審查意見通知書答復(fù)方法及技巧講義

第一頁(yè)，共九十一頁(yè)。2審查意見通知書答復(fù)方法及技巧北京康信知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限責(zé)任公司第二頁(yè)，共九十一頁(yè)。3

第一節(jié)實(shí)質(zhì)審查程序及原則第二節(jié)申請(qǐng)文件的修改第三節(jié)審查意見的理解第四節(jié)審查意見答復(fù)原則與策略第三頁(yè)，共九十一頁(yè)。4第一節(jié)實(shí)質(zhì)審查程序及原則第四頁(yè)，共九十一頁(yè)。5實(shí)質(zhì)審查程序的概述新申請(qǐng)?zhí)峤唬ㄌ釋?shí)審）→初審→公開→進(jìn)入實(shí)審階段→實(shí)質(zhì)審查→授權(quán)或駁回第五頁(yè)，共九十一頁(yè)。6第六頁(yè)，共九十一頁(yè)。常見問(wèn)題1.審查意見通知書的答復(fù)期限？3.下發(fā)視為撤回通知書后是否可恢復(fù)？第一次審查意見通知書發(fā)文日+15天+四個(gè)月第二至N次審查意見通知書發(fā)文日+15天+兩個(gè)月2.答復(fù)期限是否可以延期？

在絕限之前延期一個(gè)月需繳納300元費(fèi)用延期兩個(gè)月需繳納600元費(fèi)用實(shí)施細(xì)則第六條收到視為撤回通知書2個(gè)月內(nèi)權(quán)利恢復(fù)請(qǐng)求+1000元恢復(fù)費(fèi)答復(fù)文件第七頁(yè)，共九十一頁(yè)。82.1請(qǐng)求原則（依請(qǐng)求而啟動(dòng)）實(shí)質(zhì)審查程序只有在申請(qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的前提下才能啟動(dòng)。有沒(méi)有例外？申請(qǐng)人正式提請(qǐng)審查(包括提出申請(qǐng)時(shí)、依法提出修改時(shí)或者答復(fù)審查意見通知書時(shí))的申請(qǐng)文件作為審查對(duì)象。第八頁(yè)，共九十一頁(yè)。92.2聽證原則作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人提供至少一次陳述意見和／或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)在駁回前事先告知。第九頁(yè)，共九十一頁(yè)。102.3程序節(jié)約原則實(shí)質(zhì)審查時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能地縮短審查過(guò)程。除非確認(rèn)申請(qǐng)根本沒(méi)有被授權(quán)的前景，一通中將所有問(wèn)題一次指出。但是，審查員應(yīng)當(dāng)注意，不得以節(jié)約程序?yàn)槔碛啥`反請(qǐng)求原則和聽證原則。第十頁(yè)，共九十一頁(yè)。第二節(jié)申請(qǐng)文件的修改第十一頁(yè)，共九十一頁(yè)。12修改時(shí)機(jī)1.1主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)1.1.1專利法實(shí)施細(xì)則第51條第1款1.1.2不符合修改時(shí)機(jī)的主動(dòng)修改1.2答復(fù)審查意見時(shí)的修改1.2.1專利法實(shí)施細(xì)則第51條第3款1.2.2非針對(duì)審查意見的修改第十二頁(yè)，共九十一頁(yè)。13修改時(shí)機(jī)1.1主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)1.1.1細(xì)則第51條第1款規(guī)定：提實(shí)審時(shí)、進(jìn)實(shí)審3個(gè)月內(nèi)，可以對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)主動(dòng)提出修改。按上述時(shí)機(jī)主動(dòng)修改的，無(wú)論修改是否范圍，均應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的經(jīng)過(guò)該主動(dòng)修改的申請(qǐng)文件作為審查文本。多次修改，以最后為準(zhǔn)。第十三頁(yè)，共九十一頁(yè)。14修改時(shí)機(jī)1.1主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)1.1.2不符合修改時(shí)機(jī)的主動(dòng)修改：時(shí)機(jī)不對(duì)，一般不予接受。兩次“但是”。第一次但是：但其內(nèi)容與范圍滿足專利法第三十三條要求的修改，只要經(jīng)修改的文件消除了原申請(qǐng)文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)的前景，這種修改就可以被視為是針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行的修改，因而經(jīng)此修改的申請(qǐng)文件可以接受。第十四頁(yè)，共九十一頁(yè)。151.1.2不符合修改時(shí)機(jī)的主動(dòng)修改：第二次但是：出現(xiàn)下列情況，即使不超范圍，也不能被接受。(1)主動(dòng)刪除獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，擴(kuò)大了該權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍。(2)主動(dòng)改變獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，導(dǎo)致擴(kuò)大了請(qǐng)求保護(hù)的范圍。(3)主動(dòng)將僅在說(shuō)明書中記載的與原來(lái)要求保護(hù)的主題缺乏單一性的技術(shù)內(nèi)容作為修改后權(quán)利要求的主題。第十五頁(yè)，共九十一頁(yè)。