保險公司治理報告范本

（保險公司治理報告范本）XX公司XX年度公司治理報告公司聲明本報告于X年乂月乂日召開的公司第X屆董事會第X次會議審議通過。公司董事會保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，內容真實、準確、完整，并就此承擔個別和連帶的法律責任。特此聲明董事長：董事會秘書：20XX年乂月乂日目錄第一部分公司治理運作.公司基本信息.股東結構與股權變更情況.董事、監(jiān)事、高級管理人員情況.三會運作情況.獨立董事履職情況.信息披露情況.關聯(lián)交易情況.違規(guī)情況.社會責任.公司治理創(chuàng)新做法第二部分激勵約束機制.非執(zhí)行董事、獨立董事、監(jiān)事薪酬（津貼）情況.執(zhí)行董事、高管人員、關鍵崗位人員薪酬情況.執(zhí)行董事、高管人員、關鍵崗位人員業(yè)績考核情況.董事、監(jiān)事、高管人員受處罰情況.董事、監(jiān)事、高管人員持股情況.股權激勵和員工持股情況第三部分內部控制評估.內部控制評價結果.本公司內部控制評估工作情況.本公司內部控制體系的工作情況.本公司內部控制的基本框架和主要政策.本公司內部控制缺陷的整改情況第四部分內部審計.內部審計組織體系建設.內部審計工作開展情況第五部分公司治理評價

第一部分公司治理運作1.公司基本信息公司名稱XXX股份有限/有限責任公司成立時間XXX年XX月乂乂日注冊資本XXX,XXX...元（單位：白力兀）2XX年/截止XX年12月31日（本年）2XX年/截止XX年12月31日（上年）變化（％）總資產凈資產原保費收入/營業(yè)收入凈利潤每股收益（元）每股分紅（元）投資收益率（％）壽險一年新業(yè)務價值產險綜合成本率

(%)償付能力充足率（%）備注說明：1.每股分紅是指現金分紅，如采用轉增股本等方式，請予說明。2.備注中請說明通過分紅決議的股東（大）會表決情況，有棄權或反對票的，應說明棄權或反對的股東名稱，持股比例及理由（上市公司僅說明投棄權或反對票的股東持股比例除外）。3.本年度不實施分紅的，請在備注中說明原因。.股東結構與股權變更情況2.1報告期末公司股東結構股東名稱持股數量（股）持股比例（%）股份性質備注說明：1.上市公司僅需填寫報告期末持股5%以上的股東。2.股份性質是指國有、民營或外資，其中國有控股的以國有論，民營控股的以民營論。.備注說明該股東是發(fā)起人還是后續(xù)加入。.股東之間存在關聯(lián)關系的，應在備注中特別說明。2.2報告期內公司股權變更情況股東名稱持股數量（股）持股比例（%）每股價格（元）變更方式變更時間備注變更前變更后變更.、乙前變更后說明：1.變更方式指股權轉讓、增資、公積金轉增股本等方式。.上市公司僅統(tǒng)計報告期內持股5%以上股東的股權變更情況。.報告期內，同一股東持股份額多次變更的，請在備注予以中說明。變更后的持股比例（數量）是指報告期內最后一次變更后的持股比例（數量）。.變更時間指批準時間或報備案時間，批準時間指股權變更獲得監(jiān)管機構批準的時間；報備案時間指股權變更向監(jiān)管機構報備的時間。

