風(fēng)險管理的事中監(jiān)控流程

風(fēng)險管理的事中監(jiān)控流程風(fēng)險管理的事中監(jiān)控流程風(fēng)險管理的事中監(jiān)控流程風(fēng)險管理的事中監(jiān)控流程企業(yè)各項業(yè)務(wù)在張開過程中均應(yīng)接受合規(guī)監(jiān)察部門的事中監(jiān)控。合規(guī)監(jiān)察部門能夠采用包括風(fēng)控系統(tǒng)實時監(jiān)控、有關(guān)部門報告、備案資料、現(xiàn)場合規(guī)性檢查等在內(nèi)的多種方法推行對業(yè)務(wù)的事中監(jiān)控。1、對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險實時監(jiān)控合規(guī)監(jiān)察部門利用監(jiān)控系統(tǒng)對企業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，并對發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范業(yè)務(wù)和疑似違規(guī)行為紀錄在案合規(guī)監(jiān)察部門將發(fā)現(xiàn)的問題，反應(yīng)給存管中心、營銷管理總部等有關(guān)職能部門，并可要求供應(yīng)相應(yīng)的書面資料

要求發(fā)生不規(guī)范業(yè)務(wù)和疑似違規(guī)行為的營業(yè)部負責人和有關(guān)人員做初版面講解，并供應(yīng)業(yè)務(wù)票據(jù)合規(guī)監(jiān)察部門對有關(guān)業(yè)務(wù)票據(jù)和書面講解、資料，進行分析、判斷，并將各類資料與監(jiān)控記錄共同保留，備查能夠講解清楚的將分析結(jié)果紀錄在案

關(guān)于不能夠講解清楚或疑似違規(guī)行為，將情況見告有關(guān)部門，并報企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)部門對合規(guī)監(jiān)察部門發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范業(yè)務(wù)和疑似違規(guī)行為進行合規(guī)性檢查、糾正稽核監(jiān)察總部對違規(guī)行為進行檢查，敦促有關(guān)部門進行整改，并將檢查、整改情況記錄、歸檔2、對自營業(yè)務(wù)的事中實時監(jiān)控自營部門（包括投資管理總部和固定利潤總部）依照批準的方案，向財務(wù)管理總部申請裝備資本財務(wù)管理總部依照自營部門的申請和贊同的方案分派資金，并負責管理自營業(yè)務(wù)的賬戶和資本自營部門組織自營項目的推行

有兩種監(jiān)控辦法：1、利用監(jiān)控系統(tǒng)2、自營和財務(wù)部門將資料報備稽核監(jiān)察總部對資本的調(diào)撥、自營賬戶的管理推行監(jiān)控財務(wù)管理總部和其他部門的看守稽核監(jiān)察總部對自營部門的投資規(guī)模、風(fēng)險限制、財產(chǎn)配置比率、投資對象、止損/止盈進行監(jiān)控、預(yù)警、報告和遏止緊迫風(fēng)險等自營部門對各樣會議紀要、決策、備忘錄、交易指令、分析報告、評估報告、交易記錄等業(yè)務(wù)檔案，要有專人負責管理

隨時接受企業(yè)稽核監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)總部和其他有關(guān)部門及看守部門的檢3、對受托管理業(yè)務(wù)的事中監(jiān)控財產(chǎn)管理總部依照與客戶簽署的受托管理合同和贊同的方案，向存管中心申請資本

稽核監(jiān)察總部對資金的調(diào)撥、受托賬戶的管理推行監(jiān)控存管中心依照受托理財合同和贊同的方案負責管理受托業(yè)務(wù)的賬戶和資本存管中心、財務(wù)管理財產(chǎn)管理總部組織項總部及有關(guān)部門對目的推行受托業(yè)務(wù)的看守稽核監(jiān)察總部對受托業(yè)務(wù)的投資規(guī)模、風(fēng)險限制、財產(chǎn)配置比率、投資對象、止損/止盈進行監(jiān)控、預(yù)警、報告和遏止緊急風(fēng)險等財產(chǎn)管理總部對各樣會隨時接受議紀要、決策、備忘錄、稽核監(jiān)察交