16(4)主動(dòng)增加新的獨(dú)立權(quán)利要求，該獨(dú)立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案在原權(quán)利要求書中未出現(xiàn)過(guò)。(5)主動(dòng)增加新的從屬權(quán)利要求，該從屬權(quán)利要求限定的技術(shù)方案在原權(quán)利要求書中未出現(xiàn)過(guò)。第十六頁(yè)，共九十一頁(yè)。A：一種起重機(jī)，其特征在于，包括。B：一種起重機(jī)，其特征在于，包括。A：一種起重機(jī)，其特征在于，包括。B：一種起重機(jī)，其特征在于，包括A1。(其中，A1是A的上位概念)A：一種起重機(jī)，其特征在于，包括。（原權(quán)利要求）B：一種伸縮臂，其特征在于，包括。（新增，說(shuō)明書中記載）小練習(xí)第十七頁(yè)，共九十一頁(yè)。181.2答復(fù)審查意見時(shí)的修改1.2.1細(xì)則第51條第3款的規(guī)定：申請(qǐng)人在收到國(guó)務(wù)院專利行政部門發(fā)出的審查意見通知書后對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。要點(diǎn)：主動(dòng)亂改不允許。1.2.2非針對(duì)審查意見的修改a.主動(dòng)糾錯(cuò)（見“第一次但是”）b.五種主動(dòng)修改不行（見“第二次但是”）第十八頁(yè)，共九十一頁(yè)。192.申請(qǐng)文件的修改2.1修改原則法第33條規(guī)定：申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。第十九頁(yè)，共九十一頁(yè)。20第二節(jié)申請(qǐng)文件的修改2.申請(qǐng)文件的修改2.1修改原則A.對(duì)權(quán)利要求書的修改主要包括：通過(guò)增加或變更獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)特征，或者通過(guò)變更獨(dú)立權(quán)利要求的主題類型或主題名稱以及其相應(yīng)的技術(shù)特征，來(lái)改變?cè)摢?dú)立權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍；增加或者刪除一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求；第二十頁(yè)，共九十一頁(yè)。21修改獨(dú)立權(quán)利要求，使其相對(duì)于最接近的現(xiàn)有技術(shù)重新劃界；修改從屬權(quán)利要求的引用部分，改正其引用關(guān)系，或者修改從屬權(quán)利要求的限定部分，以清楚地限定該從屬權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍；只要經(jīng)修改后的權(quán)利要求的技術(shù)方案已清楚地記載在原說(shuō)明書和權(quán)利要求書中，就應(yīng)該允許。適用于細(xì)則51.1款規(guī)定的主動(dòng)修改情形。第二十一頁(yè)，共九十一頁(yè)。A：一種起重機(jī)，其特征在于，包括。B：一種起重機(jī)，其特征在于，包括。A：一種制備方法，其特征在于，反應(yīng)溫度為20-90攝氏度。B：一種制備方法，其特征在于，反應(yīng)溫度為60-80攝氏度。(說(shuō)明書記載的特定溫度為40和60攝氏度)A：一種起重機(jī)，其特征在于，包括。B：一種起重機(jī)，包括A，其特征在于，進(jìn)一步包括。小練習(xí)第二十二頁(yè)，共九十一頁(yè)。232.申請(qǐng)文件的修改2.1修改原則B對(duì)說(shuō)明書及其摘要的修改對(duì)于說(shuō)明書的修改，主要有兩種情況:一種是針對(duì)說(shuō)明書中本身存在的不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的缺陷作出的修改。另一種是根據(jù)修改后的權(quán)利要求書作出的適應(yīng)性修改。只要不超范圍，都是允許的。第二十三頁(yè)，共九十一頁(yè)。24是否可以修改最佳實(shí)施方式或者實(shí)施例？刪除可以增加難。允許增加的內(nèi)容一般限于補(bǔ)入原實(shí)施方式或者實(shí)施例中具體內(nèi)容的出處以及已記載的反映發(fā)明的有益效果數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量方法(包括所使用的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、器具)。是否可以修改附圖？小修小補(bǔ)可以。刪除附圖中不必要的詞語(yǔ)和注釋，可將其補(bǔ)入說(shuō)明書文字部分之中；修改附圖中的標(biāo)記使之與說(shuō)明書文字部分相一致；在文字說(shuō)明清楚的情況下，為使局部結(jié)構(gòu)清楚起見，允許增加局部放大圖；修改附圖的阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)，使每幅圖使用一個(gè)編號(hào)。第二十四頁(yè)，共九十一頁(yè)。25修改明顯錯(cuò)誤，即語(yǔ)法錯(cuò)誤、文字錯(cuò)誤和打印錯(cuò)誤。但修改必須是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能從說(shuō)明書的整體及上下文看出的唯一的正確答案。例如：將“和磁”修改為“核磁”問(wèn)題：將“必須包括”修改為“可包括”是否可行？第二十五頁(yè)，共九十一頁(yè)。262.3不允許的修改情形（增加、刪除、修改，詳見指南）2.3.1將不能明確認(rèn)定的技術(shù)特征寫入權(quán)利要求或說(shuō)明書2.3.2補(bǔ)入不能直接、毫無(wú)疑義地確定的信息2.3.3測(cè)量附圖獲得的尺寸參數(shù)2.3.4引入未提及的附加組分，導(dǎo)致出現(xiàn)原申請(qǐng)沒(méi)有的特殊效果2.3.5補(bǔ)入不能直接導(dǎo)出的有益效果2.3.6補(bǔ)入實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，補(bǔ)入實(shí)施例2.3.7補(bǔ)入附圖第二十六頁(yè)，共九十一頁(yè)。