.備注說明公司注冊資本金變更情況。2.3報告期內公司股權擔保、凍結、糾紛及訴訟情況股東名稱擔保凍結涉訴糾紛涉及股份數量及占比擔保情況涉及股份數量及占比凍結情況涉及股份數量及占比糾紛情況說明：1.上市公司僅統(tǒng)計持股5%以上股東所持5%以上股份的擔保、凍結、訴訟和仲裁情況。.擔保情況要說明擔保雙方關系、擔保金額、擔保期限等。凍結情況要說明凍結起始時間、期限及原因。涉訴糾紛包括法律訴訟和仲裁等，糾紛情況要說明糾紛雙方名稱、糾紛原因及目前進展狀況。3.董事、監(jiān)事、高級管理人員及變動情況報告期末董事、監(jiān)事和高級管理人員基本情況董事會成員序號姓名類別職務提名股東備注董事會任職管理層任職說明：1.董事類別是指執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事和獨立董事。.董事會任職是指董事長、副董事長和一般董事；管理層任職是指擔任公司總經理、常務副總、副總經理、總經理助理、合規(guī)負責人、審計責任人及其他相當職位等。.提名股東欄僅適用于非獨立董事，請注明委派或提名產生該董事的股東名稱，兩名或多名股東聯(lián)合提名的，應一并具體列出。.章程規(guī)定董事人數和實際人數不一致的，請在備注中說明。.1.2監(jiān)事會成員說明：1.監(jiān)事類別是指股東監(jiān)事、職工監(jiān)事，其他類別如獨立董事，請備注說明。.職務是指監(jiān)事長、副監(jiān)事長或一般監(jiān)事。.職工監(jiān)事還應在備注中注明其在公司擔任的具體職務。.股東監(jiān)事請注明代表的股東名稱。.監(jiān)事（包括監(jiān)事長、副監(jiān)事長）在公司經營管理中有分管業(yè)務部門的，請備注說明。章程規(guī)定的監(jiān)事人數和公司實際監(jiān)事人數不一致的，請備注說明。3.1.3高級管理人員

姓名職務任職時間分管領域備注說明：1.職務包括總公司總經理、常務副總、副總經理、總經理助理、總精算師、董事會秘書及與上述人員具有相同職權的人。2.任職時間是指被任命現任職務的時間，應具體到月份。2報告期內董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況董事會成員姓名新任/離任職務變動時間變動原因變動內容監(jiān)事會成員高級管理人員說明：1.董事會、監(jiān)事會成員：①變動原因填寫換屆、增補、股東單位更替等。②變動內容填寫前后任董事姓名，所代表股東等。.高級管理人員：①變動原因包括職務調整、分管部門變化，離職退休等。②變動內容應說明前后任高管的姓名，原任高管去向，現任高管來處等。.三會運作情況制度建設4.1.1報告期內公司章程修改情況修改時間修改原因主要內容表決情況核準情況備注說明：1.修改時間是指報告期內公司修改章程的股東（大）會決議做出的日期。2.修改原因包括相關監(jiān)管制度發(fā)生變化和公司實際情況發(fā)生變更。.章程修改內容較多的，可以后附修改對照表。.表決情況是指股東（大）會審議章程修正案時的表決結果，有投反對或棄權票的，請列出投棄權或反對票的股東名稱、持股數量和比例（上市公司除外）。.核準情況是指核準的時間和批復文號，如未獲得核準的，請說明原因。.備注中請?zhí)顚懶枰f明的其他情況。.1.2報告期內三會議事規(guī)則及其他制度的制定修改情況類別時間制定或修改原因主要修改內容三會議事規(guī)則其他公司治理制度說明：1.三會議事規(guī)則是指股東（大）會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則，其他公司治理制度為除公司章程、三會議事規(guī)則外的其他主要公司治理類管理制度，如獨立董事工作制度等。.類別是指制定或修改。.如報告期內多次修改的，內容較多的，可以后附修改對照表。2股東（大）會會議名時間地召開召集議題出席表決會議通會議決說明：1.臨時會議的，應當在會議名稱中表明。.召開方式是指現場會議還是通訊表決。.召集人是指董事會、監(jiān)事會還是股東。.議題是指該次會議審議的全部議題，會議通知發(fā)出后議題有變動的，以會議最終審議的議題為準，但應說明變化原因和相關程序。.出席情況請注明未出席會議的股東名稱、持股比例，委托表決的，請注明。上市公司僅注明未出席股東的持股比例。.表決情況是指參會股東對議題的投票表決情況，有反對或棄權的，請注明投反對票或棄權票的股東名稱、持股比例和原因，上市公司僅注明投反對和棄權票股東的持股比例。.沒有報送會議通知和決議的，請說明原因。.3董事會以及董事會各專業(yè)委員會4.3.1董事參會情況

