國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)理論

第二章

國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)理論第一頁，共六十八頁。1學(xué)習(xí)目標(biāo)熟悉國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)理論的發(fā)展歷史掌握技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型，技術(shù)差距理論，產(chǎn)品生命周期理論，發(fā)展中國家技術(shù)選擇理論，要素密集型變換理論，技術(shù)效用與博弈分析了解各種理論的特點(diǎn)及優(yōu)缺點(diǎn)能運(yùn)用國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)理論解釋現(xiàn)實(shí)政策措施第二頁，共六十八頁。2第二章國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)理論第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型第二節(jié)技術(shù)差距理論第三節(jié)產(chǎn)品生命周期理論

第四節(jié)發(fā)展中國家技術(shù)選擇理論第五節(jié)要素密集型變換理論

第六節(jié)技術(shù)效用與博弈分析第三頁，共六十八頁。3第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型一、技術(shù)進(jìn)步的概念及類型

1、技術(shù)進(jìn)步的概念

技術(shù)進(jìn)步是指能夠使投入的要素帶來更高的產(chǎn)出比率的技術(shù)改變。

狹義廣義第四頁，共六十八頁。4第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型狹義的技術(shù)進(jìn)步主要是指在硬件技術(shù)應(yīng)用的直接目的方面所取得的進(jìn)步。包括：（1）采用新操作技能（6）采用新材料（2）采用新機(jī)器設(shè)備（7）采用新能源（3）采用新儀器儀表（8）采用新產(chǎn)品（4）采用新工藝（9）采用新設(shè)計(jì)（5）采用新原料（10）采用新的硬件技術(shù)第五頁，共六十八頁。5第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型廣義的技術(shù)進(jìn)步是指扣除勞動力和資金投入所引起的產(chǎn)出增長之外，其他導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的因素都被歸結(jié)為技術(shù)進(jìn)步的作用。包括：（1）采用新的方針政策（6）采用新的經(jīng)濟(jì)措施（2）采用新的戰(zhàn)略、規(guī)劃和計(jì)劃（7）采用新的行政措施（3）采用新的管理體制和方法（8）采用新的政治思想工作（4）采用新的組織結(jié)構(gòu)和規(guī)模（9）采用新的工作技能方法（5）采用新的法律措施（10）采用新的軟技術(shù)方案第六頁，共六十八頁。6第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型2、技術(shù)進(jìn)步的類型（1）資源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步假設(shè)生產(chǎn)過程中只有資本和勞動兩種生產(chǎn)要素，而且其價(jià)值比率不變。如果技術(shù)進(jìn)步引起資本/勞動比率下降，即可以節(jié)約更多的資本要素，則這種技術(shù)進(jìn)步屬于資本節(jié)約型第七頁，共六十八頁。7第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型（2）勞動節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步根據(jù)上述例子，如果技術(shù)進(jìn)步引起資本/勞動比率上升，即技術(shù)進(jìn)步節(jié)約的勞動在比例上大于節(jié)約的資本，則這種技術(shù)進(jìn)步屬于勞動節(jié)約型（3）中性技術(shù)進(jìn)步如果技術(shù)進(jìn)步帶來的資本和勞動要素的節(jié)約相同，即資本/勞動比率不變，則這種技術(shù)進(jìn)步屬于中性技術(shù)進(jìn)步。第八頁，共六十八頁。8第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型二、技術(shù)進(jìn)步對世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)技術(shù)發(fā)展的地理中心地理和時(shí)間上的經(jīng)濟(jì)增長中心點(diǎn)技術(shù)/工業(yè)最初發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)盈余地區(qū)時(shí)期航海/造船中東南歐13世紀(jì)中-16世紀(jì)中貿(mào)易/銀行業(yè)南歐發(fā)展技術(shù)北歐16世紀(jì)中-18世紀(jì)中組織/管理北歐英國18世紀(jì)中-19世紀(jì)末工業(yè)革命美國美國東部20世紀(jì)初-20世紀(jì)末信息產(chǎn)業(yè)美國東部美國西部和環(huán)太平洋區(qū)域20世紀(jì)末-21世紀(jì)初第九頁，共六十八頁。9第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型古典經(jīng)濟(jì)學(xué)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)——技術(shù)創(chuàng)新理論內(nèi)增長理論第十頁，共六十八頁。10第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