272.4修改的具體形式：2.4.1提交替換頁(yè)（對(duì)照頁(yè)）2.4.2依職權(quán)修改對(duì)于申請(qǐng)文件中個(gè)別文字、標(biāo)記的修改或者增刪及對(duì)發(fā)明名稱或者摘要的明顯錯(cuò)誤的修改，審查員可以依職權(quán)進(jìn)行，并通知申請(qǐng)人。第二十七頁(yè)，共九十一頁(yè)。28第三節(jié)審查意見的理解第二十八頁(yè)，共九十一頁(yè)。291.審查意見通知書的類型和結(jié)構(gòu)1.1審查意見通知書類型1.1.1第一次審查意見通知書第一次審查意見通知書是審查員經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查后首次發(fā)出的通知書，除了極少數(shù)可直接授權(quán)的專利申請(qǐng)外，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局都會(huì)發(fā)出第一次審查意見通知書。第二十九頁(yè)，共九十一頁(yè)。301.審查意見通知書的類型和結(jié)構(gòu)1.1審查意見通知書類型1.1.1第一次審查意見通知書1.無(wú)授權(quán)前景而暫緩繼續(xù)審查（什么情況會(huì)發(fā)此通知書？）2.缺乏單一性而暫緩繼續(xù)審查3.全面審查后的第一次審查意見通知書。4.不接受最近一次文本。第三十頁(yè)，共九十一頁(yè)。311.1.2中間審查意見通知書中間通知書是針對(duì)申請(qǐng)人的意見陳述書和／或新修改的專利申請(qǐng)文件繼續(xù)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后發(fā)出的。為了加快審查程序，在此審查意見通知書應(yīng)當(dāng)將對(duì)申請(qǐng)審查的結(jié)論明確告知申請(qǐng)人。由中間通知書可以更清楚地得知該專利申請(qǐng)的前景。第三十一頁(yè)，共九十一頁(yè)。321.1.2中間審查意見通知書出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出審查意見通知書：（1）審查員發(fā)現(xiàn)與申請(qǐng)的主題更加相關(guān)的對(duì)比文件，需要對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行重新評(píng)價(jià)（新對(duì)比文件）；（2）在前一階段的審查中，審查員未對(duì)某項(xiàng)或某幾項(xiàng)權(quán)利要求提出審查意見，發(fā)現(xiàn)其中有不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的情況（有遺漏）；第三十二頁(yè)，共九十一頁(yè)。33（3）經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見和/或進(jìn)行修改之后，審查員認(rèn)為有必要提出新的審查意見（沒(méi)接受）；（4）修改之后的申請(qǐng)有可能被授權(quán)，但仍存在不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的缺陷，這些缺陷可能是修改后出現(xiàn)的新缺陷、審查員新發(fā)現(xiàn)的缺陷以及已經(jīng)通知過(guò)申請(qǐng)人但仍未完全消除的缺陷（小毛?。?；（5）審查員擬駁回申請(qǐng)，但在此前的審查意見通知書中未向申請(qǐng)人明確指出駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由或證據(jù)（貫徹聽證原則）。第三十三頁(yè)，共九十一頁(yè)。34第三十四頁(yè)，共九十一頁(yè)。第三十五頁(yè)，共九十一頁(yè)。361.2審查意見通知書的結(jié)構(gòu)審查意見通知書由專用表格和審查意見通知書正文兩部分組成。1.2.1審查意見通知書專用表格在專用表格中給出實(shí)質(zhì)審查所依據(jù)的文本、引用的對(duì)比文件、對(duì)權(quán)利要求書和說(shuō)明書的結(jié)論性意見、實(shí)質(zhì)審查的傾向性結(jié)論意見、答復(fù)期限等。第三十六頁(yè)，共九十一頁(yè)。371.2.2審查意見通知書正文在通知書正文部分主要指出權(quán)利要求書和/或說(shuō)明書的實(shí)質(zhì)性缺陷，有授權(quán)前景時(shí)還指出專利申請(qǐng)文件所存在的其他問(wèn)題。申請(qǐng)雖然可以被授予專利權(quán)，但還存在較嚴(yán)重的缺陷，而且這些缺陷既涉及權(quán)利要求書又涉及說(shuō)明書的，通知書正文按照審查意見的重要性的順序來(lái)撰寫。通常，首先闡述對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的審查意見；其次是對(duì)從屬權(quán)利要求的審查意見；再次是對(duì)說(shuō)明書（及其附圖）和說(shuō)明書摘要的審查意見。第三十七頁(yè)，共九十一頁(yè)。382.審查意見的理解2.1審查所針對(duì)的申請(qǐng)文本（確認(rèn)審查文本是否正確）2.1.1原始申請(qǐng)文件2.1.2經(jīng)過(guò)中間修改的申請(qǐng)文本申請(qǐng)人在規(guī)定期間內(nèi)如果多次對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行主動(dòng)修改的，應(yīng)當(dāng)以最后一次提交的申請(qǐng)文件為審查文本。申請(qǐng)人在上述規(guī)定以外的時(shí)間對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行的主動(dòng)修改，一般不予接受。