姓名應參會議次數親自參會次數授權委托次數缺席次數備注說明：1.授權委托的請注明受托人和不能親自參加原因。2.缺席的請注明原因。4.3.2董事會會議召開情況會議名稱時間地點八、、召開方式主持人議題出席情況表決情況會議通知報告的時間和文號會議決議報告的時間和文號說明：1.臨時會議的，應當在會議名稱中表明。2.召開方式是指現場會議還是通訊表決。.主持人是指董事長、副董事長還是其他董事，會議由副董事長或其他董事主持的請說明原因。.議題是指該次會議審議的全部議題，會議通知發(fā)出后議題有變動的，以會議最終審議的議題為準，但應說明變化原因和相關程序。.出席情況請注明未出席會議的董事姓名，委托表決的，請注明。.表決情況是指參會董事對議題的投票表決情況，有反對或棄權的，請注明投反對票或棄權票的董事姓名和原因。.沒有報送會議通知和決議的，請說明原因。.3.3董事會專業(yè)委員會設置情況名稱主任委員委員備注說明：1.成員欄應列出該委員會的成員姓名。.主任委員應注明是否為獨立董事。報告期內委員會成員發(fā)生變更的，應在備注中予以說明，包括變更時間、原因，前后任成員姓名等。3.4董事會專業(yè)委員會運作情況專業(yè)委會議名時間地召開主持議題出席情審議情

說明：1.會議名稱請注明是臨時會議還是定期會議。.主持人是主任委員還是其他委員，并注明姓名。.議題是指該次會議審議的全部議題，會議通知發(fā)出后議題有變動的，以會議最終審議的議題為準，但應說明變化原因和相關程序。.3.5董事盡職評價是否實行董事盡職評價，如實行，請簡要說明有關情況，包括評價流程、內容和結果等。.4監(jiān)事會4.4.1監(jiān)事參會情況姓名應參會議次數親自參會次數授權委托次數缺席次數備注說明：1.授權委托的請注明受托人和不能親自參加原因。.缺席的請注明原因。.4.2監(jiān)事會會議召開情況會議名稱時間地點召開方式召集人議題出席情況表決情況說明：1.臨時會議的，應當在會議名稱中標明。.召開方式是指現場會議還是通訊表決。.召集人是指監(jiān)事長、副監(jiān)事長還是其他監(jiān)事，會議由副監(jiān)事長或其他監(jiān)事主持的，請說明原因。.議題是指該次會議審議的全部議題，會議通知發(fā)出后議題有變動的，以會議最終審議的議題為準，但應說明變化原因和相關程序。.出席情況請注明未出席會議的監(jiān)事姓名，委托表決的，請注明。.表決情況是指參會監(jiān)事對議題的投票表決情況，有反對或棄權

的，請注明投反對票或棄權票的監(jiān)事姓名和原因。4.4.3監(jiān)事會的監(jiān)督職責履行情況履職事項履職行為監(jiān)督檢查高管人員履職活動監(jiān)督檢查公司財務5.獨立董事履職情況5.1獨立董事基本情況姓名專業(yè)及職稱公司任職提名人社會任職聘任起訖時間聲明情況說明：1.公司任職是指是否在公司董事會專業(yè)委員會擔任主任委員。.社會任職是指在現任工作單位所擔職務及其他社會任職；已經退休的，應注明原工作單位和所任職務。.提名人是指該董事是由股東提名，還是由監(jiān)事會、提名薪酬委員會提名，股東提名的，應注明股東名稱。.聘任起訖時間應具體到月份。.聲明情況是指在哪一期報紙刊發(fā)。5.2獨立董事參加董事會情況姓名應參會議次數親自參會次數授權委托次數缺席次數表決情況說明：1.授權委托的請注明受托人和不能親自參加原因。.缺席的請注明原因。.表決情況有棄權或反對票的，應當注明相關議題名稱。.3獨立董事發(fā)表意見情況姓名會議屆次會議議題發(fā)表意見情況