1、威廉·配第和大衛(wèi)·休謨——起源

2、亞當(dāng)·斯密——正式論述經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步

三大定理：自由市場勞動分工新機(jī)器形式的技術(shù)進(jìn)步

3、大衛(wèi)·李嘉圖——進(jìn)行不同角度闡述

總之，古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為勞動和資本是經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉，技術(shù)外生于經(jīng)濟(jì)增長，忽略了技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的直接作用。提高勞動生產(chǎn)率第十一頁，共六十八頁。11第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)

馬克思將資本主義的根本機(jī)制、經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)進(jìn)步相關(guān)性分析結(jié)合起來。技術(shù)水平與生產(chǎn)關(guān)系狀況緊密相連，經(jīng)濟(jì)增長模式內(nèi)生取決于技術(shù)進(jìn)步

馬克思經(jīng)濟(jì)認(rèn)為一定的技術(shù)只能在特定的制度背景下才能發(fā)展起來并得到應(yīng)用，不同的制度將促進(jìn)或阻礙技術(shù)的進(jìn)步。第十二頁，共六十八頁。12第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)——技術(shù)創(chuàng)新理論人物簡介約瑟夫·熊彼特(JosephAloisSchumpeter,1883年2月8日-1950年1月8日)，是一位有深遠(yuǎn)影響的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家(但并不是一位“奧地利學(xué)派”的成員)，其后移居美國，一直任教于哈佛大學(xué)。其終生與凱恩斯間的瑜亮情節(jié)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者中的一個(gè)熱門討論題目，雖然他的經(jīng)濟(jì)學(xué)說并不如凱恩斯在生前就獲得很大的回響，但研究者都認(rèn)為他對于經(jīng)濟(jì)學(xué)科的思想史有著很大的貢獻(xiàn)。第十三頁，共六十八頁。13第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)——技術(shù)創(chuàng)新理論主要內(nèi)容（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)生活本身發(fā)生了變革，是打破原來的均衡狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)新的均衡的過程。新的均衡不是對原有傳統(tǒng)過程的重復(fù)或繼續(xù)，而是一種跳躍，是對傳統(tǒng)過程的取代。（2）創(chuàng)新是“企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新組合”，即把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，從而形成一種新的生產(chǎn)能力，以獲取潛在利潤。第十四頁，共六十八頁。14第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)——技術(shù)創(chuàng)新理論主要內(nèi)容（3）創(chuàng)新與發(fā)明是兩個(gè)不同的概念（4）企業(yè)家及“企業(yè)家精神”在經(jīng)濟(jì)活動中的主導(dǎo)地位，是熊彼特理論的一大特色。第十五頁，共六十八頁。15第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型

創(chuàng)新的五種形式：—引進(jìn)新產(chǎn)品—引用新技術(shù)

—開辟新市場

—控制原料的新供應(yīng)來源

—實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織

第十六頁，共六十八頁。16第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型創(chuàng)新和發(fā)明的區(qū)別（1）創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇而非技術(shù)范疇，發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)；創(chuàng)新則是新工具或新方法的實(shí)施。（2）發(fā)明往往是創(chuàng)新的一個(gè)環(huán)節(jié)，創(chuàng)新并不一定需要發(fā)明，發(fā)明只有用于經(jīng)濟(jì)之中帶來利潤才算是創(chuàng)新。第十七頁，共六十八頁。17第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型

企業(yè)家精神的內(nèi)容

（1）發(fā)現(xiàn)一個(gè)私人商業(yè)王國的愿望（2）政府困難和表明自己出類拔萃的意志（3）創(chuàng)造和發(fā)揮自己才干帶來的快樂第十八頁，共六十八頁。18第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)——技術(shù)創(chuàng)新理論技術(shù)創(chuàng)新理論的意義

（1）他對發(fā)展理論的貢獻(xiàn)在于討論了技術(shù)變遷對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。他將創(chuàng)新作為連接科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的一個(gè)轉(zhuǎn)換媒介，從經(jīng)濟(jì)活動內(nèi)部尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步的動因，突出了技術(shù)進(jìn)步在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)作用。（2）熊彼特強(qiáng)調(diào)作為一個(gè)社會階層的企業(yè)家群體的存在，是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展、推動社會進(jìn)步的先決條件。第十九頁，共六十八頁。19第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)——技術(shù)創(chuàng)新理論