審查員應(yīng)當(dāng)在審查意見通知書中告知此修改文本不作為審查文本的理由，并以之前能夠接受的文本作為審查文本。（兩個(gè)但是）第三十八頁(yè)，共九十一頁(yè)。392.2審查意見中的傾向性意見2.2.1肯定性結(jié)論意見（具有授權(quán)前景，小問(wèn)題，修改或澄清即可授權(quán)）2.2.2否定性結(jié)論意見（審查員認(rèn)為沒(méi)希望，但別輕信）2.2.3不定性結(jié)論意見（授權(quán)前景不明確，生死一條線）第三十九頁(yè)，共九十一頁(yè)。402.審查意見的理解2.3對(duì)審查員引用對(duì)比文件的分析2.3.1確認(rèn)是否構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)專利法第22條第5款規(guī)定:“本法所稱的現(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。”2.3.1.1公開日（對(duì)比文件的公開日早于本申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日或申請(qǐng)日）請(qǐng)判斷：本申請(qǐng)申請(qǐng)日2005年1月21日對(duì)比文件公開日2005年5月26日，為美國(guó)專利第四十頁(yè)，共九十一頁(yè)。2.3.1.2優(yōu)先權(quán)日的核對(duì)對(duì)比文件的公開日在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，即該對(duì)比文件構(gòu)成或類文件;對(duì)比文件的申請(qǐng)日在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，且對(duì)比文件的公布或公告日在后者的申請(qǐng)日之后，即該對(duì)比文件構(gòu)成類文件;對(duì)比文件所要求的優(yōu)先權(quán)日在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，且對(duì)比文件的公布或公告日在后者的申請(qǐng)日之后，即該對(duì)比文件構(gòu)成類文件;需要核查對(duì)比文件以及本申請(qǐng)權(quán)利要求的技術(shù)方案是否享有優(yōu)先權(quán)，進(jìn)而判斷對(duì)比文件是否構(gòu)成本申請(qǐng)的現(xiàn)有技術(shù)。第四十一頁(yè)，共九十一頁(yè)。判斷：本申請(qǐng)申請(qǐng)日2005年6月21日，優(yōu)先權(quán)日是2004年12月31日對(duì)比文件公開日2005年5月26日，為美國(guó)申請(qǐng)判斷：本申請(qǐng)申請(qǐng)日2005年6月21日，優(yōu)先權(quán)日是2004年12月31日對(duì)比文件申請(qǐng)日2005年5月26日，為美國(guó)申請(qǐng)，公開日為2005年11月29日第四十二頁(yè)，共九十一頁(yè)。2.3.2確認(rèn)是否構(gòu)成抵觸申請(qǐng)2.3.2.1抵觸申請(qǐng)根據(jù)專利法第二十二條第二款的規(guī)定，在發(fā)明或者實(shí)用新型新穎性的判斷中，由任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾?qǐng)日以后(含申請(qǐng)日)公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件損害該申請(qǐng)日提出的專利申請(qǐng)的新穎性。為描述簡(jiǎn)便，在判斷新穎性時(shí)，將這種損害新穎性的專利申請(qǐng)，稱為抵觸申請(qǐng)第四十三頁(yè)，共九十一頁(yè)。442.3.3對(duì)比文件中技術(shù)內(nèi)容的分析對(duì)比文件通常用來(lái)判斷發(fā)明是否具備新穎性或創(chuàng)造性。有時(shí)對(duì)比文件用來(lái)評(píng)價(jià)獨(dú)立權(quán)利要求之間的單一性?？梢砸黄?，也可以多篇?？梢允菍＠墨I(xiàn)，也可以是非專利文獻(xiàn)。在閱讀審查意見通知書時(shí)應(yīng)當(dāng)將通知書中所指出的全部問(wèn)題進(jìn)行整理，加以歸納，并仔細(xì)理解通知書中對(duì)這些問(wèn)題所論述的理由。第四十四頁(yè)，共九十一頁(yè)。閱讀審查意見的順序：1.查看審查傾向性意見2.核對(duì)審查文本是否正確3.查看引用對(duì)比文件的情況；4.判斷對(duì)比文件是否為現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請(qǐng)5.分析對(duì)比文件小結(jié)第四十五頁(yè)，共九十一頁(yè)。46第四十六頁(yè)，共九十一頁(yè)。第四十七頁(yè)，共九十一頁(yè)。48第四節(jié)審查意見答復(fù)原則與策略第四十八頁(yè)，共九十一頁(yè)。491.審查意見答復(fù)原則1.1維護(hù)委托人利益原則1.2以專利法、實(shí)施細(xì)則與審查指南為依據(jù)原則1.3全面答復(fù)原則1.4禁止反悔原則1.5適度性原則第四十九頁(yè)，共九十一頁(yè)。1.6答復(fù)審查意見的流程◆閱讀審查意見通知書，獲得傾向性意見◆下載對(duì)比文件◆對(duì)照對(duì)比文件以及本申請(qǐng)文件，對(duì)審查意見進(jìn)行詳細(xì)解讀事實(shí)認(rèn)定是否正確法律適用是否合適◆根據(jù)法條及對(duì)審查意見的解讀，起草答辯意見第五十頁(yè)，共九十一頁(yè)。51