說明：此表僅在獨立董事投棄權和反對票時填寫，發(fā)表意見情況中需列明投棄權或者反對票的情況及原因，以及無法發(fā)表意見的情況及原因6.信息披露情況6.1信息披露制度制定與修改制度名稱制定時間修改時間修改情況6.2信息披露制度執(zhí)行情況類型名稱內容次數載體定期報告XX公司XX年度報告臨時報告重大事項重大關聯(lián)交易說明：1.內容是指《保險公司信息披露管理辦法》規(guī)定的重大事項和重大關聯(lián)交易事項。.次數指年度內重大關聯(lián)交易和重大事項披露次數。.載體是指刊載披露信息的媒介，如交易所網站、公司網站、協(xié)會網站、報紙等。.保險集團公司暫不填報信息披露情況。.關聯(lián)交易情況關聯(lián)交易管理制度及執(zhí)行情況制度安排制度名稱制定時間報備情況修改情況關聯(lián)方信息更新關聯(lián)法人關聯(lián)自然人其他組織專項審計情況說明：1.制定時間是指股東（大）會或董事會審議批準關聯(lián)交易管理制度的時間。.報備情況是指向保監(jiān)會報送的時間及文件編號。.報告期內多次修改的，請分別說明。.關聯(lián)信息更新填寫截至年末的關聯(lián)法人和自然人數目。.專項審計情況是指概述本年度關聯(lián)交易專項審計結論。.2重大關聯(lián)交易管理交易事項概要交易標的交易對方關聯(lián)關系交易時間交易金額報備情況信息披露關聯(lián)交易審批審批方式表決結果獨董意見關聯(lián)方回避股東（大）會/董事會持股比例/董事人數說明：1.交易時間是指重大關聯(lián)交易合同簽訂時間或持續(xù)關聯(lián)交易累計達到重大標準的時間。

2.報備情況是指按規(guī)定向保監(jiān)會報備案的時間與文號。.報告期內，公司履行社會責任的有關情況，包括但不限于設立慈善基金、捐贈等。.報告期內，公司在完善公司治理結構方面的創(chuàng)新做法有哪些？請具體闡述。第二部分激勵約束機制非執(zhí)行董事、獨立董事及監(jiān)事薪酬（津貼）（單位：萬元）姓名類別金額備注說明：1.類別是指非執(zhí)行董事、獨立董事、監(jiān)事。備注請說明薪酬（津貼）構成執(zhí)行董事、高管人員、關鍵崗位人員薪酬情況薪酬基本情況（單位：萬元）姓名現任職務任職時間基本薪酬目標績效薪酬績效薪酬其他貨幣化的福利性收入是否有中長期激勵高管1高管2關鍵崗位人員1說明：1.基本薪酬、目標績效薪酬、績效薪酬、其他貨幣化的福利性收入填寫稅前數字，單位萬元。.績效薪酬根據當年績效考核結果確定，不包括前幾年度遞延至當年發(fā)放的績效薪酬。.是否有中長期激勵一欄填寫是或者否。

2.2福利性收入分類表（單位：萬元）姓名法定福利補充福利津補貼福利性收入占基本薪酬的比例（%）五險一金補充住房公積金交通補貼*高管1高管2關鍵崗位人員12.3延期支付情況延期支付績效當年發(fā)放比次年發(fā)放比第3年發(fā)放績比第N年發(fā)放績比是否存在前幾年度遞延至當年發(fā)放的對象薪酬績效薪酬例績效薪酬例效薪酬例效薪酬例績效薪酬，如果有，請列

出高管1高管2關鍵崗位人員1自評說明：1.績效薪酬根據當年績效考核結果確定，不包括前幾年度遞延至當年發(fā)放的績效薪酬。2.在自評一欄中請自我評估延期支付政策的適用范圍、期限和比例是否符合監(jiān)管要求。3.執(zhí)行董事、高管人員、關鍵崗位人員業(yè)績考核情況姓名主要職責考核指標描述及目標比重達成情況高管1高管2關鍵崗位人員1備注

說明：在備注欄中可以對績效考核指標的相關情況做補充說明。4.董事、監(jiān)事、高管人員受處罰情況姓名職務處罰內容時間及文號備注董事1監(jiān)事1高管15.董事、監(jiān)事、高管人員持股情況姓名職務股份類別年初持股數本年增持股份數量本年減持股份數量年末持股數變動原因6.股權激勵和員工持股情況實施時間實施方式持股數量及比例變化情況備注說明：1.實施時間是指股東（大）會或董事會通過股權激勵或員工持股方案的時間。.實施方式包括股份獎勵、股票增值權、虛擬股權及其他方式。.持股數量及比例是指報告期末公司員工（包括董事和高管）持有的全部股份數量及占比。.變化情況是指報告期內公司董事高管行權情況、員工持股數量變化等。7.公司自評7.1薪酬管理自評項目內容公司自評薪酬管理制度薪酬管理制度是否完備？是否針對不同對象制定了相應的管理制度？薪酬管理流程薪酬管理流程是否規(guī)范？不同層級的考核人、考核對象及考核程序是否清晰合理？董事會及薪酬委員會董事會是否下設薪酬委員會？是否由獨立董事?lián)沃魅挝瘑T？董事會對薪酬管理的哪些內容進

