中國石油天然氣股份有限公司規(guī)章制度管理辦法

關(guān)于印發(fā)《自然氣股份規(guī)章制度治理方法》的通知石油法〔2023〕342號總部各部門，各專業(yè)分公司，各企事業(yè)單位：現(xiàn)將《自然氣股份規(guī)章制度治理方法》印發(fā)給你們，請依照執(zhí)行。股份公司20231229日自然氣股份規(guī)章制度治理方法第一章總則〔以下簡稱股份公司〕規(guī)章制度治理，提高規(guī)章制度質(zhì)量和執(zhí)行力，提升標(biāo)準(zhǔn)治理水平，保障股份公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和股份公司章程，制定本方法。其次條本方法適用于股份公司總部機(jī)關(guān)、專業(yè)分公司及地區(qū)分公司、全資子公司〔以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)〕規(guī)章制度治理。股份公司和所屬企業(yè)的控股公司通過法定程序?qū)嵤┍痉椒ā５谌龡l本方法所稱規(guī)章制度是指股份公司總部和所屬企業(yè)依據(jù)職責(zé)和權(quán)限，依據(jù)規(guī)定程序制定的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營治理活動和員工行為、具有長期約束力的標(biāo)準(zhǔn)性文件。第四條 股份公司規(guī)章制度實行統(tǒng)一制度、分級制定、歸口治理、分工負(fù)責(zé)的體制。規(guī)章制度建設(shè)以股份公司進(jìn)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，統(tǒng)籌規(guī)劃，突出重點(diǎn)，持續(xù)改進(jìn)，構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行有效的規(guī)章制度體系。第五條 各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)高度重視規(guī)章制度的制定與實施，對規(guī)章制度的健全完善和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，堅持依規(guī)章制度作業(yè)、照規(guī)章制度辦事、靠規(guī)章制度治理，制止任何違反規(guī)章制度的行為。第六條 股份公司法律事務(wù)部是規(guī)章制度的綜合治理部門，主要履行以下職責(zé)：〔一〕負(fù)責(zé)組織制訂股份公司規(guī)章制度治理標(biāo)準(zhǔn)；〔二〕負(fù)責(zé)組織制訂股份公司規(guī)章制度體系建設(shè)規(guī)劃；〔三〕組織或參與總部重要規(guī)章制度的論證和起草工作；〔四〕審核總部各類規(guī)章制度草案；〔五〕組織對總部規(guī)章制度實施進(jìn)展監(jiān)視檢查，協(xié)調(diào)處理總部規(guī)章制度執(zhí)行中的沖突；〔六〕指導(dǎo)、檢查所屬企業(yè)規(guī)章制度治理工作。第七條 股份公司總部機(jī)關(guān)部門專業(yè)分公司負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)章制度建設(shè)工作，主要履行以下職責(zé)：〔一〕負(fù)責(zé)建立完善主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)章制度體系；〔二〕負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域總部規(guī)章制度的起草；〔三〕負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域總部規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)、組織實施、監(jiān)視檢查；〔四〕負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域總部規(guī)章制度的清理、評價與改進(jìn)；〔五〕指導(dǎo)、檢查所屬企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)章制度建設(shè)工作。第八條 所屬企業(yè)負(fù)責(zé)本企業(yè)的規(guī)章制度建設(shè)工作主要履行以下職責(zé)：〔一〕負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行總部規(guī)章制度；〔二〕負(fù)責(zé)建立完善本企業(yè)規(guī)章制度體系；〔三〕依據(jù)總部規(guī)章制度，制定本企業(yè)具體規(guī)章制度；〔四負(fù)責(zé)本企業(yè)規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)〔五〕負(fù)責(zé)本企業(yè)規(guī)章制度的清理、評價與改進(jìn)。