2.答復(fù)意見正文部分2.1開頭：總述一下是否進(jìn)行了修改，或直接進(jìn)行意見陳述。2.2具體陳述部分：簡(jiǎn)要說(shuō)明所進(jìn)行的修改，并指出這些修改（尤其是權(quán)利要求書的修改）在原說(shuō)明書和權(quán)利要求書中的出處。建議按照審查意見通知書中的順序，逐條充分論述理由。重點(diǎn)分析和論述與審查意見不一致之處（如果對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了修改，則應(yīng)在該部分重點(diǎn)分析和論述修改后的權(quán)利要求如何克服了通知書中指出的缺陷）。審查員的事實(shí)認(rèn)定是否有誤審查員采用的對(duì)比文件是否滿足形式要件第五十一頁(yè)，共九十一頁(yè)。522.3結(jié)尾部分：最后一部分可簡(jiǎn)單地說(shuō)明申請(qǐng)人的希望和要求，如會(huì)晤請(qǐng)求。留下專利代理人的姓名和聯(lián)系電話，以有利于審查員聯(lián)系。第五十二頁(yè)，共九十一頁(yè)。533.答復(fù)審查意見涉及的幾大內(nèi)容涉及新穎性的審查意見涉及創(chuàng)造性的審查意見涉及公開不充分的審查意見涉及權(quán)利要求或說(shuō)明書不清楚的審查意見涉及獨(dú)立權(quán)利要求缺必要技術(shù)特征的審查意見涉及權(quán)利要求得不到支持的審查意見涉及修改超范圍的審查意見涉及疾病診斷方法與治療方法的審查意見涉及單一性及分案的審查意見第五十三頁(yè)，共九十一頁(yè)。543.1涉及新穎性的審查意見3.1.1專利法第22條第2款規(guī)定：不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也不是抵觸申請(qǐng)。第五十四頁(yè)，共九十一頁(yè)。553.1.2現(xiàn)有技術(shù)專利法第22條第5款規(guī)定：“本法所稱的現(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)?！惫娝募夹g(shù)即為公開的技術(shù)，專利申請(qǐng)有優(yōu)先權(quán)的，此處的申請(qǐng)日是指優(yōu)先權(quán)。公開的含義：技術(shù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容處于能夠被公眾獲得的狀態(tài)。判斷：在美國(guó)國(guó)家圖書館存放的一本俄文科技文獻(xiàn)，根據(jù)該圖書館記錄，該篇文獻(xiàn)從未被借閱過(guò)，該科技文獻(xiàn)是否是現(xiàn)有技術(shù)。第五十五頁(yè)，共九十一頁(yè)。563.1.3新穎性的分析對(duì)比判斷的關(guān)鍵在于：判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否存在相同的技術(shù)方案，而判斷的結(jié)論應(yīng)該是對(duì)比的結(jié)果。對(duì)比的對(duì)象a.現(xiàn)有技術(shù)；b.抵觸申請(qǐng)單獨(dú)對(duì)比原則應(yīng)該是一篇對(duì)比文件公開的一個(gè)技術(shù)方案，不能以多篇對(duì)比文件或多個(gè)技術(shù)方案進(jìn)行組合對(duì)比。

第五十六頁(yè)，共九十一頁(yè)。573.1.4新穎性審查意見的答復(fù)策略要點(diǎn)：在于確定是否相同或?qū)嵸|(zhì)相同。方法：特征逐一進(jìn)行比較。領(lǐng)域、問(wèn)題、方案、效果中方案是核心。注意：不得隨意將對(duì)比文件的內(nèi)容擴(kuò)大或縮小?；谂袛嘟Y(jié)果，確定：修改、爭(zhēng)辯、提供證據(jù)注意修改后的技術(shù)方案應(yīng)符合專利法33條規(guī)定第五十七頁(yè)，共九十一頁(yè)。58舉例：新穎性爭(zhēng)辯第五十八頁(yè)，共九十一頁(yè)。59第五十九頁(yè)，共九十一頁(yè)。60一、審查意見1指出，權(quán)利要求8不具有新穎性。申請(qǐng)人對(duì)權(quán)利要求8進(jìn)行了修改，將權(quán)利要求9的內(nèi)容補(bǔ)入權(quán)利要求8中并對(duì)修改后的權(quán)利要求8進(jìn)行意見陳述如下：與對(duì)比文件相比，權(quán)利要求8的區(qū)別技術(shù)特征在于，“所述導(dǎo)槽的兩端被封閉形成一封閉區(qū)域，并通過(guò)制作于所述散熱板的至少一真空抽氣孔與外界相通”，因此，與對(duì)比文件相比，權(quán)利要求8保護(hù)的技術(shù)方案具有新穎性。另外，對(duì)于本領(lǐng)域的技術(shù)人員，上述區(qū)別技術(shù)特征需要?jiǎng)?chuàng)造性的勞動(dòng)才能獲得，并且該技術(shù)特征帶來(lái)顯著的技術(shù)效果，因此，權(quán)利要求8保護(hù)的技術(shù)方案具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。因此，修改后的權(quán)利要求8保護(hù)的技術(shù)方案也具有創(chuàng)造性。答復(fù)第六十頁(yè)，共九十一頁(yè)。613.2涉及創(chuàng)造性的審查意見3.2.1專利法第22條第3款規(guī)定:專利法22.3款規(guī)定：“創(chuàng)造性，是指同申請(qǐng)日以前的已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步?！眲?chuàng)造性的判斷是在具備新穎性的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。第六十一頁(yè)，共九十一頁(yè)。623.2.2創(chuàng)造性的分析對(duì)比創(chuàng)造性判斷的是本申請(qǐng)的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的差異程度的區(qū)別。創(chuàng)造性對(duì)比的對(duì)象是現(xiàn)有技術(shù)。對(duì)比原則：可以以多篇對(duì)比文件（多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)）組合對(duì)比。特別注意，抵觸申請(qǐng)不是現(xiàn)有技術(shù)，不能用來(lái)評(píng)價(jià)創(chuàng)造性。第六十二頁(yè)，共九十一頁(yè)。