行過審核？薪酬委員會是否對董事會議案進行過充分研究和討論并提出專業(yè)意見和建議？風險管控部門風險、合規(guī)和審計部門是否對薪酬管理制度相關的績效考核指標和績效目標提出過意見？責任追究公司是否發(fā)現工作人員存在違反薪酬管理程序擅自發(fā)放薪酬、擅自增加薪酬激勵項目或者在績效考核中弄虛作假的情況？如果有，是否進行了責任追究？薪酬水平公司薪酬總體水平是否符合行業(yè)發(fā)展階段和公司實際，公司高管人員薪酬水平是否充分考慮了公司財務狀況、經營結果、風險控制等多種因素？7.2績效考核自評項目內容公司自評績效考核機制公司是否建立了指標科學完備、流程清

晰規(guī)范、結果與實際薪酬密切關聯(lián)的績效考核機制？績效考核指標公司是否制定了公司總體績效考核指標和每一工作崗位的考核指標？公司總體績效考核指標是否包括經濟效益指標和風險合規(guī)指標，各自的權重如何？如果風險合規(guī)指標作為調節(jié)性指標，請說明相關情況。崗位考核指標是否能充分體現該崗位的業(yè)績貢獻和風險合規(guī)要求，同時也與業(yè)務單位和公司總體績效相掛鉤？風險合規(guī)指標和風險調整風險合規(guī)指標具體包括哪些？是否參照保監(jiān)會有關分類監(jiān)管的規(guī)定，重點反映了償付能力充足率；公司治理、內控和合規(guī)等方面的風險？公司是否根據保監(jiān)會分類監(jiān)管確定的風險類別（C、D）進行了風險調整？公司（A、B類）是否自行根據分類監(jiān)管部分指標評價結果對相應崗位的高管人員薪酬進行了調整？風險管控部門風險、合規(guī)和審計部門工作人員的薪酬

薪酬確定是否與其所監(jiān)控業(yè)務領域的合規(guī)和風險狀況關聯(lián)，是否獨立于該領域的財務績效？第三部分內部控制評估1.內部控制評價結果1.1內部控制審計意見（上市公司適用，由外部會計師事務所出具的審計意見）審計意見分類說明本年度內控審計意見（請在結果后打勾J）無保留意見符合以下條件：（一）企業(yè)按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內部控制應用指引》、《企業(yè)內部控制評價指引》以及企業(yè)自身內部的控制制度的要求，在所有重大方面保持了有效的內部控制。（二）注冊會計師已經按照《企業(yè)內部控制審計指引》的

要求計劃和實施審計工作，在審計過程中未受到限制。帶強調事項段的無保留意見注冊會計師認為財務報告內部控制雖不存在重大缺陷，但仍有一項或者多項重大事項需要提請內部控制審計報告使用者注意。否定意見注冊會計師認為財務報告內部控制存在一項或多項重大缺陷，除審計范圍受到限制的情況。無法表示意見注冊會計師認為審計范圍受到限制。1.2內部控制評估結論（由公司內控評估實施部門填寫）評價結果分類評價標準本年度內部控制評估結論（請在結果后打勾J）合格保險公司內部控制基本健全、合理、有效。一般缺陷保險公司內部控制設計基本合理，基本覆蓋重要業(yè)務環(huán)

節(jié)和高風險領域，但無法保證有效執(zhí)行，存在運行缺陷。重大缺陷保險公司內部控制未能完全覆蓋重要業(yè)務環(huán)節(jié)和高風險領域，且無法保證有效執(zhí)行，同時存在設計缺陷和運行缺陷。實質性漏洞保險公司因內部控制設計或運行的嚴重缺陷，導致公司發(fā)生重大風險事件或重大舞弊行為，造成公司財務或聲譽損失，嚴重影響經營目標實現。1.3本公司內部控制存在的主要缺陷（依據內外部評估結果）缺陷類別說明本公司是否存在（是/否）實質性漏洞一個或多個控制缺陷的組合，可能導致企業(yè)嚴重偏離控制目標。重大缺陷一個或多個控制缺陷的組