技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展突變性技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新宏觀經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新微觀企業(yè)制度創(chuàng)新第二十頁，共六十八頁。20第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型

1、技術(shù)創(chuàng)新是指科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)的根本性變革2、制度創(chuàng)新是指創(chuàng)新者為獲得利益而對現(xiàn)有制度進(jìn)行的變革，是經(jīng)濟(jì)組織形式或經(jīng)濟(jì)管理形式方面的一種革新。

3、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系

第一、技術(shù)創(chuàng)新使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，從而客觀上形成一種更加先進(jìn)和更為復(fù)雜的生產(chǎn)組織和經(jīng)管理；

第二、技術(shù)創(chuàng)新引起生產(chǎn)的集聚，使人口更為集中于城市，從而促成現(xiàn)有社會經(jīng)濟(jì)體制的變化，所以在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)還必須進(jìn)行制度創(chuàng)新。第二十一頁，共六十八頁。21第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型內(nèi)增長理論哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長模型理論

（1）社會生產(chǎn)過程只使用勞動N和資本K兩種生產(chǎn)要素，且兩種要素不能互相替代；（2）不存在技術(shù)進(jìn)步；（3）一國的經(jīng)濟(jì)增長率與該國的儲蓄率成正比，與該國的資本-產(chǎn)出比率成反比。第二十二頁，共六十八頁。22第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型內(nèi)增長理論索洛經(jīng)濟(jì)增長理論（新古典經(jīng)濟(jì)增長模型）

人物簡介1956年，麻省理工學(xué)院（MIT）的教授羅伯特索洛寫了一篇有關(guān)經(jīng)濟(jì)均衡增長路徑的文章，這篇文章第一次引入了長期經(jīng)濟(jì)增長模型，又被稱作“新古典增長模型（建立在凱恩斯以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所使用的古典模型基礎(chǔ)上）”為此，索洛獲得了1987年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。索洛模型基本思路：先讓勞動力和技術(shù)不變，然后逐步放寬假設(shè)（勞動力的變化和技術(shù)進(jìn)步）研究經(jīng)濟(jì)增長。第二十三頁，共六十八頁。23第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型內(nèi)增長理論索洛經(jīng)濟(jì)增長理論（新古典經(jīng)濟(jì)增長模型）

索洛模型內(nèi)容P=A(t)×f(K,L)索洛模型認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長取決于資本的追加、勞動力的投入、資本和勞動力的產(chǎn)出彈性以及技術(shù)進(jìn)步的因素，并第一次用數(shù)學(xué)的方法驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)增長主要是由于技術(shù)進(jìn)步帶來的效應(yīng)，只有小部分效益是由勞動力和資本投入增加產(chǎn)生的。第二十四頁，共六十八頁。24第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型內(nèi)增長理論索洛經(jīng)濟(jì)增長理論（新古典經(jīng)濟(jì)增長模型）《投資和技術(shù)進(jìn)步》再次提出，決定一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長能力方面，技術(shù)進(jìn)步的重要性超過了資本投入，是形成大幅度經(jīng)濟(jì)增長的源泉。阿瑟.林德：按照索洛教授的經(jīng)濟(jì)模型，如果將技術(shù)繼續(xù)應(yīng)用下去，則實(shí)際收入的增長將唯一取決于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步將是長期經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)。第二十五頁，共六十八頁。25第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型內(nèi)增長理論索羅經(jīng)濟(jì)增長理論（新古典經(jīng)濟(jì)增長模型）

