2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)

2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共85題）1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C2、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D3、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書C.經(jīng)審計的半年度財務報告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產(chǎn)負債表【答案】C4、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D5、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D6、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A7、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所理事會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B8、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B10、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D11、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B12、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B13、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應當將報表報送（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C14、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B15、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D16、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。A.結(jié)算機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.客戶管理中心D.期貨公司【答案】D17、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D18、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)【答案】C20、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A21、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A22、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任C.客戶不承擔責任D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔【答案】D23、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A24、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.董事會D.期貨交易各方【答案】D26、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C28、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C29、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C30、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B31、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.交易結(jié)算會員期貨公司C.一般結(jié)算會員期貨公司D.特別結(jié)算會員期貨公司【答案】A32、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B33、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B34、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C36、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。A.7B.10C.5D.3【答案】A37、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.誠實守信，恪盡職守【答案】D38、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應為()。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】B39、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B40、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A41、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監(jiān)事會主席【答案】A42、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結(jié)算會員保證金賬戶D.特別結(jié)算會員保證金賬戶【答案】A43、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D44、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。A.對客戶強行平倉B.未按規(guī)定履行報告義務C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算【答案】C45、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C46、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.6D.9【答案】C47、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。A.5B.6C.7D.8【答案】D48、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C49、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B50、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D51、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】A52、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組【答案】C53、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】C54、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A55、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】C56、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B57、期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C58、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員D.代理客戶交易【答案】B59、期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A60、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C61、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B62、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C63、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B64、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設立及職責等，應當符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B65、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A.次日B.當日C.前日D.前兩日【答案】B66、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D67、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A68、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】C69、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B70、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。A.3B.5C.7D.10【答案】B71、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院商務主管部門D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D72、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C73、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D74、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A75、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形D.受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件【答案】B76、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金B(yǎng).期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案【答案】D77、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B78、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。A.分級管理B.分類管理C.分層管理D.分步管理【答案】B79、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B80、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.期貨行情信息.交易設施【答案】D81、普通投資者風險承受能力等級應與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務【答案】C82、買入套期保值是為了()。A.規(guī)避期貨價格下跌的風險B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】C83、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C84、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示【答案】B85、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）oA.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院【答案】B多選題（共30題）1、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當設立信息公示欄，提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢()資格公示信息。A.期貨公司從業(yè)人員B.銀行從業(yè)人員C.營業(yè)部從業(yè)人員D.監(jiān)管機構(gòu)從業(yè)人員【答案】AC2、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應該滿足的條件包括（）。A.品行端正B.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿C.具有完全民事行為能力D.最近3年未受過刑事處罰【答案】ABD3、對于違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的期貨公司會員單位，中國期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀律懲戒包括（）。A.取消會員資格并公告B.通過媒體公開譴責C.批評D.期貨業(yè)協(xié)會內(nèi)通報批評E【答案】ABCD4、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式E【答案】ABCD5、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易【答案】ACD6、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的表述中，錯誤的有()。A.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員由中國證監(jiān)會提名B.期貨業(yè)協(xié)會理事會由常任理事和非常任理事組成C.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生D.期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)會員大會的決定設立理事會【答案】ABD7、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。A.以個人名義收取服務報酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息【答案】ABCD8、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告D.期貨公司應當立即向中國期貨協(xié)會報告【答案】AB9、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務B.投資知識和經(jīng)驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD10、證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當（）。A.責令其限期整改B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格C.處以罰款D.對直接責任人員給予紀律處分【答案】AB11、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向期貨公司賠償。下列做法符合規(guī)定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD12、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務狀況C.投資目標D.投資經(jīng)驗【答案】BCD13、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等開展期貨信息傳播活動【答案】BD14、首席風險官應當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總經(jīng)理C.期貨公司董事會D.期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】BCD15、會員制期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。A.對會員的紀律處分B.會員的權(quán)利和義務C.對會員的收費標準D.會員資格及其管理辦法【答案】ABD16、對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC17、下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷【答案】BCD18、對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)（）來確定責任的承擔份額。A.無效行為B.損失C.