633.2.2創(chuàng)造性的分析對(duì)比判斷的主體：所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員；創(chuàng)造性是由人作出的主觀判斷，不同的人依據(jù)自己的知識(shí)和能力可能得出相反的結(jié)論，為使作出的判斷盡可能統(tǒng)一，需要判斷者站在同一技術(shù)水平作出判斷，為此引入所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員的概念。第六十三頁(yè)，共九十一頁(yè)。643.2.2創(chuàng)造性的分析對(duì)比所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員，也稱為本領(lǐng)域技術(shù)人員，是指一種假設(shè)的“人”。假定他知曉申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。引入該概念的目的是力圖使有關(guān)創(chuàng)造性的主觀判斷客觀化。第六十四頁(yè)，共九十一頁(yè)。653.2.3.創(chuàng)造性判斷的標(biāo)準(zhǔn)突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)：相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)非顯而易見。顯著的進(jìn)步：是指發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。第六十五頁(yè)，共九十一頁(yè)。663.2.4.創(chuàng)造性審查意見的答復(fù)策略采用“三步法”進(jìn)行答復(fù)：第一步：確定一篇最接近的現(xiàn)有技術(shù)；第二步：指出本申請(qǐng)獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案與該最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題；第三步：進(jìn)一步指出通知書中引用的其他對(duì)比文件或公知常識(shí)中未給出將上述區(qū)別技術(shù)特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)中來(lái)解決上述實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)啟示，從而說(shuō)明該權(quán)利要求相對(duì)于通知書中引用的對(duì)比文件和公知常識(shí)具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。第六十六頁(yè)，共九十一頁(yè)。67重點(diǎn)陳述本申請(qǐng)與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征所解決的技術(shù)問(wèn)題是什么，可以對(duì)審查員提出的技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)疑，同時(shí)也可以陳述本申請(qǐng)?zhí)岢隽爽F(xiàn)有技術(shù)所沒(méi)有提出的技術(shù)問(wèn)題，這本身就是需要?jiǎng)?chuàng)造性勞動(dòng)的；陳述本領(lǐng)域技術(shù)人員為什么沒(méi)有將最接近的現(xiàn)有技術(shù)與對(duì)比文件中的區(qū)別技術(shù)特征的進(jìn)行結(jié)合的動(dòng)機(jī)，“能”結(jié)合不等于當(dāng)成“會(huì)”結(jié)合。另外，要進(jìn)一步根據(jù)其所解決的技術(shù)問(wèn)題說(shuō)明其有益效果以說(shuō)明該技術(shù)方案具有顯著的進(jìn)步。答辯策略第六十七頁(yè)，共九十一頁(yè)。68陳述區(qū)別技術(shù)特征相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)所產(chǎn)生有益的技術(shù)效果，可以從以下幾方面進(jìn)行：本發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果，例如，質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治環(huán)境污染等；本發(fā)明提供了一種技術(shù)構(gòu)思不同的技術(shù)方案，其技術(shù)效果能夠基本上達(dá)到現(xiàn)有技術(shù)的水平；本發(fā)明代表某種新技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；盡管本發(fā)明在某些方面有負(fù)面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術(shù)效果。第六十八頁(yè)，共九十一頁(yè)。69通過(guò)對(duì)于申請(qǐng)文件的修改而引入新的區(qū)別技術(shù)特征，充分陳述修改后的本發(fā)明是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上通過(guò)邏輯分析、推理或者有限試驗(yàn)無(wú)法得到的，進(jìn)而本發(fā)明是非顯而易見的，具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。同時(shí)陳述新引入的區(qū)別技術(shù)特征相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)所產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。第六十九頁(yè)，共九十一頁(yè)。70對(duì)于審查意見中存在通過(guò)“概括”本發(fā)明的權(quán)利要求的特征而造成區(qū)別特征減少的情形（更多出現(xiàn)于方法權(quán)利要求），例如通過(guò)“概括”，使得權(quán)利要求中的各特征之間的關(guān)系（例如步驟的先后順序，要素之間的配合關(guān)系等）被概括沒(méi)了的情形，或者對(duì)于遺漏個(gè)別區(qū)別特征的情形，要在意見陳述中大膽質(zhì)疑和據(jù)理力爭(zhēng)，盡量避免類似于吵架式的陳述，要有理有據(jù)，以理說(shuō)服審查員。