合，其嚴重程度和經濟后果低于重大缺陷，但仍有可能導致企業(yè)偏離控制目標。一般缺陷除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。1.3.1重大缺陷序號缺陷描述風險及影響改進措施和應對方案1231.3.2實質性漏洞序號缺陷描述風險及影響改進措施和應對方案123說明：若存在實質性漏洞或重大缺陷，請詳細填列“缺陷描

述”、“風險及影響”、“改進措施和應對方案”2.本公司內部控制評估工作情況2.1內部控制評估的范圍（納入內控評估范圍的高風險領域和單位）序號評估范圍（具體單位全稱）主要風險領域1232.2內部控制評估的依據（對所參照的外部監(jiān)管制度、公司制度中內部控制評估要求和依據進行描述）序號制度文號制度名稱1232.3內部控制評估的程序、方法和標準對本年度內部控制評估的實施步驟，包括計劃編制和審核、現場測試、質量復核等進行介紹，以及內部控制評估工作的抽樣方法、風險識別和評估方法等自查技術，缺陷認定標準進行說明［具體描述］

3.本公司內部控制體系的工作情況內部控制的組織架構內部控制體系中的職責分工董事會（審計委員會/風險委員會）監(jiān)事會經營管理層業(yè)務單位內控職能部門內部審計部門4.本公司內部控制的基本框架和主要政策內控要素內部控制活動及變化情況政策與制度流程與系統(tǒng)其他4.1內部環(huán)境4.2風險評估4.3控制活動4.3.1銷售控制4.3.2運營控制

4.3.3基礎管理控制4.3.4資金運用控制4.4信息與溝通4.5內部監(jiān)督說明：請從內控五要素維度，對公司主要內部控制活動和基本政策進行簡要描述。5.本公司內部控制缺陷的整改情況內控缺陷類別序號及描述整改情況（請在結果后打勾J）整改完畢按計劃整改中未整改備注重大缺陷123實質性漏洞123

說明：對未整改完畢的情況在備注中予以說明第四部分內部審計1.內部審計組織體系建設1.1機構設置及人員配備機構設置相關要求本公司執(zhí)行情況（是/否）備注董事會審計委員會在董事會下設立審計委員會由三名以上不在管理層任職的董事組成由獨立董事?lián)沃魅挝瘑T審計責任人設立審計責任人職位內部審計部門建立了內部審計部門

配備足夠數量、符合任職要求的內審人員1.2內審職責、工作機制與制度建設相關要求本公司執(zhí)行情況（是/否）公司制度依據備注1.2.1內審職責明確董事會審計委員會在內部審計體系中的職責明確保險公司總經理在內部審計體系中的職責明確審計責任人在內部審計體系中的職責明確內部審計部門的主要職責，并確保內部審計部門及

專職內部審計人員履行職責所需的權限1.2.2內審制度建設建立內審人員管理、培訓教育、操作規(guī)范等方面的內部審計管理制度建立審計復議制度建立投訴舉報機制1.2.3內審工作機制定期實施審計質量自我評估建立內部審計信息系統(tǒng)1.3報告路線本公司執(zhí)行相關要求備注情況（是/相關要求備注否）

審計責任人定期向審計委員會和管理層提交內部控制評估報告審計責任人定期向審計委員會和管理層提交審計工作報告1.4審計獨立性相關要求本公司執(zhí)行情況（是/否）備注審計計劃經董事會審計委員會批準審計預算經董事會審計委員會批準說明：若“本公司執(zhí)行情況”一欄填“否”，需在“備注”欄內填寫原因2.內部審計工作開展情況本年度開展的審計項目類型本年度內部審計工作中發(fā)現的主要問題后續(xù)審計相關要求本公司執(zhí)行情備注

相關要求本公司執(zhí)行情備注況（是/否）對被審計單位整改情況進行后續(xù)審計2.4輔助管理決策相關要求本公司執(zhí)行情況（是/否）備注將內審結果作為公司經營管理、人事任免等決策依據2.5內審工作創(chuàng)新情況2.6結果報送相關要求本公司執(zhí)行情況（是/否）備注由分支機構按時向當地保監(jiān)局報送內部審計報告說明：1.審計項目類型包括經濟責任審計、董事及高管人員審計、關聯(lián)交易審計、信息系統(tǒng)審計、內控審計、經濟效益審計及其他。

