風(fēng)險和機(jī)遇識別、評估及應(yīng)對措施表

風(fēng)險和機(jī)遇識別、評估及應(yīng)對措施表表單編號:風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險風(fēng)險執(zhí)行情況部門類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機(jī)遇嚴(yán)重度發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行部門時限法律、法規(guī)內(nèi)容的變化風(fēng)險：與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)、與公司經(jīng)營有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)是否充分收集評估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行Jj-t'八=口乙+二國339一般1.技術(shù)部門收集與產(chǎn)品、產(chǎn)品應(yīng)用、環(huán)境污染有關(guān)的法律法規(guī)、強(qiáng)制性要求的收集評價業(yè)務(wù)部、研發(fā)部、生產(chǎn)部、人事行政部全年總經(jīng)理室外部因素機(jī)遇：公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，生產(chǎn)工藝優(yōu)化，給公司帶來潛在的客戶2.銷售部門正面宣傳公司，加大新領(lǐng)域市場開拓業(yè)務(wù)部全年監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風(fēng)險：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，特別是環(huán)境和安全生產(chǎn)，可能存在被查處的風(fēng)險投入資金，設(shè)立污水處理、廢氣收集裝置，確保符合法律法規(guī)要求安全環(huán)保部全年5420高全年機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶頁腳內(nèi)容

來新的發(fā)展機(jī)遇供應(yīng)商的要求風(fēng)險：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年度合同和保底價格，帶來的采購和資金風(fēng)險機(jī)遇：原材料價格可能會降低339一般對公司影響較大的大宗原材料做好年度采購計(jì)劃采購部、總經(jīng)理全年客戶的需求風(fēng)險：客戶對產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及對供應(yīng)周期和售后服務(wù)的期望值提升，給公司生產(chǎn)、質(zhì)量和售后管理提出新的要求機(jī)遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機(jī)遇339一般1加強(qiáng)與客戶進(jìn)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定的溝通，品管部全年2.生產(chǎn)部門做好生產(chǎn)計(jì)劃的安排，保證生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行生產(chǎn)部全年3.銷售部門加大客戶交流溝通，及時處理客戶的需求和意見業(yè)務(wù)部全年部門風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機(jī)遇風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限頁腳內(nèi)容

業(yè)務(wù)部外部因素匯率變化風(fēng)險：人民幣對美元匯率變化大，產(chǎn)品報價及收賬時間受之影響機(jī)遇：可增加公司直接經(jīng)濟(jì)收入4312一般及時關(guān)注匯率變化，匯率升高時及時向客戶催款，確保在高匯率時收回應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)部全年監(jiān)管部門的監(jiān)管力度機(jī)遇：政府在安全與環(huán)保方面監(jiān)管力度加大，我司投入資金建立污水處理及廢氣回收裝置，同行業(yè)企業(yè)關(guān)停較多，我司處于優(yōu)勢地位，可開發(fā)新客戶，多接單1.收集信息，關(guān)注同行業(yè)因安全環(huán)保問題查處的企業(yè)，查詢其客戶群體；2.拜訪這些客戶群體，爭取轉(zhuǎn)單機(jī)會；3.拍攝我司安全環(huán)保硬件在各種展會展示，彰顯我司投入與實(shí)力，給客戶信息，爭取客戶業(yè)務(wù)部全年內(nèi)部因素客戶的需求風(fēng)險：對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤客戶要求識別不完整未充分評估客戶要求即接單，但公司實(shí)際不能滿足客戶要求339一般對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應(yīng)該通過反復(fù)論證對客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測量在確認(rèn)簽署合同前實(shí)施合同評審事宜業(yè)務(wù)部全年人事部外部因素人力需求風(fēng)險：開發(fā)區(qū)企業(yè)林立，人力資源緊張，公司招工困難影響企業(yè)生產(chǎn)339一般及時聯(lián)系第三方中介機(jī)構(gòu)，引進(jìn)勞務(wù)人員，解決用工問題人事行政部全年頁腳內(nèi)容風(fēng)險和機(jī)遇,青單及應(yīng)對措施一覽表內(nèi)部因素人員的流動員工業(yè)務(wù)素質(zhì)績效考核風(fēng)險：公司目前人員特別是優(yōu)秀人才可能被外單位吸引離開的情況還是存在，對公司是比較大的損失。員工業(yè)務(wù)素質(zhì)在一定程度上存在參差不齊的情況，會對工作完成質(zhì)量造成不良的影響。機(jī)遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項(xiàng)績效考核能順利開展，為公司的發(fā)展提供一個比較好的基礎(chǔ)。339一般人力行政部做好骨干人員儲備工作，做好綜合治理，及時關(guān)注社會信息，為公司創(chuàng)造一個穩(wěn)定的環(huán)境。人事行政部全年部門風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機(jī)遇風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限頁腳內(nèi)容技術(shù)研發(fā)部內(nèi)部因素新領(lǐng)域、新設(shè)備、新工藝風(fēng)險：公司現(xiàn)有的工藝、部分設(shè)備比較落后，造成產(chǎn)品的成本較高，缺少市場競爭力。機(jī)遇：通過引進(jìn)新的設(shè)備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高公司的市場競爭力339一般公司根據(jù)目前的技術(shù)水平，制定的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計(jì)劃，先關(guān)職能部門予以有效落實(shí)。技術(shù)研發(fā)部全年內(nèi)部因素新品開發(fā)風(fēng)險：現(xiàn)有業(yè)務(wù)提供的客戶樣或開發(fā)的新品基本都由研發(fā)部內(nèi)部打樣，極少通過產(chǎn)線小、中、大試，造成多款產(chǎn)品大貨時發(fā)生各種質(zhì)量問題，影響交貨以及公司形象機(jī)遇：快速打出客戶需要樣，搶占訂單4312一般規(guī)范新品開發(fā)及客戶樣確認(rèn)流程技術(shù)研發(fā)部全年內(nèi)部因素變更管理風(fēng)險：關(guān)于漿料配方可用市場便宜品替代時，基本都是小樣測試，手工打樣即變更，至使到產(chǎn)線時產(chǎn)生很多不可控因素，造成批量異常及報廢機(jī)遇：通過配方物料的替代，在質(zhì)量不變的前提下，可以減低公司成本339一般規(guī)范內(nèi)部變更流程技術(shù)研發(fā)部全年頁腳內(nèi)容