1、新古典增長理論意味著，全球的增長率和人均收入水平將趨同。在富國之間存在某種趨同的跡象，但趨同是緩慢的，而且對所有國家而言，趨同看來并不明顯。

2、索洛等人認(rèn)為：在沒有外力推動時(shí)，經(jīng)濟(jì)體系無法實(shí)現(xiàn)持續(xù)的增長。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在技術(shù)進(jìn)步或人口增長等外生因素時(shí)，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長。這一理論的缺陷是明顯的。第二十六頁，共六十八頁。26第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型三、技術(shù)進(jìn)步在一國國民經(jīng)濟(jì)中的地位現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論告訴我們，技術(shù)要素在經(jīng)濟(jì)增長中起決定性作用，因?yàn)橛绊懸粐?jīng)濟(jì)增長進(jìn)程的因素不僅僅是各種生產(chǎn)要素的存在，而是越來越依靠各種生產(chǎn)要素的合理配置，即技術(shù)要素在其中的作用第二十七頁，共六十八頁。27第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型三、技術(shù)進(jìn)步在一國國民經(jīng)濟(jì)中的地位時(shí)間貢獻(xiàn)率20世紀(jì)初5.2%30年代15%50年代40%70年代60%20世紀(jì)末70%第一、提高了國民經(jīng)濟(jì)總體的投入產(chǎn)出率，使經(jīng)濟(jì)增長速度明顯高于資本、勞動力等要素的增長。第二、改善了國民經(jīng)濟(jì)的增長質(zhì)量，使產(chǎn)業(yè)及技術(shù)構(gòu)成和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷得到優(yōu)化。第二十八頁，共六十八頁。28第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型技術(shù)引進(jìn)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，提高技術(shù)水平的重要途徑。19世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力并不強(qiáng)的美國，從歐洲大陸引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，尤其是引進(jìn)技術(shù)人才，利用本國豐富的自然資源在20世紀(jì)一躍成為世界上頭號經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國；德國僅用30年時(shí)間實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的重要原因是充分利用技術(shù)引進(jìn)手段；而日本在第二次世界大戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)迅速崛起更是得益于技術(shù)引進(jìn)。據(jù)有關(guān)資料表明，1955—1970年，日本幾乎引進(jìn)了全世界半個(gè)世紀(jì)開發(fā)的先進(jìn)技術(shù)，僅1960—1975年，日本購置了25700項(xiàng)專利和技術(shù)，而只花費(fèi)美國研究開發(fā)費(fèi)500億美元的1/4，最終成為了世界上第二大經(jīng)濟(jì)大國。第二十九頁，共六十八頁。29第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長模型20世紀(jì)80年代被稱為亞洲“四小龍”的韓國、中國臺灣、中國香港和新加坡，其成功的秘訣也在于技術(shù)引進(jìn)，充分運(yùn)用國外先進(jìn)技術(shù)，積極參與國際競爭迅速發(fā)展了本國（地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)。因此，技術(shù)引進(jìn)是實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展，提高企業(yè)技術(shù)水平的重要渠道；是節(jié)約企業(yè)資金，縮短技術(shù)開發(fā)周期的重要手段；是提高管理水平，縮小差距的重要措施；是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長、科技進(jìn)步、社會發(fā)展的重要途徑。第三十頁，共六十八頁。30第二節(jié)技術(shù)差距理論技術(shù)差距論（theoryoftechnologicalgap），又稱技術(shù)間隔論，是把技術(shù)作為獨(dú)立于勞動和資本的第三種生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動對國際貿(mào)易影響的理論。該理論產(chǎn)生于1961年，代表人物為美國學(xué)者波斯納（M.V.Posner）他在《國際貿(mào)易與技術(shù)變化》一文中，提出了國際貿(mào)易的技術(shù)差距模型。由于技術(shù)變動包含了時(shí)間因素，技術(shù)差距理論被看成是對H-O理論的動態(tài)擴(kuò)展。第三十一頁，共六十八頁。31第二節(jié)技術(shù)差距理論傳統(tǒng)的H-O模型的缺點(diǎn)：（1）隨著時(shí)間的推移，總有新產(chǎn)品問世。（2）即使沒有新產(chǎn)品問世，也會發(fā)明新的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)流程，改變一個(gè)國家的比較優(yōu)勢。（3）技術(shù)投資、創(chuàng)新以及生產(chǎn)技術(shù)的更新?lián)Q代在國與國之間的速度不同。第三十二頁，共六十八頁。32第二節(jié)技術(shù)差距理論波斯納模型主要用來解釋相似國家在類似行業(yè)中的貿(mào)易，即使兩個(gè)國家的資源稟賦完全相同，由于技術(shù)差異也會產(chǎn)生貿(mào)易。

該理論認(rèn)為形成技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因在于國際間存在著技術(shù)差距。