對(duì)于審查意見中濫用“公知常識(shí)”或“慣用手段”的情形，代理人可以在意見陳述中提請(qǐng)審查員提供相應(yīng)證據(jù)，但是具有一定風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于創(chuàng)造性判斷不符合“三步法”的審查意見要大膽質(zhì)疑，提出異議，并陳述理由。第七十頁(yè)，共九十一頁(yè)。71創(chuàng)造性審查意見的答復(fù)中不能忽略的幾方面：本發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術(shù)難題；本發(fā)明克服了技術(shù)偏見，采用了人們由于技術(shù)偏見而舍棄的技術(shù)手段，從而解決了技術(shù)問(wèn)題；本發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果，其技術(shù)效果產(chǎn)生“質(zhì)”的變化，具有新的性能；或者產(chǎn)生“量”的變化，超出人們預(yù)期的想象；本發(fā)明在商業(yè)上獲得成功。第七十一頁(yè)，共九十一頁(yè)。小結(jié)采用“三步法”進(jìn)行答復(fù)重點(diǎn)陳述本申請(qǐng)與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征所解決的技術(shù)問(wèn)題是什么，區(qū)別技術(shù)特征是什么陳述本領(lǐng)域技術(shù)人員為什么沒(méi)有將最接近的現(xiàn)有技術(shù)與對(duì)比文件中的區(qū)別技術(shù)特征進(jìn)行結(jié)合的動(dòng)機(jī)，“能”結(jié)合不等于當(dāng)成“會(huì)”結(jié)合可以大膽質(zhì)疑審查員的相關(guān)意見，但要有理有據(jù)利用創(chuàng)造性審查意見的答復(fù)中不能忽略的幾方面第七十二頁(yè)，共九十一頁(yè)。733.2.5涉及創(chuàng)造性的案例3.2.5.1復(fù)審請(qǐng)求審查決定（第7437號(hào)）發(fā)明創(chuàng)造名稱：大米粉+奶粉方便粥申請(qǐng)?zhí)枺?1122935.7，申請(qǐng)日：2001年7月16日，公開日：2003年2月12日法律依據(jù)專利法第二十二條第三款復(fù)審決定要點(diǎn)：在評(píng)價(jià)一項(xiàng)發(fā)明是否具有創(chuàng)造性時(shí)，不僅要考慮發(fā)明技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將其作為一個(gè)整體來(lái)看待。第七十三頁(yè)，共九十一頁(yè)。74如果現(xiàn)有技術(shù)沒(méi)有給出將各區(qū)別技術(shù)特征結(jié)合進(jìn)最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)啟示，那么所屬領(lǐng)域技術(shù)人員基于上述現(xiàn)有技術(shù)要獲得該技術(shù)方案仍需要付出創(chuàng)造性勞動(dòng)，該權(quán)利要求是非顯而易見的，具有創(chuàng)造性。第七十四頁(yè)，共九十一頁(yè)。753.2.5.1復(fù)審請(qǐng)求審查決定（第7437號(hào)）駁回決定所針對(duì)的權(quán)利要求1（權(quán)2省略）為：1．一種沖制型大米粉加奶粉方便粥，它包括快餐碗、大米和奶粉，其特征在于，在快餐碗內(nèi)裝有五包配料，這五包配料分別為：(1)熟大米粉，(2)奶粉，(3)蜂蜜，(4)食用調(diào)和油加食用香精，(5)食鹽；所述熟大米粉配料的生產(chǎn)方法包括下列四個(gè)步驟：(1)將大米淘洗干凈；(2)將洗凈的大米放入食品烘干機(jī)內(nèi)烘干；(3)將烘干的大米放入食品炒鍋里炒熟；(4)將炒熟的大米放入食品粉碎機(jī)里粉碎。第七十五頁(yè)，共九十一頁(yè)。76駁回決定要點(diǎn)：1．對(duì)比文件1（1062268A，公開日1992年7月1日）公開了一種全營(yíng)養(yǎng)快餐粉，其由812%的大米、1822%的豆類、1014%的小麥、3238%的玉米、1218%的燕麥、610%的小米構(gòu)成，調(diào)味配料為砂糖、芝麻粉、食鹽、多維鈣粉，并且根據(jù)口味的不同還可分別加入奶粉（奶香型）、或蔥香油和味精（蔥香型）、或果味香精（果味型）、或奶粉和可可粉（可可味型）這類調(diào)味配料；所述營(yíng)養(yǎng)快餐粉的生產(chǎn)方法為原料清選，粉碎，混合，160oC膨化，冷卻，粉碎，調(diào)味。第七十六頁(yè)，共九十一頁(yè)。772對(duì)比文件1中公開了“原料在160oC下膨化”的內(nèi)容，對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)在該溫度下膨化可達(dá)到原料熟化的效果。并且，膨化與烘干、炒熟都是本領(lǐng)域常用的熟化過(guò)程。調(diào)和油和香油都是本領(lǐng)域常用的食用油，蜂蜜是本領(lǐng)域常用的調(diào)味料和營(yíng)養(yǎng)補(bǔ)充劑。因此，權(quán)利要求1所要求保護(hù)的技術(shù)方案相對(duì)于對(duì)比文件1和本領(lǐng)域公知常識(shí)來(lái)說(shuō)是顯而易見的，從而不符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定。第七十七頁(yè)，共九十一頁(yè)。78申請(qǐng)人提出復(fù)審請(qǐng)求。請(qǐng)求人認(rèn)為：(1)本申請(qǐng)的產(chǎn)品成分與對(duì)比文件1的谷物原料不同；(2)對(duì)比文件1中是一種膨化食品，使產(chǎn)品體積增大不便攜帶，并且膨化食品可使成年人產(chǎn)生食不飽肚或容易饑餓的效果；對(duì)比文件1中的快餐粉與本發(fā)明的產(chǎn)品營(yíng)養(yǎng)效果不相同；(3)對(duì)比文件1中的配料油脂與本發(fā)明產(chǎn)品的油脂成分存在區(qū)別，前者是單一油脂后者是兩種以上的多種油脂調(diào)和而成，營(yíng)養(yǎng)效果更好；