其次章 第一節(jié) 制定權(quán)限第九條 股份公司規(guī)章制度分為股份公司總部規(guī)章制度和所屬企業(yè)規(guī)章制度兩個層級。股份公司總部規(guī)章制度劃分為法人治理制度、職能治理制度和專業(yè)治理制度，并分別設(shè)定審議批準(zhǔn)程序。會和監(jiān)事會運(yùn)行規(guī)章的規(guī)章制度，主要包括公司章程、董事會議事規(guī)章、董事會授權(quán)制度、監(jiān)事會議事規(guī)章。股份公司章程由股份公司董事會依據(jù)國家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定組織起草，由股份公司股東大會審議批準(zhǔn)。其他法人治理制度由股份公司董事長、監(jiān)事會主席組織起草，由董事會、監(jiān)事會審議批準(zhǔn)。第十一條 職能治理制度是總部機(jī)關(guān)履行業(yè)務(wù)治理職能標(biāo)準(zhǔn)各類生產(chǎn)經(jīng)營治理活動的治理標(biāo)準(zhǔn)，在股份公司范圍內(nèi)具有效力職能治理制度由總部機(jī)關(guān)部門依據(jù)職責(zé)分工組織論證和起草，依據(jù)重要程度分別由股份公司主要領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人組織審議批準(zhǔn)。規(guī)定職能治理根本標(biāo)準(zhǔn)、根本程序和要求的根底性制度、涉及多項職能治理的綜合性制度以及涉及職工重要利益的制度，由股份公司主要領(lǐng)導(dǎo)組織審議批準(zhǔn)。其他職能治理制度由股份公司業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)組織審議批準(zhǔn)。對職能治理制度進(jìn)展細(xì)化、補(bǔ)充實施程序和工作表單的實施性方法，可由機(jī)關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人組織審議批準(zhǔn)。第十二條 專業(yè)治理制度是專業(yè)分公司履行專業(yè)治理職能的具體規(guī)定，包括本專業(yè)領(lǐng)域范圍內(nèi)生產(chǎn)、建設(shè)、技術(shù)、銷售等業(yè)務(wù)的相關(guān)制度以及本專業(yè)領(lǐng)域具體執(zhí)行股份公司職能治理制度的實施性規(guī)定，在本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有效力。專業(yè)治理制度由專業(yè)分公司組織論證和起草由專業(yè)分公司主要負(fù)責(zé)人組織審議批準(zhǔn)。第十三條 所屬企業(yè)執(zhí)行股份公司總部規(guī)章制度可依據(jù)本企業(yè)具體狀況對總部規(guī)章制度進(jìn)展細(xì)化形本錢企業(yè)的實施性規(guī)定，并對總部規(guī)章制度未掩蓋的事項制定本企業(yè)的相關(guān)制度。所屬企業(yè)規(guī)章制度不得與總部規(guī)章制度相抵觸，在本企業(yè)范圍內(nèi)具有效力。其次節(jié) 立 項第十四條 股份公司法律事務(wù)部依據(jù)股份公司規(guī)章制度體系架構(gòu)和建設(shè)規(guī)劃，組織編制總部規(guī)章制度建設(shè)年度打算。年度打算應(yīng)當(dāng)于每年一季度編制完成。第十五條 股份公司總部機(jī)關(guān)部門專業(yè)分公司對規(guī)章制度制修訂立項的必要性進(jìn)展論證，并向法律事務(wù)部提出立項建議。第十六條 論證規(guī)章制度制修訂立項的必要性應(yīng)當(dāng)從股份公司業(yè)務(wù)進(jìn)展需要和治理提升動身，考慮國家法律法規(guī)變化，加強(qiáng)制度體系頂層設(shè)計，既要彌補(bǔ)缺失、完善制度體系，更要優(yōu)化流程及其他治理文件連接配套。第十七條 法律事務(wù)部對各部門和專業(yè)分公司的立項申請組織審查，編制股份公司總部規(guī)章制度建設(shè)年度打算，經(jīng)股份公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第十八條 股份公司總部規(guī)章制度年度打算在執(zhí)行中可根據(jù)實際狀況適當(dāng)調(diào)整。第三節(jié) 起 草第十九條 起草規(guī)章制度應(yīng)由起草部門負(fù)責(zé)人組織擬訂起草打算，明確工作內(nèi)容和分工。對于跨職能部門的綜合性規(guī)章制度，應(yīng)明確牽頭部門，并組成聯(lián)合工作小組負(fù)責(zé)起草。相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)等，并就有關(guān)問題開展制度調(diào)研和對標(biāo)。