世界經(jīng)濟(jì)中存在著二元結(jié)構(gòu)，世界技術(shù)領(lǐng)域也存在著二元結(jié)構(gòu)。技術(shù)領(lǐng)先的國家，具有較強(qiáng)開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，從而形成或擴(kuò)大了他與技術(shù)落后國家間的技術(shù)差距，進(jìn)而有可能暫時(shí)享有生產(chǎn)和出口某類高技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。技術(shù)是由領(lǐng)先國家向落后國家轉(zhuǎn)移的。第三十三頁，共六十八頁。33第二節(jié)技術(shù)差距理論

該理論還提出了“模仿時(shí)滯”問題。

模仿時(shí)滯指的是其他國家模仿創(chuàng)新國家的新技術(shù)產(chǎn)品需要一段時(shí)間。

第三十四頁，共六十八頁。34第二節(jié)技術(shù)差距理論保羅·克魯格曼于1990年出版的《國際貿(mào)易新理論》

發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步拉大了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的技術(shù)差距，生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的國家獲得福利，利潤率提高，資本向獲利高的國家流動。技術(shù)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移之后，一部分得到技術(shù)的發(fā)展中國家用低成本勞動創(chuàng)造了較高的收益，資本開始向發(fā)展中國家流動，改善了發(fā)展中國家的貿(mào)易條件，縮小了與發(fā)達(dá)國家的差距。發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步及技術(shù)模仿帶來的技術(shù)差距縮小會降低發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的福利差距。第三十五頁，共六十八頁。35第二節(jié)技術(shù)差距理論技術(shù)差距理論的意義

1、解釋了發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易；

2、解釋發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家因技術(shù)水平差異引起的貿(mào)易；3、將對技術(shù)的研究引入對國際貿(mào)易問題的分析中，這是對國際貿(mào)易理論研究的重要創(chuàng)新。第三十六頁，共六十八頁。36第三節(jié)產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論（Theory

of

Product

Life

Cycle）的創(chuàng)始人是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國哈佛大學(xué)教授劉易斯·威爾士（LouisWells）和雷蒙德·弗農(nóng)（RaymondVernon）。

理論內(nèi)容：運(yùn)用市場營銷理論分析國際貿(mào)易發(fā)生的可能。

產(chǎn)品生命周期：一種產(chǎn)品從其創(chuàng)新投產(chǎn)開始，到大規(guī)模生產(chǎn)，直到停止生產(chǎn)的整個(gè)過程。（1）引入期（Introduction）；（2）成長期（Expansion）；（3）成熟期（Maturity）；（4）銷售下降期（SalesDecline）；（5）衰亡期（Demise）。第三十七頁，共六十八頁。37第三節(jié)產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論：國際間存在技術(shù)差距和市場斷層，一種產(chǎn)品在不同發(fā)展程度的國家之間的轉(zhuǎn)移，呈明顯梯度性，產(chǎn)品的生命周期，會在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

亞洲新興工業(yè)化國家或地區(qū)就充分利用了產(chǎn)品生命周期，從美、日等發(fā)達(dá)國家，引進(jìn)中間技術(shù)。第三十八頁，共六十八頁。38第三節(jié)產(chǎn)品生命周期理論

第一階段：產(chǎn)品的創(chuàng)新階段－人才－美國－知識密集型。第二階段：產(chǎn)品的成長、成熟階段－資本－其它發(fā)達(dá)國家－技術(shù)密集型和資本密集型。第三階段：產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化階段－價(jià)格－發(fā)展中國家－勞動密集型。第三十九頁，共六十八頁。39第三節(jié)產(chǎn)品生命周期理論

隨著產(chǎn)品生命周期的階段性變化，影響比較優(yōu)勢的決定因素也在變化，即使各國仍然擁有原來生產(chǎn)資源的儲備比例，其生產(chǎn)和出口的比較優(yōu)勢也會由于產(chǎn)品要素密集性的變動而轉(zhuǎn)移，因此，不同類型的國家能夠在不同的階段上具有比較優(yōu)勢。第四十頁，共六十八頁。40技術(shù)引進(jìn)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，提高技術(shù)水平的重要途徑19世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力并不強(qiáng)的美國，從歐洲大陸引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，尤其是引進(jìn)技術(shù)人才，利用本國豐富的自然資源在20世紀(jì)一躍成為世界上頭號經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國；德國僅用30年時(shí)間實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的重要原因是充分利用技術(shù)引進(jìn)手段；而日本在第二次世界大戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)迅速崛起更是得益于技術(shù)引進(jìn)。20世紀(jì)80年代被稱為亞洲“四小龍”的韓國、中國臺灣、中國香港和新加坡，其成功的秘訣也在于技術(shù)引進(jìn)，充分運(yùn)用國外先進(jìn)技術(shù)，積極參與國際競爭迅速發(fā)展了本國（地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)。發(fā)展中國家應(yīng)該引進(jìn)什么技術(shù)？第四十一頁，共六十八頁。41第四節(jié)發(fā)展中國家技術(shù)選擇理論中間技術(shù)論適用技術(shù)論

