:B33.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。SSS_SINGLE_SELA上市推薦書B上市協(xié)議C上市公告書D上市章程分值:2答案:B34.基金()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。SSS_SINGLE_SELA份額持有人B監(jiān)管機(jī)構(gòu)C結(jié)算機(jī)構(gòu)D注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)分值:2答案:B35.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的)以上通過。SSS_SINGLE_SELA1／2

B1／3C2／3D1／4分值:2答案:C36.下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是)。SSS_SINGLE_SELA涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)．由其決定是否采取證券市場禁入措施B構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場禁入措施C采取證券市場禁入措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰D被采取證券市場禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證分值:2答案:D37.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。SSS_SINGLE_SELA2B3C4D5分值:2答案:C38.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員可按照規(guī)定)。SSS_SINGLE_SELA給予紀(jì)律處分B給予行政處罰C對(duì)責(zé)任人員采取市場禁入措施D處以罰款分值:2答案:C39.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的)列入公司法定公積金。SSS_SINGLE_SELA5％B10％C20％D30％分值:2答案:B40.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯(cuò)誤的是)。

SSS_SINGLE_SELA注冊(cè)資本最低額為1000萬元B董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度分值:2答案:A41.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。SSS_SINGLE_SELA10B15C20D30分值:2答案:A42.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。SSS_SINGLE_SELA3～5B3～10C5～10D2～5分值:2答案:A43.上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到)以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。SSS_SINGLE_SELA80％B70％C50％D30％分值:2答案:C44.依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。SSS_SINGLE_SELA中國證監(jiān)會(huì)B中國人民銀行

C中國保監(jiān)會(huì)D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)分值:2答案:C45.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中．客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于)年。SSS_SINGLE_SELA1B2C3D4分值:2答案:C46.上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起)內(nèi)披露。SSS_SINGLE_SELA1個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D4個(gè)月分值:2答案:B47.我國封閉式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是()。SSS_SINGLE_SELA證券交易所B中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C證券公司D商業(yè)銀行分值:2答案:B48.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列)行為。SSS_SINGLE_SELA將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B拒絕以自營賬戶為他人買賣證券C委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券D以他人名義為自己買賣證券分值:2答案:B49.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用()的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

SSS_SINGLE_SELA相互例證B縮略簡寫C相互引證D設(shè)置代碼分值:2答案:C50.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司)。SSS_SINGLE_SELA代銷B包銷C注銷D自銷分值:2答案:D2.綜合型選擇題1.我國混合資本債券具有的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15以上Ⅱ．發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回Ⅲ．到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算時(shí)本金和利息清償順序列于次級(jí)債務(wù)之后SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:C2.金融衍生工具的基本特征是()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠桿性Ⅲ．聯(lián)動(dòng)性Ⅳ．高風(fēng)險(xiǎn)性SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅢCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:D3.關(guān)于國債公開招標(biāo)方式中“荷蘭式”和“美國式”招標(biāo)，下列說法正確的是()。Ⅰ．“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差。Ⅱ．“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格Ⅲ．“美國式”招標(biāo)

中，標(biāo)的為利率，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率Ⅳ．“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格SSS_SINGLE_SELAⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:D4.下列各項(xiàng)中，()可以作為被套期保值的項(xiàng)目。Ⅰ．股票Ⅱ．谷物Ⅲ．美元Ⅳ．匯率SSS_SINGLE_SELAⅠ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ分值:2答案:C5.下列對(duì)普通股股東義務(wù)的訴述中，正確的有)。Ⅰ．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅱ．公司股東濫用法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅲ．公司的控股股東、實(shí)際控制人、監(jiān)事、董事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益Ⅳ．如違反相關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任SSS_SINGLE_SELAⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:D6.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有)。Ⅰ．分享基金財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)Ⅳ．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ分值:2

