證券股份有限公司金融產(chǎn)品委員會議事規(guī)則模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司金融產(chǎn)品委員會第一章總則第一條為加強公司金融產(chǎn)品銷售和代理銷售業(yè)務的管理，保護投資者的合金融產(chǎn)品的有關制度，特擬定本議事規(guī)則。第二條本議事規(guī)則所稱“金融產(chǎn)品”是指經(jīng)國家關于部門或者其授權機構外。第三條金融產(chǎn)品委員會進行決策時，應以風險防范為前提、業(yè)務健康發(fā)展為目標、優(yōu)質(zhì)高效率為標準。第二章金融產(chǎn)品委員會組織架構第四條公司建立金融產(chǎn)品委員會，依據(jù)有關公司經(jīng)營管理層的授權統(tǒng)籌公司各類金融產(chǎn)品業(yè)務，由機構業(yè)務總部牽頭推進有關業(yè)務。第五條金融產(chǎn)品委員會負責公司所有金融產(chǎn)品的評估。第六條金融產(chǎn)品委員會的成員部門包括（但不限于）機構業(yè)務總部、研究所、產(chǎn)品委員會副主任，主任或副主任負責召集金融產(chǎn)品評估會議。第七條金融產(chǎn)品委員會不設固定委員，組建部門均需指定金融產(chǎn)品評估業(yè)務聯(lián)系人及建立金融產(chǎn)品評估委員專家?guī)?，專家?guī)烀麊涡鑸蠼鹑诋a(chǎn)品委員會備1/4**證券股份有限公司的評估委員并參加該次評估會議，評估委員需在評估履行后當場給出評估建議或意見。第八條金融產(chǎn)品委員會將依據(jù)有關金融產(chǎn)品的詳細類型決定金融產(chǎn)品評估會議評委成員名單，評估委員人數(shù)固定為7人。第三章金融產(chǎn)品委員會職責第九條金融產(chǎn)品委員會的主要職責包括：（一）對擬準入的發(fā)行人進行評估審議；（二）對擬銷售或代銷產(chǎn)品的風險和發(fā)行人等級結(jié)果進行評估；（三）對擬銷售或代銷產(chǎn)品的上架銷售進行評估；（四）對擬銷售或代銷產(chǎn)品的客戶適當性管理材料進行評估；（五）對公司銷售或代銷產(chǎn)品有關制度的擬訂、修訂進行審議；（六）其他需要金融產(chǎn)品評估委員會審議的工作。第四章金融產(chǎn)品委員會議事制度第十條金融產(chǎn)品委員會會議是委員會議事的主要方式。與金融產(chǎn)品銷售和金融產(chǎn)品委員會會議審議和表決。第十一條金融產(chǎn)品委員會會議由金融產(chǎn)品委員會主任或副主任負責不定時召開。第十二條金融產(chǎn)品委員會會議必須所有委員（7人）出席方可舉行。第十三條除緊急情形外，至少應在會議召開前兩個工作日將會議時間、地點、會議議題和材料等通知送達各組建部門業(yè)務聯(lián)系人處。第十四條金融產(chǎn)品委員會會議的議程和程序：如下程序：2/4**證券股份有限公司（二）由召集人或指定人員宣讀和介紹本次會議的議題；（三）對會議議題逐項進行討論；（四）各評估委員對擬引入金融產(chǎn)品的商務立項條款、金融產(chǎn)品引入與否、金融產(chǎn)品的適當性、其他事項等進行評估和表決；（五）所有議題討論并表決完畢后，由會議召集人宣布表決結(jié)果；（六）與會委員簽署會議決議。第十五條會議以投票方式進行表決，表決票分為同意、反對兩種。每名參會委員有一票表決權，金融產(chǎn)品委員會主任有權提議復審。第十六條對于在白名單之列或符合機構準入條件、符合商務立項標準、符合產(chǎn)品引入條件的金融產(chǎn)品，經(jīng)金融產(chǎn)品委員會委員過5票同意評估通過后，僅需向金融產(chǎn)品委員會主任報告評估結(jié)果并由其簽字后方可銷售或代銷；若只有4準后方可銷售或代銷。第十七條金融產(chǎn)品委員會會議由專人記錄。會議紀要應至少包括以下內(nèi)容：（一）會議的日期、時間、地點和召集人姓名；（二）出席會議的評估委員；（三）會議議程和每項議題的討論要點；第十八條會議應對所審議事項作出簡明扼要的會議決議。會議決議應由出席會議的全體委員簽字確認。第五章分級授權管理第十九條金融產(chǎn)品委員會授權機構業(yè)務總部受理已與公司建立代銷關系的公募基金管理人發(fā)行的公募基金產(chǎn)品的準入及評估。第二十條金融產(chǎn)品委員會授權機構業(yè)務總部受理《**證券股份有限公司非公募金融產(chǎn)品快捷評估流程操作規(guī)程》中所列情形的金融產(chǎn)品準入及評估。第二十一條金融產(chǎn)品委員會授權機構業(yè)務總部受理公司發(fā)行的收益憑證產(chǎn)品的準入。3/4**證券股份有限公司第二十二條金融產(chǎn)品委員會可依據(jù)有關*場環(huán)境、發(fā)行人資質(zhì)、產(chǎn)品特性等情況，增加或減少對機構業(yè)務總部授權受理其他種類金融產(chǎn)品的準入及評估。第六章管理監(jiān)督第二十三條會議紀要和決議應作為公司檔案予以保存，保存期限不少于二十年。第二十四條出席會議的委員和列席人員應妥善保管會議資料文件，委