第四十二頁，共六十八頁。42中間技術(shù)論intermediatetechnology

1.高新技術(shù)廣義上的高新技術(shù)：各個(gè)行業(yè)內(nèi)，最高級別、最具有創(chuàng)新性的技術(shù)。狹義上的高新技術(shù)：（1）生物工程技術(shù)。（2）醫(yī)學(xué)技術(shù)。（3）光電技術(shù)。（4）精密機(jī)械技術(shù)。（5）空間技術(shù)。（6）海洋探索技術(shù)。（7）超級能源技術(shù)。上述技術(shù)的任何一次突破，都能使得中國躍升世界強(qiáng)國之列。第四十三頁，共六十八頁。43先進(jìn)技術(shù)適應(yīng)先進(jìn)國家的條件；如高工資、資本充裕、技術(shù)熟練等。大多數(shù)發(fā)展中國家不存在這些條件。討論：發(fā)展中國家是否應(yīng)該集中精力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，追趕西方發(fā)達(dá)國家？第四十四頁，共六十八頁。442.對待高新技術(shù)的態(tài)度高新技術(shù)，是資本密集型和技術(shù)密集型，是綜合國力和國際競爭力的重要標(biāo)志。沒有高新技術(shù)的國家，只能處于被動、從屬的地位。但不一定緊緊追趕國際最新技術(shù)。片面追逐高新技術(shù)，有限資源過多配置到并無國際優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，會導(dǎo)致產(chǎn)品成本過高，喪失競爭力；破壞本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然路徑，欲速則不達(dá)。第四十五頁，共六十八頁。453.中間技術(shù)中間技術(shù)：介于高新技術(shù)和傳統(tǒng)技術(shù)之間的技術(shù)，大多是指勞動密集型技術(shù)。中間技術(shù)的特點(diǎn)：（4）原料依賴性小，生產(chǎn)成本低。（5）組織管理簡單，適合發(fā)展中國家的低管理水平。（1）技術(shù)原理簡單，容易掌握。（2）生產(chǎn)設(shè)備簡便，投資節(jié)約。（3）市場適應(yīng)性強(qiáng)，產(chǎn)品銷路好。多快好省第四十六頁，共六十八頁。464.中間技術(shù)論舒馬赫Schumacher，E.F.勞動力整體素質(zhì)差；即使使用先進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)品質(zhì)量也可能較差。中間技術(shù)論：發(fā)展中國家必須開發(fā)適合自己的中間技術(shù)、小型技術(shù)；為窮人創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會。認(rèn)為：小的是美好的。Smallisbeautiful第四十七頁，共六十八頁。47鳥巢鳥巢也叫國家體育場，是北京2008年奧運(yùn)會的主體育場。由瑞士設(shè)計(jì)師赫爾佐格等人和中國建筑設(shè)計(jì)研究院合作完成。因?yàn)樵O(shè)計(jì)新穎超前等優(yōu)勢而中標(biāo)。最初的預(yù)算造價(jià)超過35億元人民幣。然而，在工程開工后發(fā)現(xiàn)，實(shí)際造價(jià)可能超過預(yù)算很多。這引起了國內(nèi)很多專家和官員對鳥巢開始重新審視。有專家認(rèn)為，“外國設(shè)計(jì)家是根本不考慮你的成本，他就要求他的新穎性，他的新奇性。也就是說，有些東西他在國內(nèi)不可能做到的，他拿到你這做，因?yàn)樗腔愕腻X。”第四十八頁，共六十八頁。48適用技術(shù)論AppropriateTechnology1.適用技術(shù)：適合一國發(fā)展階段的科學(xué)技術(shù)。印度的雷迪（Reddy，A.）認(rèn)為適用技術(shù)的特征：是一個(gè)動態(tài)概念。不一定是國際上最新的技術(shù)；但可能對于發(fā)展中國家來說是最新的。