其次十一條起草部門應(yīng)當(dāng)對規(guī)章制度的標(biāo)準(zhǔn)事項、治理程序、風(fēng)險節(jié)點(diǎn)、把握措施、治理要求進(jìn)展梳理，對需要解決的問題和解決方案、治理職責(zé)劃分和治理部門職責(zé)界定等做出充分論證，設(shè)計形成規(guī)章制度草案的根本框架。重要的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項調(diào)研并形成論證材料。其次十二條 起草部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)調(diào)研論證狀況和規(guī)章制度草案的根本框架，組織起草人員編寫規(guī)章制度草案。規(guī)章制度草案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：〔一〕符合國家法律法規(guī)，不與法律強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸；〔二〔三〕反映生產(chǎn)經(jīng)營治理規(guī)律，表達(dá)先進(jìn)的治理思想、技術(shù)和方法；〔四〕具有合理的權(quán)力制衡機(jī)制，權(quán)責(zé)明確、程序清楚、內(nèi)容具體，便于實施；〔五〕與相關(guān)規(guī)章制度連接配套，內(nèi)容不重復(fù)、不沖突。其次十三條 規(guī)章制度草案體例格式應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)律嚴(yán)密、文字簡潔、表述準(zhǔn)確，具備以下根本內(nèi)容：〔一〕規(guī)章制度名稱；〔二〕依據(jù)和宗旨；〔三〕適用范圍；〔四〕治理部門及職責(zé)；〔五〕治理程序和具體標(biāo)準(zhǔn)；〔六〕監(jiān)視與責(zé)任；〔七〕解釋部門；〔八〕頒發(fā)生效時間。其次十四條 起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度草案分送總部機(jī)關(guān)相關(guān)部門、專業(yè)分公司和所屬企業(yè)征求意見。被征求意見的部門和單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織爭論，提出書面修改意見。對存在爭議的事項，起草部門應(yīng)當(dāng)與相關(guān)部門或單位充分協(xié)商并達(dá)成全都；不能達(dá)成全都的，由規(guī)章制度治理部門組織協(xié)調(diào)并報請股份公司相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)確定。第四節(jié) 審 核其次十五條法律事務(wù)部負(fù)責(zé)組織規(guī)章制度審核。股份公司總部機(jī)關(guān)部門和專業(yè)分公司完成規(guī)章制度起草工作后，應(yīng)向法律事務(wù)部提交以下文件和材料：〔一〕規(guī)章制度草案；〔二〕相關(guān)部門和單位的意見；〔三〕需要說明和協(xié)調(diào)解決的問題；〔四〕其他需要提交的材料。其次十六條法律事務(wù)部在收到審核材料后，應(yīng)對規(guī)章制度草案內(nèi)容、形式以及相關(guān)制度連接等組織審核。需要連續(xù)爭論研究的，法律事務(wù)部會同起草部門向業(yè)務(wù)相關(guān)部門和所屬企業(yè)征求意見或組織會議爭論爭論。其次十七條 經(jīng)審核對符合要求的規(guī)章制度草案呈報審議；對不符合要求的法律事務(wù)部協(xié)商起草部門補(bǔ)充修改對審核認(rèn)為應(yīng)當(dāng)撤銷的，報股份公司業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，予以撤銷。第五節(jié) 審議與頒發(fā)其次十八條 審議股份公司總部規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)以會議方式按以下程序進(jìn)展：〔一〕起草部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)章制度審議前兩個工作日，將規(guī)章制度送審稿和起草說明送達(dá)全體與會人員；〔二〕起草部門負(fù)責(zé)人對規(guī)章制度起草狀況作出說明，必要的宣讀規(guī)章制度送審稿；規(guī)章制度治理部門負(fù)責(zé)人對審核狀況作補(bǔ)充說明；〔三與會人員進(jìn)展?fàn)幷摮枰峤欢聲⒈O(jiān)事會審議之外的規(guī)章制度，在前期論可以承受書面?zhèn)骱灥姆绞綄徸h。其次十九條 規(guī)章制度經(jīng)審議通過或原則通過的，起草部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)審議意見修改完善，報法律事務(wù)部審核確認(rèn)。