第七十八頁(yè)，共九十一頁(yè)。79(4)香精雖然是現(xiàn)有技術(shù)但由于可增加食品品質(zhì)，因此不影響其創(chuàng)造性；(5)本發(fā)明的蜂蜜與對(duì)比文件1中的砂糖相比在功能、營(yíng)養(yǎng)上有顯著區(qū)別，蜂蜜有很好的保健作用；(6)相對(duì)于對(duì)比文件1來(lái)說(shuō)本發(fā)明加入的奶粉量是固定的，保證了產(chǎn)品的營(yíng)養(yǎng)；上述各成分的組合給產(chǎn)品帶來(lái)了很好的味道，產(chǎn)生了不同于對(duì)比文件1的效果。第七十九頁(yè)，共九十一頁(yè)。80隨復(fù)審請(qǐng)求書，請(qǐng)求人同時(shí)遞交了一份附件用于說(shuō)明本發(fā)明的產(chǎn)品的效果，附件中指出：對(duì)比文件1中的產(chǎn)品屬于膨化雜糧粉，而雜糧過(guò)多攝入會(huì)干擾人體對(duì)蛋白質(zhì)等的攝入；本發(fā)明為純大米粉，其營(yíng)養(yǎng)效果優(yōu)于對(duì)比文件1中的產(chǎn)品。請(qǐng)求人在提出復(fù)審請(qǐng)求時(shí)未提交新的修改文本。形式審查合格后，專利復(fù)審委員會(huì)受理了該復(fù)審請(qǐng)求，并于2004年12月23日向請(qǐng)求人發(fā)出復(fù)審請(qǐng)求受理通知書，隨后將本申請(qǐng)移交國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局原實(shí)審部門進(jìn)行前置審查。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局原實(shí)審部門對(duì)本復(fù)審請(qǐng)求進(jìn)行了前置審查，堅(jiān)持原駁回決定。第八十頁(yè)，共九十一頁(yè)。81復(fù)審請(qǐng)求審查決定（第7437號(hào)）本申請(qǐng)權(quán)利要求1要求保護(hù)一種沖制型大米粉加奶粉方便粥，它包括快餐碗、大米和奶粉，其特征在于，在快餐碗內(nèi)裝有五包配料，這五包配料分別為：(1)熟大米粉，(2)奶粉，(3)蜂蜜，(4)食用調(diào)和油加食用香精，(5)食鹽。所述熟大米粉配料的生產(chǎn)方法包括下列四個(gè)步驟：(1)將大米淘洗干凈；(2)將洗凈的大米放入食品烘干機(jī)內(nèi)烘干；(3)將烘干的大米放入食品炒鍋里炒熟；(4)將炒熟的大米放入食品粉碎機(jī)里粉碎。第八十一頁(yè)，共九十一頁(yè)。82復(fù)審請(qǐng)求審查決定（第7437號(hào)）對(duì)比文件1公開了一種全營(yíng)養(yǎng)快餐粉，其由812%的大米、1822%的豆類、1014%的小麥、3238%的玉米、1218%的燕麥、610%的小米構(gòu)成，調(diào)味配料為砂糖、芝麻粉、食鹽、多維鈣粉，并且根據(jù)口味的不同還可分別加入奶粉（奶香型）、或蔥香油和味精（蔥香型）、或果味香精（果味型）、或奶粉和可可粉（可可味型）這類調(diào)味配料；所述營(yíng)養(yǎng)快餐粉的生產(chǎn)方法為原料清選，粉碎，混合，160oC膨化，冷卻，粉碎，調(diào)味。第八十二頁(yè)，共九十一頁(yè)。83復(fù)審請(qǐng)求審查決定（第7437號(hào)）將本申請(qǐng)權(quán)利要求1的技術(shù)方案和對(duì)比文件1相比，其區(qū)別在于：(1)權(quán)利要求1要求保護(hù)的技術(shù)方案中的主料是大米粉，而對(duì)比文件1技術(shù)方案中的主料是雜糧，大米粉僅占十分之一；(2)相對(duì)于對(duì)比文件1的技術(shù)方案來(lái)說(shuō)，權(quán)利要求1技術(shù)方案中省略了砂糖、芝麻粉、多維鈣粉配料，補(bǔ)充蜂蜜配料；(3)在對(duì)比文件1中的不同口味的營(yíng)養(yǎng)快餐粉中，沒(méi)有任何一種口味型的快餐粉中同時(shí)包括配料奶粉和食用油及食用香精；(4)在制備方法方面，權(quán)利要求1要求保護(hù)的方便粥是通過(guò)炒熟，而對(duì)比文件1技術(shù)方案中的快餐粉是通過(guò)160oC膨化處理；(5)權(quán)利要求1技術(shù)方案中的各種配料是獨(dú)立包裝置于方便碗中，在食用中根據(jù)個(gè)人口味不同自行調(diào)配混合；對(duì)比文件1技術(shù)方案中的營(yíng)養(yǎng)快餐粉是具有確定口味的混合物。第八十三頁(yè)，共九十一頁(yè)。84復(fù)審請(qǐng)求審查決定（第7437號(hào)）由此可見，本申請(qǐng)權(quán)利要求1的技術(shù)方案相對(duì)于對(duì)比文件l所述技術(shù)方案所要解決的主要技術(shù)問(wèn)題在于提供了一種不同口味和類型的粥產(chǎn)品。雖然權(quán)利要求1技術(shù)方案中的各種配料都是已知的，但是現(xiàn)有技術(shù)并沒(méi)有啟示本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上以大米完全取代雜糧，并省略砂糖、芝麻粉、多維鈣粉多種配料，加入蜂蜜、奶粉配料形成一種不同于對(duì)比文件1中公開的咸甜味雜糧粥的以奶粉、蜂蜜為主要配料的大米粥的技術(shù)方案。與對(duì)比文件1中的雜糧粥相比，本發(fā)明的大米粥主要成分不同，產(chǎn)生了新的口感，豐富了食品種類，具有有益的技術(shù)效果。此外，與對(duì)比文件1中的160℃膨化制法相比，權(quán)利要求1技術(shù)方案中的炒熟加工方法避免了營(yíng)養(yǎng)成分流失的缺陷，產(chǎn)生了有益的效果。第八十四頁(yè)，共九十一頁(yè)。85復(fù)審請(qǐng)求審查決定（第7437號(hào)）而且，權(quán)利要求1技術(shù)方案中通過(guò)預(yù)先將各組