答案:B7.關(guān)于同業(yè)拆借市場的特點(diǎn)，下列說法正確的是)。Ⅰ．融資期限短Ⅱ．對(duì)市場參與者信譽(yù)有較高的要求Ⅲ．市場準(zhǔn)入嚴(yán)格Ⅳ．利率由雙方協(xié)商決定SSS_SINGLE_SELAⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅳ分值:2答案:D8.證券投資基金所支付的費(fèi)用包括()。Ⅰ．基金交易費(fèi)Ⅱ．基金運(yùn)作費(fèi)Ⅲ．基金托管費(fèi)Ⅳ．基金銷售服務(wù)費(fèi)SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、ⅣBⅢ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:D9.符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是()。Ⅰ．基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值Ⅱ．遇到某些特殊情況，可以暫停估值Ⅲ．采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場參數(shù)Ⅳ．基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確的反映基金資產(chǎn)的價(jià)值SSS_SINGLE_SELAⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ分值:2答案:D10.債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其主要因素包括()。Ⅰ．資金使用方向Ⅱ．市場利率變化Ⅲ．債券的變現(xiàn)能力Ⅳ．債券持有人的資信SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ分值:2

答案:B11.關(guān)于國際金融市場，說法正確的是()。Ⅰ．國際金融市場是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場所Ⅱ．產(chǎn)品同時(shí)向許多國家的投資者發(fā)行Ⅲ．不受一國法令制約Ⅳ．離岸金融市場是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場所SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣC1、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ．Ⅳ分值:2答案:A12.自然風(fēng)險(xiǎn)是指自然力的不規(guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受威脅的風(fēng)險(xiǎn)，下列屬于自然風(fēng)險(xiǎn)的有()。Ⅰ．火災(zāi)Ⅱ．價(jià)格的漲落Ⅲ．戰(zhàn)爭Ⅳ．蟲災(zāi)SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ分值:2答案:B13.按信托目的，可將信托劃分為()。Ⅰ．擔(dān)保信托Ⅱ．管理信托Ⅲ．處理信托Ⅳ．公益信托SSS_SINGLE_SELAⅡ．Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ分值:2答案:D14.下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是)。Ⅰ．我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代Ⅱ．我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券Ⅲ．財(cái)政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券Ⅳ．我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券SSS_SINGLE_SELABCD

Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅳ

分值:2答案:B15.下列屬于無面額股票特點(diǎn)的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)Ⅲ．發(fā)行價(jià)格靈活Ⅳ．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活SSS_SINGLE_SELAⅠ、ⅡBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:B16.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列)情形，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員不得參與相關(guān)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。Ⅰ．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)前1～2年內(nèi)持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品頭寸Ⅱ．參與信用評(píng)級(jí)的人員及其直系親屬與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過50元人民幣Ⅲ．在開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員買賣與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品Ⅳ．交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:D17.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在)。Ⅰ．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ．存在利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．有國家主權(quán)保障Ⅳ．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣SSS_SINGLE_SELAⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ分值:2答案:B18.投資QDII基金時(shí)應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)有()。Ⅰ．匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．國別風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)SSS_SINGLE_SEL

AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ分值:2答案:C19.買斷式回購和質(zhì)押式回購的區(qū)別是()。Ⅰ．買斷式回購的初始交易中債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方Ⅱ．質(zhì)押式回購的初始交易中債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方Ⅲ．買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券Ⅳ．質(zhì)押式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券SSS_SINGLE_SELAⅠ、ⅢBⅡ、ⅡCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅳ分值:2答案:A20.對(duì)于開放式基金，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值％的資金投資于()。Ⅰ．現(xiàn)金Ⅱ．流通性好的藍(lán)籌股Ⅲ．到期日在1年以內(nèi)的政府債券Ⅳ．到期日在2年以內(nèi)的政府債券SSS_SINGLE_SELAⅡ、ⅣBⅠ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ分值:2答案:B21.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為()。Ⅰ．封閉式基金Ⅱ．開放式基金Ⅲ．契約型基金Ⅳ．公司型基金SSS_SINGLE_SELAⅠ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、ⅡDⅡ、Ⅲ分值:2答案:C22.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債券說法正確的是()。Ⅰ．批準(zhǔn)向合格投資者募集Ⅱ．期限在5年以上(含5年)Ⅲ．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后，其他負(fù)債之前Ⅳ．本金和利息的清償順序先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:C23.在我國，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括)。Ⅰ．基金合同Ⅱ．基金財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅲ．基金招募說明書Ⅳ．基金年度報(bào)告SSS_SINGLE_SELAⅠ、ⅡBⅠ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅲ分值:2答案:C24.下列屬于在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中影響債券利率的因素的是)。Ⅰ．債券的票面價(jià)值Ⅱ．借貸資金市場利率水平Ⅲ．籌資者的資信Ⅳ．債券期限長短SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ分值:2答案:B25.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。Ⅰ．匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)SSS_SINGLE_SELAⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ分值:2答案:A26.以下屬于套期保值的基本原則是()。Ⅰ．買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ．品種相同Ⅲ．?dāng)?shù)量相等Ⅳ．月份相同或相近SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ分值:2答案:C27.下列屬于金融市場中常見的風(fēng)險(xiǎn)有()。Ⅰ．信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ．Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ分值:2答案:A28.根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF進(jìn)一步細(xì)分為()等。Ⅰ．全球指數(shù)ETFⅡ．綜合指數(shù)ETFⅢ．行業(yè)指數(shù)ETFⅣ．風(fēng)格指數(shù)SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:A29.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定)。Ⅰ．申請(qǐng)人應(yīng)該是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司Ⅱ．公司最近1年末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣5億元Ⅲ．公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利率不少于公司債券1年的利息Ⅳ．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ分值:2答案:A30.下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)盈虧特點(diǎn)的描述，正確的有)。Ⅰ．金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的Ⅱ．金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的Ⅲ．金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利確是無限的Ⅳ．金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的損失是無限的

SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ分值:2答案:A31.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ．紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本Ⅲ．公司在無力償還債務(wù)時(shí)不能支付紅利Ⅳ．公司在無力償還債務(wù)時(shí)依然可以支付紅利SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅳ分值:2答案:A32.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)包括()。Ⅰ．促進(jìn)國際化Ⅱ．保持貨幣幣值的穩(wěn)定Ⅲ．促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長Ⅳ．促進(jìn)證券市場發(fā)展SSS_SINGLE_SELAⅡ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、ⅢDⅢ、Ⅳ分值:2答案:B33.利率衍生工具主要包括()。Ⅰ．遠(yuǎn)期利率協(xié)議Ⅱ．利率期權(quán)Ⅲ．利率期貨Ⅳ．利率互換SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ分值:2答案:A34.下列金融期權(quán)屬于實(shí)值期權(quán)的是()。Ⅰ．看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場價(jià)格Ⅱ．看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場價(jià)格Ⅲ．看跌期權(quán)協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場價(jià)格Ⅳ．看跌期權(quán)協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場價(jià)格SSS_SINGLE_SEL

AⅡ、ⅢBⅠ、ⅢCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅳ分值:2答案:C35.信用違約互換交易的危險(xiǎn)來自于()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．高杠桿性Ⅲ．信用保護(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具Ⅳ．場外交易SSS_SINGLE_SELAⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ分值:2答案:D36.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為)。Ⅰ．赤字國債Ⅱ．建設(shè)國債Ⅲ．戰(zhàn)爭國債Ⅳ．特種國債SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ分值:2答案:A37.下列關(guān)于利率對(duì)證券價(jià)格影響的說法，正確的有)。Ⅰ．利率上升證券價(jià)格水平下跌Ⅱ．利率上升證券價(jià)格水平上升Ⅲ．利率影響資金流向從而影響證券價(jià)格Ⅳ．利率影響公司利益從而影響證券價(jià)格SSS_SINGLE_SELAⅡ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:D38.政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括()。Ⅰ．發(fā)行數(shù)量Ⅱ．期限安排Ⅲ．發(fā)行方式Ⅳ．近三年監(jiān)管指標(biāo)情況SSS_SINGLE_SELAⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ分值:2答案:D39.通過全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)進(jìn)行的債券交易，包括)。Ⅰ．現(xiàn)券買賣Ⅱ．質(zhì)押式回購Ⅲ．買斷式回購Ⅳ．債券借貸SSS_SINGLE_SELAⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:D40.關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法錯(cuò)誤的是()。Ⅰ．股票的票面價(jià)值又稱面值，即股票交易時(shí)的價(jià)格Ⅱ．發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行的股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金Ⅲ．如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行Ⅳ．股票的票面價(jià)值在初次發(fā)行時(shí)沒有參考意義SSS_SINGLE_SELAⅠ、ⅣBⅠ、ⅢCⅡ、ⅣDⅢ、Ⅳ分值:2答案:A41.發(fā)行人的()，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。Ⅰ．董事Ⅱ．監(jiān)事Ⅲ．高級(jí)管理人員Ⅳ．持股比例超過3％的股東SSS_SINGLE_SELAⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ分值:2答案:A42.下列各項(xiàng)中，屬于金融期貨性質(zhì)的是()。Ⅰ．買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的Ⅱ．雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金Ⅲ．