規(guī)章制度經(jīng)審議，認(rèn)為需要進(jìn)一步深入爭論論證的，起草部門應(yīng)當(dāng)按審議意見深入論證，修改完善后重申報審議。審議打算撤銷或廢止的規(guī)章制度，由法律事務(wù)部辦理撤銷或廢止手續(xù)。第三十條 股份公司總部規(guī)章制度審議通過后依據(jù)公文處理規(guī)定，行文頒發(fā)。度行文頒發(fā)時，應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部和業(yè)務(wù)相關(guān)部門審核會簽。第三十一條規(guī)章制度印發(fā)時抄送法律事務(wù)部。法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時錄入股份公司規(guī)章制度治理系統(tǒng)，對宣布廢止的規(guī)章制度做出失效標(biāo)記。第六節(jié)所屬企業(yè)規(guī)章制度的制定第三十二條 所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和股份公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際，明確本企業(yè)規(guī)章制度層級和制定權(quán)限，指定本企業(yè)規(guī)章制度治理部門，建立規(guī)章制度治理體系。第三十三條所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)集中統(tǒng)一的原則，在企業(yè)層面統(tǒng)一制定本企業(yè)規(guī)章制度，提高規(guī)章制度的集約性和標(biāo)準(zhǔn)化，避開層層轉(zhuǎn)化制度；需要授權(quán)下屬單位制定的具體作業(yè)制度，應(yīng)當(dāng)明確制定程序，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)視，保證規(guī)章制度質(zhì)量。第三十四條 所屬企業(yè)依據(jù)總部規(guī)章制度要求制定本企業(yè)規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：〔一〕治理的原則、范圍、事項應(yīng)符合上級規(guī)章制度；〔二〕職責(zé)權(quán)限、治理程序、治理要求應(yīng)與上級規(guī)章制度有效連接；〔三〕依據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營治理實際，對治理程序和要求進(jìn)行細(xì)化，保證制度規(guī)定落實到位；〔四〕內(nèi)容應(yīng)當(dāng)表達(dá)股份公司整體意志，不得與總部規(guī)章制度相抵觸。第三十五條所屬企業(yè)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程與治理體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)整體規(guī)劃、有效連接、協(xié)調(diào)全都。治理體系應(yīng)當(dāng)運(yùn)用體系方法落實規(guī)章制度要求，不能違反規(guī)章制度規(guī)定導(dǎo)致沖突。規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)依據(jù)體系治理的思想，持續(xù)優(yōu)化提升。第三十六條 所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)參照總部規(guī)章制度制定的規(guī)定建立本企業(yè)規(guī)章制度制定程序，并嚴(yán)格執(zhí)行。重要的規(guī)章制度應(yīng)提交總經(jīng)理辦公會審議，涉及職工重要利益的應(yīng)當(dāng)履行民主程序和告知義務(wù)。第三章 規(guī)章制度實施第三十七條 規(guī)章制度頒發(fā)后，與規(guī)章制度實施有關(guān)的部門、單位和人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行規(guī)章制度，嚴(yán)格依據(jù)規(guī)章制度的規(guī)定履行工作職責(zé)。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)帶頭貫徹規(guī)章制度，帶頭遵守規(guī)章制度，促進(jìn)規(guī)章制度的有效執(zhí)行。第三十八條規(guī)章制度頒發(fā)后，起草部門應(yīng)當(dāng)對與規(guī)章制度實施有關(guān)的部門、單位和人員進(jìn)展宣貫培訓(xùn)，使相關(guān)崗位人員掌握規(guī)章制度內(nèi)容。培訓(xùn)狀況應(yīng)向規(guī)章制度治理部門反響。