部門風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機(jī)遇風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限安全環(huán)保部內(nèi)部因素設(shè)備與建筑風(fēng)險風(fēng)險：公司內(nèi)部增加各種設(shè)備，部分建筑在施工中；各種風(fēng)險林立，人員操作培訓(xùn)及關(guān)注不足易產(chǎn)生工傷事故339一般針對在建建筑區(qū)域，設(shè)立警戒線，非施工人員禁止入內(nèi)；新進(jìn)設(shè)備要求各使用部門開展崗前培訓(xùn)，考核合格上崗安全環(huán)保部全年內(nèi)部因素基礎(chǔ)設(shè)施管理公司運(yùn)行環(huán)境風(fēng)險：如果公司現(xiàn)有的運(yùn)行環(huán)境以及設(shè)施、設(shè)備管理不善，造成的生產(chǎn)停滯，會給公司造成很大的生產(chǎn)風(fēng)險和環(huán)境污染控制風(fēng)險。機(jī)遇：基礎(chǔ)設(shè)備維護(hù)良好，為公司發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境和競爭條件。339一般生產(chǎn)部及工程部嚴(yán)格按照公司的年度計(jì)劃做好設(shè)備計(jì)劃的保養(yǎng)工作，提高公司設(shè)備、設(shè)施完好率，穩(wěn)定性。生產(chǎn)部工程部全年頁腳內(nèi)容風(fēng)險和機(jī)遇,青單及應(yīng)對措施一覽表內(nèi)部因素污染排放控制風(fēng)險：基建承建單位管理不善，造成環(huán)境染，會給公司造成很大的環(huán)境風(fēng)險和形象損害。機(jī)遇：為生產(chǎn)營造更為清潔的環(huán)境，樹立良好的社會形象。4312一般安全環(huán)保部與基建承建單位簽訂環(huán)境、安全協(xié)議。安全環(huán)保部不定期對基建現(xiàn)場巡查，針對不符合督促整改。安全環(huán)保部全年部門風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機(jī)遇風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限生產(chǎn)部內(nèi)部因素人力資源風(fēng)險：人力不足，勞務(wù)員工多，文化背景參差不齊，培訓(xùn)難度大，犯錯幾率高，造成因產(chǎn)品質(zhì)量問題返工多機(jī)遇：勞務(wù)人員以掙錢為目的，運(yùn)用得當(dāng)可以339一般開展師傅帶徒弟制度，一對一培訓(xùn)，師傅責(zé)任制，在徒弟考核合格前，給與師傅經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，提高師傅帶徒積極性各職能車間全年頁腳內(nèi)容內(nèi)部因素管理流程風(fēng)險：目前生產(chǎn)管理流程基本覆蓋了生產(chǎn)過程的日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到保證，會對公司運(yùn)行帶來一定的風(fēng)險。機(jī)遇：完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高公司的管理水平。339一般各部門必須嚴(yán)格按照流程開展日常工作，對出現(xiàn)的不符合情況及時采取糾正措施，調(diào)整文件，保持管理流程的可操作性；定期組織進(jìn)行管理流程的內(nèi)審和評價。生產(chǎn)部全年內(nèi)部因素生產(chǎn)設(shè)備風(fēng)險：目前的生產(chǎn)設(shè)備由于公司機(jī)制問題，缺乏日常維護(hù)，會有影響生產(chǎn)效率和質(zhì)量的風(fēng)險機(jī)遇：建設(shè)自我管理的機(jī)制，便于設(shè)備的精確化管理339一般與工程設(shè)備部確認(rèn)日常維護(hù)的責(zé)任區(qū)分，建立日常維護(hù)機(jī)制生產(chǎn)部、工程設(shè)備部全年部門風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)類型部門風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)類型外部因素及風(fēng)險和機(jī)遇風(fēng)險1險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險頁腳內(nèi)容相關(guān)方期望嚴(yán)重度發(fā)生頻度系數(shù)等級執(zhí)行部門時限采購部外部因素原料供應(yīng)風(fēng)險：目前公司原材料供應(yīng)受上游市場影響，價格不夠穩(wěn)定，給公司成本帶來一定的風(fēng)險。機(jī)遇：原料供應(yīng)變動給公司帶來不穩(wěn)定因素較大。4416高采購部、總經(jīng)理室制定全年采購計(jì)劃，及時了解價格波動情況，適時采購，同時拓展原料采購的渠道，保證優(yōu)質(zhì)價廉原料的供應(yīng)。公司提供財(cái)務(wù)支持，對主要供應(yīng)商的優(yōu)質(zhì)價廉原料保持價格優(yōu)勢，促進(jìn)原料的有序采購；倉庫做好到貨原料的庫位安排，保證到貨的原料能及時入庫采購部、總經(jīng)理室全年外部因素供方管理風(fēng)險：目前我司手套芯供方基本都是作坊型微型企業(yè)，管理水平跟不上我司發(fā)展，質(zhì)量穩(wěn)定性不足機(jī)遇：便于采購成本的減低339一般做好供方考核機(jī)制，選擇優(yōu)質(zhì)由供方加以扶持，使其規(guī)模化、正式化采購部、品管部全年頁腳內(nèi)容