2.若“本公司執(zhí)行情況”一欄填“否”，需在“備注”欄內填寫原因第五部分公司治理評價具體評價指標和方法，見下表：《保險法人機構公司治理自評表》。保險法人機構公司治理自評表指標類別指標事項指標說明分值自我評價得分職責邊界股東（大）會、董事會和管理層職責股東（大）會、董事會和管理層的職責清晰1主要負責人權力制衡對主要負責人的授權明確1對主要負責人的授權不過于集中1內部授權體系重大決策有明確標準1有明確的重大決策審議程序并實際執(zhí)行1部門設置及部門職責分工制度有明確制度界定各部門職責分工1

對分支機構授權公司的IT系統(tǒng)能對分支機構的財務、業(yè)務進行有效的監(jiān)控1月生任能力主要股東持續(xù)出資能力及股權結構穩(wěn)定性主要股東在過去三年未連續(xù)虧損2主要股東未頻繁變更2董事專業(yè)能力及董事會專業(yè)結構董事的能力和經驗勝任1董事會的專業(yè)結構合理1監(jiān)事會專業(yè)結構監(jiān)事會的專業(yè)結構合理1管理層成員專業(yè)能力及團隊配合管理層成員的經驗和管理能力勝任1管理層成員間的配合協(xié)調2董事、監(jiān)事及高管人員培訓建立了董事、監(jiān)事和高管人員培訓制度并嚴格執(zhí)行1董事會及管理層穩(wěn)定性董事會及管理層成員未頻繁變動2不存在董事長、總經理或關鍵崗位長期空缺的情況2運行定期充分公平地向股東報送或披露公司業(yè)務、財務和管???

控制理信息及時充分地向股東披露公司重大事項2董事對公司財務、業(yè)務和管理信息的獲取及熟悉程度定期向董事報送公司業(yè)務、財務和管理信息1對公司會計政策進行討論，包括會計政策的合規(guī)性以及是否真實公允反映公司財務狀況和經營成果等1董事對公司重大事項知情1董事會會議發(fā)言及表決情況董事會會議對議案進行詳細說明1董事相互信任、相互尊重，積極健康地討論議案2董事積極發(fā)言并提出有價值的專業(yè)性意見或建議2董事會對公司戰(zhàn)略目標和業(yè)務計劃執(zhí)行情況的定期審查董事會制定清晰的公司戰(zhàn)略目標并定期檢視2董事會定期審查管理層對業(yè)務、財務計劃的執(zhí)行情況2

公司經營預算和財務預算的制定情況董事會及時、認真制定公司經營預算和財務預算2運行控制董事會對公司風險狀況的定期評估董事會積極推動公司建立風險管理體系1是否要求管理層定期報告風險管理工作及公司風險狀況1定期對公司風險狀況進行全面評估并跟蹤整改情況1董事長與總經理的溝通協(xié)調董事長與總經理間工作溝通配合順暢、協(xié)調1專業(yè)委員會運作情況及時召開會議對重大事項進行專題審議1對重大事項進行深入討論形成專業(yè)意見并對風險作充分提示1獨立董事的獨立性獨立董事有充分的獨立性2獨立董事的勤勉盡職情況獨立董事對重大事項資料進行認真審議1能有效的利用自己的知識、經驗和專業(yè)技術，幫助公司1

解決所面臨的問題能與其他董事進行有效溝通，并保持獨立判斷1獨立董事說明棄權或反對的原因1法人事務管理情況資本規(guī)劃和資本管理合理1業(yè)務范圍變更符合要求1變更營業(yè)場所經保監(jiān)會審批1住所變更及時報備1公司章程、股東名冊及工商登記文件與實際情況一致1股權管理情況無股權委托代持行為1股權沒有頻繁、高比例質押1及時將公司股東的控股股東、實際控制人及其變更情況和股東之間的關聯(lián)關系報告保監(jiān)會1按照《保險公司股權管理辦法》第22條要求，將股東相關事項及時報告保監(jiān)會1

關聯(lián)交易管理情況收集并及時更正關聯(lián)方信息1資金運用關聯(lián)交易符合比例要求2關聯(lián)交易按照相關規(guī)定進行信息披露2關聯(lián)交易按規(guī)定進行內部審查2每年對關聯(lián)交易進行審計2考核激勵董事、監(jiān)事及高管薪酬水平薪酬水平與公司業(yè)務規(guī)模、盈