（1）節(jié)約能源，減少污染，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。（2）滿足人多方面的需要，工作與傳統(tǒng)文化交融。（3）提供就業(yè)機(jī)會，采用地方資源，消除發(fā)展的不均衡。第四十九頁，共六十八頁。492.適用技術(shù)的本土性優(yōu)勢適用技術(shù)將本國要素現(xiàn)狀、市場規(guī)模、社會文化環(huán)境、吸收技術(shù)創(chuàng)新的能力等統(tǒng)籌考慮，實(shí)現(xiàn)最佳效益。適用技術(shù)必須具有本土性：（2）與自然和社會條件適應(yīng)，充分利用資源。（3）價(jià)值觀念方面的適應(yīng)，與當(dāng)?shù)厝嗣竦幕菊J(rèn)識、知識水平和價(jià)值觀念相融合。（4）將來發(fā)展的適應(yīng)，應(yīng)該是環(huán)境親和、可持續(xù)性的。（1）人民自主參與，而不是政府或國外機(jī)構(gòu)強(qiáng)行推廣。第五十頁，共六十八頁。503.勞動密集型技術(shù)適用技術(shù)往往是一些勞動密集型技術(shù)。勞動密集型技術(shù)：導(dǎo)致資本-勞動比率或資本有機(jī)構(gòu)成維持在一定水平或者降低的技術(shù)。又叫資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步。發(fā)展中國家普遍存在資本短缺和勞動力過剩的問題，應(yīng)該廣泛采用勞動密集型的技術(shù)創(chuàng)新、大量吸收勞動力，解決就業(yè)問題。第五十一頁，共六十八頁。51勞動密集型技術(shù)的的重要作用（1）充分利用勞動力資源。發(fā)展中國家擁有豐富的勞動力資源，不用是負(fù)擔(dān)。促進(jìn)農(nóng)業(yè)勞動力非農(nóng)化。（2）避免技術(shù)不熟練缺陷。通過干中學(xué)、學(xué)徒模式提高個(gè)人的技術(shù)水平。提高管理，積累市場經(jīng)驗(yàn)，改善本國的科學(xué)環(huán)境。（3）低工資水平優(yōu)勢。勞動力工資低，產(chǎn)品具有國際比較優(yōu)勢和競爭力。（4）初始投資少。發(fā)展中國家缺乏資金；重工業(yè)不發(fā)達(dá)，國內(nèi)的生產(chǎn)設(shè)備價(jià)格高昂、質(zhì)量低下。（5）見效快。比較簡單、容易模仿；能夠迅速發(fā)展起來。第五十二頁，共六十八頁。52（2）勞動密集型最終過渡到高新技術(shù)。勞動密集型逐漸過渡到高新技術(shù)是一個(gè)大趨勢，但需要一個(gè)過程。5.勞動密集型技術(shù)與高新技術(shù)的聯(lián)系（1）勞動密集型技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長方式并不對立。勞動密集型的比較優(yōu)勢，與發(fā)展中國家本國的市場相適應(yīng)，與資源存量相適應(yīng)。如果盲目發(fā)展高新技術(shù)，可能成為缺乏關(guān)聯(lián)效應(yīng)的“飛地”經(jīng)濟(jì)?！帮w地”經(jīng)濟(jì)（EnclaveEconomy）：與本國其他產(chǎn)業(yè)沒有多少關(guān)系和積極帶動作用的產(chǎn)業(yè)。第五十三頁，共六十八頁。53第五節(jié)要素密集型變換理論一、要素密集度與赫克歇爾-俄林模型要素密集度指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比率，是一個(gè)相對概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。飛機(jī)的資本勞動比=2000/1000=2電視機(jī)的資本勞動比=500/500=1大米的資本勞動比=2/10=0.2火箭的資本勞動比=20000/2000=10

資本密集型勞動密集型勞動密集型資本密集型資本密集型勞動密集型第五十四頁，共六十八頁。54第五節(jié)要素密集型變換理論一、要素密集度與赫克歇爾-俄林模型國家的要素稟賦