財(cái)務(wù)部外部因素費(fèi)用支付資金回收風(fēng)險：目前公司收賬基本由業(yè)務(wù)員進(jìn)行催款，催款不力加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公司帶來一定的財(cái)務(wù)壓力。應(yīng)收款無法及時到位，機(jī)遇：財(cái)務(wù)狀況處理得當(dāng)，會提高公司整體的競爭力。4312一般業(yè)務(wù)部加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低風(fēng)險。財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司財(cái)務(wù)情況做好財(cái)務(wù)預(yù)算，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險。業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部全年部門風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機(jī)遇風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限工程設(shè)備部內(nèi)部因素備件管理風(fēng)險：日常設(shè)備備件，無安全庫存管理，設(shè)備異常時，如需更換可能存在停產(chǎn)超出預(yù)期時間的問題機(jī)遇：建立安全庫存機(jī)制，一勞永逸4416高依托ERP系統(tǒng)，建立安全庫存機(jī)制，系統(tǒng)自動提報工程設(shè)備部、倉管部、人事部IT全年頁腳內(nèi)容

品管部內(nèi)部因素人力資源風(fēng)險：今年招工困難，本地員工招聘狀況不能滿足現(xiàn)有人力需求，人事部采取招聘委外人員的方式填補(bǔ)，員工文化層次無挑選機(jī)會，培訓(xùn)周期長，使用時間短，會有產(chǎn)品漏失風(fēng)險機(jī)遇：建立應(yīng)急管制機(jī)制，