第三十九條 股份公司總部和所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)打算，員工入職培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)時應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度作為培訓(xùn)內(nèi)容。突、遺漏、治理缺陷等問題，應(yīng)當(dāng)以書面形式準(zhǔn)時向規(guī)章制度起草或治理部門提出。規(guī)章制度起草和治理部門應(yīng)當(dāng)組織爭論，對規(guī)章制度存在的缺陷進(jìn)展修訂完善。第四十一條規(guī)章制度執(zhí)行中，需要解釋的，應(yīng)當(dāng)承受書面形式，其解釋不得違反規(guī)章制度的規(guī)定。第四十二條 規(guī)章制度起草部門在業(yè)務(wù)治理中應(yīng)當(dāng)對規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行狀況進(jìn)展跟蹤檢查，將規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行狀況作為工作考核、業(yè)績評價的內(nèi)容。內(nèi)部審計、效能監(jiān)察、內(nèi)控測試以及其他專業(yè)檢查應(yīng)當(dāng)將相關(guān)規(guī)章制度的建設(shè)和執(zhí)行狀況作為檢查內(nèi)容。檢查規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行狀況主要檢查規(guī)章制度是否建立、是否健全完善、是否存在缺陷以及是否得到有效執(zhí)行、違規(guī)行為是否得到準(zhǔn)時訂正等。第四十三條檢查覺察規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行存在相關(guān)問題的，檢查部門應(yīng)當(dāng)向規(guī)章制度起草部門提出整改意見，并抄送規(guī)章制度治理部門。規(guī)章制度起草部門應(yīng)當(dāng)組織整改，對規(guī)章制度存在缺陷的應(yīng)當(dāng)會同規(guī)章制度治理部門和業(yè)務(wù)相關(guān)部門進(jìn)展修訂完善。第四十四條 股份公司總部和所屬企業(yè)對于覺察的違反規(guī)章制度規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)章制度違規(guī)懲罰規(guī)定和公司違規(guī)責(zé)任追究程序追究責(zé)任人員責(zé)任。第四章 規(guī)章制度評價與改進(jìn)第四十五條 規(guī)章制度治理部門應(yīng)定期組織業(yè)務(wù)部門和單位開展規(guī)章制度清理、評價。依據(jù)需要，規(guī)章制度治理部門可針對某一領(lǐng)域規(guī)章制度組織專項清理、評價。第四十六條 業(yè)務(wù)部門和單位對主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的規(guī)章制度進(jìn)展清理，應(yīng)評價以下內(nèi)容：〔一〕系統(tǒng)性。規(guī)章制度是否配套完善、掩蓋各項業(yè)務(wù)，是否與其他相關(guān)制度或治理文件存在重復(fù)、沖突；〔二〕合規(guī)性。規(guī)章制度依據(jù)的法律法規(guī)、上級規(guī)章制度是否有調(diào)整，是否滿足的要求；〔三〕適用性。規(guī)章制度涉及的治理機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、程序或要求是否照舊適用，是否已發(fā)生變化；〔四〕先進(jìn)性。規(guī)章制度是否符合治理規(guī)律、滿足治理提升的需要，是否存在治理缺陷；〔五〕有效性。規(guī)章制度是否得到有效實施、是否滿足執(zhí)行要求。規(guī)章制度治理部門在組織規(guī)章制度清理、評價工作時，應(yīng)當(dāng)制定具體的評價方法和標(biāo)準(zhǔn)。第四十七條業(yè)務(wù)部門和單位通過規(guī)章制度評價，應(yīng)當(dāng)提出規(guī)章制度連續(xù)有效、修訂或廢止的意見，提交規(guī)章制度治理部門審核處理。規(guī)章制度治理部門依據(jù)規(guī)章制度評價意見，對需要制定和修訂的規(guī)章制度納入打算，組織制修訂；對需要廢止的規(guī)章制度，按程序予以廢止。規(guī)章制度的修訂依據(jù)規(guī)章制度的制定程序執(zhí)行。第四十八條 符合以下情形之一的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)進(jìn)展制定或修訂：〔一〕規(guī)章制度缺失、不配套的；〔二〕內(nèi)容沖突，相互抵觸的；〔三〕與其他治理文件要求不全都，需要修訂規(guī)章制度的；〔四