美國擁有40單位勞動、100單位資本

美國的資本勞動比=100/40=2.5日本擁有10單位勞動、20單位資本日本的資本勞動比=20/10=2新加坡?lián)碛?單位勞動、1單位資本新加坡的資本勞動比=1/1=1資本充裕國家勞動充裕國家資本充裕國家勞動充裕國家第五十五頁，共六十八頁。55第五節(jié)要素密集型變換理論二、里昂惕夫之謎與要素密集的逆轉(zhuǎn)里昂惕夫之謎

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫根據(jù)H-O理論，對美國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果美國出口的是勞動密集型產(chǎn)品而進(jìn)口的則是資本密集型產(chǎn)品。要素密集度逆轉(zhuǎn)指一種給定商品在勞動充裕的國家是勞動密集型產(chǎn)品，在資本充裕的國家是資本密集型產(chǎn)品

美國與其它國家的要素相對價(jià)格存在較大差別，在美國為資本密集型的產(chǎn)品在其它國家為勞動密集型產(chǎn)品。第五十六頁，共六十八頁。56第五節(jié)要素密集型變換理論三、要素密集型變化理論

科技進(jìn)步會使產(chǎn)品的要素密集度發(fā)生變化；即使在同一時(shí)期，一種商品在不同國家，其要素密集度也會不同。隨著時(shí)間的推移，原本不具有生產(chǎn)該產(chǎn)品比較優(yōu)勢的國家轉(zhuǎn)而開始成為該產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口大國，而一些生產(chǎn)強(qiáng)國則不再具有比較優(yōu)勢。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑：從勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資本密集型產(chǎn)業(yè)，再向以技術(shù)知識密集型為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。第五十七頁，共六十八頁。57第六節(jié)技術(shù)效用與博弈分析一、技術(shù)溢出理論1．外部性（Externality）是指有些經(jīng)濟(jì)體的社會效應(yīng)和企業(yè)效應(yīng)之間存在差別，其結(jié)果無法在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部表現(xiàn)出來。正外部性eg.種植鮮花負(fù)外部性eg.建設(shè)化工廠第五十八頁，共六十八頁。58第六節(jié)技術(shù)效用與博弈分析一、技術(shù)溢出理論2．技術(shù)溢出（TechnologySpillover）

是指在生產(chǎn)和消費(fèi)過程中，技術(shù)本身往往通過要素的移動滲漏出來，形成外部性。正外部性eg.提高勞動力負(fù)外部性eg.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)萎縮和結(jié)構(gòu)性失業(yè)第五十九頁，共六十八頁。59第六節(jié)技術(shù)效用與博弈分析一、技術(shù)溢出理論3．產(chǎn)業(yè)集群（IndustrialCluster）

克魯格曼的產(chǎn)業(yè)群模型

假設(shè)工業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn)，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變，在一個(gè)區(qū)域內(nèi)，工業(yè)生產(chǎn)活動的空間格局演化的最終結(jié)果將會是集聚。由于外在環(huán)境的限制，如貿(mào)易保護(hù)、地理分割等原因，產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚的空間格局可以是多樣的。產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成是具有路徑依賴性的，而且產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續(xù)下去。第六十頁，共六十八頁。60第六節(jié)技術(shù)效用與博弈分析一、技術(shù)溢出理論4．產(chǎn)業(yè)集群對產(chǎn)業(yè)競爭力的影響（1）產(chǎn)業(yè)集群提高了產(chǎn)業(yè)的整體競爭能力。（2）產(chǎn)業(yè)集群加強(qiáng)了集群內(nèi)企業(yè)間的有效合作。（3）產(chǎn)業(yè)集群增加了企業(yè)的創(chuàng)新能力和促進(jìn)企業(yè)增長。（4）產(chǎn)業(yè)集群發(fā)揮了資源共享效應(yīng)，有利于形成“區(qū)位品牌”。第六十一頁，共六十八頁。61第六節(jié)技術(shù)效用與博弈分析

二、技術(shù)定價(jià)和博弈分析博弈論是研究決策主體在給定信息結(jié)構(gòu)下如何決策，以最大化自己的效用，以及達(dá)到不同決策主體之間決策的均衡。

博弈論三要素：一是決策主體（Player）二是策略集三是效用（Utility）第六十二頁，共六十八頁。62第六節(jié)技術(shù)效用與博弈分析

二、技術(shù)定價(jià)和博弈分析

代表人物——約翰·納什美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、數(shù)學(xué)家，他提出的最重要的理論就是“納什均衡”，1994年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。電影《美麗